申万菱信基金管理有限公司  申万菱信新能源汽车主题活泼配置  羼杂型证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第 1 号）     基金管理东谈主：申万菱信基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司               二○二四年十二月  本基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金              更新招募说明书                    重要指示   申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“本基金管理东谈主”）依照 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                 《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开召募证券投资基金信息袒露 管理办法》《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》《申万菱信新 能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 突出他干系章程召募，并经中国证监会 2015 年 3 月 13 日证监许可【2015】390 号文注册召募。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真的、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓出路和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、用功尽责的原则管理和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资者一语气大宗赎回基金 产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的股票资产主要投资于新能源汽车行业干系上市公司股票的风险等。   本基金可投资存托凭证。CDR 属于阛阓创新家具，交易价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证神色内容可能发生要紧、内容变化，基金 可能无法对此欺骗表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能面对存托东谈主无法卖出等风险。   基金管理东谈主建议投资东谈主根据自己的风险收益偏好，选拔允洽我方的基金家具， 何况中永久持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。本基金是以新能源汽车为投资主题的羼杂型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金，属于中高预期收益 和预期风险水平的投资品种。   基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者愉快”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的 过往事迹并不预示其将来发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金发扬的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的情形除外。   本次招募说明书对新增本基金 C 类基金份额对应的部安分容进行更新，同期 更新基金管理东谈主、基金托管东谈主等内容。本次招募说明书所载内容中干系财务数据 和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                                                            更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书                  第一部分 绪论   《申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》《公开召募怒放 式证券投资基金流动性风险管理章程》突出他干系法律法则及《申万菱信新能源 汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真的性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金管理东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者袒露本基金及与本基金干系事项的信息，是投资者据以选拔及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法则和基金合同的章程享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的情形除外。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验 改进和补充 合型证券投资基金招募说明书》突出更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金家具尊府概要》突出更新 司法解释、行政规章以突出他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主大常委会第 30 次会议 改进，2012 年 12 月 28 日中华东谈主民共和国主席令第 71 号公布，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十 四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等 七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 月 1 日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机 关对其时时作念出的改进 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 基金份额持有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 管理有限公司 管理的基金份额余额突出变动情况的账户 构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得突出 3 个月 怒放日 是表率基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主、销售机构和投资东谈主共同盲从 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 件和销售网点章程的手续，苦求购买基金份额的行径 件和销售网点章程的手续，苦求购买基金份额的行径 定的条件和销售网点章程的手续，将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 资金划拨及什物券调拨指示 购日、扣款金额及扣款样貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理申购苦求的一种投资样貌 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别臆度和公布基金份额净值 加上基金诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入 苦求份额总和后的余额）突出上一怒放日基金总份额的 10% 券持有期间的公允价值变动、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的神圣 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 申购款突出他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公诱导行股票、资产赞成证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 交易的债券等 回价钱的样貌，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 件 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书                  第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况   称号：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   树立日历：2004 年 01 月 15 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织体式：有限使命公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   接洽电话：（021）23261188   接洽东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式 会社持有 33%的股权      二、主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融干系服务，曾任上 海申银万国证券研究整个限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融干系服务，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文牍、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融干系服务，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票管理行状部副总司理兼运 营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于外洋资产管理行状部、受托财 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株 式会社常务履行役员、受托财产副部门长、资产管理行状长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于阛阓国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产管理 行状部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融干系服务，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、祥瑞基 金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，孤苦董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、大众经济与管理学院投资系副研究员， 现任大众经济与管理学院投资系评释。   马朝阳女士，孤苦董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东修复发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。   余卫明先生，孤苦董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院评释。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融干系服务， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数计策运用部、受托财产企划部等，现任资产管理行状部特聘大众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理有 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 限公司，从事风险管理服务，现任风险管理部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限 公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东谈主力资源干系服务，曾任东谈主 力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，干系先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团修复总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融干系服务，曾任职于北京京华相信有限使命 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限使命公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司守护长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新工夫有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司工夫服务工程师，2011 年起从事金融干系服务，曾任 财通基金管理有限公司信息工夫部司理、高档司理、总监助理、副总监（主理工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   （1）现任基金司理   娄周鑫先生，硕士研究生。2017 年起从事金融干系服务，曾任职于天风证 券股份有限公司，2021 年 01 月加入申万菱信基金，现任申万菱信新能源汽车主 题活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （2）历任基金司理   周小波先生，2021 年 3 月至 2023 年 4 月任本基金基金司理。   熊哲颖女士，2021 年 3 月至 2022 年 11 月任本基金基金司理。   任琳娜女士，2017 年 11 月至 2021 年 3 月任本基金基金司理。   孙琳女士，2017 年 4 月至 2019 年 4 月任本基金基金司理。   李大刚先生，2015 年 5 月至 2017 年 4 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、分担投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险管理部门负责东谈主等。   总司理为本委员会主席，分担投资的副总司理为会议召集东谈主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责合作统筹本委员会的各项事宜。   守护长当作非履行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金管理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同突出他干系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的要领使臆度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按干系章程臆度并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同突出他干系章程，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 基金合同突出他干系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同突出他干系章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，何况 保证投资者约略按照基金合同章程的时期和样貌，随时查阅到与基金干系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管理东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、暗意他 东谈主从事干系的交易行动；   （7）莽撞背负，不按照章程履行职责；   （8）法律法则、中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他行径。   （1）依照干系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为本基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取非法利益；   （3）不违犯现行灵验的干系法律法则、基金合同和中国证监会的干系章程， 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 泄露在职职期间细察的干系证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的交易 行动；   （4）不协助、接受托付或以其他任何体式为除本基金管理东谈主除外的其他组 织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管理东谈主的里面阻挡轨制概述   本基金管理东谈主内控体系的瞎想基于得志国度干系法律法则的要求，以及本基 金管理东谈主对干系法律法则精神的深化领略，衔尾本基金管理东谈主对基金管理业务的 领略和蓄意并模仿鼓吹单元在资产管理业务领域永久的实践训导。   （1）健全性原则：里面阻挡隐蔽公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并一语气到决策、履行、监督、反馈等各个环节。   （2）灵验性原则：本基金管理东谈主内控体系防御于建立不同脉络的风坎坷挡 和监察范例，同期各业务部门和岗亭均树立并遵命合理的管理轨制和灵验率的工 作经由。本基金管理东谈主里面阻挡体系的建立在各项业务的运行过程中将阐发事前 珍摄风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）孤苦性原则：本基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。树立孤苦于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行经由监控和风险管理。此外，更 具孤苦性的守护长和监察稽核部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董 事会对公司的运营进行孤苦的稽核。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的树立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本阻挡达到最好的里面阻挡效果。   为得志业务发展中风坎坷挡的要求，本公司建立了董事会、策动管理层、内 部风坎坷挡部门、各职能部门的四级风险管理及里面风坎坷挡组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （1）董事会对灵验的风险管理承担最终使命，董事会下设风坎坷挡委员会 与守护长。风坎坷挡委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金干系的 要紧投资决策是否合乎该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司盲从法律的情况。守护长负责孤苦监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风坎坷挡情况，照章向中国证监会和公司董事会陈说。   （2）策动管理层对灵验的风险管理承担顺利使命，策动管理层下设风险管 理委员会，负责指挥、协统一监督各职能部门和各业务单元开展风险管理服务， 审核公司的风坎坷挡轨制和风险管理经由，确保对公司全体风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议解 决方法，组织实施风险搪塞决议等。   （3）监察稽核部和风险管理部是公司里面风坎坷挡部门，负责对投资组合 阛阓风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管 控风险等的风险管理进行孤苦评估、监控、查验和陈说。   （4）各职能部门负责履行风险管理的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并接续完善本部门业务干系的风险管理轨制和干系搪塞要领、阻挡经由、监控指 标等，将风险管理的原则与要求一语气业务开展的全过程并对其风险管理的灵验性 负责。   六、基金管理东谈主里面阻挡要素   （1）里面阻挡环境包括策动理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德素质等内容；   （2）本基金管理东谈主死力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；   （3）本基金管理东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合乎公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐发孤苦董事、监事会对公司管理层和策动行动的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策范例和管理、议事规 则，珍摄不耿介的关联交易、利益运送和公司里面东谈主阻挡的征象并确保基金份额 持有东谈主的利益不受侵扰；   （4）本基金管理东谈主建立了科学的聘用、培训、评估窥伺、晋升、淘汰等东谈主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与不竭机制，确保公司职员具备和保持清雅无比 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 的干事操守和专科训导；   （5）本基金管理东谈主建立了一语气于公司全体的、脉络清楚、权责统一、监管 明确的四层里面阻挡防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的互相制衡与监督；   第二层：严格的授权管理及等第监督轨制；   第三层：孤苦于各部门、服务于公司高档管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日每每规风险查验；   第四层：服务于董事会的孤苦的合规监察与稽核；   （6）本基金管理东谈主建立了重要业务处理凭据传递和信息一样轨制，干系部 门和岗亭之间互相监督、互相制衡。   （1）风险评估，包括风险辨别和风险测算两大部分，是风坎坷挡管理的前 提；   （2）风险辨别指公司需要阐述并了解它所面对风险的特征；   （3）风险测算则在风险辨别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行分袂，阐述某项风险将导 致公司承担相应法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其干系的风坎坷挡要领；   （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由阻挡是公司进行灵验的里面阻挡的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募管理经由、客户开户和注册登记管理经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策管理经由、投资交易管理经由、基金清 算与基金管帐管理经由、家具诱导经由、信息袒露管理经由、信息工夫管理与操 作经由、进击应变范例、绩效评估与窥伺范例、授权管理范例、风坎坷挡经由和 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 监察稽核范例等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、交易、基金计帐及授权管理等重要操作经由瞎想与履行中应产生和保留详 细的书面纪录； 和纪录； 严格盲从干系业务经由； 况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到盲从的实践情状进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面阻挡的基本样貌；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他托付资产实行孤苦运作，分别核算；   （4）严格履行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和窥伺体系，如期对各项业务开展作出轮廓评价 并对各部门和岗亭东谈主员的事迹进行评估、窥伺；   （6）制定切实灵验的进击应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的范例。   （1）建立公司里面的信息一样渠谈，保障信息的实时、准确的传递，何况 爱戴渠谈的畅通；   （2）建立清楚的陈说系统；   （3）若是际遇进击情况无法衔尾上司主管，不错越级申报。   本基金管理东谈主建立了灵验的里面监控体系，树立守护长和孤苦的监察稽核部， 对公司内控轨制的履行情况进行接续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设守护长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核服务的需要和董事会授权开展服务； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （2）设孤苦于公司运营管理部门的监察稽核部，监察稽核部通过如期稽核 蓄意以及不如期的抽查稽核达成对公司的里面风险监控；   （3）设孤苦于各业务部门的风险管理部，该部门的服务主要对公司管理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的履行和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间互相监督与互相制衡以及业务经由中跨部门之间的互相 校验与会签轨制的履即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）守护长、风险管理部和投资总监有权对通盘投资交易过程实施全程跟 踪的在线监控；信息工夫部在信息工夫方面对这项实时监控提供充分的工夫赞成。 监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的阻挡参数进行预树立；   （6）各部门在发现任何有违犯内控原则的行径时，应立即根据陈说经由逐 级上报，际遇进击情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违犯法律法则和干系章程，视其给公司形成的损失及影 响进度进行处理。对各项章程轨制完善、风险珍摄服务积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予稳健赏赐与饱读吹。由于部门轨制不对适或管理不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将考究部门主要负责东谈主的使命。   七、基金管理东谈主里面阻挡轨制声明 制。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金            更新招募说明书                     第四部分 基金托管东谈主    （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 01 月 15 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：接续策动   批准树立机关和树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   接洽东谈主：任航   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行沿途资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了清雅无比 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能统统的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策动理念， 坚持审慎稳健策动、可接续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽宇宙的分支机构、浩瀚的电子化网 络和多元化的金融家具，死力为广漠客户提供优质的金融服务，与广漠客户共创 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训导丰富，服务 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面阻挡审计，并取得无保属成见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402） 认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、内 部阻挡的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才略修复，品牌声誉进 一步擢升，在 2010 年首届“?金牌搭理?TOP10 授奖盛典”中获利隆起，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气 荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙 银行间同行拆借中心初度树立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在权 威杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 轮廓管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全珍摄设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素质好、服务才略强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业训导和高档工夫职称，耀眼国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放 式证券投资基金共 898 只。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （二）、基金托管东谈主的里面风坎坷挡轨制说明  严格盲从国度干系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内干系管理章程， 遵法策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保干系信息的真的、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面阻挡服务，对托管 业务风险管理和里面阻挡服务进行监督和评价。托管业务部挑升树立了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，孤苦欺骗监督稽核 权柄。   具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管理轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行荟萃阻挡，业务 钤记按规程支撑、存放、使用，账户尊府严格支撑，制约机制严格灵验；业务操 作区挑升树立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东谈主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，珍摄东谈主为事故的发生，工夫系统竣工、孤苦。   （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议章程的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理 东谈主的其他行径。   当基金出现特殊交易行径时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下样貌的 处理： 样貌对基金管理东谈主进行指示； 为，书面指示干系基金管理东谈主并报中国证监会。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构   称号：申万菱信基金管理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   接洽东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管理东谈主网站的公示.   基金管理东谈主可根据干系法律、法则的要求，选拔其他合乎要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。具体请以各发售机构实践 情况为准。   二、登记机构   称号：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   接洽东谈主：徐越   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊世俗合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   接洽东谈主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息袒露办法》、基金合同突出他干系章程召募，本次召募经中国证监会 2015 年   一、基金基本情况   申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金   羼杂型证券投资基金   契约型怒放式   不如期   本基金根据申购费、销售服务费收取样貌的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别臆度并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。   基金管理东谈主可诊疗申购各样基金份额的最低金额限定及国法。在不违犯法律 法则、基金合同的章程以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可诊疗基金份额类别树立、对基金份额分 类办法及国法进行诊疗，或诊疗本基金的申购费率、变更收费样貌或调低赎回费 率等，无需召开基金份额持有东谈主大会，但基金管理东谈主必须在动手诊疗实施之日前 依照《信息袒露办法》的章程在指定媒介上刊登公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   二、召募样貌和召募场面   本基金通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的诊疗销售机构的干系公告。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不突出 3 个月，具体召募时期以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   合乎法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   五、基金的最低召募份额总额和召募金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   六、认购时期   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时期详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构干系业务 办理国法。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司怒放式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管理东谈主突出他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理东谈主突出他销售机 构销售网点的章程，到相应的销售网点填写认购苦求书，并按照其章程的样貌全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实摄取到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购样貌   本基金对通过基金管理东谈主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东谈主实施死别的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金突出投资运营收 益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障 基金、企业年金单一蓄意以及相聚蓄意。如将来出现经养老基金监管部门认同的 新的养老基金类型，基金管理东谈主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。   本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）                特定认购费率    认购费率   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。   本基金领受前端收费模式，即投资东谈主在认购基金时缴纳认购费。登记机构根 据单次认购的实践阐述金额详情每次认购所适用的费率并分别臆度。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的臆度方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的臆度方法如下： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，臆度结果保留到一丝点后两位，一丝点两位 以后的部分四舍五入；认购份额的臆度结果按照四舍五入方法保留到一丝点后 2 位，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费 率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.5 元且该笔认购沿途给以阐述， 则其可得到的基金份额臆度如下：   净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   认购份额=（9,881.42+35.5）/1.00=9,916.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金份额，假设召募期间认购资金所得 利息为 35.5 元，在基金发售收尾后，其所取得的基金份额为 9,916.92 份。   九、基金份额的认购原则 购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1,000 元。投资东谈主在直销 中心初度单笔认购最低金额为 1,000 元东谈主民币，追加认购的最低金额为 1,000 元 东谈主民币。   基金管理东谈主对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额不设上限限定。 制，基金管理东谈主最迟应于诊疗实施前 2 个服务日在指定媒介上给以公告。 的章程。   十、召募资金利息的处理样貌   本基金的灵验认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同收效后将折 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金     更新招募说明书 算为基金份额，归基金份额持有东谈主整个。利息转份额以登记机构的纪录为准。   十一、召募资金的支撑   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结 束前，任何东谈主不得动用。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书              第七部分 基金合同的收效   一、基金备案和基金合同收效 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售。基金管理东谈主应当 自基金召募期收尾之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈说之日 起 10 日内，向中国证监会提交验资陈说，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。 公告。 得动用。灵验认购资金在基金召募期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所 有。利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理样貌   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   基金合同收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈说中给以袒露； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈说并建议解 决决议。   基金合同收效后，如出现下述情况之一的，本基金将根据基金合同的约定进 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 入计帐范例并断绝，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议：   法律法则另有章程时，从其章程。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的干系章程在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时期在申购动手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回动手公告中章程。   在详情申购动手与赎回动手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息袒露办法》的干系章程在指定媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或诊疗 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行臆度； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 的怒放时期收尾后不得清除； 售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎回， 以详情所适用的赎回费率； 当范例后，不错对本基金领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处 理原则与操作表率遵命届时灵验的干系法律法则及监管部门、自律组织的章程。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主 必须在新国法动手实施前依照《信息袒露办法》的干系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构章程的范例，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 国法等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额持有东谈主在提交 赎回苦求时，必须有有余的基金份额余额，则赎回苦求成立，不然所提交的赎回 苦求不成立，登记机构阐述赎回时，赎复活效。   申购领受全额缴款样貌，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不成立， 若申购不成立或无效，申购款项将送还投资者账户。投资东谈主 T 日的赎回苦求经 本基金的登记机构阐述收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金管理东谈主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他样貌查询苦求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构受理苦求并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实接 收到该苦求。申购和赎回苦求的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。 对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构或基金 管理东谈主的阐述而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限定   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，单笔最低金额为 1 元东谈主民币 （含申购费）。通过直销中心初度申购的最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）， 追加申购最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低 金额可由基金管理东谈主酌情诊疗。   其他销售机构销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行交易要受直销网点最 低金额的限定。基金管理东谈主可根据阛阓情况，诊疗初度申购的最低金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限定。法律法则、 中国证监会另有章程的除外。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份额 （但交易账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东谈主在销售机构（网 点）的某一交易账户内基金份额不及 1 份的，应一次性沿途赎回。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风坎坷挡的需要，可遴选上述要领对基金领域给以控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 申购金额和赎回份额的数目限定。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息袒露 办法》的干系章程在指定媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金对通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户 与除此之外的其他投资东谈主实施死别的申购费率，对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章 成立的养老蓄意筹集的资金突出投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙 社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一蓄意以及相聚 蓄意、企业年金理事会托付的特定客户资产管理蓄意、企业年金待业金家具、职 业年金蓄意、养老方针基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金管理东谈主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 资产，用于基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）                特定申购费率    申购费率   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回相应类别基金 份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回各样基金份额时收取。对峙 续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对峙续持有 期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；对峙续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期长于 6 个月但少于 2 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 年的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，未归入 基金财产的部分用于支付阛阓扩充、销售、登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                   赎回费率   注：年按 365 日臆度。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                   赎回费率 应于新的费率或收费样貌实施日前依照《信息袒露办法》的干系章程在指定媒介 上公告。 序后不错领受低于柜台交易样貌的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销蓄意，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者稳健调低基金申购费率和赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的臆度   （1）A 类基金份额的申购份额臆度 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实践确 认金额详情每次申购所适用的费率并分别臆度。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的臆度方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的臆度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入样貌保留到一丝点后两位。申购份额臆度结果按四舍 五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.132 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22 /1.132=8,703.37 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.132 元，则可得到 8,703.37 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额臆度   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额臆度结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛错产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购费，假设申 购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.132 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.132=8,833.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购费，假 设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.132 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金份额。   投资东谈主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。臆度公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东谈主民币元，上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额持有东谈主理有 10,000 份 A 类基金份额 1 年后（未满 2 年）决定赎 回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.132 元，则 可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.132=11,320.00 元   赎回费=11,320.00×0.25%=28.30 元   赎回金额=11,320.00-28.30=11,291.70 元   即：该份额持有东谈主理有 10,000 份 A 类基金份额 1 年后（未满 2 年）赎回， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.132 元，则可得到的赎回金额为 11,291.70 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别臆度和公告基金份额净值。   T 日该类基金份额净值＝T 日闭市后的各样基金资产净值/T 日该类基金份额 总和   本基金各样基金份额净值的臆度，均保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 位四舍五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额 净值在本日收市后臆度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错稳健蔓延臆度或公告。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金份额顺利后，在闲居情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或转出该部 分基金份额。   投资者赎回基金份额顺利后，在闲居情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊疗， 但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于实施日前 3 个服务日在指定媒介 上刊登公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 额持有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购苦求。   发生上述第 1、2、4、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 时，基金管理东谈主应当根据干系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。基金管理东谈主及基金托管 东谈主不承担该送还款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主 应实时复原申购业务的办理。当发生上述第 5、6 项情形时，基金管理东谈主不错采 取比例阐述等样貌对该投资东谈主的申购苦求进行限定，基金管理东谈主有权拒却该等全 部或者部分申购苦求。若是法律法则、监管要求诊疗导致上述第 5 项内容取消或 变更的，基金管理东谈主在履行稳健范例后，有权修改或取消上述限定，而毋庸召开 基金份额持有东谈主大会，并在招募说明书或干系公告中明确。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理样貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入苦求份额 总和后的余额）突出前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才略支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按闲居赎回范例履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础臆度赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限定。若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 20% 的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当对大额赎回苦求东谈主 的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益 的原则，基金管理东谈主应当优先阐述小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：如小额 赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被沿途阐述，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大 额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐述，对大额赎回苦求东谈主未予阐述的赎回苦求延 期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被沿途阐述，则对沿途未阐述的 赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的沿途赎回苦求） 缓期办理。缓期办理的具体范例，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的样貌办 理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   一语气 2 个怒放日以上（含 2 个怒放日）发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项， 但不得突出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书章程的其他样貌在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明干系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上给以公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的各样基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息袒露办法》的干系章程，在指定媒介刊登基 金重新怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个服务日的各样基金份额净值。 东谈主应依照《信息袒露办法》的干系章程，在指定媒介刊登基金重新怒放申购或赎 回公告，并公告最近 1 个服务日的各样基金份额净值。   十三、基金诊疗   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金份 额与基金管理东谈主管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗 费，干系国法由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的章程制定并公告， 并提前文告基金托管东谈主与干系机构。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书  第九部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻   一、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场面或者交易样貌进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于合乎条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   四、如期定额投资蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资蓄意，具体国法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资蓄意最低申购金额。   五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书                第十部分 基金的投资   一、投资方针   本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票，领受积极主动的分 散化投资策略，在严实阻挡投资风险的基础上，起劲为基金份额持有东谈主获取突出 事迹比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有清雅无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板突出他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、 债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中 期单子、可转债及分离交易可转债、可交换债券，其中国债、央行单子剩余期限 在 1 年以上（不含 1 年））、资产赞成证券、货币阛阓器具、权证、股指期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会 的干系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%～ 产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日终， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。股指期货的投资比例遵命 国度干系法律法则。   三、投资策略   本基金充分阐发基金管理东谈主的投资研究上风，运用科学严谨、表率化的资产 配置方法，活泼配置新能源汽车主题的上市公司股票和债券，谋求基金资产的长 期踏实增长。   本基金在资产配置将根据宏不雅经济环境，主要包括 GDP 增长率、工业加多 值、CPI、PPI、阛阓利率变化、相差口数据变化、股票阛阓与债券阛阓的涨跌及 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 预期收益率、阛阓资金的供求关系突出变化、财政政策、货币政策、产业政策及 其它与证券阛阓密切干系的多样政策等目的，并通过计策资产配置策略和战术资 产配置策略的有机衔尾，实时详情基金资产在股票、债券、货币阛阓器具等各样 资产上的投资比例，裁汰投资组合的风险，优化投资收益。   本基金股票资产将主要投资于新能源汽车行业干系的上市公司股票。在环境 压力、国度政策劝诱、工夫跨越等身分的推动下，新能源汽车行业正在从行业导 入期插足成永久的阶段；同期，跟着特斯拉（Tesla）等国外新能源汽车企业的成 功，新能源汽车将来发展的产业旅途徐徐清楚，轮廓以上分析，本基金管理东谈主预 计该行业在将来将会呈现出快速发展的态势。本基金管理将通过基本面分析，结 合国内新手业发展的不同驱开赴分，投资受益于国际产业链单干及工夫跨越的新 能源汽车上市公司股票，起劲为投资东谈主带来踏实的成本升值。   （1）新能源汽车的界说   从现在界说来看，新能源汽车指的是领受相等规车用燃料当作能源开端，综 合车辆的能源阻挡和驱动方面的先进工夫，形成的工夫旨趣先进、具有新工夫、 新结构的汽车。从将来发展的趋势来看，跟着工夫改造的深化，智能汽车、无东谈主 驾驶、车联网将会成为新能源汽车行业发展的新场所。   （2）新能源汽车主题股票池的构建   根据研究界定，新能源汽车产业链所波及的上市公司主要漫衍不才述几个细 分行业：1）以能源供应为主的上游行业，主要荟萃在锂电板材料行业，包括正 极材料、负极材料、电解液、隔阂等子行业；2）以能源输出和阻挡过程为主的 中游行业，主要荟萃在新能源汽车电机及配件、电机阻挡系统、电板管理系统及 配件等子行业；3）以阛阓需求为拉动的下流行业，主要荟萃在新能源客车、新 能源轿车等子行业。   若是将来由于工夫跨越、政策变化等原因导致本基金新能源汽车主题上市公 司干系业务的隐蔽范围发生变动，基金管理东谈主有权应时对干系界说和股票池构建 圭臬进行补充和改进，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （3）新能源汽车主题细分行业的配置   在初步构建新能源汽车主题股票池之后，本基金将深化研究产业链细分子行 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 业的行业空间、产业政策、工夫壁垒、交易模式等身分，并衔尾估值水平，应时 诊疗各子领域的配置比例。   （4）精选个股   在新能源汽车主题细分行业配置完成后，本基金将通过从上至下和从下到上 相衔尾的方法挖掘优质上市公司股票，并收拢产业周期的发展及工夫跨越带来的 投资契机，构建并优化投资组合。   本基金将会依据以下圭臬从下到上选拔个股：   第一，根据公司的阛阓竞争才略、工夫最初进度、产业链受益进度等圭臬选 择干系的优质上市公司；第二：根据公司的自主创新才略、交易模式构建才略、 行业拓展才略选拔成长才略隆起的上市公司；第三：根据公司的股权结构、管理 层激励进度、信息袒露等角度轮廓考量，选拔治理才略较好的上市公司。   公司基本面及估值分析：   通过分析公司工夫研发才略、交易模式、家具研发、成本阻挡等策动管理能 力，判断公司的中枢价值和成长才略；通过分析公司的市盈增长比率（PEG）、 市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、目田现款 流贴现（DCF）等估值目的，详情公司的股票投资价值。   （5）风坎坷挡   风坎坷挡是投资过程中需要斟酌的重要身分。本基金将会从两个方面进行把 抓，努力使得投资收益达到合约界定的方针收益。起先：选拔信得过受益于行业发 展的投资标的，股价的驱开赴分来自于自己的盈利增长，同期具有较强的安全边 际。其次，轮廓斟酌宏不雅经济、证券阛阓走势、阛阓格调等身分，通过仓位阻挡， 裁汰投资收益的波动性。   本基金的债券投资遴选稳健的投资管理样貌，取得与风险相匹配的投资收益， 以达成在一定进度上侧目股票阛阓的系统性风险和保证基金资产的流动性。   本基金将根据当前宏不雅经济局势、金融阛阓环境，通过灵验的投资组合体现 债券阛阓计策投资与战术投资的衔尾，并积极运用基于债券研究的多样投资分析 工夫，寻找成心的阛阓投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调 整固定收益证券组合的久期、银行间阛阓和交易所阛阓的投资比重，并相应诊疗 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 不同债券品种间的配比，在较低风险条件下取得踏实投资收益。   本基金将以投资组合的避险保值和灵验管理为方针，根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下，本着严慎原则，稳健参与股指期货的投资。本基金将利用 股指期货流动性好，交易成本低等特色，对冲特殊情况下的流动性风险，改善组 合的风险收益脾气；并在阛阓急速朝上时，通过构建股指期货头寸速即提高投资 组合的仓位，以提高基金资产的全体收益。   资产赞成证券，订价受多种身分影响，包括阛阓利率、刊行条件、赞成资产 的组成及质料、提前偿还率、讲错率等。本基金将深化分析上述基本面身分，并 辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并衔尾权证订价模子及价值挖掘 策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求踏实确当期收 益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略履行。   四、投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%～95%；其中投资于新能 源汽车主题干系的股票、存托凭证和债券不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％；本基金管理东谈主管理的沿途怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   （5）本基金持有的沿途权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有的合并权证，不得突出该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赞成证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的沿途资产赞成证券，其市值不得突出基金资产净值的   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赞成证券的比例，不得超 过该资产赞成证券领域的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赞成 证券，不得突出其各样资产赞成证券系数领域的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赞成证 券。基金持有资产赞成证券期间，若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；   （15）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合： 净值的 10%； 得突出基金资产的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 总市值的 20%； 臆度）应当合乎基金合同对于股票投资比例的干系约定； 过上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得突出本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的身分致使本基金不合乎本款所章程比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票履行，存托 凭证与境内上市交易的股票合并臆度；   （20）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 动手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳健范例后，则本基金投资不再受干系限定。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱突出他不耿介的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主突出控股鼓吹、实践阻挡东谈主或者 与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东谈主 利益优先的原则，珍摄利益冲破，合乎中国证监会的章程，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并履行信息袒露义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性章程，在履行稳健范例后，本 基金可不受上述章程的限定，且该等事项无需召开基金份额持有东谈主大会。   五、事迹比拟基准   事迹比拟基准为：50%×中证新能源汽车指数收益率 + 50%×中证轮廓债指 数收益率   本基金是以新能源汽车为投资主题的羼杂型基金。中证新能源汽车指数由中 证指数有限公司编制，将新能源汽车干系产业链的上市公司股票，包括锂电板、 驱动电机、电控系统、充电桩、新能源整车等纳入新能源汽车主题，为投资者提 供捕捉和共享该行业发展的契机。此外，中证轮廓债券指数是轮廓反应银行间和 交易所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短融全体走势的跨阛阓债券指数。因 此，以“50%×中证新能源汽车指数收益率 + 50%×中证轮廓债指数收益率”为 本基金事迹比拟基准约略较好反应本基金的家具脾气及风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据爱戴基金份额持有 东谈主正当权益的原则，协商基金托管东谈主同意并按监管部门要求履行稳健范例以后变 更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、投资决策依据 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   为了保证通盘基金投资管理蓄意的获胜贯彻与实施，本基金遵命以下投资决 策依据以及具体的决策和管理范例：   国度干系法律、法则和基金合同的干系章程是本基金进行投资的前提；宏不雅 经济发展态势、微不雅行业运行环境和证券阛阓走势是本基金投资决策的基础；投 资对象收益和风险的科学合理配比是本基金爱戴投资者利益的重要保障。   本基金实行以投资决策、研究赞成、构建组合、归因分析、风坎坷挡为中枢 的投资范例。坚持贯彻严谨、科学的投资范例是投资取得顺利的环节，亦然踏实 管理、表率运作和风坎坷挡赖以达成的保证。   （1）投资决策   本基金投资决策委员会如期和临时召开会议，对阶段性的投资组合全体风险 水虚心资产分拨比例作念出筹商和决议；   （2）研究赞成   研究部门从基本面分析对行业、个股和阛阓走势建议投资建议；数目分析小 组利用数目模子和风坎坷挡模子对阛阓、行业、格调进行分析和预期收益测算；   （3）构建组合   根据投资决策委员会决议、研究部门及数目分析小组的研究后果，以及申购、 赎回的动态情况，基金司理在轮廓判断的基础上，在授权范围内瞎想和诊疗投资 组合；   （4）交易履行   基金司理利用投资管理系统及电子交易系统和银行间债券交易系统向孤苦 的交易部门下达交易指示，交易部门履行指示；   （5）归因分析   风险管理总部利用归因分析系统对投资组合中全体资产配置、股票行业配置、 债券家具和期限配置、个股和个券选拔、买卖成本等身分对全体事迹的孝敬进行 分析。该归因分析将为基金司理进行积极投资风险的阻挡和诊疗提供依据；   （6）风坎坷挡   风险管理总部和监察稽核总部负责对投资范例、交易履行等经由进行监控和 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 如期检验。   七、投资决策机制和决策过程   本基金实行基金司理负责制，由投资决策委员会和基金司理共同协商，集体 决策、分层授权、职责明确和表率运作。   本基金投资决策过程可分为以下几个才能：   （1）研究部和数目分析小组向投资决策委员会会议提交宏不雅经济分析陈说、 行业分析陈说、阛阓分析陈说和数目分析陈说，研究部、基金投资部和固定收益 部提交投资策略分析陈说和资产配置建议陈说，基金司理提交基金组合分析陈说 和操作建议，供投资决策委员会会议筹商。   （2）投资决策委员会月度会议筹商上述陈说，并形成月度投资决策建议， 详情基金投资策略和投资蓄意。   （3）投资合作小组在投资决策委员会决议的框架下建议重心个股、重心券 种、配置蓄意。   （4）根据基金合同、决策会议决议、投资合作小组建议和本基金投资限定， 选拔基金构建和诊疗投资组合。   （5）风险管理总部和监察稽核总部负责对投资决策经由实施合规风坎坷挡。   （6）风险管理总部负责如期对投资组合进行归因分析和绩效评估。   八、风险收益特征   本基金是以新能源汽车为投资主题的羼杂型基金，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期 风险水平的投资品种。   九、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓吹权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东谈主的利益。   十、基金的融资、融券   本基金不错根据届时灵验的干系法律法则的章程进行融资、融券。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书     十一、基金投资组合陈说     本投资组合陈说所载数据截止日为 2024 年 09 月 30 日，本陈说中所列财务 数据未经审计。     序                                                 占基金总资                  神色           金额(元) 号                                                   产的比例(%)          其中：股票               1,674,214,686.02            87.62          其中：债券                             -                  -           资产赞成证券                           -                  -          其中：买断式回购的买入返                                            -                  -         售金融资产     代                                                 占基金资产                 行业类别         公允价值（元） 码                                                   净值比例（％）     A    农、林、牧、渔业                               -             -     B    采矿业                                    -             - 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书     C    制造业                         1,647,660,039.62       86.85          电力、热力、燃气及水坐蓐和供应     D                                              -           -      业     E    建筑业                                       -           -     F    批发和零卖业                                    -           -     G    交通运载、仓储和邮政业                               -           -     H    住宿和餐饮业                                    -           -     I    信息传输、软件和信息工夫服务业               26,554,646.40         1.40     J    金融业                                       -           -     K    房地产业                                      -           -     L    租借和商务服务业                                  -           -     M    科学研究和工夫服务业                                -           -     N    水利、环境和大众设施管理业                             -           -     O    住户服务、修理和其他服务业                             -           -     P    扶植                                        -           -     Q    卫生和社会服务                                   -           -     R    文化、体育和文娱业                                 -           -     S    轮廓                                        -           -          系数                          1,674,214,686.02       88.25     本基金本陈说期末未持有港股通投资股票。 细     序     股票        股票称号        数目       公允价值(元)          占基金资 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书  号       代码              (股)                           产净值比例                                                          (％)      本基金本陈说期末未持有债券。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 细     本基金本陈说期末未持有债券。 券投资明细     本基金本陈说期末未持有资产赞成证券。 明细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期内未投资股指期货。     本基金本陈说期内未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内收到公开责骂、处罚的情形。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   序号          称号              金额(元)   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可诊疗债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。   十二、基金净值发扬 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                          更新招募说明书                        净值增长 事迹比拟 事迹比拟基           净值增长率  阶段                    率圭臬差 基准收益 准收益率标 ①－③                          ②－④               ①                           ②         率③        准差④ 自(2015 年 05 月 基金合 同收效         -3.00%      0.58%      12.21%     1.68%     -15.21%     -1.10%  起至   日              -28.60%      1.33%    -13.45%      0.70% 自 2024 年 1 月 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 日 自基金 合同生 效日起                                                   58.4   0.55 至 2024                                                  2%      % 年 09 月   115.13       1.63       56.7      1.08 益率变动的比拟           申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                   (2015 年 5 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日)     注：本基金在六个月建仓期收尾时，各项资产配置比例合乎合同约定。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以突出他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以突出他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章清除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金   更新招募说明书 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法则 章程需要对外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股 指期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 身分，诊疗最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，诊疗最近交易市价，详情公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，详情公允 价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫详情公允价值。 交易所上市的资产赞成证券，领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公诱导行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会干系章程详情公允价值。 估值工夫详情公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约按估值日中国金融期货交易所提供的结算价估值；估值 日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价 估值；   （2）股指期货合约在估值日无交易的，且最近交易日后经济环境发生要紧 变化，则领受估值模子详情公允价值。 价值的，基金管理东谈主在轮廓斟酌阛阓各身分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 序及干系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据干系法律法则，基金资产净值臆度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的臆度结果对外给以公布。   四、估值范例 日该类基金份额的余额数目臆度，均精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个服务日臆度基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据臆度差错、系统故障差错、下达指示差错等。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹使命方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方如故积极合作，何况 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不对转折损失负责， 何况仅对估值舛讹的干系顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹使命方仍搪塞估值舛讹负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的不当 得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹诊疗领受尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的样貌。   估值舛讹被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因详情估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值臆度出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正， 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 通报基金托管东谈主，并遴选合理的要领珍摄损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责 臆度，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交易收尾后臆度当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 臆度结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值舛讹处理。 送的数据舛讹等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、稳健、合理的措 施进行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和 基金托管东谈主受命抵偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领 摒除或拖拉由此形成的影响。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若基金合同收效不悦 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨样貌是现款分成； 将进行该类基金份额的收益分拨，每份该类基金份额收益分拨金额不低于 1.000 元； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨样貌等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润臆度截止日）的时期 不得突出 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的臆度方法，依照《业务国法》履行。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的臆度 方法如下：   H＝E×1.20 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费自基金合同收效次日起逐日臆度，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同收效次日起逐日臆度，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务， 基金管理东谈主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的臆度公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日 内从基金资产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据干系法则及相应合同规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金   更新招募说明书 行。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金             更新招募说明书            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同收效日至当年 12 月 31 日； 管帐核算，按照干系章程编制基金管帐报表； 并以书面样貌阐述。   二、基金的年度审计 干系业务经验的管帐师事务所突出注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书             第十六部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息袒露办法》、 基金合同突出他干系章程。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的真的性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时期和样貌查阅或者复制公开袒露的信息尊府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具尊府概要 持有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的脾气等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同纲目登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的臆度样貌及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期陈说   基金如期陈说由基金管理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的干系证券投 资基金信息袒露内容与风光的干系文献的章程单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法则的章程对干系内容进行复核。基金如期陈说包括基金年度陈说、基金中期报 告和基金季度陈说。 基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在 指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计。 成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登 载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   陈说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或突出 20%的情形，为保障 其他投资者权益，基金管理东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 陈说文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下袒露该投资者的类别、陈说 期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的私有风险。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中袒露基金组结伴 产情况突出流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，干系信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 实践阻挡东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 样貌和费率发生变更； 值； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）贯通公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息袒露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开贯通， 并将干系情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐陈说   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。   （十一）本基金投资股指期货的，在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期 陈说和招募说明书（更新）等文献中袒露股指期货交易情况，包括投资政策、持 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针等。   （十二）本基金投资资产赞成证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期陈说中 袒露其持有的资产赞成证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和陈说 期内整个的资产赞成证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈说中袒露其持有的资 产赞成证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞成证券明细。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 袒露内容与风光准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐陈说等 公开袒露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证干系报送信息的真的、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介袒露信息，可是其他大众媒介不得早于指定媒介袒露信息，何况 在不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计陈说、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律国法的干系章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金     更新招募说明书 得从基金财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息袒露事项以法律法则章程及《基金合同》约定的内容为准。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书                第十七部分 风险揭示   本基金面对的风险主要有：阛阓风险、流动性风险、政策风险、再投资风险、 信用风险、谈德风险、营运风险、管理风险和其他风险。   一、阛阓风险   阛阓风险指金融器具或证券的价值对阛阓参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因阛阓任何波动而产生的风险，其中包括： 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的着落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货推广影响而使购买力下降，从而使基金的实践投资收益下降； 阛阓与现货阛阓不同，遴选保证金交易，风险较现货阛阓更高。天然本基金对股 指期货的投资仅限于现款管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动 仍可能对基金资产形成不良影响。   二、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在阛阓中的投资操作由于阛阓的深度限定或由 于阛阓剧烈波动而导致投资交易无法达成或不不错当前合理的价钱达成，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指怒放式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交易场面，主要投资对象为具有清雅无比流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金为羼杂型家具，基于分散 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 投资的原则在组合的荟萃度方面有较好的阻挡，因此本基金拟投资阛阓、行业及 资产的流动性清雅无比，流动性风险相对可控。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现大都赎回情形时，为搪塞流动性风险，保障投资者得到自制对待， 基金管理东谈主可根据基金那时的资产组合情状决定沿途赎回如故部分缓期赎回；此 外，基金管理东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。 具体请参见本招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、大都赎回的情形及处理样貌”的相 关内容。   在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 轮廓运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限定诊疗，当作特定情形 下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助要领，包括但不限于：   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨 额赎回的情形及处理样貌”的干系内容。   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系内容。   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的干系内容。   具体请参见招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中“六、暂停估值的 情形。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、 自律国法章程。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志整个投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   三、政策风险   政策风险指政府多样经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产带 来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变动、 产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的阛阓价钱变动，对公司 所管理的基金资产带来的风险。   四、再投资风险   再投资取得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利 率水虚心再投资的策略。将来阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不祥情趣 并可能影响到基金投资策略的获胜实施。   五、投资于股指期货可能引致的特定风险   在使用股指期货进行套期保值的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货 合约与标的指数价钱波动场所不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约缓期的过程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的特殊变动 而遭受缓期风险。   股指期货遴选保证金交易轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金管理要求较高。如出现顶点行情，阛阓接续向不利场所波动导致期货保证金不 足，又未能在章程的时期内补足，按规如期货保证金账户将被强制平仓，从而导 致超出预期的损失。   （1）敌手方风险   基金管理东谈主运用基金资产投资于股指期货，会尽力选拔资信情状优良、风险 阻挡才略强的期货公司当作经纪商，但不可阻绝因所选拔的期货公司在交易过程 中存在作歹、违章策动行径或停业计帐导致基金资产遭受损失。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （2）连带风险   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资东谈主出现保证金 不及、又未能在章程的时期内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   六、投资于资产赞成证券的特定风险   （1）信用风险：基金所投资的资产赞成证券之债务东谈主出现讲错，或在交易 过程中发生交收讲错，或由于资产赞成证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产赞成证券的收益率和价钱的变动，一般而言，若是阛阓利率飞腾，基金持 有资产赞成证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而若是阛阓利率下降，资产 赞成证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产赞成证券阛阓领域及交易活跃进度的影响，可能 无法在合理的时期内以公允价钱卖出较大数目的资产赞成证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产面对再投资风险。   （5）操作风险：在资产赞成证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作失实未能达到预期投资方针而形成的风险。   （6）法律风险：在资产赞成证券的投资运作过程中，由于违犯投资限定、 信息袒露的干系法律法则的章程或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   七、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开端于金融器具的刊行者或是交易敌手不可履行约界说务的 行径。不管是全体阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级诊疗也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会着落，从而导致本基金的收益下降。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   八、谈德风险   指由职工之行径违犯法律法则、监管部门之章程及公认的谈德圭臬，挫伤客 户或公司利益所形成的风险。   九、营运风险   指由于公司组织结构不健全，里面管理的破绽与东谈主为失实所赋存的风险。营 运风险不错安分在和外皮风险两方面。   内在风险包括因东谈主员、系统和范例而繁衍的风险如东谈主为错失、犯罪行径、未 授权行动、东谈主员损失等操作风险、工夫风险、系统踏实装配等风险和决策及范例 风险；   外皮风险主要因其他风险如法则、法律、大众使命等产生的营运风险。   十、管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究才略及投资管理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面阻挡轨制是否健全，能否有 效珍摄谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的干事谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   十一、本基金的私有风险揭示   本基金是主题投资的羼杂型基金，是以投资者投资于本基金将面对以下私有 风险：   本基金为领受活泼配置策略的羼杂型基金，股票及存托凭证投资占基金资产 的比例为 0%～95%，其中投资于主题干系的股票和债券不低于非现款资产的 能由于基金司理的预判与阛阓的实践发扬有在较大各异，出现资产配置不对理的 风险，从而对基金收益形成不利影响。投资者面对本基金私有的风险还发扬为本 基金重心投资于主题行业干系上市公司股票的风险：该类型股票的波动会受到宏 不雅经济环境、行业周期、产业政策和公司自己策动情状等身分的影响；本基金可 按照基金合同的约定投资股指期货。期货阛阓与现货阛阓不同，遴选保证金交易， 风险较现货阛阓更高。天然本基金对股指期货的投资仅限于现款管理和套期保值 等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产形成不良影响。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   十二、存托凭证的投资风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益天然基本相等，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。 托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修改。 东身份顺利欺骗鼓吹权利； 基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并 欺骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生诊疗、红筹公司和存托东谈主可能对存托 合同作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的样貌，即对基金收效。 基金可能无法对此欺骗表决权。 法冻结、强制履行等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券， 基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让， 存托东谈主无法连接按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   十三、投资者申购失败的风险   基金管理东谈主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会面对申购申 请失败的风险。具体章程详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“九、拒却或暂停申购的情形”。   十四、基金自动断绝的风险   基金合同收效后，一语气 60 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插足计帐 范例并断绝，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议，届时基金份额持有东谈主将面对 基金无法存续的风险。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   十五、基金插足计帐期的干系风险   基金插足计帐范例后，基金管理东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能面对的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额持有东谈主将可能面对最终收到的沿途计帐款偏离该基金临了运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金插足计帐范例后，如因持有流动受限证券暂时无 法沿途变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 沿途变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（以致可能 超出 6 个月闲居的计帐期限），基金份额持有东谈主将面对剩余计帐款收取时期不确 定的风险。   十六、其他风险 导致基金资产损失；和其他偶而导致的风险； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书       第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 方可履行，自决议收效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   基金合同断绝后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同突出他干系法律法则的章程，欺骗请求给付酬金、 从基金资产中取得补偿的权利。   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律成见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   基金财产按下列章程反璧：   基金财产未按前款 1-3 项章程反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书             第十九部分 基金合同的内容纲目      第一节 基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称号：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   树立日历：2004 年 1 月 15 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监 基金字【2003】144 号文   组织体式：有限使命公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   存续期限：接续策动   接洽电话：+86-21-23261188   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度干系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎干系法律、法则的前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、 赎回、诊疗和非交易过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》突出他干系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （8）遴选稳健合理的要领使臆度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程臆度并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》突出他干系章程，履行信息袒露 及陈说义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》突出他干系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》突出他干系章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时期和样貌，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书     （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行径承担使命；     （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；     （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）     住所：北京市东城区开国门内大街 69 号     法定代表东谈主：谷澍     成立时期：2009 年 1 月 15 日     批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复【2009】13 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币     存续期间：接续策动     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】23 号     （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；     （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备有余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》突出他干系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金订立的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》突出他干系章程另 有章程外，在基金信息公开袒露前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主臆度的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具成见，说 明基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 基金管理东谈主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了稳健的要领；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》突出他干系章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而受命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自己风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金突出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事国法及表决的范例和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作样貌；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率，依据 法律法则要求提高该等酬金圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则和中国证监会另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额臆度，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对《基金合同》当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在不不服法律法则的章程和《基金合同》的约定，以及对基金份额持 有东谈主利益无内容性不利影响下，诊疗本基金的申购费率、变更收费样貌或调低赎 回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样貌 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干涉。 益登记日。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告样貌 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决样貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信样貌、托付的公证机关突出联 系样貌和接洽东谈主、书面表决成见寄交的截止时期和收取样貌。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的样貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌等法律法则或监管 机构允许的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合乎法律法则、《基金合 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 同》和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决甩手日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样貌进行表 决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按《基金合同》约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文告章程的样貌收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或 基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决成见的，不影响表决服从；      （3）本东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 他非现场样貌或者以非现场样貌与现场样貌衔尾的样貌召开基金份额持有东谈主大 会，或者领受网罗、电话或其他样貌授权他东谈主代为出席会议并表决，会议范例比 照现场开会和通信样貌开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，起先由大会主理东谈主按照下列第七条章程范例详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽样貌等事项。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作样貌、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名样貌进行投票表决。   遴选通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证评释，不然提交 合乎会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文告章程的书面表决成见视为灵验表决，表决成见腌臜不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如 果领受通信样貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等章程，凡与将来颁布的其他波及基金份额持有东谈主大会章程的法律法则不一 致的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   第三节 《基金合同》消灭和断绝的事由、范例以及基金财产计帐样貌   一、《基金合同》的变更 份额持有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于 可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告，并报中国证监会备案。 效后方可履行，自决议收效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   《基金合同》断绝后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《基金合同》突出他干系法律法则的章程，欺骗请求 给付酬金、从基金资产中取得补偿的权利。   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律成见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有不竭力。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、用功、 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 尽责地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。     第五节 《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的样貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金            更新招募说明书          第二十部分 基金托管合同的内容纲目                  第一节 托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文   组织体式：有限使命公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   存续期间：接续策动   策动范围：基金管理业务、发起树立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：接续策动   策动范围：招揽公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结 算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；代理 资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、筹商、见证业务； 企业、个东谈主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行 业务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的 其他业务；保障兼业代理业务。         第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券选拔圭臬的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的风光提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用干系工夫系统，对基金实践投资是否合乎基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有清雅无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板突出他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国 债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期单子、可 转债及分离交易可转债、可交换债券，其中国债、央行单子剩余期限在 1 年以 上（不含 1 年））、资产赞成证券、货币阛阓器具、权证、股指期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的干系规 定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%～95%；其中投资 于新能源汽车主题干系的股票和债券不低于非现款资产的 80%；权证投资占基金 资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。股指期货的投资比例遵命国度干系法律法则。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督： 关的股票和债券不低于非现款资产的 80%； 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 刊行的证券，不突出该证券的 10％；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主 托管的沿途怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的沿途投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 证，不得突出该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产赞成证券领域的 10％； 始权益东谈主的各样资产赞成证券，不得突出其各样资产赞成证券系数领域的 10％； 基金持有资产赞成证券期间，若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 级陈说发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；   （1）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资 产净值的 10%；   （2）在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得突出基金资产的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （3）在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得突出基金持有的股 票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差臆度）应当合乎基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （5）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 突出上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的身分致使本基金不合乎前本款所章程比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 值的 5%；本基金持有的整个流通受限证券, 市值不得突出基金资产净值的 10%。 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商,不错对上述比例进行诊疗； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   除上述第 2、12、17、18 项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基 金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述章程的投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 动手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳健范例后，则本基金投资不再受干系限定。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及基金合同的约定，对本合同第 十五条第九项基金投资辞谢行径进行监督。   根据法律法则干系基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧狠恶关系的公 司名单突出更新，并以两边约定的样貌提交，确保所提供的关联交易名单的真的 性、竣工性、全面性。基金管理东谈主有使命支撑真的、竣工、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐述已有名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经由， 基金管理东谈主仍违章进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主并有权向中国证监会陈说。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主突出控股鼓吹、实践阻挡东谈主或者 与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交易的，基金管理东谈主应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先的原则，珍摄利益冲破，合乎中国证监会的章程，建立健全 里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。干系交易必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并履行信息袒露义务。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算样貌。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓 交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明旨趣，在与交易敌手发生交易前 3 个服务 日内与基金托管东谈主协商搞定。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照合同进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行 间债券阛阓的交易国法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样貌进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的 约定选拔入款银行。   本基金投资银行入款应合乎如下章程： 银行入款业务账目及核算的真的、准确。 干系合同、账户尊府、投资指示、入款证实书等干系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等干系法律法则，以及国度干系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在选拔入款银行时有违犯干系法律法则的章程 及基金合同的约定的行径，应实时以书面体式文告基金管理东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的， 基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 立即陈说中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值臆度、各样基金份额净值臆度、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、干系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈说中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公诱导行股票、公诱导行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应盲从《对于基金投资非公诱导行股票等流通受 限证券干系问题的文告》等干系法律法则章程。 风坎坷挡轨制、流动性风坎坷挡预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风坎坷挡轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供干系流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东谈主与承 销商订立的销售合同复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真的、完 整。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摒除或珍摄要领进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面文告基金管理东谈主，有权拒却履行其 干系指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权陈说中国证监会。 基金托管东谈主约略闲居查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，造 成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支撑基金财产的使命与损失，由基金管 理东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金管理东谈主应在基金初度投资中期单子前，与基金托管东谈主签署相应的 风坎坷挡补充合同，并按照法律法则的章程和补充合同的约定向基金托管东谈主提供 经基金管理东谈主董事会批准的干系基金投资中期单子的投资管理轨制。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违犯法律法则、基金合同和本托管合同的章程，应实时以书面体式文告基金管理 东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理 东谈主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项进 行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 交易范例如故收效的投资指示违犯法律、行政法则和其他干系章程，或者违犯基 金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并陈说中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 在章程时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应实时陈说中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主 无耿介旨趣，拒却、难题对方根据本合同章程欺骗监督权，或遴选拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教训仍不改正的，基 金托管东谈主应陈说中国证监会。           第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主臆度的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收、干系信息袒露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同突出他干系章程时，应实时以书面体式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书 面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交干系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真的性，在章程时期内答 复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基 金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应实时陈说中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正 当旨趣，拒却、难题对方根据本合同章程欺骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议教训仍不改正的，基金管 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 理东谈主应陈说中国证监会。                 第四节 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 整与孤苦。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 金管理东谈主提供的书面尊府中获取到账日信息的，应由基金管理东谈主负责与干系当事 东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主遴选要领进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。在基金召募行径收尾前， 任何东谈主不得动用召募资金。 基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在 章程时期内，聘用具有从事证券干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验 资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的章程履行。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 波及干系账户的开设、使用的，按干系章程开设、使用并管理；若无干系章程， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书    （五）债券托管专户的开设和管理    基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的干系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管 东谈主共同代表基金订立宇宙银行间债券阛阓债券回购主合同。    （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系国法使用并管理。 理。    （七）基金财产投资的干系有价凭证等的支撑    基金财产投资的干系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验阻挡下的什物证券在 基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验阻挡的证券不承担支撑使命。    （八）与基金财产干系的要紧合同的支撑    由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金干系的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基 金干系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基 金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。要紧合同的支撑期限为基金合同断绝后               第五节 基金资产净值的臆度与复核    （一）基金资产净值的臆度及复核范例    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。    各样基金份额净值是指各样基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的 该类基金份额的资产净值。各样基金份额净值的臆度均精准到 0.001 元，一丝点 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 后第四位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个服务日臆度基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律 法则的章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、股指期货合 约、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值： 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交易市价，详情公允价钱； 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊疗最近交易市价，详情公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，详情公允价 格； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 交易所上市的资产赞成证券，领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的合并股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会干系章程详情公允价值。   （3）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产赞成证券等固定收益品种，采 用估值工夫详情公允价值。   （4）住手交易、但未行权的权证，领受估值工夫详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）股指期货合约的估值： 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价估 值； 化，则领受估值模子详情公允价值。   （7）如基金管理东谈主合计按上述方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金管理东谈主在轮廓斟酌阛阓各身分的基础上，可根据具体情况与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）基金管理东谈主在履行稳健范例后，当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。以约定的方法、范例和干系法律法则的规 定进行估值，以爱戴基金份额持有东谈主的利益。   根据干系法律法则，基金资产净值臆度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的臆度结果对外给以公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的 舛错不当作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司 发送的数据舛讹等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、稳健、合理的 要领进行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主 和基金托管东谈主受命抵偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措 施摒除或拖拉由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理样貌 该类基金份额净值舛讹；任一类基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即 给以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的要领珍摄损失进一步扩大；舛讹偏差 达到或突出某一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当实时文告基金托管 东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到某一类基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值臆度舛讹时， 由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成损失的，应由基 金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条件进行抵偿： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任。与本基金干系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管帐使命方 的建议履行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   （2）若基金管理东谈主臆度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 而且基金托管东谈主未对臆度过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对基金份额持有东谈主 或基金支付抵偿金，就实践向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金 管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆度结果，天然屡次重 新臆度和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的臆度结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行闲居复核范例后仍不可发现该舛讹，进而导致基金份额 净值臆度舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。 以基金管理东谈主臆度结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （五）基金管帐轨制   按国度干系部门章程的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东谈主独马上 树立、纪录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的臆度和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真的、竣工的基金财务管帐陈说。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；招募说明书在基金合 同收效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度陈说 应在每个季度收尾之日起 15 个服务日内编制完了并给以公告；半年度陈说在会 计年度半年终了后 60 日内编制完了并给以公告；年度陈说在管帐年度收尾后 90 日内编制完了并给以公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制 当期季度陈说、半年度陈说或者年度陈说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度陈说完成当日，将干系陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管 理东谈主在半年度陈说完成当日，将干系陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 年度陈说完成当日，将干系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 东谈主之间的上述文献来回均以加密传真的样貌或两边约定的其他样貌进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理样貌为准；若双 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的陈说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核成见书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。           第六节 基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托 管东谈主支撑。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或沿途交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日等波及到基金重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 诞辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善 支撑基金份额持有东谈主名册，应按干系法则章程各自承担相应的使命。                 第七节 争议搞定样貌   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋搞定，协商、 斡旋不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不竭力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 古道、用功、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。               第八节 托管合同的修改与断绝   （一）托管合同的变更范例   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同断绝的情形 权； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书         第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为本基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主根据本基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改 这些服务神色。   一、为基金份额持有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管 理东谈主照章袒露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、如期陈说和基金管理东谈主最新动态等各样尊府。   基金管理东谈主可根据法律法则及投资者需求不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种样貌为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务文告、交易阐述通 知、重要公告文告、行动音问、营销信息、客户心情等资讯及升值服务，投成本 基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务， 可通过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务样貌 退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 份额持有东谈主可查询基金余额、交易情况、基金家具与服务等干系信息。 持有东谈主可通过基金管理东谈主宇宙统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助筹商服务。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 基金份额持有东谈主可查询基金余额、交易情况、基金家具与服务等干系信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众 号“申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受搭理资讯、信息 袒露、账户信息、交易信息、在线筹商等多项服务。基金份额持有东谈主也不错通过 上述渠谈中的“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。干系基金网上交易的协 议文本请参见基金管理东谈主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述样貌 接洽本公司。请确保投资前，您/贵机构如故全面领略了本招募说明书。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书            第二十二部分 招募说明书的存放及查阅样貌    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购 买复印件。               第二十三部分 其它应袒露事项                                            公告 公告事项                              信息袒露样貌   日历 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   章程报刊及规   2024/1 第 3 季度陈说                          定网站        0/25 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   章程报刊及规   2024/8/ 中期陈说                              定网站           30 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   章程报刊及规   2024/7/ 第 2 季度陈说                          定网站           19 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金家具尊府      章程报刊及规   2024/6/ 概要更新                              定网站           25 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   章程报刊及规   2024/4/ 第 1 季度陈说                          定网站           22 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2023 年   章程报刊及规   2024/3/ 年度陈说                              定网站           29 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2023 年   章程报刊及规   2024/1/ 第 4 季度陈说                          定网站           22 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金家具尊府      章程报刊及规   2023/1 概要更新                              定网站        2/28 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金更新招募      章程报刊及规   2023/1 说明书（2023 年第 3 号）                  定网站        2/28    注：上述公告更新至 2024 年 12 月 6 日。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金     更新招募说明书               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基 金召募注册的文献   （二）《申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金托管合同》   （四）《法律成见书》   （五）基金管理东谈主业务经验批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。   查阅样貌：投资者不错在办公时期免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。