万家科技改进夹杂型证券投资基金     更新招募证明书      （2024 年第 1 号）   基金料理东说念主：万家基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   进犯指示   万家科技改进夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年12月4日 经中国证券监督料理委员会证监许可20192672号文准予注册。本基金合同见效 日历2020年1月7日。   基金料理东说念主保证招募证明书的内容实在、准确、完好。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券 商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投 成本基金前，请厚爱阅读本基金的招募证明书和基金合同等信息露馅文献，全面 意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分探讨自身的风险承受身手，理 性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出沉寂决策，承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可 能遭受的风险包括：证券商场举座环境激勉的系统性风险；个别证券特等的非系 统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风 险；因交收负约和投资债券激勉的信用风险；基金投资请问可能低于功绩相比基 准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货等金融养殖 品，本基金可参与融资业务，可能给本基金带来额外风险。   本基金投资于科创板股票，将面对包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资集中度风险等投资科创板上市股票的特等风险，由此可能给基金净值带来不利 影响或损失。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募证明书的约定。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   本基金的一般风险及特等风险详见本招募证明书的“风险揭示”部分。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金和货币商场基金。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在商场波动等因 素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元开动面值的风险。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来推崇。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。   本招募证明书与基金合同约定的基金居品府上概要编制、露馅与更新要求， 自《信息露馅办法》实施之日起一年后脱手奉行。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的相干章节。侧袋 机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并和顺本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募证明书对于基金居品府上概要的编制、露馅及更新等内容，将不晚于 翌日推崇。   本招募证明书所载内容截止日为2024年10月30日，相干财务数据和净值推崇 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家科技改进夹杂型证券投资基金                                                                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）                                                           目          录 万家科技改进夹杂型证券投资基金                                                       更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 媒介   《万家科技改进夹杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招募证明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》（以下 简称《信息露馅办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理公法》（以 下简称“《流动性风险料理公法》”）、《证券投资基金信息露馅内容与形式准则第 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募证明书不存在职何空虚纪录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所 载明的府上苦求召募的。基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相干公法享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应看重查阅 基金合同。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用校阅和补充 合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校阅和补充 证明书》偏激更新 概要》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 出的校阅 的校阅 机关对其常常作念出的校阅 常常作念出的校阅 理公法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相干政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及相干法律法例公法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及相干法律法例公法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资运筹帷幄等业务 公法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构 万家科技改进夹杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号） 资者基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 公司或接受万家基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳动3个月 作日 代为办理登记业务的机构的相干业务公法，是范例基金料理东说念主所料理的怒放式证券 投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东说念主和投资者共同礼服 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额更动为基金料理 东说念主料理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款形式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形式 上基金更动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金更动中转入苦求份 额总额后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的10% 进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网 站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码，分别缱绻和公告 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费 用，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额； 从本类基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类 基金份额。 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交游日以上的逆回购与银 行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、灵通受限的新 股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债 券等 的形式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公说念对待 的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 户进行处置计帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 万家科技改进夹杂型证券投资基金                       更新招募证明书（2024 年第 1 号）                        第三部分 基金料理东说念主      （一） 基金料理东说念主概况      称号：万家基金料理有限公司      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易稽察区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东说念主：方一天      成立日历：2002年8月23日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号      筹备范围：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务      组织形式：有限使命公司      注册成本：叁亿元东说念主民币      存续期间：不息筹备      接洽东说念主：兰剑      电话：021-38909626     传真：021-38909627      股权结构： 中泰证券股份有限公司                    60% 山东省新动能基金料理有限公司                40%      （二） 主要东说念主员情况      董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金料理有限公司，现任公司党委文书、董事 长。      董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券运筹帷幄财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。      董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金料理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家科技改进夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金料理有限公司财务料理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照应人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤雄伟投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金料理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金料理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 良友理有限公司奉行总裁、山东省新动能基金料理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投良友理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士计划生，曾任职兴证全球基金料理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金料理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   沉寂董事武辉女士，农工党员，博士计划生，老师。曾任潍坊市第二工作中专 讲师。现任山东财经大学老师。   沉寂董事范洪义先生，硕士计划生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司奉行董事。   沉寂董事林彦先生，中共党员，博士计划生，老师。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院老师。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国际信赖股份有限公司、山东省金融资产料理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金料理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士计划生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险料理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险料理部总司理等职。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险料理部总司理。      监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金料理有限公 司，现任公司基金运营部总监。      监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。      监事路晓静女士，中共党员，硕士计划生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金料理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。      董事长：方一天先生（简介请参见基金料理东说念主董事会成员）      总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金料理东说念主董事会成员）      督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士计划生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月进入万家 基金料理有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。      副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金料理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金料理有限公司服务，先后担任万家基金料理 有限公司总司理助理、业务料理部总监、收集金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。      副总司理：王静女士，中共党员，硕士计划生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金料理有限公司，      副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士计划生，曾任金钱证券有限使命公 司资产料理部分析师、中银国际证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   武玉迪女士,复旦大学金融学硕士,曾任正心谷改进成本（上海盛歌投良友理有 限公司）投资计划部高瓜分析师等职。2019年10月入职万家基金料理有限公司，现 任权益投资部基金司理，历任投资计划部计划员、计划部基金司理助理等职。现任 万家科创主题无邪配置夹杂型证券投资基金（LOF）、万家科创板2年依期怒放夹杂 型证券投资基金、万家科技改进夹杂型证券投资基金的基金司理。   黄兴亮先生,清华大学缱绻机科学与期间专科博士,曾任交银施罗德基金料理有 限公司投研部计划员、高等计划员，光大保德信基金料理有限公司投资部高等计划 员、基金司理等职。2018年11月入职万家基金料理有限公司，现任权益投资部基金 司理。现任万家全球成长一年持有期夹杂型证券投资基金(QDII)、万家创业板2年 依期怒放夹杂型证券投资基金、万家科创板2年依期怒放夹杂型证券投资基金、万 家科技改进夹杂型证券投资基金、万家经济新动能夹杂型证券投资基金、万家自主 改进夹杂型证券投资基金、万家行业优选夹杂型证券投资基金(LOF)的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，计划副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款料理部副总监（主理服务）、基金司理。   （三） 基金料理东说念主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金料理东说念主承诺 和中国证监会的相干公法，建立健全里面胁制轨制，采取有用措施，防患违背现行 有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相干公法的步履发生。 法律法例，建立健全里面胁制轨制，采取有用措施，防患下列步履发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公说念地对待其料理的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   (4)向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主 从事相干的交游行为；   (7)粗豪职守，不按照公法履行职责；   (8)法律、行政法例和中国证监会不容的其他步履。 家相干法律、法例及行业范例，老实信用、费力尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违规筹备；   (2)违背基金合同或托管契约；   (3)成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的府上中公私分明；   (5)断绝、干与、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   (6)粗豪职守、阔绰权益；   (7)违背现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干规 定，泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资运筹帷幄等信息；   (8)违背证券交游局面业务公法，利用对敲、倒仓等妙技驾御商场价钱，恼恨 商场顺次；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正大妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息露馅和告白中成心含有空虚、误导、诈骗因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他 东说念主从事相干的交游行为；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   (1)依影相干法律法例和基金合同的公法，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 谋取最大利益；      (2)不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；      (3)不违背现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干 公法；不泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资运筹帷幄等信息；      (4)不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏激他行为。      （五） 基金料理东说念主的风险料理体系和里面胁制轨制      根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织形式和运作形式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹备理念，公司里面风险胁制必须衔命以下原则：      (1)健全性原则。里面风险胁制必须渗入到公司的不同决策和料理头绪，集中 于各项业务过程和各个操作才能，掩盖通盘的部门、服务岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。      (2)有用性原则。各种里面风险胁制轨制必须相宜国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格礼服的行动指南；任何东说念主不 得领有非常轨制或违背规章的权力。公司的筹备运作要信得过作念到有章必循，违纪必 究。      (3)沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司固有 财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。      (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要道的业务部门之间和要道的服务 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其沉寂性，必须与奉行 部门分开，业务操作主说念主员与胁制东说念主员必须顺应分开，并向不同的料理东说念主员负责；在 存在料理东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错顺利向最高料理层 请问的渠说念。      (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻扎各种风险，作念善事前风险胁制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险胁制的第一层级 的胁制；由监察稽核部及风险胁制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   (6)定性与定量相联结原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体系， 使风险胁制服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司筹备运作严格礼服国度相干法律法例和行业监管公法，自发形成 遵法筹备、范例运作的筹备想想和筹备理念。   (2)驻扎和化解筹备风险，提高筹备料理效益，确保筹备业务的妥当运行和受 托资产的安全完好，终了公司的不息、踏实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、完好、实时。   为进行有用的业务组织的风险胁制，公司缔造“权责统一、严实有用、规章递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第通盘内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有看重的岗亭证明书和业务历程，各岗 位东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面形式承诺礼服，在授权范围内承担使命。   (2)建立相干部门、相干岗亭之间相互监督制约的服务门径行动第二说念内控防 线。建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立沉寂的风险胁制部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门沉寂于其他部门，对公司里面胁制轨制的总体奉行情况，各职能部 门、岗亭的业务奉行情况实施严格的稽察和反馈。   (4)公司合规胁制委员会依期或不依期的对公司举座运营情况进行稽察，并提 出领导性的意见，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险胁制   (2)业务风险胁制 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   (1) 基金料理东说念主承诺以上对于里面胁制的露馅实在、准确；   (2) 基金料理东说念主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面风险胁制轨制。 万家科技改进夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）                        第四部分 基金托管东说念主      （一）基金托管情面况      称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）      住所：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座      法定代表东说念主：谷澍      成立日历：2009年1月15日      批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号      基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823号      注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币      存续期间：不息筹备      接洽电话：010-66060069      传真：010-68121816      接洽东说念主：任航      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务放射范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 营业银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的奋勉赢得了精深的信誉，每 年位居《金钱》世界500强企业之列。行动一家城乡并举、联通国际、功能皆备的 大型国有营业银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的筹备理念，坚持审慎稳 健筹备、可不息发展，安身县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托掩盖寰球的分支机构、广漠的电子化收集和多元化的 金融居品，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训戒丰富，服务优 质，功绩隆起，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面胁制审计，并取得无保钟情见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证， 标明了沉寂自制第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险料理、里面胁制的 健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强身手建造，品牌声誉进一步升迁， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10授奖盛典”中得益隆起，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年连气儿荣获上海 计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获寰球银行间同行拆借中 心初度缔造的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月事中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/详尽管 理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理 部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高等职称的大家60名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务身手强，高等料理层均有20年以上金融 从业训戒和高等期间职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和怒放式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险胁制轨制证明 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）      严格礼服国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相干料理公法， 遵法筹备、范例运作、严格监察，确保业务的妥当运行，保证基金财产的安全完 整，确保相干信息的实在、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面胁制服务，对托管业 务风险料理和里面胁制服务进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险料理处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，沉寂左右监督稽核权益。      具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了料理轨制、胁制轨制、岗亭职责、业 务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业资历； 业务料理实行严格的复核、审核、稽察轨制，授权服务实行集中胁制，业务钤记按 规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门 建设，封锁料理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，防患泄密；业 求终了自动化操作，防患东说念主为事故的发生，期间系统完好、沉寂。      （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和门径      基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约规 定的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他 步履。      当基金出现颠倒交游步履时，基金托管东说念主应当针对不恻然况进行以下形式的处 理： 式对基金料理东说念主进行指示； 为，书面指示相干基金料理东说念主并报中国证监会。 万家科技改进夹杂型证券投资基金                          更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第五部分 相干服务机构      （一） 基金份额发售机构      本基金直销机构为基金料理东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易稽察区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东说念主：方一天      接洽东说念主：亓翡      电话：（021）38909777      传真：（021）38909798      客户服务热线：400-888-0800      投资者不错通过基金料理东说念主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交游确信请参阅基金料理东说念主的网站公告。      网上交游网址：https://trade.wjasset.com/      微交游：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）      （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司      客服电话：010-59013825      网址：www.wanjiawealth.com      （2） 上海万得基金销售有限公司      客服电话：400-799-1888      网址：www.520fund.com.cn      （3） 上海中欧金钱基金销售有限公司      客服电话：400-700-9700      网址：www.zocaifu.com      （4） 上海利得基金销售有限公司 万家科技改进夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海中原金钱投良友理有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海证券有限使命公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com 万家科技改进夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （15） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （16） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （17） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （18） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （19） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （20） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （21） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （22） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826 万家科技改进夹杂型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址：www.citicsf.com   （24） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （25） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （26） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （27） 中信银行股份有限公司   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （28） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （29） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （30） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （31） 中国建造银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （32） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （33） 中山证券有限使命公司 万家科技改进夹杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （34） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （35） 中银国际证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （36） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （37） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （38） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （39） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （40） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （41） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （42） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com 万家科技改进夹杂型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （44） 北京植信基金销售有限公司   客服电话：400-898-0618   网址：www.zzfund.com   （45） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （46） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （47） 中原银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （48） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （49） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （50） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （51） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （52） 华鑫证券有限使命公司   客服电话：400-109-9918 万家科技改进夹杂型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cfsc.com.cn   （53） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （54） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （55） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （56） 嘉实金钱料理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （57） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （58） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （59） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （60） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （61） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （62） 奕丰基金销售有限公司 万家科技改进夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （63） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （64） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （65） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （66） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （67） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （68） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （69） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （70） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （71） 耿直证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com 万家科技改进夹杂型证券投资基金                         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （72） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （73） 晋商银行股份有限公司   客服电话：95105588   网址：www.jshbank.com   （74） 杭州联合农村营业银行   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （75） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （76） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （77） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （78） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （79） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （80） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （81） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821 万家科技改进夹杂型证券投资基金                    更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址： www.taixincf.com   （82） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （83） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （84） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （85） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （86） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （87） 深圳市新兰德证券投资究诘有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （88） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （89） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （90） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （91） 珠海盈米基金销售有限公司 万家科技改进夹杂型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （92） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （93） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （94） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （95） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （96） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （97） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （98） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （99） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （100） 银泰证券有限使命公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com 万家科技改进夹杂型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （101） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （102） 麦高证券有限使命公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （103） 鼎信汇金（北京）投良友理有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易稽察区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易稽察区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   接洽东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公局面：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东说念主：刘佳   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   接洽电话：021-63391166   传真：021-63392558   接洽东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等相干法律法 规及基金合同的相干公法、并经中国证监会2019年12月4日证监许可20192672号 文注册。本基金自2020 年1 月2 日至2020 年1 月2 日通过基金料理东说念主指定的销售 机构公开发售。    经立信司帐师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为991,527,472.05元东说念主 民币。本次召募有用认购总户数20,344户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币缱绻， 有用认购款项连同有用认购款项在基金验资说明日之前产生的利息，总共折算为    基金的类别：夹杂型证券投资基金    基金的运作形式：契约型怒放式    基金存续期限：不依期 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的见效   根据相干法律法例公法，并经中国证监会说明，本基金基金合同于2020 年1 月7日谨慎见效。自基金合同见效日起，本基金料理东说念主谨慎脱手料理本基金。 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）              第八部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回局面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回局面为基金料理 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金料理东说念主在基金料理东说念主网站列明。      基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎 回。      若基金料理东说念主或其指定的非直销销售机构开通电话、传真或网上等交游形式， 投资者不错通过上述形式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主或者非直销销售 机构另行公告。      二、申购和赎回的怒放日实时辰      投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时辰。但基金料理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券、期货交游商场、证券、期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放 时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相干公法在指定媒 介上公告。      本基金已于2020年4月3日起脱手办理日常赎回业务、于2020年7月6日起脱手办 理日常申购、定投及更动业务。      基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者更动。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或更动苦求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）      三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行缱绻； 机构另有公法的，以基金销售机构的公法为准； 对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回， 后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等公法有新的公法，按新公法 奉行。      基金料理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东说念主 必须在新公法脱手实施前依照《信息露馅办法》的相干公法在指定媒介上公告。      四、申购与赎回的门径      投资者必须根据销售机构公法的门径，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申 购或赎回的苦求。      投资者在提交申购苦求时须按销售机构公法的形式备足申购资金，投资者在提 交赎回苦求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在礼服基金合同和本招募证明书公法的前提下，以各销售机构的具体公法为 准。      投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。      基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，基金份额登记机构说明赎回时，赎 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 复活效。基金份额持有东说念主赎回苦求见效后，基金料理东说念主将领导基金托管东说念主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇证券登记结算机构系统故障、交游所或交游市 场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基 金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。 在发生广泛赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同相干条目处理。   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 行养息，基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息露馅办法》的相干公法在指定媒 介上公告。   基金料理东说念主应以交游时辰末端前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎 回苦求日(T日)，在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进行 说明。T日提交的有用苦求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构公法的其他形式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善左右正当权利。   基金料理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述门径公法进行养息。基金管 理东说念主应在新公法脱手实施前依照《信息露馅办法》的相干公法在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交游）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资者 通过基金料理东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在相宜 法律法例公法的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他公法的，以各销 售机构的业务公法为准；   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或给与依期定额投资运筹帷幄时，不受 最低申购金额的限制。 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）      自2022年3月23日起，投资者通过基金料理东说念主电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金料理东说念主直销中心办理上述基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调 整。      在相宜法律法例公法的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他公法 的，以各销售机构的业务公法为准。      (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可 能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者跳动50%，或者变相苦衷50%集中度 的情形，基金料理东说念主有权采取胁制措施。      (3)基金料理东说念主有权公法本基金的总范围名额，并在更新的招募证明书或相干 公告中列明。      (4) 当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与胁制。具 体见基金料理东说念主相干公告。      （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。      （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。      （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制      若某笔赎回将导致基金份额持有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金料理东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在相宜法律法例公法的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务公法为准。 份额等数目限制，或者新增基金范围胁制措施。基金料理东说念主必须在养息实施前依照 《信息露馅办法》的相干公法在指定媒介上公告。      六、基金的申购费和赎回费 万家科技改进夹杂型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。   本基金对通过基金料理东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施隔离的申购费率。   特定投资者群体指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一运筹帷幄以及围聚运筹帷幄、企业年金理事会托付的特定客户资产料理运筹帷幄、企 业年金待业金居品、工作年金运筹帷幄、养老主义基金、个东说念主税收递延型营业养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主可 在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金料理东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按公法赐与公告。   通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别缱绻。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，相不息持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；相不息持有期即是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；相不息持有期即是或长于90日但少于180日的投资者收取 万家科技改进夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号） 的赎回费总额的50%计入基金财产；相不息持有期即是或长于180日但少于365日的 投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；相不息持有期即是或长于 收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。      本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：          持有时辰（Y）                   赎回费率              Y           Y≥365 日                    0      本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：          持有时辰（Y）                   赎回费率              Y            Y≥30 日                    0 于新的费率或收费形式实施日前依照《信息露馅办法》的相干公法在指定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例衔命相干法律法例以及监 管部门、自律公法的公法。 情况制定基金促销运筹帷幄，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金料理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展 有隔离的费率优惠行为。      七、申购和赎回的数额和价钱      （1）申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准缱绻。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额 万家科技改进夹杂型证券投资基金                       更新招募证明书（2024 年第 1 号） 单独建设基金代码，分别缱绻和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的缱绻结 果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入 基金财产。   （2）赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，缱绻 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的缱绻形式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78元申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份   即：该投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%， 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,383.07份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的缱绻形式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额缱绻结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的舛错 计入基金财产。 万家科技改进夹杂型证券投资基金                      更新招募证明书（2024 年第 1 号）      例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：      申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份      即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。      赎回金额的缱绻方法如下：      赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度      例：某基金份额持有东说念主在怒放日赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时辰 为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.0500=10,500元      赎回用度=10,500×0.75%=78.75元      净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25元      即：基金份额持有东说念主赎回10,000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净 值是1.0500元，持有时辰为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。      例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，假定持有期大于30日，则赎 回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金额 为：      赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元      赎回用度＝11,480×0%＝0元      净赎回金额＝11,480－0＝11,480.00元      即：基金份额持有东说念主赎回10,000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额净 值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。      T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目      本基金各种基金份额净值的缱绻，基金份额净值单元为元，缱绻结果保留在小 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后缱绻，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履 行顺应门径，不错顺应延伸缱绻或公告。   八、申购、赎回的登记   平常情况下，投资者T日申购基金胜利后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主T日赎回基金胜利后，平常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行养息，基 金料理东说念主应于脱手实施前依照《信息露馅办法》的相干公法在指定媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法平常运行。 额数的比例达到或者跳动基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相苦衷前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金料理东说念主公法 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额跳动单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额跳动单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额跳动单个投资者单笔申购金额上限时。 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。      发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据相干公法在指定媒介上进行公告。如 果投资者的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资 者。在暂停申购的情况抛弃时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主赎回苦求或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应报中国证监会备案，已说明的 赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个 账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可减慢支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管 理东说念主应实时收复赎回业务的办理并依据相干公法进行公告。      十一、广泛赎回的情形及处理形式 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金更动中转入苦求份额总额后 的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有身手支付投资者的全部赎回苦求时，按 平常赎回门径奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有困难或以为 因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者 在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下 一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生广泛赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跳动上一怒放 日基金总份额 30%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回 苦求实施缓期办理，对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按 前述条目处理。通盘缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。具体见相干公告。   （4）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金料理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款 项，但不得跳动20个服务日，并应当依据相干公法进行公告。 万家科技改进夹杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   当发生上述广泛赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书公法的其他形式在3个交游日内通知基金份额持有东说念主，证明相干处理方法， 并依据相干公法进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新 怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十三、基金更动   基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的公法决定开办本基金与基金 料理东说念主料理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，相干规 则由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的公法制定并公告，并提前通知 基金托管东说念主与相干机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的相干府上，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机构的公法办 理，并按基金登记机构公法的表率收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照公法的表率收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法例偏激业务公法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）      十六、依期定额投资运筹帷幄      基金料理东说念主不错为投资者办理依期定额投资运筹帷幄，具体公法由基金料理东说念主另行 公法。投资者在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金料理东说念主在相干公告或更新的招募证明书中所公法的依期定额投资计 划最低申购金额。      十七、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十八、基金份额转让      在相宜法律法例公法且条件允许的情况下，基金料理东说念主不错根据相干业务公法 受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交游局面或者交游形式进行份额转让的 苦求。具体由基金料理东说念主提前发布公告。      十九、基金份额折算      在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。      二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或相干公 告。      二十一、当期间条件训练，本基金料理东说念主在不违背法律法例且对基金份额持有 东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和养息，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时无用召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第九部分 基金的投资      （一） 投资主义      在严格胁制风险的前提下，追求非常功绩相比基准的投资请问，力图终了基金 资产的恒久升值。      （二） 投资范围      本基金主要投资具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板、科创板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行票 据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可更动公司债券（含可分离 交游可转债）、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产救助证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等金融器具及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干公法）。      本基金可参与融资业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于科技改进主题的股票应得志科技改进产业及子行业的定位要求且占非现款资 产的比例不低于80%；每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      （三） 投资策略      本基金根据对宏不雅经济环境、经济增长久景及证券商场发展现象的详尽分析， 联结对股票商场举座估值水平、上市公司利润增长情况，债券商场举座收益率弧线 变化等详尽方针的分析，形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性揣摸，以此确定 股票、固定收益证券和现款等大类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融器具 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 在给定区间内的动态配置。      本基金对宏不雅经济环境、经济增长久景分析中的定量方针，主要覆按GDP偏激 增幅、住户破钞价钱指数、固定资产投资完成情况偏激增幅、货币供应量M0、M1、 M2等方针的变化；定性分析因素主要覆按宏不雅经济趋势变化、宏不雅经济增长模式以 及宏不雅经济政策的变化及含义等因素。      本基金对质券商场发展现象的分析，主要覆按轨制性建造和变革、证券商场政 策变化、参与主体变化、上市公司数目、质地和商场估值变化等因素。      （1）科技改进主题界定      本基金对科技改进的主题的具体界定为：面向世界科技前沿、面向经济主战 场、面向国度紧要需求，主要服务于相宜国度战术、冲破要道中枢期间、商场认同 度高的科技改进企业；要点和顺于新一代信息期间、高端装备、新材料、新能源、 节能环保以及生物医药等高新期间产业和战术性新兴产业的科技改进企业。其中重 点和顺的界限如下：      （a）新一代信息期间界限，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代 信息收集、东说念主工智能、大数据、云缱绻、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件 等；      （b）高端装备界限，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋工 程装备及相干期间服务等；      （c）新材料界限，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化 工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相干期间服务 等；      （d）新能源界限，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能 及相干期间服务等；      （e）节能环保界限，主要包括高效节能居品及开发、先进环保期间装备、先 进环保居品、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要道零部件、能源电板 及相干期间服务等；      （f）生物医药界限，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开发与器械 及相干期间服务等； 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （g）相宜科创板定位的其他界限。   本基金将按照以上表率所确定的科技改进意见，当令对科技改进的涵盖范围进 行动态养息，将相干上市公司纳入本基金主题的界定范围内。   此外，本基金还将积极参与如下股票投资契机：   （1）新股投资策略   本基金将积极和顺、计划并论证参与股票一级商场投资契机，并联结商场翌日 走势等情况，精选可投资股票。   （2）定向增发策略   定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大推动、机构投资者、天然东说念主等） 非公开刊行股票的融资形式。本基金将对进行非公开刊行的上市公司进行基本面分 析，联结商场翌日走势进行判断，从战术角度评估参与定向增发的预期中签情况、 预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定向增发名目。在定向增发股票锁依期 末端后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，联结股票商场环境的 分析，遴荐顺应的时机卖出。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市交游的股票投资 策略奉行，并最大适度幸免由于存托凭证在交游公法、上市公司治理结构等方面的 相反而或有的负面影响。   由于科创板上市企业的特殊性，本基金将从定性分析和定量分析两方面进行研 究筛选。   最初，在定性方面，本基金在对科创板股票的投资中，将详尽考量科创板举座 和个股流动性，科创板股票交游轨制特色，科创板上市公司筹备基本面，商场风险 偏好和估值等因素作念出投资决策，具体情况如下：   （1）流动性：最初，由于科创板建立初期上市公司数目和举座灵通市值有 限，因此本基金将根据科创板举座流动性决定基金中配置科创板股票的占比。其 次，优质科创板上市公司由于可交游部分股票数目有限，是以本基金会根据个股流 动脾性况决定配置该股票的占比。之后本基金将根据科创板上市公司数目和举座流 通市值的变化，养息投资决策，构建投资组合。 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （2）筹备基本面分析：本基金要点和顺以下方针a) 所处行业的发展趋势和国 家发展战术和全球商场趋势之间匹配度；b)企业中枢竞争力、筹备料理身手、期间 储备等在行业中所处的地位，和与竞争敌手之间的上风；c) 企业居品、期间研发 储备和开拓身手；d) 企业的可不息发展后劲和筹备身手，以及翌日企业获取盈利 的身手和空间；e) 企业可能面对的风险。   （3）商场风险偏好：本基金将参考举座商场参与者对高风险偏好资产的不雅点 和立场，对投资组合进行养息。   （4）估值：由于科创板股票可能存在尚未盈利，且穷乏可对比企业的特色， 是以本基金将详尽探讨企业自己特色，遴荐合适的股票估值方法。   其次，在定量方面，本基金将和顺科创板企业的研发参预占营业收入的比重、 中枢期间研发东说念主员的数目占比、预期营业收入相对行业空间的比例、中枢期间居品 （或服务）的商场占有率、企业在行业中详尽实力的名次等方针。   本基金在构建债券投资组合时，合理评估收益性、流动性和信用风险，追求基 金资产的恒久踏实升值。   本基金采取积极的债券投资策略，从上至下地进行投良友理。通过定性分析和 定量分析，形成对短期利率变化标的的揣摸；在此基础之上，确定组合久期和类别 资产配置比例；以此为框架，通过操纵收益率弧线形变和无风险套利契机来进行品 种遴荐。针对可更动债券、含权债券、资产证券化品种偏激它固定收益类养殖品 种，本基金区别对待，制定专门的投资策略。   （1）利率预期策略   利率变化是影响债券价钱的最进犯的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 策略。通过对宏不雅经济、金融政策、商场供需、商场结构变化等因素的分析，给与 定性分析与定量分析相联结的方法，形成对翌日利率走势的判断，并依此养息组合 久期和资产配置比例。   （2）久期胁制策略   在利率变化标的判断的基础上，确定适合的久期主义，合理胁制利率风险。在 预期利率举座上升时，裁汰组合的平均久期；在预期利率举座下降时，提高组合的 平均久期。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）      （3）类别资产配置策略      不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在相反，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同商场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。      本基金将详尽信用分析、流动性分析、税收及商场结构等因素分析的结果来决 定投资组合的类别资产配置策略。      （4）债券品种遴荐策略      在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，遴荐那些订价合理或价值被 低估的债券进行投资。      具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资要点和顺的对象：      （5）套利策略      商场波动可能导致噪声交游、非感性交游致使障碍交游，使套利契机出现。套 利策略包括跨商场回购套利、跨商场债券套利、联结远期的债券跨期限套利、可转 债套利等。      （6）可更动债券投资策略      可更动债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有 对抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可更动债券条目和刊行 债券公司基本面进行深刻分析计划的基础上，利用可更动债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和精深流动性的可更动公司债券，获取妥当的投资回 报。      本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的相干性等因 素，缱绻需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 无邪养息。同期，详尽探讨各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、交游活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本 基金将联结投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干适度和要求， 确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。    资产典质贷款救助证券(ABS)、住房典质贷款救助证券(MBS)等在内的资产 支 持证券，其订价受多种因素影响，包括商场利率、刊行条目、救助资产的组成 及 质地、提前偿还率等。本基金将深刻分析上述基本面因素，运用数目化订价模 型，对资产救助证券进行合理订价，合理胁制风险，操纵投资契机。    本基金可通过融资交游的杠杆作用，在相宜融资交游各项法例要求及风险胁制 要求的前提下，放大投资收益。    翌日，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不改变投资 主义的前提下，衔命法律法例的公法，相应养息或更新投资策略，并在招募证明书 更新中公告。    （四） 投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于科技改进主题 的股票应得志科技改进产业及子行业的定位要求且占非现款资产的比例不低于 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的10%；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得跳动基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳动基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例，不得跳动该 资产救助证券范围的10%；   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救助证 券，不得跳动其各种资产救助证券总共范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救助证券。基金 持有资产救助证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在评级请问 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金 资产净值的40%；进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，需衔命下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳动基金资产净 值的10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交游日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差缱绻）占基金资产的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的相干规 定；在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的20%；      基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的15%；基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差缱绻）应当相宜基金合同对于债 券投资比例的相干约定；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的30%；      （14）本基金参与股票期权交游，应当相宜下列要求；因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持 有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所 公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金 资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；      （15）本基金基金资产总值不跳动基金资产净值的140%；      （16）本基金料理东说念主料理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可灵通 股票，不得跳动该上市公司可灵通股票的30%；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；      （19）本基金持有的通盘灵通受限证券，其公允价值不得跳动本基金资产净值 的15%；本基金持有的归拢灵通受限证券，其公允价值不得跳动本基金资产净值的 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内 上市交游的股票合并缱绻；    （21）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（10）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交游日内进行养息，但中国证监会公法的特 殊情形及法律法例另有公法的除外。    基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自基金合同见效之日起脱手。    为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；    （6）法律、行政法例和中国证监会公法不容的其他行为。 际胁制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额 持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱奉行。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以露馅。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容 步履公法或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的公法为 万家科技改进夹杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号） 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门公法顺利对 基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额持有东说念主大会审议。      五、功绩相比基准      中国战术新兴产业成份指数收益率*60%+中证800指数收益率*15%+中债详尽指 数收益率*25%      中国战术新兴产业成份指数由中证指数有限公司发布，中式节能环保产业、新 一代信息期间产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车产业、数字创意产业、高期间服务业等界限的上市公司，给与目田灵通股 本加权形式，以反应中国战术新兴产业上市公司的举座走势，适互助为本基金股票 部分的功绩相比基准。      中证800指数详尽反应沪深证券商场内大中小市值公司的举座现象，商场代表 性较强，适互助为本基金股票部分的功绩相比基准。      中债详尽指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范围全 面，具有庸碌的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间商场、交游所商场等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），大概很好地反应 中国债券商场总体价钱水温煦变动趋势，适互助为本基金债券投资的功绩相比基 准。      要是指数编制单元住手缱绻编制以上指数或改动指数称号、或今后法律法例发 生变化、或有更顺应的、更能为商场广泛接受的功绩相比基准推出、或商场上出现 愈加适用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金料理东说念主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，养息基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，无用召开基金份额持有东说念主大会审议。      （五） 功绩相比基准      中国战术新兴产业成份指数收益率*60%+中证800指数收益率*15%+中债详尽指 数收益率*25%      中国战术新兴产业成份指数由中证指数有限公司发布，中式节能环保产业、新 一代信息期间产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车产业、数字创意产业、高期间服务业等界限的上市公司，给与目田灵通股 本加权形式，以反应中国战术新兴产业上市公司的举座走势，适互助为本基金股票 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 部分的功绩相比基准。      中证800指数详尽反应沪深证券商场内大中小市值公司的举座现象，商场代表 性较强，适互助为本基金股票部分的功绩相比基准。      中债详尽指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范围全 面，具有庸碌的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间商场、交游所商场等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），大概很好地反应 中国债券商场总体价钱水温煦变动趋势，适互助为本基金债券投资的功绩相比基 准。      要是指数编制单元住手缱绻编制以上指数或改动指数称号、或今后法律法例发 生变化、或有更顺应的、更能为商场广泛接受的功绩相比基准推出、或商场上出现 愈加适用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金料理东说念主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，养息基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，无用召开基金份额持有东说念主大会审议。      （六） 风险收益特征      本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币商场基金。      （七） 基金料理东说念主代表基金左右推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。      （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 万家科技改进夹杂型证券投资基金                      更新招募证明书（2024 年第 1 号） 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的公法或相干公告。   （九） 投资组合请问   基金料理东说念主的董事会及董事保证本请问所载府上不存在空虚纪录、误导性讲述 或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同公法，于2024年10月23 日复核了本请问中的财务方针、净值推崇和投资组合请问等内容，保证复核内容不 存在空虚纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。   本投资组合请问所载数据结果财务日历2024年09月30日，本请问中所列财务数 据未经审计。                                                   占基金总资产的比例   序号              名目            金额（元）                                                      （%）        其中：股票                     281,448,633.08          73.17        其中：债券                      10,150,709.59           2.64        资产救助证券                                 -              -        其中：买断式回购的买入返售金                                               -              -        融资产   代码         行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                         -                   -    B   采矿业                              -                   -    C   制造业                  236,753,714.79              61.95 万家科技改进夹杂型证券投资基金                           更新招募证明书（2024 年第 1 号）        电力、热力、燃气及水生    D                                          -                   -        产和供应业    E   建筑业                                    -                   -    F   批发和零卖业                                 -                   -    G   交通运输、仓储和邮政业                            -                   -    H   住宿和餐饮业                                 -                   -        信息传输、软件和信息技    I                              32,432,031.29                8.49        术服务业    J   金融业                                    -                   -    K   房地产业                                   -                   -    L   租出和商务服务业                               -                   -    M   科学计划和期间服务业                 12,262,887.00                3.21        水利、环境和全球设施管    N                                          -                   -        理业        住户服务、修理和其他服    O                                          -                   -        务业    P   教育                                     -                   -    Q   卫生和社会服务                                -                   -    R   文化、体育和文娱业                              -                   -    S   详尽                                     -                   -        总共                        281,448,633.08               73.64   本基金本请问期末未持有港股通投资股票投资组合。                                           公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码      股票称号     数目（股）                                           （元）              （%） 万家科技改进夹杂型证券投资基金                                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）   序号         债券品种            公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                           -                          -                                              公允价值          占基金资产净值比例   序号    债券代码      债券称号       数目（张）                                              （元）              （%） 资明细   本基金本请问期末未持有资产救助证券。   本基金本请问期末未持有贵金属。   本基金本请问期末未持有权证。   本基金本请问期末未持有股指期货。   本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的相干性等因 素，缱绻需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 无邪养息。同期，详尽探讨各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、交游活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本请问期末未持有国债期货。   本基金本请问期内未投资国债期货。 查，或在请问编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本请问期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案走访 的，在请问编制日前一年内也不存在受到公开驳诘、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同公法备选股票库之外 的股票。   序号         称号          金额（元）   本基金本请问期末未持有处于转股期的可更动债券。   本基金本请问期末前十名股票中不存在灵通受限情况。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。 万家科技改进夹杂型证券投资基金                              更新招募证明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     （一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比                                 万家科技改进夹杂A                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   表率差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至               -29.34%   2.18%     -5.38%   1.01%   -23.96%   1.17%   年 06 月 30       日  自基金合同   见效起至               -35.97%   1.93%     -0.46%   1.14%   -35.51%   0.79%                                 万家科技改进夹杂C                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   表率差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至 万家科技改进夹杂型证券投资基金                            更新招募证明书（2024 年第 1 号）               -29.52%   2.18%   -5.38%   1.01%   -24.14%   1.17%   年 06 月 30       日  自基金合同   见效起至               -37.46%   1.93%   -0.46%   1.14%   -37.00%   0.79%     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准 收益率变动的相比 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2020年1月7日成立，根据基金合同公法，基金合同见效后六个月 内为建仓期。建仓期末端时各项资产配置比例相宜法律法例和基金合同要求。请问 期末各项资产配置比例相宜法律法例和基金合同要求。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的公法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）               第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法例公法 需要对外露馅基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      三、估值原则      基金料理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门相干公法。      （一）对存在活跃商场且大概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交游日的报价不成实在反应公允价值的，顶住报价进行养息，确定公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行动特征 探讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有填塞可 利用数据和其他信息救助的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，顶住估值进 行养息并确定公允价值。 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交游所上市的股票等，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，确定公 允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（可更动债券、可交换债券 和资产救助证券除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （3）对在交游所商场上市交游的可更动债券及可交换债券，按照逐日收盘价 行动估值全价；   （4）交游所商场挂牌转让的资产救助证券，给与估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会相干公法确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估 值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 法律法例以及监管部门最新公法估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径 及相干法律法例的公法或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商责罚。      根据相干法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相干的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值的缱绻结果对外赐与公布。      五、估值门径 该类基金份额的余额数目缱绻，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金 料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有公法的，从其 公法。      基金料理东说念主应每个服务日缱绻各种基金资产净值及基金份额净值，并按公法公 告。 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金合同的公法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对 外公布。   六、估值障碍的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生障碍时， 视为估值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的罪戾酿成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 障碍处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值障碍使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承担；由 于估值障碍使命方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值障碍使命方依然积极协调，何况有协助 义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 障碍使命方顶住更正的情况向相干当事东说念主进行说明，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的使命方对相干当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值障碍的相干顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值障碍使命方仍顶住估值障碍负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍使命方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总 和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值障碍使命方。   （4）估值障碍养息给与尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的形式。   估值障碍被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值障碍发生的 原因确定估值障碍的使命方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向相干当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现障碍时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金料理 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有公法的，从其公法处理。   七、暂停估值的情形 业时； 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日交游末端后缱绻当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核说明后发送给基 金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 行动基金资产估值障碍处理。 机构发送的数据障碍，或国度司帐政策变更、商场公法变更等非基金料理东说念主与基金 托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行 稽察，但未能发现障碍的，由此酿成的基金资产估值障碍，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施抛弃或缩小 由此酿成的影响。 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可 对A类、C类基金份额分别遴荐不同的分成形式；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分拨形式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的情况下，基金料理东说念主可养息基金收益的分拨原则和支付形式，不需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形式等内容。   五、收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相干公法 进行公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务公法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的公法或 相干公告。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用。      二、基金用度计提方法、计提表率和支付形式      本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的缱绻方 法如下：      H＝E×1.20 %÷当年天数      H为逐日应计提的基金料理费      E为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的 财务数据，在月初5个服务日内依据基金料理东说念主出具的划款指示或按照与基金料理 东说念主协商一致的形式进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费 用扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。2、基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的缱绻 方法如下： 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）      H＝E× 0.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的 财务数据，在月初5个服务日内依据基金料理东说念主出具的划款指示或按照与基金料理 东说念主协商一致的形式进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费 用扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。      本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 料理东说念主将在基金年度请问中对该项用度的列支情况作专项证明。      销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。缱绻 方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，在月初5个服务日内依据基金料理东说念主出具的划款指示或按照与基金 料理东说念主协商一致的形式进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主 协商责罚。      上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相干法例及相应契约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 目。      四、用度养息      基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应门径后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例公法和基金合同约定针对全部或部分份额类别养息基金料理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相干费率。      五、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，详见招募证明书的公法或相干公告。      六、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度相干税收征收的公法代扣代缴。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 计核算，按影相干公法编制基金司帐报表； 认。      二、基金的年度审计 关业务资历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需根据《信息露馅办法》相干公法在指定媒介公告。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险料理公法》、《基金合同》偏激他相干公法。相干法律法例对于信息露馅的 露馅形式、登载媒介、报备形式等公法发生变化时，本基金从其最新公法。      二、信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会公法的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。      本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的公法露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会公法时辰内，将应予露馅的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时辰和形式查阅或者复制公开露馅的信息府上。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。      本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除至极证明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开露馅的基金信息 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）      公开露馅的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上概要、基 金份额发售公告 份额持有东说念主大会召开的公法及具体门径，证明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站 上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更 的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品府上概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品府上概要、《基 金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网 站上。      （二）《基金合同》见效公告      基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 同》见效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 至少每周在指定网站露馅一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日各种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年 度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的缱绻形式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度 请问登载在指定网站上，并将年度请问指示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐请问应当经过具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中 期请问登载在指定网站上，并将中期请问指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在每个季度末端之日起15个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度请问登载在指定网站上，并将季度请问指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度请问、中期 请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期请问“影响投资者决策的其 他进犯信息”项下露馅该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问期内持有 份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度请问和中期请问中露馅基金组结伙产情况偏激流动 性风险分析等。 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）      （六）临时请问      本基金发生紧要事件，相干信息露馅义务东说念主应当按照《信息露馅办法》相干规 定编制临时请问书，并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳动百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际胁制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有公法的情形除外； 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 式和费率发生变更； 五； 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。      （七）表现公告      在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益 的，相干信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开表现，并将相干情况立 即请问中国证监会。      （八）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。      （九）计帐请问      基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定网站上，并将 计帐请问指示性公告登载在指定报刊上。      （十）股指期货投资情况公告      若本基金投资股指期货，基金料理东说念主应当在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问和招募证明书（更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。   （十一）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金料理东说念主应当在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问和招募证明书（更新）等文献中露馅国债期货交游情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。   （十二）资产救助证券投资情况公告   若本基金投资资产救助证券，基金料理东说念主应当照章露馅其所料理的证券投资基 金投资资产救助证券的情况，应在基金年度请问及中期请问中露馅其持有的资产支 持证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和请问期内通盘的资产救助证 券明细；应在基金季度请问中露馅其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和请问期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 持证券明细。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金料理东说念主应当在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问和招募证明书（更新）等文献中露馅期权交游情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。   （十四）融资业务参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金料理东说念主应当在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问和招募证明书（更新）等文献中露馅参与融资交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募证明书的公法进行信息露馅，详见招募证明书的公法或相干公告。   （十六）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市交游的股票奉行。   （十七）中国证监会公法的其他信息。   六、信息露馅事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门及高 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 级料理东说念主员负责料理信息露馅事务。      基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息披 露内容与形式准则等法例的公法。      基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的公法和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期请问、更新的招募证明书、基金居品府上概要、基金计帐请问等公开 露馅的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信 息，并保证相干报送信息的实在、准确、完好、实时。基金料理东说念主、基金托管东说念主除 照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球媒介露馅信息，关联词其 他全球媒介不得早于指定媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅归拢信息的内容应 当一致。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律公法的相干公法。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。      为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计请问、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。      七、信息露馅文献的存放与查阅      照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例 公法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸露馅基金相干信息的情形      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金相干信 息：      （1）不可抗力；      （2）基金投资所波及的证券/期货交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时； 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会公法的情况。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和门径      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。      基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的 赎回苦求。基金料理东说念主应照章向投资者进行充分露馅。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募证明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制期间，本招募证明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回公法适用于主袋账户份额。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      基金料理东说念主缱绻各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基 准。      基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的养息，因资产流动性受限等中国证监会公法的情形除外。      基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、实施侧袋机制期间基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。如法律法例对于侧袋账户资 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有公法的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金料理东说念主承担。      基金料理东说念主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。      五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基 金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      六、侧袋机制的信息露馅      在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。      基金料理东说念主应按照招募证明书“基金的信息露馅”部分公法的基金净值信息披 露形式和频率露馅主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧 袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期请问中露馅请问期内特定资产 处置进展情况，露馅请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产收复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等形式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。      侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民共和国 证券法》公法的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。      八、本部分对于侧袋机制的相干公法，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部 分，如将来法律法例或监管公法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步公法的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应门径后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 万家科技改进夹杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部安分容进行修改、养息或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 热枕和交游轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大概终了刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水温煦再投资的策略，而翌日商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货扩张，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货扩张对消，从而使得基金的践诺收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）      （7）上市公司筹备风险      上市公司的筹备现象受多种因素影响，如料理身手、财务现象、商场远景、行 业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市 公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来踱步这种非系统风险，但不成实足规 避。      （8）股票商场风险      要是股票商场下降，本基金持有股票部分将面对下降风险。      （1）在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。      （2）基金料理东说念主的料理妙技和料理期间等因素的变化也会影响基金收益水 平。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的怒放日实时辰”的相干公法。      （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估      本基金为夹杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场器具等，一般 情况下，这些资产商场流动性较好。      但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金料理东说念主建仓而 进行组合养息时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （3）广泛赎回情形下的流动性风险料理措施      当基金出现广泛赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生广泛赎 回，可暂停接受基金的赎回苦求，对依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项； 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 当本基金发生广泛赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跳动上一怒放日基金总份 额30%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回苦求实施延 期办理。具体情形、门径见招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“广泛赎回的 情形及处理形式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （4）除广泛赎回情形外实施备用的流动性风险料理器具的情形、门径及对投 资者的潜在影响   除广泛赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎 回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监 会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项等器具的情形、门径见招募证明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相干公法。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于不息持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不息持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、门径见招募证明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的相干公法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法融会本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   给与舞动订价机制的情形、门径见招募证明书“基金资产的估值”之 “估值 方法”的相干公法。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额 及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）      侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支 付，目的在于有用阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 露馅份额净值，并不得办理申购、赎回和更动，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募证明书的约定平常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。      实施侧袋机制期间，基金料理东说念主缱绻各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金不露馅侧袋账户份额净值，即便基金料理东说念主在基金依期请问中露馅请问 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （1）股指期货投资风险      本基金的投资范围包括股指期货，股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在公法的时辰内补足 保证金，按公法将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。      （2）股票期权投资风险      本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、料理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金料理东说念主为了更好的驻扎投资股票期权所面对的各种风险，建立了股票期权 交游决策小组，按影相干要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务学问和相应的专科身手，同期授权特定的料理东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的特等风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利后果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为灵通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险经常是由商场费事广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法得志保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （4）融资交游投资风险   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资交游 所面对的各种风险，基金料理东说念主将礼服审慎筹备原则，制定科学合理的投资策略和 风险料理轨制，有用驻扎和胁制风险，切实调节基金财产的安全和基金份额持有东说念主 利益。   （5）资产救助证券投资风险   本基金的投资范围包括资产救助证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （6）投资科创板上市股票的风险   本基金的投资范围包括科创板上市股票，可能给本基金带来额外风险，由此可 能给基金净值带来不利影响或损失。具体包括但不限于：   科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于A股其他板块，投资者在特定的阶段 对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形，投资科创板 存在一定流动性风险。   科创板的退市表率比A股其他板块更为严格，违背相干公法的科创板上市公司 将顺利退市，莫得暂停上市和收复上市两方面门径，其面对退市风险更大，会给基 金资产净值带来不利影响。 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   科创板的上市公司均为科技改进成长型，其营业模式、盈利风险、功绩波动等 特征较为相似，基金难以通过踱步投资裁汰投资风险，若股票价钱波动将引起基金 净值波动。   （7）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机 制相干的特等风险，具体包括但不限于以下风险：   （A）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券持 有东说念主的权益天然基本相配，但并不成等同于顺利持有境外基础证券。   （B）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等形式 进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   （C）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推动，不成以股 东身份顺利左右推动权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并左右 分成、投票等权利。   （D）存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、骨子变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券更动比例发生养息、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前通知的形式，即对基金见效。基金可能无法对此左右表决权。   （E）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制奉行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   （F）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相干用度。   （G）存托凭证退市的，基金可能面对存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让，存托 东说念主无法络续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）      改进企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交游价 格。      （A）红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适 用境外注册地公司法等法律法例的公法；依然在境外上市的，还需要礼服境外上市 地相干公法。投资者权利偏激左右可能与境内商场存在一定相反。此外，境内推动 和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。      （B）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等持有，境内投资者可能无法践诺参 与公司紧要事务的决策。      （C）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法顺利行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。      （A）境表里商场证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出目下一个商场平常交游而在另一个商场实施停牌等表象。      （B）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 计划请问不雅点、境表里交游机制相反、颠倒交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。      （C）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的 股票可能转动至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证灵通数目，可能引起交游价钱 波动。      （D）基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许更动为公司在境外刊行 的相似类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许更动为 境外基础证券。      （1）因期间因素而产生的风险，如电脑等期间系统的故障或差错产生的风 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 险。      （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法平常服务，从而影响基金运作的风险。      （3）因金融商场危急、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金料理东说念主自身 胁制身手的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。      （4）因固定收益类金融器具主要在场外商场进行交游，场外商场交游现阶段 自动化进程较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。      （5）其他有时导致的风险。      二、声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。      基金料理东说念主承诺以老实信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其 翌日功绩推崇。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）       第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例公法和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议见效后根据《信息露馅办法》相干公法在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经具有证券、期货 相干业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定 网站上，并将计帐请问指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照公法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项左右表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）厚爱阅读并礼服《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息露馅，实时左右权利和履行义务； 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所公法的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的有 限使命；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金料理东说念主的权利与义务 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并 料理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例公法或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照公法召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律公法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度相干法律公法，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》公法的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律公法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和更动申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司左右相干权利，为基金的利益 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 左右因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益左右诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在相宜相干法律、法例的前提下，制订和养息相干基金认购、申购、赎 回、更动、依期定额投资运筹帷幄、非交游过户、转托管和收益分拨等业务公法；   （17）在不违背法律法例和监管公法且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金 份额持有东说念主以基金资产行动质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同公法的范围内，在履行顺应门径后决定和养息基 金的相干费率结构和收费形式；   （19）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎费力的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备形式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干公法外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （8）采取顺应合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的公法，按相干公法缱绻并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相干公法，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相干公法另有公法外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按公法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干公法召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按公法保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在公法时辰发出，何况保 证投资者大概按照《基金合同》公法的时辰和形式，随时查阅到与基金相干的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到相干府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会并 通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》公法履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益左右诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的公法安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例公法或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场公法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老实信用、费力尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备填塞的、合 万家科技改进夹杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号） 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉寂核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干公法外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相干的紧要合同及相干凭证；      （6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相干公法另有规 定外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金料理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相干的信息露馅事项；      （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，证明 基金料理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；要是基金 料理东说念主有未奉行《基金合同》公法的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采取了顺应 的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上15年以上；      （12）保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按公法制作相干账册并与基金料理东说念主查对；      （14）依据基金料理东说念主的指示或相干公法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干公法，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的公法监督基金料理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配； 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会和 银行监管机构，并通知基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按公法监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》公法履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金料理东说念主追偿；   （21）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有公法的，以届时有用 的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有公法的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更动基金运作形式；   （5）养息基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）养息本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 赎回费率或变更收费形式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，养息相干认购、申购、赎 回、更动、依期定额投资运筹帷幄、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押、收 益分拨等业务公法；   （7）在法律法例公法和中国证监会许可的范围内，基金推出新业务或服务；   （8）新增或养息基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或养息基金份 额分类办法及公法；   （9）按照法律法例和《基金合同》公法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 料理东说念主召集.。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 通知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金料理东说念主，基金料理东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金 料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得禁绝、干与。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知形式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信形式、托付的公证机关偏激接洽方 式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取形式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。      （四）基金份额持有东说念主出席会议的形式      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例及监管机 构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者持有的相干解释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的 代理投票授权托付解释及相干解释文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通知的 公法，并与基金登记机构记录相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 式或大会公告载明的其他形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。      在同期相宜以下条件时，通信开会的形式视为有用：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个服务日内连气儿公 布相干指示性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知 公法的形式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不参 加收取表决意见的，不影响表决遵循；      （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；      （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决意见的代理东说念主，同期提交的相干解释文献、受托出具表决意见的代理东说念主出示 的托付东说念主的代理投票授权托付解释及相干解释文献相宜法律法例、《基金合同》和 会议通知的公法，并与基金登记机构记录相符。 其他形式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他形式进行 表决，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 面、收集、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列 明。      （五）议事内容与门径 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条公法门径确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和接洽形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所公法的须以至极 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有公法或基金合 同另有约定外，更动基金运作形式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金 合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。      采取通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭据解释，不然提交相宜会议通知中公法的说明投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头相宜会议通知公法的表决意见视为有用表决，表决意见依稀不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后通知在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上 公布计票结果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 会的，不影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起根据《信息露馅办法》相干公法在指定 媒介上公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等公法，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同铲除和隔断的事由、门径以及基金财产计帐形式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例公法和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议见效后根据《信息露馅办法》相干公法在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主联络的； 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经具有证券、期货 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 相干业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定 网站上，并将计帐请问指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议责罚形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》相干的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、颐养路线责罚，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各 方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、费力、尽责地履行 基金合同公法的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管契约的内容纲目   一、托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：万家基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易稽察区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易稽察区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织形式：有限使命公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续期间：不息筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：周慕冰   成立时辰：2009年1月15日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币   存续期间：不息筹备   筹备范围：收受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服 务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、究诘、见证业 务；企业、个东说念主财务照应人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品交游业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐表率 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用相干期间系统，对基金践诺投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐表率的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板、科创板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行票 据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可更动公司债券（含可分离 交游可转债）、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产救助证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等金融器具及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干公法）。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资 产的比例为60%-95%，其中投资于科技改进主题的股票应得志科技改进产业及子行 业的定位要求且占非现款资产的比例不低于80%；每个交游日日终在扣除股票期 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督： 股票应得志科技改进产业及子行业的定位要求且占非现款资产的比例不低于80%； 保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%； 证券，不跳动该证券的10％； 资产净值的10％； 救助证券范围的10％； 东说念主的各种资产救助证券，不得跳动其各种资产救助证券总共范围的10％； 有资产救助证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在评级请问发 布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 到期后不得缓期；   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳动基金资产净 值的10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交游日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股 票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差缱绻）占基金资产的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的相干规 定；在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的20%；   基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的15%；基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差缱绻）应当相宜基金合同对于债 券投资比例的相干约定；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的30%； 和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所规 则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资 产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻； 基金以及处于怒放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得 跳动该上市公司可灵通股票的15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跳动该上市公司可灵通股票 的30%； 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市交游的股票合并缱绻；      除上述2、10、17、18情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述公法投资比例 的，基金料理东说念主应当在10个交游日内进行养息，但中国证监会公法的特殊情形及法 律法例另有公法的除外。      基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相干约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自基金合同见效之日起脱手。      本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货 开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。      侧袋机制的具体公法依影相干法律法例的公法和基金合同的约定奉行。      （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的公法及《基金合同》的约定，对本托管 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 契约第十五条第十二款基金投资不容步履通过过后监督形式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺控 制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额持有 东说念主利益优先的原则，驻扎利益冲突，相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 履行信息露馅义务。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法例及行业表率的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券商场 交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算形式。基金料理东说念主应严格按照 交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主 是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金料理东说念主不错每半年 对银行间债券商场交游敌手名单及结算形式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金料理东说念主根据 商场情况需要临时养息银行间债券商场交游敌手名单及结算形式的，应向基金托管 东说念主证明事理，并在与交游敌手发生交游前3个服务日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券商场的交游公法进行交 易，并负责责罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确 定的时辰前仍未承担负约使命偏激他相干法律使命的，基金料理东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向相干交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约 定的交游敌手或交游形式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资灵通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资灵通受限证券，应事前根据中国证监会相干公法，明确基金投 资灵通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险胁制轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否礼服相干制 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 度、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于 发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质 押券等灵通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。      本基金投资的灵通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券市 场交游的证券。      本基金投资的灵通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责相 关服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主大概平常查询。因基金料理东说念主原因产生的 灵通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的使命与损 失，及因灵通受限证券存管顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金料理东说念主承 担。      本基金投资灵通受限证券，不得预支任何形式的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资灵通受限证券需要责罚的基金投资比例 限制失调、基金流动性困难以及相干损失的顶住责罚措施，以及相干颠倒情况的处 置。基金料理东说念主应在初度投资灵通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开发 行股票相干流动性风险处置预案。      基金料理东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采 取积极有用的措施，在合理的时辰内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资灵通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金料理东说念主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由 此遭受的损失。 托管东说念主提交相干书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的相干府上实在、准确、完 整。相干府上如有养息，基金料理东说念主应实时提供养息后的府上。上述书面府上包括 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相干投资灵通受限证券比举例违背相干限制公法，在合理期限内未能进 行实时养息，基金料理东说念主应在两个服务日内编制临时请问书，赐与公告。   （1）本基金投资灵通受限证券时的法律法例礼服情况。   （2）在基金投资灵通受限证券料理服务方面相干轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相干比例限制的奉行情况。   （4）信息露馅情况。   （六）基金托管东说念主根据相干法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金资 产净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督 和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背 法律法例、《基金合同》和本托管契约的公法，应实时以电话提醒或书面指示等方 式通知基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金料理东说念主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面形式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能 万家科技改进夹杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应 在公法时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游门径依然见效的指示违背法律、 行政法例和其他相干公法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理 东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违规步履，应实时请问中国证监会， 同期通知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金料理东说念主无正大 事理，断绝、拦阻对方根据本托管契约公法左右监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管 东说念主应请问中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办 理计帐交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未奉行或无故延伸奉行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他相干公法时，应实时以书面形式通知基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形式给基金料理东说念主发 出回函，证明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期 限内，基金料理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管 东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金料理 东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在公法时辰内复兴基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规步履，应实时请问中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东说念主无正大 万家科技改进夹杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 事理，断绝、拦阻对方根据本契约公法左右监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应 请问中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 沉寂。 两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、责罚、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结 算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和 账户调节费等用度）。 到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时通知基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主 应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相干公法后，基金料理东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在公法时辰内， 聘用具有从事证券相干业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的 验资请问由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 公法办理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和料理 料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和 使用。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 理基金资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金料理东说念主负责。      证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金料理东说念主可 向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理 东说念主。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东说念主计帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的公法以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签 署的《托管银行证券资金结算契约》奉行。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东说念主需将相干解释提供至基金托 管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干公法，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的公法奉行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入寰球银行 间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间商场登记结算机构的相干公法，在银行间商场登记结算机构开立债券托 管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金料理东说念主代表基金签订寰球银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基金 料理东说念主协助托管东说念主根据相干法律法例的公法和《基金合同》的约定，开立相干账 户。该账户按相干公法使用并料理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的看守   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市 场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/ 北京分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、 银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用胁制或看守的资产不承担保 管使命。   （八）与基金财产相干的紧要合同的看守   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基 金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主保 管。除本契约另有公法外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基 金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密形式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的看守期限为《基金合同》终 止后15年，法律法例或监管部门另有公法的，从其公法。      五、基金资产净值缱绻和司帐核算      （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时辰及门径 照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目缱绻，精准到 精度救急养息机制。国度另有公法的，从其公法。      每个服务日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按公法公告。 金合同》的公法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公 布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      基金料理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门相干公法。      （1）对存在活跃商场且大概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交游日的报价不成实在反应公允价值的，顶住报价进行养息，确定公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基础，并在估值期间中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行动特征 探讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （2）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有填塞可 利用数据和其他信息救助的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，顶住估值进 行养息并确定公允价值。      本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：      （1）证券交游所上市的有价证券的估值      ①交游所上市的股票等，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，确定公允价 格；      ②交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（可更动债券、可交换债券和资 产救助证券除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；      ③对在交游所商场上市交游的可更动债券及可交换债券，按照逐日收盘价行动 估值全价；      ④交游所商场挂牌转让的资产救助证券，给与估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：      ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢 股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）      ②初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；③初度公开刊行有明确锁依期的 股票，归拢股票在交游所上市后，按交游所上市的归拢股票的估值方法估值；非公 开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干公法确定公允价值。      （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上市期间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估 值。      （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （6）股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估 值。      (7)本基金投资股票期权合约，按影相干法律法例和监管部门的公法估值。      (8) 本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票奉行。      (9)如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      (10)当本基金发生大额申购或者赎回情形时，基金料理东说念主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。      (11)相干法律法例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按 法律法例以及监管部门最新公法估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径 及相干法律法例的公法或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商责罚。 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   根据相干法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相干的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，基金料理东说念主 向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金料理东说念主对基金净值的缱绻结果 对外赐与公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所酿成的舛错不 行动基金份额净值障碍处理。   （三）基金份额净值障碍的处理形式 误；基金份额净值缱绻出现障碍时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大；障碍偏差达到该类基金份额净值的 类基金份额净值的0.50%时，基金料理东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案。当发生净值缱绻障碍时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其 他当事东说念主追偿。 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明后按以 下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主缱绻的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对缱绻过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面证明，基金份额净值出错 且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的公法对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费 和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缱绻结果，天然屡次重新计 万家科技改进夹杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号） 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 料理东说念主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。      (4)由于基金料理东说念主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值缱绻障碍而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。 的数据障碍，或国度司帐政策变更、商场公法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行稽察，但 是未能发现该障碍而酿成的基金资产估值障碍，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除补偿 使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施缩小或抛弃由此酿成的影 响。 基金料理东说念主缱绻结果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度相干部门公法的司帐轨制奉行。      （六）基金账册的建立      基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问。基金料理东说念主独飞速设 置、记录和看守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 万家科技改进夹杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号） 的原因而影响到基金净值的缱绻和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。      （七）基金财务报表与请问的编制和复核      基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对 不符时，应实时通知基金料理东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据实足一 致。      (1)报表的编制      基金料理东说念主应当实时编制并对外提供实在、完好的基金财务司帐请问。月度报 表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后5个服务日内完成；基金招募证明书、基金 居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金 招募证明书和基金居品府上概要，除紧要变更事项之外，基金招募证明书、基金产 品府上概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。季度请问应在每 个季度末端之日起15个服务日内编制完毕并赐与公告；中期请问在司帐年度半年终 了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度请问在司帐年度末端后三个月内编制完毕 并赐与公告。基金合同见效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度请问、 中期请问或者年度请问。      其中对本基金基金居品府上概要的相干要求，自《信息露馅办法》实施之日起 一年后脱手奉行。      (2)报表的复核      基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行养息，养息以国度相干公法为准。      基金料理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及请问。      （八）基金料理东说念主应在编制季度请问、中期请问或者年度请问之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。      六、基金份额持有东说念主名册的看守 万家科技改进夹杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）      基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看守，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不成妥善保 管，则按相干法例承担使命。      在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年度请问前，基金料理东说念主应将相干府上送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完好性。基 金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应礼服守秘义务。      法律法例另有公法或有权机关另有要求的除外。      七、争议责罚形式      因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、颐养责罚，协商、 颐养不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约公法的义务，调节基金份额持有 东说念主的正当权益。      本契约受中国法律（为托管契约之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区和 台湾地区法律）统治。      八、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐      （一）托管契约的变更门径      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的公法有任何冲突。基金托管契约的变更须报中国证监会备 案。      （二）托管契约隔断的情形 万家科技改进夹杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。 万家科技改进夹杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经具有证券、期货 相干业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定 网站上，并将计帐请问指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家科技改进夹杂型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 1 号）            第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务      对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主和非直销销售机构提供。      基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：      一、基金份额持有东说念主投资交游说明服务      登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投资记 录。      基金料理东说念主直销中心应根据在基金料理东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游说明单。      基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及交游 说明单。      二、基金份额持有东说念主交纪行录查询服务      基金份额持有东说念主可通过基金料理东说念主网站、客户服务中心查询历史交纪行录。      三、基金份额持有东说念主交游对账单寄送服务      基金份额持有东说念主交游对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金料理东说念主已全面开通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。      四、信息订制服务      投资者不错通过本基金料理东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制苦求，基金料理东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、寿辰祝颂等。      五、资讯服务      投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息究诘、账户 万家科技改进夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金料理东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金料理东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金料理东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言究诘” 栏目中，顺利提议相干本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金料理东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募证明书。   基金料理东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全处所的专科服务。   六、 本招募证明书存在职何您/贵机构无法谐和的内容，请拨打基金料理东说念主客 户服务电话看重究诘。请确保投资前，您/贵机构依然全面谐和了本招募证明书。 万家科技改进夹杂型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应露馅事项  序号                  公告事项                       露馅日历       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于养息旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投来源的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在湘财证券开通申       购、更动、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家科技改进夹杂型证券投资基金基金居品府上概要（更       新）       万家基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品府上概要的指示性公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在西部证券开通申       购、更动、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在华泰证券开通申       购、更动、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在光大证券开通申       购、更动、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在东莞证券开通申       购、更动、定投业务及参与其费率优惠行为的公告_       万家基金料理有限公司对于万家科技改进夹杂型证券投资基       金在建造银行开通更动、基金定投业务的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、更动、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金新增微众银步履销       公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在耿直证券开通申       购、更动、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募证明书的存放及查阅形式   招募证明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时辰查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种形式所取得的文献偏激复印件，基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错顺利登录基金料理东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 证明书。 万家科技改进夹杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅形式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金料理有限公司