南边利鑫活泼建树夹杂型证券投资基金         托管条约   基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                                                                                        托管条约                                           托管条约     鉴于南边基金经管股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按影相干法律法则的规矩具备担任基金经管东说念主的履历和才调；     鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相干 法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的履历和才调；     鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边利鑫活泼建树夹杂型证券投资基金的基金管 理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任南边利鑫活泼建树夹杂型证券投资基金的基金托管东说念主；     为明确南边利鑫活泼建树夹杂型证券投资基金基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义 务    关   系   ，   特   制    订   本   协   议     。                                               托管条约  一、     基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称号：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：执续筹画   酌量电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹画畛域：接管东说念主民币存款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访谒、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹画与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存      续      期         间   ：   执   续   经     营                                         托管条约  二、   托管条约的依据、宗旨、原则妥协释   （一）依据   本条约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金信息流露经管办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募敞开式证券投 资基金流动性风险经管规矩》过头他关连法律法则与《南边利鑫活泼建树夹杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）宗旨   签订本条约的宗旨是明确南边利鑫活泼建树夹杂型证券投资基金基金托管东说念主和南边利 鑫活泼建树夹杂型证券投资基金基金经管东说念主之间在基金财产的援助、投资运作、净值计算、 收益分派、信息流露及相互监督等相办事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、教导信用的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。                                          托管条约  三、   基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的规矩及《基金合同》的约定，建立相干的技艺系 统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支执机构债券、政府支执债券、场所政府债券、中小企业私募债券、可退换债券 过头他经中国证监会允许投资的债券或单据）、财富支执证券、债券回购、银行存款（包括 条约存款、依期存款过头他银行存款）、货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的相干规矩。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例畛域为 0-95%。债券、财富支执证券、 债券回购、银行存款（包括条约存款、依期存款过头他银行存款）、货币市集器具、权证、 股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金财富净值的 5%。本基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执不低于基金财富净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在现实适当要道后，可 以将其纳入投资畛域。   基金经管东说念主应将拟投资的各投资品种的具体畛域提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根 据骨子情况的变化，对各投资品种的具体畛域给予更新和治愈，并应实时奉告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督；   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例畛域为 0-95%，债券、财富支 执证券、债券回购、银行存款（包括条约存款、依期存款过头他银行存款）、货币市集器具、 权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金财富净值的 5 ％；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执不 低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10％；                                          托管条约   （4）本基金经管东说念垄断理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金执有的一齐权证，其市值不得跨越基金财富净值的 3％；   （6）本基金经管东说念垄断理的一齐基金执有的吞并权证，不得跨越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金财富净值的 0.5 ％；   （8）本基金经管东说念垄断理的且由本基金托管东说念主托管的一齐敞开式基金（包括敞开式基金 以及处于敞开期的依期敞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公 司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念垄断理的且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合执有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跨越基金财富净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金不合适 该比例浪漫的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保执一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合同约定的投资畛域保执一致，并承担由于不 一致所导致的风险或吃亏；   （11）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富支执证券的比例，不得跨越基金财富净 值的 10％；   （12）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20％；   （13）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)财富支执证券的比例，不得跨越该财富支执 证券畛域的 10％；   （14）本基金经管东说念垄断理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富支执证券，不得 跨越其各类财富支执证券整个畛域的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。基金执有 财富支执证券时代，要是其信用等第下跌、不再合适投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲述的金额不跨越本基金的总财富，本基 金所讲述的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金在寰宇银行间同行市聚积的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （18）在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、                                          托管条约 财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出 期货合约价值不得跨越基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；所执有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计算）应当合适基金合同对于股票投资比例的 关连约定；   （19）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金财富净值的 10%；   （20）本基金总财富不得跨越基金净财富的 140%；   （21）本基金投资存托凭证的比例浪漫依照内地上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并计算；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资浪漫。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的特等情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述时代内，本基金的投资畛域、投资政接应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例浪漫进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述浪漫，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干浪漫。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的规矩、基金合同的约定及本条约的约定，对基 金财富净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分派、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违抗法律法 规的规矩及本条约的约定，应实时指示基金经管东说念主限期改造，基金经管东说念主收到指示后应实时 查对阐发并以书面神态对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提 示事项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主指示的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管 东说念主应实时向中国证监会论说。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违抗法律法则或本条约的规矩，应当拒却 实施，实时指示基金经管东说念主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会论说。基金托管东说念主发 现基金经管东说念主依据交易要道照旧收效的指示违抗法律法则或本条约规矩的，应当实时指示基 金经管东说念主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会论说。                                     托管条约   （五）基金经管东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时刻内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金经管东说念主应积极合营提供相干数据府上和制 度等。                                     托管条约  四、   基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违抗公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主谨守相干 法律法则过头行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主现实本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金经管东说念主计算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示 办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 正直原理未实施或延长实施基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗法律法则及 本条约关连规矩时，应实时以书面神态奉告基金托管东说念主限期改造，基金托管东说念主收到奉告后应 实时查对并实时回复基金经管东说念主。在限期内，基金经管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内改造的，基金管 理东说念主应依照法律法则的规矩论说中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极合营基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以 供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规矩时刻内回话基金经管东说念主并改正。                                         托管条约  五、   基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则 金合同》及本条约另有规矩，不得自行利用、责罚、分派基金的任何财产。 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》                、《运作办法》等关连规矩的，由基金经管东说念主在法依期限 内遴聘具有从事相干业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验 资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东说念主援助和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期存款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东说念主负责该账户的泛泛经管以及银行预留印鉴的援助和使用。在上述账户开立和账户相                                       托管条约 关信息变更进程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和经管 算有限职守公司开设证券账户。 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规矩实施。 关账户的开设、使用的，若无相干规矩，则基金托管东说念主应当比照并谨守上述对于账户开设、 使用的规矩。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得过问寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职守公司与银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的关连有价凭证的援助   基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善援助。 基金托管东说念主对其之外机构骨子灵验限度的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的援助   基金托管东说念主按照法律法则援助由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及 关连凭证。基金经管东说念主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关连 的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份原来的原件。要紧合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按规矩各自援助至少 15 年。                                        托管条约  六、    指示的发送、阐发及实施   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 经管东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限畛域。基金 经管东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权奉告 后以电话阐发。 送东说念主员及相干操作主说念主员之外的任何东说念主流露、浮现。   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相干 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和实施 两边阐发的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金经管东说念主不得否定其 效用。但要是基金经管东说念主照旧废除或更动对指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主已收到该 奉告，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承 担职守。 在其正当的筹画权限和交易权限内，并依据相干业务规则发送指示。指示发出后，基金经管 东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。 进行口头真确性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内实施，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。                                        托管条约 指示传输不足时未能留出敷裕的实施时刻，甚而指示未能实时实施所变成的吃亏由基金经管 东说念主承担。   （四）基金经管东说念主发送子虚指示的情形和处理要道   基金经管东说念主发送子虚指示的情形主要包括：指示要素子虚、无投资步履的指示、预留印 鉴子虚等情形。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示子虚时，有权拒却实施，并实时奉告基金经管东说念主改正。 对基金经管东说念主改造并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐发后方能实施。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理要道   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有敷裕的资金余额， 确保基金的证券账户有敷裕的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予实施，但应立即奉告基金经管东说念主，由此变成的吃亏，由基金经管东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主因未正如实施基金经管东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到损伤，基 金托管东说念主本旨担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对实施基金经管东说念主的正当合规指示对基 金变成的吃亏不承担任何职守。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金经管东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基 金经管东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主对授权奉告的修改应当以加密传的确神态发送给基金托管东说念主， 同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告后应向基金经管东说念主电话阐发。基金经管 东说念主对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话阐发后于奉告载明的收效时刻起收效。基金管 理东说念主在尔后 3 个使命日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。   （八）对发送指示东说念主员的授权方式、指示内容、指示发送和阐发方式过头他相办事项应 当按照本部分的规矩或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边书面共同阐发的方式实施。                                          托管条约  七、   交易及计帐交收安排   （一）基金经管东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹画机构。   （1）资金淳朴，信誉致密。   （2）财务景象致密，筹画步履表率。   （3）里面经管表率、严格，具备健全的内限度度，并能忻悦本基金运作高度守密的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条款，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息处事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和特意研究东说念主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究论说及周全的信息处事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金经管东说念主根据以上模范进行历练后细目证券筹画机构的采用。基金经管东说念主与被采用的 证券筹画机构签订托福条约，并按照法律法则的规矩向中国证监会论说。基金经管东说念主应将委 托条约（或交易单位租用条约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金经管东说念主应实时以书面神态奉告基金托管东说念主基金交易单位的号码、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初度进行交易的 10 个使命日 前奉告基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。   （二）基金计帐交收 据相干登记结算公司的结算规则办理。 任方承担相应的职守。基金经管东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的关连规矩办理。 此给基金财产变成的吃亏承担相应的补偿职守。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有                                            托管条约 限职守公司的关连规矩办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主 发送的划款指示，由此变成的吃亏，由基金经管东说念主负责补偿。基金经管东说念主在发送划款指示时 应充分研讨基金托管东说念主的划款处理时刻。对于要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并相干付款条款照旧具备。 对于新股申购网下公开垦行业务，基金经管东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将 新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金经管东说念主应于行权日 15:00 前将需要委用的行 权金额及用度书面奉告托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，财富经管东说念主应在交易 日 14：00 将划款指示发送至托管东说念主。   因财富经管东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公司所变成的吃亏由财富管 理东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司最低 备付金带来的利息吃亏。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法则、《基金合同》、 本条约的指示不得分歧理拖延或拒却实施。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主打发本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金退换的资金计帐 基金财富净值，并进行查对；基金经管东说念主将两边盖章阐发的或基金经管东说念主决定接受的基金份 额净值以基金份额净值公告的神态传真至相干信息流露绪言。 新基金份额执有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及退换数据向基金托管东说念主、基金经管东说念主传 送。基金经管东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来细目托管账户净应收额或净应 付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主负责将托管账户净应 收额在 T+3 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，                                           托管条约 基金托管行按经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+3 日 12:00 前划到“基金计帐账 户”。 此产生的职守应由该基金经管东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。 东说念主。基金经管东说念主打发传递的申购、赎回、退换敞开式基金的数据真确性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回款项。   （五）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的规矩或其他基金经管东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同阐发的方式实施。                                        托管条约  八、   基金财富净值计算和管帐核算   （一）基金财富净值的计算和复核 财富净值除以计算日该基金份额总和后的价值。 投资基金管帐核算业务携带》过头他法律法则的规矩。用于基金信息流露的基金财富净值和 基金份额净值由基金经管东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个交易日驱散后 计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主打发净值计算效率进行复核，并以两边约定的方式将复核效率传送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相干法律法则的规矩或者未能充分柔顺基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值子虚。当基金份额净值出现子虚时，基金经管东说念主应当立即给予改造，并采用合理的措 施拒接吃亏进一步扩大；当计价子虚达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当报中国 证监会备案；当计价子虚达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 有东说念主的骨子吃亏，基金经管东说念主打发此承担职守。若基金托管东说念主计算的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该吃亏不承担职守；若基金托管东说念主计算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨 担部分未正确现实复核义务的职守。要是上述子虚变成了基金财产或基金份额执有东说念主的不妥 得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职守，则基金经管东说念主应负责向不妥得利 之主体见识返还不妥得利。要是返还金额不足以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此变成的基金财富估值子虚，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错衔命补偿职守。但基金                                          托管条约 经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施削弱或摈斥由此变成的影响。 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的计算效率对外给予公布，基金托管东说念主可 以将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法会通 计处理原则，分别独马上设立、登记和援助基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改造。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成；招募讲解书在《基金合同》收效后每六个月更新并公告一次， 于该等时代届满后 45 日内公告。季度论说应在每个季度驱散之日起 10 个使命日内编制结束 并于每个季度驱散之日起 15 个使命日内给予公告；半年度论说在管帐年度半年终了后 40 日 内编制结束并于管帐年度半年终了后 60 日内给予公告；年度论说在管帐年度驱散后 60 日内 编制结束并于管帐年度终了后 90 日内给予公告。基金合同收效不足两个月的，基金经管东说念主 不错不编制当期季度论说、半年度论说或者年度论说。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核效率书面奉告基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将关连论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内完成 复核，并将复核效率书面奉告基金经管东说念主。基金经管东说念主在半年度论说完成当日，将关连论说 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核效率书 面奉告基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度论说完成当日，将关连论说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金经管东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的论说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金经管                                     托管条约 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。                                      托管条约  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的依据 该基金份额执有东说念主进行分派。期末可供分派利润接受期末财富欠债表中未分派利润与未分派 利润中已结束部分的孰低数。   （二）基金收益分派的时刻和要道 管东说念主复核，基金托管东说念主应于收到收益分派决议后完成对收益分派决议的复核，并将复核意见 奉告基金经管东说念主，复核通事后基金经管东说念主应当将收益分派决议报中国证监会和基金经管东说念主主 要办公风景所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不 能于收益分派日之前就收益分派决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决议及相干情 况的讲解提交中国证监会备案并奉告基金经管东说念主，在上述文献提交结束之日起基金经管东说念主有 职权对外公告其拟订的收益分派决议，且基金托管东说念主有义务协助基金经管东说念主实施该收益分派 决议，但有字据解说该决议违抗法律法则及《基金合同》的除外。 额净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资东说念主不错采用两种方 式中的一种；要是投资东说念主莫得昭示采用，则视为采用现款红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金经管东说念主指定账户。要是投资东说念主采用转购基金份额，基金经管东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。                                        托管条约  十、   基金信息流露   （一）守密义务   基金经管东说念主和基金托管东说念主除为现实法律法则、《基金合同》及本条约规矩的义务所必要 之外，不得为其他宗旨使用、利用其所洞悉的基金的信息，况且应当将基金的信息浪漫在为 现实前述义务而需要了解该信息的职员畛域之内。可是，如下情况不应视为基金经管东说念主或基 金托管东说念主违抗守密义务： 构的呐喊、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露要道 信息流露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其现实 按照法定方式和时限流露的义务。 告、基金财富净值公告过头他必要的公告文献，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按照关连法律法 规的规矩给予公布。 审计。 以根据需要在其他大众绪言流露信息，可是其他大众绪言不得早于指定绪言流露信息，况且 在不同绪言上流露吞并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应根据相干法律法则、《基金合同》的规矩将招募讲解书、定 期论说等文本存放在基金经管东说念主或基金托管东说念主的住所，并接受基金份额执有东说念主的查询和复制 要求。基金经管东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额执有东说念主查询关连文献提供必要的场 所和其他便利。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完竣一致。 值和基金份额净值），基金经管东说念主应实时向中国证监会论说，并与基金托管东说念主协商采用挽救 措施。不可抗力等情形隐匿后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理信息流露。                                          托管条约   （三）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和其他关连法律法则的规矩 于每个上半年度驱散后 60 日内、每个管帐年度驱散后 90 日内在基金半年度论说及年度论说 均分别出具托管东说念主论说。                                          托管条约  十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   基金经管东说念主的基金经管费按基金财富净值的 0.6%年费率计提。   在频繁情况下，基金经管费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.6%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在首期支付基金经管费前，基金经管东说念主应向托管东说念主出具认真函件指定基金经管费的收款 账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变 更奉告。   （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的 0.1%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：   H=E×0.1%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （三）从 C 类基金份额的基金财产入彀提的销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.5%。   本基金销售处事费按前一日 C 类基金财富净值的 0.5%年费率计提。   销售处事费的计算方法如下：   H＝E×0.5%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费                                       托管条约   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售处事费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   （四）经两边当事东说念主协商一致，基金经管东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金经管费和/ 或托管费和或销售处事费率。   （五）从基金财产中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费和销售处事费率之 外的其他基金用度，应当依据关连法律法则、《基金合同》的规矩实施。   （六）对于违抗法律法则、《基金合同》、本条约过头他关连规矩（包括基金用度的计提 方法、计提模范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。                                      托管条约  十二、基金份额执有东说念主名册的援助   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度驱散后 权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册， 基金经管东说念主应在相干的名册生成后 5 个使命日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的援助   基金托管东说念主应妥善援助基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会论说，并代为现实援助基金份额执有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主打发基金经管东说念主由此产生的援助费给予补偿。                                      托管条约  十三、基金关连文献档案的保存   （一）基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干府上， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干府上，保存期限为 15 年。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履 行守密义务。                                        托管条约  十四、基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责休止后，仍应妥善援助基金经管业务府上，并与新任基金经管东说念主 或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与新 任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责休止后，仍应妥善援助基金财产和基金托管业务府上，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金经管东说念主应 给予积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相干约定。                                     托管条约  十五、拦阻步履   （一）《基金法》规矩的拦阻步履。   （二）《基金法》规矩的拦阻投资或行径。   （三）除根据基金经管东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有规矩外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主的高档经管东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。   （五）法律法则、《基金合同》和本条约拦阻的其他步履。                                     托管条约  十六、托管条约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何浮松。   （二）托管条约的休止   发生以下情况，本托管条约应当休止：   （三）基金财产的计帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律法则的规矩对本基金的财产进 行计帐。                                        托管条约  十七、违约职守和职守离别   （一）本条约当事东说念主不现实本条约或现实本条约不合适约定的，应当承担违约职守。   （二）因本条约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当 承担连带补偿职守，对吃亏的补偿，仅限于径直吃亏。可是发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的吃亏等； 的吃亏等； 经管东说念主、基金托管东说念主缝隙变成的偶然事故。   （三）一方当事东说念主违抗本条约，给另一方当事东说念主变成吃亏的，本旨担补偿职守。   （四）因不可抗力不成现实本条约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一齐衔命责 任，但法律另有规矩的除外。当事东说念主迟误现实后发生不可抗力的，不成衔命职守。   （五）当事东说念主一方违约，另一方在职责畛域内有义务实时采用必要的措施，奋力拒接损 失的扩大。   （六）违约步履虽已发生，但本条约粗略陆续现实的，在最大限定地保护基金份额执有 东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当陆续现实本条约。   （七）为明确职守，在不影响本条约本条其他规矩的大宗适用性的前提下，基金经管东说念主 和基金托管东说念主对由于如下步履变成的吃亏的职守承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得得回基金经管东说念主的骨子授权（举例基金经管东说念主在废除或 变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主实施了应当无效的指示，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担，基金经管 东说念主与基金托管东说念主应根据各自缝隙进程承担职守；； 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担；                                     托管条约 后同意基金经管东说念主的计算效率，则基金托管东说念主也本旨担未正确现实复核义务的相应职守； 管东说念主复核后同意基金经管东说念主的计算效率，则基金托管东说念主也本旨担未正确现实复核义务的相应 职守； 的业务规则实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额执有东说念主及受损伤方变成的 径直吃亏，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规则 实时计帐的，两边应按照各自的缝隙进程对变成的径直吃亏合理分管职守； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何职守。如基金份额执有东说念主因此惨酷补偿要求，相干法律职守和 吃亏由基金经管东说念主承担。                                        托管条约  十八、适用法律与争议处分方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约关连的争议可通过友 好协商处分。但若自一方书面惨酷协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有抑止力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应现实本条约的其他规矩。                                        托管条约  十九、托管条约的效用   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，条约当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会备案的文本为认真文本。   （二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本条约的灵验期自 其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律抑止力。   （四）本条约原来一式陆份，条约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律效用。                   托管条约 二十、托管条约的签订 见签署页。 （以下无正文） （本页为《南边利鑫活泼建树夹杂型证券投资基金托管条约》签署页，无正文）  基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：  签订地：北京市  基金托管东说念主:中国银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：  签订日：   签订地：　北京市