国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基        金（LOF）           招募说明书 【本基金已根据基金合同诊治为国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型          证券投资基金（LOF）】        （2024 年 10 月第 1 次更新）      基金照料东谈主：国投瑞银基金照料有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                         【症结领导】    国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证监会 稳重收效。经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2023 年 5 月 31 日发 布《国投瑞银基金照料有限公司对于旗下部分公募基金增多 C 类基金份额、投资范围增多 存托凭证及增多侧袋机制揣测内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 5 月 31 日起增设 C 类基金份额，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。    基金照料东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应稳重阅读本招募说明书，全面意志 本基金产物的风险收益特征，应充分计议投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能碰到的风险包括：市集风险、信用 风险、流动性风险、基金照料风险、操格调险、股指期货等金融繁衍品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金照料东谈主提醒投资者平安基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。    本基金为搀杂型基金，阻塞期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；诊治为 上市绽放式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例 不越过基金资产的 3%。在阻塞期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；诊治为上市绽放式基金（LOF） 后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者顺应性照料办法》，基金照料东谈主和销售机构已对本基金重              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 新进行风险评级，风险评级步履不改换本基金的本色性风险收益特征，但由于风险品级分 类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料 东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制揣测的风险。   基金照料东谈主照料的其他基金的过往事迹不组成对本基金事迹阐明的保证。基金照料东谈主 承诺以恪称包袱、憨厚信用、发愤尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东谈主履行相应规范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等揣测章节。侧袋机 制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读揣测内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金照料东谈主以及司帐师事务 所信息更新等揣测内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投 资组合申诉与基金事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。揣测财务数据未经审计。                            目 录           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、前言   《国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露照料办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理划定》（以下简称“《流动性划定》”）和其他揣测法律法例及《国投瑞银瑞盈纯真配 置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐发了国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）的投资标的、 策略、风险、费率等与投资者投资决策揣测的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性评释或紧要遗漏，并对 其的确性、准确性、圆善性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明云尔请求召募。本招募说明书由国投瑞银基金照料有 限公司解释。本基金照料东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》超过他揣测划定享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金根据基金合同约定转型而来） 同的任何灵验改进和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 超过更新 公告》 产物云尔纲要》超过更新（本基金基金产物云尔纲要的编制、流露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以超过他对基金合同当事东谈主有不奋勉的决定、决议、通知等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出 的改进 券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对其每每作念出的改进             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关对其每每作念出的改进 主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经揣测政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东谈主订立了基金销售服务代理公约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金照料有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额超过变动情况的账户 购、申购、赎回、诊治及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 三个月 月后对应日前一个干事日止。在阻塞期内不绽放申购、赎回业务，但投资东谈主可在本基金上 市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。阻塞期届满后，本基金诊治为上市绽放式基 金（LOF） 日 易和申购赎回实施笃定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结 算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司上市绽放式基金登记结算业 求实施笃定》及销售机构业务规则等揣测业务规则和实施笃定 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 金份额的步履             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的局面。通过该等局面办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，请求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额诊治为基金照料东谈主照料的其他 基金基金份额的步履   系统内转托管：基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履   跨系统转托管：基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的步履。除经基金照料东谈主另行公告，C 类基金份额不成进行跨系 统转托管   注册登记系统：中国证券登记结算有限职责公司绽放式基金登记结算系统   证券登记结算系统：中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券登记结算系统   场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额 款金额及扣款面孔，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资面孔 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额) 越过上一日基金总份额的 10% 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东谈主服务的用度 算帐，办法在于灵验膺惩并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、 资产复旧证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子流露网站）                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金照料东谈主  （一）基金照料东谈主概况  称呼：国投瑞银基金照料有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华沿途 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  成立日历：2002 年 6 月 13 日  批准成立机关：中国证监会  批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：壹亿元东谈主民币  存续期限：持续经营  揣测东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   推动称呼                             持股比例              国投泰康信赖有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     统统                               100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商照料硕士，现任国投泰康信赖有限公司总司理，曾 任国投信赖有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰信赖投资有限公司总司理 助理、信赖资产运营部司理，国度开采投资公司金融投资部职责技俩司理，国融资产照料 有限公司高等技俩司理、证券投资部副司理，中兴信赖投资有限公司部门司理，北京证券             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康信赖有限公司财务副总监兼 霸术财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金照料有限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限 公司霸术财务部高等财务司理、霸术财务部临时负责东谈主、霸术财务部总司理助理、霸术财 务部副总司理、霸术财务部总司理，北京派克兰帝有限职责公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际司帐师事务统统限职责公司审计技俩司理， 北京铁谈大厦有限职责公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产照料(中国)有限公司总 司理、瑞银资产照料中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限职责公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产照料部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司股权销售部及讨论部主管、董事总司理，工银瑞信基金照料有限公司销售总监， 天治基金照料有限公司总司理助理，泰信基金照料有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、工作部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商照料硕士。 现任瑞士银行香港分行看护人、瑞银环球资产照料(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金照料股份有限公司孤立董事，大瀚东谈主力资源集团参议董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷照料负责东谈主，北京大学番邦众人。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本照料有限公司董事。曾任泰达宏利基金照料有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产照料投资主管，复华投信香港资产照料有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信讨论部股票分析师，日商大和证券讨论部股票分析师，国际证券讨论部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，孤立董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所照料 合伙东谈主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，孤立董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师经历。现任 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港国际仲裁中脸色事会成员和委任委员             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会成员，中国营业法讨论会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。  郝演苏先生，孤立董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、讲明、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司孤立董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国霸术生养委员会常务理事、寰球保障专科学位 讨论生栽植携带委员会常务副主任、栽植部讨论生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险照料有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 讲明等。还曾担任中国再保障集团公司孤立董事、新华东谈主寿保障公司孤立董事、中国东谈主民 健康保障公司孤立董事、鼎和财产保障公司孤立董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金照料有限公司 产物及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金照料有限公司产物及业务拓展部产物经 理、高等产物司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金照料有限公司产物司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，照料学硕士。现任国投泰康信赖有限公司投资照料总部 总司理，历任国投泰康信赖有限公司交易部二级业务助理、投资助理，信赖财务部投资助 理，资产照料总部助理讨论员，投资照料总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产照料(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户看护人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金照料有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金照料有限公司高等交易员，国信证券有限职责公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本照料有限公司董事。曾任泰达宏利基金照料有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产照料投资主管，复华投信香港资产照料有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信讨论部股票分析师，日商大和证券讨论部股票分析师，国际证券讨论部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  靳赟女士，副总司理，中国籍，照料学学士。曾任国泰基金照料有限公司机构部董事 总司理，东莞信赖有限公司信赖司理，北京电力华商大业资产照料有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。  李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，照料学硕士。兼任国投瑞银成本照料有 限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限公司信赖财务部业务主管、副司理、司理，霸术财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会布告， 国彤创丰私募基金照料有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资照料有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度开采投资公司金融投资部技俩司理，国融资产照料 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司霸术财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。  王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本照料 有限公司董事，曾任国投瑞银基金照料有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险照料部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。  刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商照料（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金照料有限公司国际业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金照料有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资看护人有限公司投资银行部技俩司理，中国农业银行天津市分行信贷照料部法律看护人。  冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金照料有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金照料有限公司运作保障部算帐主管， 深圳投资基金照料有限公司讨论员，湖南省税务学校老师。  章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息照料专科本科学历。兼任 信息期间部部门总司理，曾任国投瑞银基金照料有限公司开采工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息期间股份有限公司开采部司理，杭州恒生电子股份有限公司开采工程师、技俩经 理。  周想捷先生，基金司理，中国籍，上海财经大学经济学硕士。12 年证券从业经历。20                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 发银行总行风险政策部行业讨论处讨论员，2015 年 10 月至 2016 年 5 月任华泰证券股份有 限公司讨论所化工讨论员，2016 年 6 月至 2017 年 8 月任中泰证券股份有限公司讨论所化工 讨论员，2017 年 8 月加入国投瑞银基金照料有限公司讨论部，2018 年 9 月 17 日起担任国 投瑞银翻新能源搀杂型证券投资基金的基金司理助理。2021 年 4 月 28 日起担任国投瑞银境 煊纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 29 日起兼任国投瑞银绽放视角精选 搀杂型证券投资基金基金司理，2023 年 5 月 30 日起兼任国投瑞银秀丽中国纯真配置搀杂型 证券投资基金及国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理，2023 年 12 月 26 日起兼任国投瑞银盛煊搀杂型证券投资基金基金司理。曾于 2022 年 6 月 29 日至 202   本基金历任基金司理：   刘钦先生，2015 年 05 月 19 日至 2016 年 08 月 01 日；   杨冬冬先生，2015 年 09 月 10 日至 2019 年 12 月 27 日；   吴潇先生，2017 年 03 月 01 日至 2023 年 06 月 14 日；   （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：讨论部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用讨论部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （三）基金照料东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 为；  （四）基金照料东谈主承诺 监会的揣测划定，建立健全里面箝制轨制，采纳灵验步伐，防范违反现行灵验的揣测法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会揣测划定的步履发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待本基金照料东谈主照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的交易行为；           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （7）冒失包袱，不按照划定履行职责；  （8）法律法例或中国证监会谢绝的其他步履。 律、法例及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章经营；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金揣测机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；  （5）断绝、侵略、松懈或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、蹧跶权柄；  （7）违反现行灵验的揣测法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的揣测划定，泄 露在职职期间瞻念察的揣测证券、基金的营业秘密梵衲未照章公开的基金投资内容、基金投 资霸术等信息；  （8）违反证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，淆乱市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不高洁妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息流露和告白中专门含有不实、误导、诓骗身分；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。  （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生冲破时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金事迹排行等实施拉抬尾市、打压股价等挫伤证券市集步骤的 步履，或者进行其他违反划定的操作； 授权范围内就投资、讨论等事项作出客不雅、平正的孤立判断；             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违反揣测划定向公司推动、与公司有业务揣测的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行为揣测的未公开信息； 或者配合他东谈主从事挫伤基金份额持有东谈主利益的行为。  （六）基金照料东谈主的里面箝制轨制  （1）在灵验箝制风险的前提下，完了基金份额持有东谈主利益最大化；  （2）确保国度揣测法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立合适现代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各类风险箝制在合理的范围内，保障公司发展计谋和经营标的的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司推动的正当权益；  （5）建立行之灵验的风险箝制系统，保障业务稳健运行，削弱或回避各类风险对公司 发展计谋和经营标的的侵略。  （1）最高性原则：风险箝制行为基金照料公司的中枢干事，代表着公司经营照料层对 企业前途的承诺，公司经营照料层将耐久把风险箝制放在公司里面箝制的首要隘位并对此 作出提防承诺。  （2）实时性原则：风险箝制轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在经营运作之前建章立制。  （3）定性与定量相诱导的原则：形成一套比拟完备的轨制体系和量化办法体系，使风 险箝制干事更具科学性和可操作性。  （1）风险箝制轨制体系  公司风险箝制轨制体系由五个不同眉目的轨制组成：第一个眉目是公司划定；第二个 眉目是里面箝制大纲；第三个眉目是基本照料轨制；第四个眉目是部门照料轨制；第五个 眉目是各项具体业务规则。  （2）风险箝制组织体系  风险箝制组织体系包括两个眉目：            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  第一眉目：公司董事会层面对公司经营照料过程中的各类风险进行防范和箝制的组织， 主如若通过董事会下设的合规风险箝制委员会和督察长来完了的。它们在风险箝制中的职 责辞别是：  ①合规风险箝制委员会的主要职责是：对公司经营照料和自有资产的运作的正当性、 合规性进行侦察和评估；对基金资产经营的正当性、合规性进行侦察和评估；对公司内控 机制、风险箝制轨制的灵验性进行评价，提议建议决策提交董事会。  ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面照料、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营照料层通报并提议整改和处理意 见；依期向合规风险箝制委员会提交干事申诉；发现公司的违章步履，应立即向董事长和 中国证监会申诉。  第二眉目：公司经营照料层设合规与风险箝制委员会、法律合规部、风险照料部及各 职能部门对经营风险的防范和箝制。  ①合规与风险箝制委员会的主要职责是：评估公司里面箝制轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险箝制的现象；审议基金投资的风险评估与绩效 分析申诉；审议基金投资的紧要关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务调解 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险瞻望申诉；评估公司新产物、新 业务、新市集营销渠谈等的风险瞻望和合规评价申诉；调解各揣测部门制定突发性紧要风 险事件和违章事件的处罚决策；界定紧要风险事件和违章事件的职责；评估法例政策、市 场环境等发生紧要变化对公司产生的影响等。  合规与风险箝制委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析评价， 并向合规与风险箝制委员会提供揣测申诉。  ②法律合规部的主要职责是组织和调解公司里面箝制轨制的编写、改进干事，确保公 司里面箝制轨制合规、完善；侦察公司里面箝制轨制和业务过程的执行情况，出具监察稽 核申诉；负责信息流露事务照料；看望基金超过他类型产物的特别投资和交易以及对违章 步履的看望；负责公司的法律事务、合规参议、合规培训等干事。  ③风险照料部是履行风险照料职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我照料的 基础上，从上至下建立公司层面风险照料体系，全面、详尽地开展风险照料干事。风险管 理部在风险箝制中的职责包括对公司各类风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 照料等。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  ④公司各职能部门的主要职责是对自身干事中潜在风险的自我侦察和箝制，各业务部 门行为公司风险箝制的具体实施单元，应在公司各项基本照料轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务照料划定、操作过程及里面箝制划定并严格执行。  （1）授权轨制  公司的授权轨制链接于通盘公司业务。推动会、董事会、监事会和经营照料层必须充 分履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和照料规范必须纳降照料层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项干事必须是在业务 授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须采纳书面体式，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司讨论业务  讨论干事应保持孤立、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严实的讨论工 功课务过程，形成科学、灵验的讨论方法；建立投资产物备选库轨制，讨论部门根据投资 产物的特征，在充分讨论的基础上建立和珍视备选库；建立讨论与投资的业务交流轨制， 保持运动的交流渠谈；建立讨论申诉质料评价体系，不竭提高讨论水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和成果性原则制定合理的 决策规范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不竭轨制 和考核轨制；建立严格的投资谢绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与照料轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资照料事迹评价体系。  （4）交易业务  建立交易部,实行聚首交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善揣测的安全设施；交易部搪塞交易指示进行审核，建立公谈的 交易分派轨制，确保各基金利益的公谈；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 防守；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险箝制点建立严实的司帐系统，              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对于不同基金、不同客户孤立建账，孤立核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值规范等司帐步伐的确、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案防守轨制，确保档案的确圆善。  （6）信息流露  建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息的确、准确、圆善；成立了信息披 露负责东谈主，并建立了相应的规范进行信息的收罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息合适法律法例的划定；加强对信息流露的侦察和评价，对存在的问 题实时提议改进方法。  （7）监察稽核  公司成立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会揣测派出机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法例和公司划定的划定履行职责，不错列席公司任何揣测 会议，调阅公司任何揣测轨制、文献；要求被督察部门对所提议的问题提供揣测材料和作念 出理论或书面说明；运用中国证监会赋予的其他申诉权和监督权。  公司成立法律合规部，开展监察稽核干事，并保证法律合规部的孤立性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 干事的专科任职条件、操作规范和组织规律；法律合规部强化里面侦察轨制，通过依期或 不依期侦察里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项经营照料行为的灵验运行；公司董事 会和经营照料层充分青睐和复旧监察稽核干事，对违反法律、法例和公司里面箝制轨制的， 根究揣测部门和东谈主员的职责。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行为有适当的组织和授权，确保监察行为的孤立进行，并得到 高管东谈主员的复旧，同期，置备操作手册，并对其进行依期更新。  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，讨论、决策分开，基金交易聚首，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和防御风险。  （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自干事领域中的风险隐患上报，以防御和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、领导规范：建立了合规与风险箝制委员会及           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 其事迹与风险评估小组，使用适合的规范，证据和评估与公司运作揣测的风险；建立了自 下而上的风险申诉规范，对风险隐患进行层层禀报，使各个眉目的东谈主员实时掌执风险现象， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立灵验的里面监控系统：建立了充足、灵验的里面监控系统，如打算机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各类风险进行全面和实时的监控。  （6）使用数目化的风险照料妙技：采纳数目化、期间化的风险箝制妙技，建立数目化 的风险照料模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采纳灵验的步伐， 对风险进行散播、箝制和回避，尽可能地减少损失。  （7）提供充足的培训：制定了圆善的培训霸术，为统统职工提供充足和蔼应的培训， 使职工明确其职责所在，箝制风险。 化及公司的发展不竭完善合规箝制。               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露揣测东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教授，且具有国外干事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产照料霸术、信赖霸术、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   放弃 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，障翳了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险照料与箝制干事是中国银行全面风险箝制干事的组成部分， 袭取中国银行风险箝制理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险箝制干事链接业务各形式，通过风险识别与评估、风险箝制步伐设定及轨制确立、内 外部侦察及审计等步伐强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅申诉。2020 年，中国银行连续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》 的揣测划定，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他揣测划定， 或者违反基金合同约定的，应当断绝执行，实时通知基金照料东谈主，并实时向国务院证券监 督照料机构申诉。基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据交易规范如故收效的投资指示违反法 律、行政法例和其他揣测划定，或者违反基金合同约定的,应当实时通知基金照料东谈主，并及 时向国务院证券监督照料机构申诉。                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、揣测服务机构  （一）基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金照料有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华沿途 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  揣测东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）吉祥银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  揣测东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东谈主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 揣测东谈主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 揣测东谈主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 揣测东谈主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （5）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 揣测东谈主：季平伟 客服电话：95555                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 揣测东谈主：王晓琳 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 揣测东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东谈主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 揣测东谈主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （9）宁波银行股份有限公司                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  揣测东谈主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （10）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东谈主：顾敏  电话：95384  揣测东谈主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）  （11）中信证券(山东)有限职责公司  住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  电话：0532-85725062  传真：0532-85022301  揣测东谈主：赵如意  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  （12）万联证券股份有限公司  住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 揣测东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （13）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济期间开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 揣测东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （14）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 揣测东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （15）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 揣测东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （16）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 揣测东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （17）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 揣测东谈主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （18）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 揣测东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 揣测东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 揣测东谈主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （21）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 揣测东谈主：安岩岩 客服电话：95360                     国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    网址：www.nesc.cn    （22）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    揣测东谈主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （23）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    揣测东谈主：李硬汉、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （24）梗直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东谈主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    揣测东谈主：胡创    客服电话：95571                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.foundersc.com （25）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 揣测东谈主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （26）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 揣测东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （27）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 揣测东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （28）华夏证券股份有限公司                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 揣测东谈主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （29）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 揣测东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （30）上海证券有限职责公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 揣测东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （31）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 揣测东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 揣测东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （33）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 揣测东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （34）华福证券有限职责公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-20655196 揣测东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 揣测东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济期间开采区科学通衢 60 号开采区金控中心 21,22,23 层 办公地址：广东省广州市经济期间开采区科学通衢 60 号开采区金控中心 21,22,23 层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 揣测东谈主：彭莲 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （37）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 揣测东谈主：周俊                     国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：956007      网址：www.jhzq.com.cn      （38）中航证券有限公司      住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东谈主：丛中      电话：010-59562468      传真：010-59562637      揣测东谈主：王紫雯      客服电话：95335      网址：www.avicsec.com      （39）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      揣测东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （40）华宝证券股份有限公司      住所：中国（上海）解放贸易查验区世纪通衢 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼      法定代表东谈主：刘加海      电话：021-20657517      传真：021-68777992      揣测东谈主：闪雨晴      客服电话：400-820-9898                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cnhbstock.com （41）国盛证券有限职责公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 揣测东谈主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （42）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 揣测东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （43）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 揣测东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （44）中信建投证券股份有限公司                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 揣测东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （45）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 揣测东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （46）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-65051156 揣测东谈主：刘澜 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （47）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4                   国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    揣测东谈主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （48）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    揣测东谈主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （49）世纪证券有限职责公司    住所：深圳市前海深港调解区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40－42 层    法定代表东谈主：李剑峰    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    揣测东谈主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （50）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 16-20 楼                   国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    揣测东谈主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （51）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    揣测东谈主：谢彦虎    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （52）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    揣测东谈主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （53）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：黄昊                    国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     电话：0991-2301870     传真：021-33388224     揣测东谈主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （54）财通证券股份有限公司     住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     法定代表东谈主：章启诚     电话：0571-87821312     传真：0571-87823288     揣测东谈主：蔡还     客服电话：95336     网址：www.ctsec.com     （55）华鑫证券有限职责公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     揣测东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （56）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区解放贸易查验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     电话：021-38676798                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-38670798 揣测东谈主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （57）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 揣测东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （58）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 揣测东谈主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （59）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 揣测东谈主：付佳                     国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：95357      网址：www.eastmoney.com      （60）阳光东谈主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东谈主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      揣测东谈主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （61）浙江同花顺基金销售有限公司      住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东谈主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      揣测东谈主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （62）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开采区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      揣测东谈主：薛晓奥      客服电话：95118                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：fund.jd.com （63）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 电话：400-032-5885 传真： 86-21-61101630 揣测东谈主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （64）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 揣测东谈主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （65）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 揣测东谈主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （66）天投合资看护人有限公司                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505  法定代表东谈主：林义相  电话：010-66045182  传真：010-66045518  揣测东谈主：谭磊  客服电话：010-66045678  网址：http://jijin.txsec.com/  （67）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  揣测东谈主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （68）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：林海峰  电话：95017  传真：95017  揣测东谈主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （69）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 揣测东谈主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （70）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 揣测东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （71）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 揣测东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （72）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-20691935 传真：021-20691861 揣测东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （73）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 揣测东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （74）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 揣测东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （75）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 揣测东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （76）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 揣测东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （77）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 揣测东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （78）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 揣测东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399                    国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     网址：www.noah-fund.com     （79）上海大灵敏基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     揣测东谈主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （80）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东谈主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     揣测东谈主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （81）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     揣测东谈主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188                    国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     网址：www.66liantai.com     （82）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易查验区浦电路 490 号,世纪通衢 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     揣测东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （83）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸查验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸查验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东谈主：温丽燕     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     揣测东谈主：高培     客服电话：4000555671     网址：www.hgccpb.com     （84）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东谈主：王珺     电话：95188-8     传真：95188-8     揣测东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     网址：www.fund123.cn                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （85）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 揣测东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （86）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 揣测东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （87）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 揣测东谈主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （88）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 揣测东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （89）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 揣测东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （90）上海华夏钞票投资照料有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 揣测东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （91）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 揣测东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （92）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 揣测东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （93）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 揣测东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （94）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 揣测东谈主：孙小梦                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （95）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济期间开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 揣测东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （96）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 揣测东谈主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （97）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 揣测东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn                   国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    （98）嘉实钞票照料有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅馆 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    揣测东谈主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn     本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经历的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。    C 类基金份额销售机构：    称呼：国投瑞银基金照料有限公司直销中心    办公地址：深圳市福田区福华沿途 119 号安信金融大厦 18 楼    法定代表东谈主：傅强    电话：(0755)83575993 83575994    传真：0755-82904048    揣测东谈主：马征、李沫    客服电话：400-880-6868、0755-83160000    网址：www.ubssdic.com    （1）吉祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  揣测东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  揣测东谈主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （3）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东谈主：顾敏  电话：95384  揣测东谈主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）  （4）海通证券股份有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东谈主：周杰  电话：021-23219000                     国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    传真：021-63410627    揣测东谈主：鲍清    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    （5）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    揣测东谈主：李硬汉、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （6）吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层    法定代表东谈主：何之江    电话：021-38631117    传真：0755-82400862    揣测东谈主：周驰、王婷婷    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （7）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-65608107    传真：010-65186399                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 揣测东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （8）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 揣测东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （9）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 揣测东谈主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （10）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 揣测东谈主：董一锋 客服电话：952555                       国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：www.5ifund.com      （11）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开采区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      揣测东谈主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （12）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东谈主：李兴春      电话：400-032-5885      传真： 86-21-61101630      揣测东谈主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （13）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼      法定代表东谈主：金佶      电话：021-34013999-3011      传真：021-34013999      揣测东谈主：甄宝林      客服电话：021-34013999      网址：www.hotjijin.com                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （14）天投合资看护人有限公司  住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505  法定代表东谈主：林义相  电话：010-66045182  传真：010-66045518  揣测东谈主：谭磊  客服电话：010-66045678  网址：http://jijin.txsec.com/  （15）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  揣测东谈主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （16）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：林海峰  电话：95017  传真：95017  揣测东谈主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （17）北京汇成基金销售有限公司                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 揣测东谈主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （18）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 揣测东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （19）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 揣测东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （20）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 揣测东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （21）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 揣测东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （22）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 揣测东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （23）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：020-89629011 揣测东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （24）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 揣测东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （25）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 揣测东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （26）上海大灵敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 揣测东谈主：张蜓                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （27）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸查验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸查验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 揣测东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 揣测东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （29）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 揣测东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （30）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 揣测东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （31）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551601389 揣测东谈主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （32）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 揣测东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （33）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 揣测东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （34）上海华夏钞票投资照料有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 揣测东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （35）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 揣测东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （36）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-50701053 揣测东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （37）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 揣测东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （38）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济期间开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 揣测东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （39）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 揣测东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.520fund.com.cn 基金照料东谈主可根据揣测法律法例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售本基金。 （二）注册登记机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 揣测东谈主：赵亦清 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 揣测东谈主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：高鹤、邓雯 揣测东谈主：高鹤                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的收效   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办 法》、《基金合同》超过它法律法例的揣测划定，经 2015 年 3 月 30 日中国证监会证监许 可[2015]478 号文注册召募。   自 2015 年 4 月 22 日到 2015 年 5 月 13 日，本基金面向个东谈主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 1,377,739,275.28 份基金份额，灵验认购户数为 15,572 户。   （二）基金合同的收效   根据揣测划定，本基金称心基金合同收效条件，基金合同于 2015 年 5 月 19 日稳更生 效。自基金合同收效日起，本基金照料东谈主稳重运转照料本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期申诉中给予流露；连气儿 60 个干事 日出现前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会申诉并提议处罚决策。   法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市交易   基金合同收效后，基金照料东谈主不错根据揣测划定，请求本基金的基金份额上市交易。 本基金 A 类基金份额参与上市交易。本基金 C 类基金份额不参与上市交易，将来在履行适 当规范后可上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，基金照料东谈主将按划定公告。如 无特殊说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   基金合同收效后具备下列条件，基金照料东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》，向深圳证券交易所请求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》划定的其他条件。   基金上市前，基金照料东谈主应与深圳证券交易所订立上市公约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金照料东谈主应在基金上市日前至少 3 个干事日发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等揣测划定。   （三）暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市 交易，并报中国证监会备案：              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  发生上述暂停上市情形时，基金照料东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定 之日起依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介发布基金暂停上市公告。  当暂停上市情形抹杀后，基金照料东谈主应向深圳证券交易所提议复原上市请求，经深圳 证券交易所核准后可复本来基金上市，并依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介发 布基金复原上市公告。  （四）拒绝上市交易  A 类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，可拒绝上市交易： 管东谈主同意后，可拒绝上市，此情形下不消召开基金份额持有东谈主大会；  基金照料东谈主应当在收到深圳证券交易所拒绝基金上市的决定之日起依照《信息流露办 法》的揣测划定发布基金拒绝上市公告。  （五）揣测法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等揣测规 定进行调整的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金照料东谈主不错在履行顺应的规范后增多相应功能。               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与 赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回局面为基金照料东谈主 的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回局面为深圳证券交易所内具 有相应业务经历的会员单元，具体的销售机构将由基金照料东谈主招募说明书中列明。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他面孔办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   基金合同收效后 18 个月之内（含 18 个月）为阻塞期，在此期间投资者不成申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。   基金合同收效满 18 个月以后，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF），投资东谈主可进行 基金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于 2016 年 11 月 19 日起转为上市 绽放式基金（LOF）。基金称呼变更为“国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LO F）”。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时辰，但基金照料 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金照料东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金阻塞期届满并诊治为上市绽放式基金（LOF）之日起不越过               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   备注：根据基金合同的约定，本基金已于 2016 年 11 月 19 日起转为上市绽放式基金 （LOF）。2016 年 12 月 13 日，本基金照料东谈主在指定媒介刊登了《国投瑞银瑞盈纯真配置混 合型证券投资基金（LOF）绽放日常申购、赎回、依期定额投资业务公告》，本基金 A 类基 金份额自 2016 年 12 月 16 日起本基金运转办理申购、赎回及依期定额投资业务。本基金 C 类基金份额自 2023 年 5 月 31 日起运转办理申购、赎回业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或诊治请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或诊治的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行打算； 回业务时，需着力深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的揣测业务规则，若 揣测法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申 购、赎回业务规则有新的划定，将按新划定执行； 回； 式基金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立 的证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新 规则运转实施前依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构划定的规范，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 登记机构证据基金份额时，申购收效。   投资东谈主在提交赎回请求时，必须有充足的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回请求收效后，基金照料东谈主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同揣测条 款处理。   遇交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金照料东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个干事日划往基金份额持有东谈主银行账户。   基金照料东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日行为申购或赎回请求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他 面孔查询请求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构如实 领受到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购请求及 申购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元。在不低于上述划定的金额下限的前提下，如基 金销售机构有不同划定，投资者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵照该销 售机构的揣测划定。 为 0 份。在不低于上述划定的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同划定，投资 者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵照该销售机构的揣测划定。             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 构托管的基金余额不及 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投 资东谈主在销售机构托管的基金余额不及 0.01 份时，基金照料东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托 管的剩余基金份额一次性全部赎回。在不低于上述划定的基金份额下限的前提下，如基金 销售机构有不同划定，投资者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵照该销售 机构的揣测划定。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体划定请参见招募说明书 更新或揣测公告。 限制。基金照料东谈主必须在调整前依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度超过用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在阻塞期内，基金照料东谈主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露前一日 各类基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长 打算或公告。 场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户。场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 用，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，最高申购费率不越过 1.5%。               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔辞别打算。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下：          申购金额（M）                          申购费率          M＜100 万元                           1.5%          M≥500 万元                       每笔 1,000 元   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内代销机构参照 A 类基金份额的场外申 购费率执行。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的市集扩充、登记和销售。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。             持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                            1.50%            持有期≥7 日                            0.50%   本基金 A 类基金份额场内赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金赎回东谈主承担，赎回费归 入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。              持有期                             赎回费率            持有期＜7 日                            1.50%              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）          持有期≥730 日                             0%   场外赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金赎回东谈主承担，在场外赎回的份额，对 A 类基金份额存续时辰小于 30 个天然日的，赎回用度全部归基金财产，对 A 类基金份额存续 时辰小于 3 个天然月的，赎回用度的 75%归基金财产，对 A 类基金份额存续时辰小于 6 个自 然月的，赎回用度的 50%归基金财产，对 A 类基金份额存续时辰大于即是 6 个天然月的，赎 回用度的 25%归基金财产，其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额场内、场外投资东谈主份额持偶然辰记录规则以登记结算机构最新业 务规则为准，具体持偶然辰以登记结算机构系统记录为准。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：             持有期                             赎回费率           持有期＜7 日                            1.50%           持有期≥30 日                             0%   坚持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费面孔实施日前依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介上公告。 基金促销霸术，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按 揣测监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费 率。   （八）申购份额与赎回金额的打算面孔   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的践诺确 认金额确定每次申购所适用的费率并辞别打算。                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）本基金 A 类基金份额打算公式如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的打算方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的打算方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入面孔保留到少许点后两位。通过场外面孔进行申购的，申购份额计 算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或 承担；通过场内面孔进行申购的，申购份额打算结果领受截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东谈主。   例：某投资东谈主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.2190=8,082.21 份   即：该投资东谈主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2190 元，则可得到 8,082.21 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1. 还的资金余额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.0250=9,611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，整数位 后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体打算公式为：   践诺净申购金额=9,611×1.0250=9,851.28 元                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   退款金额=9852.22-9851.28=0.94 元   即：该投资东谈主投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,611 份，退款 0.94 元。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的打算公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投成本基金 C 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝10,000÷1.0400=9,615.38 份   即该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。   在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产上钩提销售服务费。   A 类基金份额场内赎回和场外赎回打算方法疏通。基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴 纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回净额为赎回金额扣减赎回用度。A 类基金份额赎回金额 的打算公式如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回金额单元为元，打算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。   例：某基金份额持有东谈主从场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元   赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元   净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元   即：该基金份额持有东谈主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额打算方法疏通。   （九）申购和赎回的登记             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   平时情况下，投资东谈主 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金得胜后，平时情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在法律法例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调整，基金照料东谈主 最迟于运转实施日前依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介上公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 值。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者越过基金总份额的 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形时。 基金照料东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金照料东谈主应当根据揣测划定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况抹杀时，基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 值。 基金照料东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、6 项情形时，基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的 赎回请求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况抹杀时，基金 照料东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十二）多量赎回的情形及处理面孔   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金诊治中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额)越过前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平时赎回 规范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有艰辛或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被拔除。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回请求越过前一绽放日基金 总份额 30%的情形下，基金照料东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的全部赎回请求有艰辛或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回请求越过前一绽放日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东谈主赎回比例在前一绽放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他投资者 的赎回请求一并按上述（1）、（2）面孔处理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当依照《信息流露办法》的揣测规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他面孔在 3 个交 易日内通知基金份额持有东谈主，说明揣测处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近一个绽放日的各类基金份额净值。 购或赎回时，基金照料东谈主将依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介上刊登基金重新 绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的各类基金份额 净值。 公告一次；当连气儿暂停时辰越过两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 收尾，基金重新绽放申购或赎回时，基金照料东谈主应依照《信息流露办法》的揣测划定在指 定媒介上连气儿刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最近 一个绽放日的各类基金份额净值。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （十四）基金诊治  基金照料东谈主不错根据揣测法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，揣测规则由基金照料 东谈主届时根据揣测法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与揣测机 构。  （十五）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户，或者按照揣测法律法例 或国度有权机关要求的面孔进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照揣测法律法例或国度有权机关要求 的面孔进行处理。  继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的揣测云尔，对于 合适条件的非交易过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收 费。  （十六）基金的注册登记、交易与转托管  本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东谈主绽放式基金账户下，场内认购、申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有东谈主的深圳证券账户下。  （1）在阻塞期内及本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）但尚未绽放申购赎回期间， 登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深 圳证券交易所上市交易；  （2）在阻塞期内及本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）但尚未绽放申购赎回期间， 登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交易所上市交易；              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）在本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）并绽放申购赎回后，登记在注册登记系 统中的 A 类基金份额可请求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券 交易所上市交易，C 类基金份额仅可请求场外赎回；   （4）在本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）并绽放申购赎回后，登记在证券登记结 算系统中的 A 类基金份额既不错径直请求场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易的会员 单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的步履。除经基金照料东谈主另行公告，C 类基金份额持有东谈主 不成办理跨系统转登记。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深圳证券 交易所的揣测划定办理。   （十七）依期定额投资霸术   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资霸术，具体规则由基金照料东谈主另行划定。 投资东谈主在办理依期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金照料东谈主在揣测公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资霸术最低申购金额。   （十八）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权 机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 分派。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的揣测公告。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资标的   在灵验箝制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力图基金资产的持续 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板超过他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可诊治债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产复旧证券、债券回购、银行进款、货 币市集器用、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器用（但须合适中国证监会的揣测划定）。   基金的投资组合比例为：阻塞期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；诊治 为上市绽放式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不越过基金资产的 3%。在阻塞期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；诊治为上 市绽放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应规范后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、债券投 资策略等。   本基金根据各类资产的市集趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币市 场器用等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金领受多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、市集利率水平、市集投资 价值、资金供求因素、证券市集运行内在动量等方面，采纳定量与定性相诱导的分析方法，               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券市集投资契机与风险进行轮廓研判。   （1）宏不雅经济环境。主如若对质券市集基本面产生宽敞影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券市集的影响。分析的主要办法包括：GDP 增长率，收支 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 要点行业坐褥才略利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，讨论不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展成本市集的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）市集利率水平。分析市集利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器用利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券市集供求的平衡关系，主要考量办法包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，市集换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各类型绽放式基金认购与赎回现象，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—市集合座或行业盈利现象（收入、利润、现款流等） 变化，市集价值—市集或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比拟；   （6）市集运行内在动量。指证券市集自身的内在运行惯性与记忆（规章）。参考内容 包括：对政策的市集反应特征，国际股市趋势性特征，投资东谈主基于对上市公司投资价值认 可进程的市集信心，市集投资主题，等等；然而，分析中枢着眼于发现驱动证券市集进取 或向下的基本因素。   本基金照料东谈主轮廓以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市集器用等资产投资 契机的合座评估，行为资产配置的症结依据。基金照料东谈主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调整股票、债券和货币市集器用等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金照料东谈主在耐久投资照料过程中所积蓄的教授，根据市集突 发事件、市集非灵验例外效应等所形成的市集波动作念战术性资产配置调整。   （1）行业配置策略   在进行行业配置时，将领受从上至下与从下到上相诱导的面孔确定行业权重。在投资 组合照料过程中，基金照料东谈主也将根据宏不雅经济风光以及各个行业的基本面特征对行业配 置进行持续动态地调整。                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）优选个股策略   a. 确定股票初选库   本基金将领受定量与定性分析相诱导的面孔确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东谈主将轮廓计议个股的价值进程、成长才略、盈利趋势、价钱动量等量化办法对个股进行 初选。为克服纯量化策略的污点，投研团队还将根据行业景气进程、个股基本面预期等基 本面分析办法，诱导对揣测上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   b. 股票基本面分析   本基金严格遵照“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的市集价钱波动不定，但随 着时辰的推移，价钱一定会反应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流瞻望和行业环境评估 等。基本面分析的办法是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和耐久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的要道点等，从而明确财务瞻望（包括现款流贴现模 型输入变量）的症结假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利矫健性，判断相对投资价值。主要办法包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、经渔利润率和净利润率等。 续增长前途。 金流量。 历翻新期、增长振奋期 I、轰动期、增长振奋期 II 和期间老到期。其中增长振奋期 I 和增 长振奋期 II 是投资的黄金期。   c. 现款流贴现股票估值模子   用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的症结内容。本基金领受的现款 流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济现象和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司里面因素包括新产物的引入导致的市集份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和成本回购。 荣也非败落，公司达到了可持续的耐久增长水平。面前，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 市集平均水平贴近。这是市集竞争的结果，因为高额的利润会眩惑新的插足者，竞争越来 越热烈，新插足者不竭挤压利润空间，直到通盘行业利润水平跌落到市集平均水平，在这 个水平上，不会再有新的插足者。 平。    模子临了得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    市集价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市集价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的眩惑力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将计议中国 股票市集特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不摈弃选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    d. 构建及调整投资组合    本基金诱导多年的讨论教授，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的讨论成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具眩惑力的股票，卖出 估值眩惑力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调整。    e. 权证投资照料 史与预期波动率和无风险收益率等要素，揣度权证合理价值。 合理价值对订价参数的明锐性，诱导标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    （3）存托凭证投资策略    本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研 究判断，进行存托凭证的投资。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）可转债投资策略：本基金在轮廓分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因 素的基础上，领受订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，审慎筛选其中安全边缘较 高、刊行条目相对优惠、流动性讲究，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金 还将密切存眷诊治溢价率等办法，积极捕捉揣测套利契机。  （2）定向增发策略：本基金通过对揣测行业及主题的讨论精选，以及对揣测个股基本 面的详尽分析，诱导定向增发一二级市集价差的大小，感性作念出投资决策。在股票上市或 锁依期收尾后，本基金照料东谈主将根据对股票内在投资价值的判断，诱导具体的市集环境， 遴荐顺应的时机卖出。  （3）大批交易策略：本基金将积极寻找大批交易契机，并轮廓计议股票基本面因素、 折价情况、交易数目、二级市集价钱与流动性、交易敌手方等多种因素，合理进行投资决 策。  本基金采纳“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并照料组合风险。  （1）基本价值评估  债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当统统揣测的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时辰价值（补偿）、通货扩张补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线超过预期变化。 市集收益率弧线与平衡收益率弧线的各异是估算各类剩余期限的个券及组合预期答复的基 础。  基于平衡收益率弧线，打算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额答复，并对 预期逾额答复进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。  （2）债券投资策略  债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴荐策略和个券遴荐策略。 在不同的时期，领受以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽疏通，具体领受何种策略取决 于债券组合允许的风险进程。  久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，以及基金债券投资对               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，伊始评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进程。 在称心既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。   类别遴荐策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比拟基于类别债券市集基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用出动概率、流 动性等数目分析），在遵照价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别遴荐。   个券遴荐策略是指，通过从下到上的债券分析过程，辩别出价值被市集误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将计议 信用风险、流动性和个券的独到因素等。   对于中小企业私募债券，本基金将要点存眷刊行东谈主财务现象、个券增信步伐等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分计议信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。   对于资产复旧证券，其订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，以数目化模 型确定其内在价值。   （3）组合构建及调整   本公司债券策略组将诱导各成员债券投资照料教授，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会筹商债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险照料的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。   （1）股指期货投资策略   为更好地完了投资标的，本基金在注重风险照料的前提下，以套期保值为办法，限制 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合的运作成果。   （2）国债期货投资策略   为灵验箝制债券投资的系统性风险，本基金根据风险照料的原则，以套期保值为办法，              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 限制运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将伊始分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次，计议 国债期货各合约的流动脾性况，以达到风险照料的标的。  （四）投资照料规范  （1）须合适揣测法律、法例和《基金合同》的划定；  （2）以珍视基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；  （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；  投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，依期就投资照料紧要问题进行筹商， 确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们孤立干事，职责明确， 彼此间密切调解。  （1）投资决策委员会每月或不依期召开，决定基金投资照料计谋、资产分派等紧要事 项，确定对基金司理的授权，审批越过投资权限的投资霸术。  （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议依期辞别或联合召开一次，确定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性调整、行业配置和个券遴荐。同 时，检查近一周投资事迹，提议下周投资霸术。  （3）基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。  （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。  （5）定量分析师负责完成基金里面事迹和风险评估，提交评价申诉。  投资决策委员会有权根据市集变化和践诺情况，对上述照料规范作出调整。  （五）事迹比拟基准  本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债轮廓指数收益率×50%。  沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市集第一个统 一指数，该指数编制合理、透明，有一定市集障翳率，抗主管性强，况且有较高的闻明度 和市集影响力。中债轮廓指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有等闲的市集代表性，涵盖主要交易市集、不同刊行主体和期限，约略很好地 反应中国债券市集总体价钱水蔼然变动趋势。轮廓计议基金资产配置与市集指数代表性等             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债轮廓指数加权行为本基金的投资事迹评价基准。   在本基金的运作过程中，在分歧份额持有东谈主利益产生本色性不利影响的情况下，如果 法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为市集宽敞接受的事迹比拟基准，则基金 照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对事迹比拟基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期 货投资者顺应性照料办法》，基金照料东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险 评级步履不改换本基金的本色性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料东谈主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）阻塞期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；诊治为上市绽放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在阻塞期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；诊治为上市绽放式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）阻塞期内，本基金总资产不得越过基金净资产的 200%；诊治为上市绽放式基金 （LOF）后，本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不越过基金资产净值的   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不越过 该证券的 10％；本基金照料东谈主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的 依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金持有的归拢权证，不得越过该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资产净值的 0.   （9）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产复旧证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产复旧证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产复旧证券的比例，不得越过该资产支 持证券规模的 10％；   （12）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产复旧证券，不 得越过其各类资产复旧证券统统规模的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金持有资 产复旧证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%，本基金在寰球银行间市集中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；   （18）诊治为上市绽放式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；在阻塞期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 权证、资产复旧证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的 30%；   （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基 金不合适前款所划定比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并打算；   （24）揣测法律法例以及监管部门和本《基金合同》划定的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律法例另有划定时，从其划定。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的揣测约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与侦察自基金合同收效之日起运转。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受揣测限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱超过他不高洁的证券交易行为；  （6）依照法律法例揣测划定，由中国证监会划定谢绝的其他行为。  本基金运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主超过控股推动、践诺箝制东谈主或者与 其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，防御利益冲破，合适中国证监会的规 定，事前得到基金托管东谈主的同意并履行信息流露义务。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受揣测限制。  （八）基金照料东谈主代表基金运用揣测权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。  （九）基金的融资融券  本基金不错根据届时灵验的揣测法律法例和政策的划定进行融资融券。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。  （十一）投资组合申诉  本投资组合申诉所载数据放弃 2024 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                       占基金总资产 序号           技俩                    金额(元)                                                       的比例(%)      其中：股票                          977,519,385.54        92.30      其中：债券                                       -             -           资产复旧证券                                 -             -      其中：买断式回购的买入返售                                                  -             -      金融资产 注：1、本基金本申诉期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净 代码          行业类别                   公允价值（元）                                                       值比例（％）              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） A   农、林、牧、渔业                                     -          -                                                  -          - B   采矿业 C   制造业                              736,007,335.08      69.68     电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                     69,485,590.00       6.58     应业 E   建筑业                               53,052,975.00       5.02 F   批发和零卖业                               11,054.42        0.00 G   交通输送、仓储和邮政业                       79,307,733.00       7.51 H   住宿和餐饮业                                       -          -     信息传输、软件和信息期间服务 I                                        10,325.06        0.00     业 J   金融业                                          -          - K   房地产业                                         -          - L   租出和商务服务业                              3,097.60        0.00 M   科学讨论和期间服务业                                   -          - N   水利、环境和人人设施照料业                        15,863.38        0.00 O   住户服务、修理和其他服务业                                -          - P   栽植                                           -          - Q   卫生和社会干事                           39,625,412.00       3.75                国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） R    文化、体育和文娱业                                      -             - S    轮廓                                             -             -      统统                                 977,519,385.54       92.54 （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                          占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼       数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例(％) 无。 无。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 细     无。     无。     无。     （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本申诉期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地完了投资标的，本基金在注重风险照料的前提下，以套期保值为办法，限制 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合的运作成果。     （1）本期国债期货投资政策     为灵验箝制债券投资的系统性风险，本基金根据风险照料的原则，以套期保值为办法， 限制运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将伊始分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次，计议 国债期货各合约的流动脾性况，以达到风险照料的标的。     （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本申诉期末无国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，武汉锐科光纤激光期间股份有限公司 在申诉编制前一年受到中国证券监督照料委员会湖北监管局的处罚，本基金对上述证券的 投资决策规范合适揣测法例及公司轨制的要求。基金照料东谈主觉得，上述事件故意于上述公 司加强里面照料，上述公司当前总体坐褥经营和财务现象保持安稳，事件对上述公司经营               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 行为未产生本色性影响，不改换上述公司基本面。除上述主体外，基金照料东谈主未发现本基 金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案看望，或在申诉编制日前一年受到 公开驳诘、处罚的情形。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号          称呼                         金额(元)  （4）申诉期末持有的处于转股期的可诊治债券明细  无。  （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  无。  （6）投资组合申诉附注的其他翰墨描摹部分  由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                     国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的事迹    基金照料东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐明。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金净值阐明详见下表：    国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）历史各时辰段净值增长率与同期业 绩比拟基准收益率比拟表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银瑞盈搀杂（LOF）A：                                                 事迹比                                       事迹比                               净值增               较基准                     净值增长              较基准        阶段                     长率标               收益率      ①-③      ②-④                      率①               收益率                               准差②               圭臬差                                            ③                                                  ④   基金合同收效日 （2015 年 5 月 19）                     -8.10%    1.12%   -7.15%    1.40%   -0.95%    -0.28%  至 2015 年 12 月 31         日                     -26.55%   1.58%   -11.03%   0.66%   -15.52%   0.92%                      国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                       -11.29%        1.27%    -10.80%    0.64%   -0.49%    0.63%                       -3.24%         0.75%     -4.68%    0.42%    1.44%    0.33%                       -9.17%         1.30%     2.30%     0.51%   -11.47%   0.79%  自基金合同收效日       于今 国投瑞银瑞盈搀杂（LOF）C：                                              事迹比拟                             净值增长                        事迹比拟基                    净值增                       基准收益      阶段                     率圭臬差                        准收益率标     ①－③      ②－④                    长率①                         率                                  ②                       准差④                                                ③ （基金合同收效                    -5.46%       0.74%        -4.83%      0.42%    -0.63%   0.32%     日）至                    -9.32%       1.30%        2.30%       0.51%   -11.62%   0.79%                  国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  自基金合同收效               -14.27%   0.93%   -2.64%    0.45%    -11.63%   0.48%    日起于今    注：1、本基金的事迹比拟基准中，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所 共同推出的沪深两个市集第一个融合指数，该指数编制合理、透明，有一定市集障翳率， 抗主管性强，况且有较高的闻明度和市集影响力。中债轮廓指数由中债金融估值中心有限 公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有等闲的市集代表性，涵盖主要交易市集、不同 刊行主体和期限，约略很好地反应中国债券市集总体价钱水蔼然变动趋势。轮廓计议基金 资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债轮廓指数加权行为本 基金的投资事迹评价基准。 肇始日为 2023 年 5 月 31 日。             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项以超过他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据揣测法律法例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以超过他基金财产账户相孤立。  （四）基金财产的防守和责罚  本基金财产孤立于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 防守。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。  基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金揣测的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律法例划定 需要对外流露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公开采行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会揣测 划定确定公允价值。  （1）评估金融繁衍品价值时，应当领受市集公认或者合理的估值方法确定公允价值；  （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可诊治债券领受交易所收盘价 估值。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、寰球银 行间债券市集交易的债券、资产复旧证券等固定收益品种，领受估值期间确定公允价值。   （3）交易的中小企业私募债、是以大批交易面孔转让的资产复旧证券，领受估值期间 确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。基金 照料东谈主应持续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改换时作念出顺应调整。   （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所轮廓公约平台进行交 易的债券，领受估值期间确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集辞别估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及揣测 法律法例的划定或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   根据揣测法律法例，基金净值信息打算和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金揣测的司帐问题，如经揣测 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息 的打算结果对外给予公布。   （四）估值规范 份额的余额数目打算，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有划定的，从其划定。   每个干事日打算基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定公告各类基金份额净值 及基金份额累计净值。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的划定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布各类基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值过错的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类 基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的职责东谈主应当对由 于该估值过错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据打算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担 抵偿职责；若估值过错职责方如故积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值过错职责方搪塞更正的情况向揣测当事 东谈主进行证据，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方对揣测当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值过错的揣测径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过错 职责方仍搪塞估值过错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 果取得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的抵偿额加上如故取得的不妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值过错调整领受尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的面孔。   估值过错被发现后，揣测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向揣测当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值打算出现过错时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步伐防范损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 有东谈主的利益，决定延长估值时；出现蹙迫事故，导致基金照料东谈主不成出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （七）基金净值的证据  用于基金信息流露的基金净值信息由基金照料东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金照料东谈主应于每个绽放日交易收尾后打算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核证据后发送给基金照料东谈主，由基金照料 东谈主对各类基金份额净值和基金份额累计净值给予公布。  （八）特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的步伐进行侦察，然而未 能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。 但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步伐抹杀由此形成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除揣测用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 一次，且每次基金收益分派比例不低于放弃收益分派基准日可供分派利润的 90%。本基金 诊治为上市绽放式基金（LOF）后，在合适揣测基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分派 6 次，且每次基金收益分派比例不低于放弃收益分派基准日可供分派利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金场外默 认的收益分派面孔是现款分红。本基金场内收益分派面孔为现款分红，将来在条件具备的 情况下，本基金场内收益分派不错增多红利再投资模式，详见基金照料东谈主届时公告； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派面孔等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的揣测划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时辰不得越过            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的划定。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金拒绝算帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付面孔   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的打算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的打算方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的打算公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个干事日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金市集扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据揣测法例及相应公约划定， 按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调整   基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例划定和 基金合同约定调低基金照料费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金照料费率、基金托管费率或销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金照料东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息流露办法》的划定在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或揣测公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照揣测划定编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所超过注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介公告。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金的信息流露  （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《基金合同》超过他揣测划定。揣测法律法例对信息流露的流露面孔、登载媒介、报备方 式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。  （二）信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主超过日常机构（如有）等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和坐法 东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例 和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的的确性、准确性、圆善性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介流露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时辰和面孔查阅或者复制公 开流露的信息云尔。  （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开流露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体规范，说明基金产物的特性等触及基金投资东谈主紧要利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资东谈主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料 东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新 基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物云尔纲要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个干事日内，更新基金产物云尔纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物云尔纲要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东谈主不再更新基金产物云尔纲要。  基金产物云尔纲要编制、流露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。  上述紧要变更主要包括：  （1）基金合同、基金托管公约揣测内容发生变更；  （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；  （3）变更基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼；  （4）变更基金司理；  （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；  （6）其他对投资者有紧要影响的事项。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。  基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。  基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。  （1）在本基金阻塞期间：  本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运转上市交易前，基金照料东谈主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；  在基金份额上市交易后，基金照料东谈主应当通过基金照料东谈主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以超过他媒介，在每个交易日的次日流露基金份额净值、基金份额累计净值；  基金照料东谈主应当公告半年度和年度临了一个市集交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金照料东谈主应当在前款划定的市集交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。  （2）在本基金阻塞期届满并诊治为上市绽放式基金（LOF）后：  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露前一绽放日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年 度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各类基金份额申 购、赎回价钱的打算面孔及揣测申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。  基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 计申诉应当经过具有证券、期货揣测业务经历的司帐师事务所审计。  基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。  基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。  基金照料东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组联合产情况超过流动性风险 分析等。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东谈主应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他症结信息” 项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及产物 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生紧要事件，揣测信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的揣测划定编 制临时申诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；  （3）诊治基金运作面孔、基金合并；  （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金照料东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金照料公司变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的践诺箝制东谈主；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金照料东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务揣测步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务揣测步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主超过控股推动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金照料费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提面孔和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）基金份额暂停上市、复原上市或拒绝上市；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）本基金调整基金份额类别建设；   （24）基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集文静传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的， 揣测信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开领会，并将揣测情况立即申诉中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金照料东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 流露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文 件中流露中小企业私募债券的投资情况。   基金照料东谈主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文 件中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的等。   基金照料东谈主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文 件中流露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的等。   基金照料东谈主在基金年报及中期申诉中流露其持有的资产复旧证券总额、资产复旧证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产复旧证券明细。基金照料东谈主在基金季度报 告中流露其持有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和申诉期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。   基金合同拒绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申诉。算帐申诉应当经过具有证券、期货揣测业务经历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并 将算帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，揣测信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的划定进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （六）信息流露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照料轨制，指定专门部门及高等照料             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主员负责照料信息流露事务。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东谈主登记轨制。基金照料东谈主、基金托管东谈主及揣测从业东谈主员不得泄露未公开流露的基金信 息。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会揣测基金信息流露内容 与形式准则等法例划定。   基金托管东谈主应当按照揣测法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金定 期申诉、更新的招募说明书、基金产物云尔纲要、算帐申诉等公开流露的揣测基金信息进 行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或者电子证据。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐流露信息的报刊，单只基金只需遴荐 一家报刊。基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证揣测报送信息的的确、准确、圆善、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 流露信息，况且在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，升迁信息流露服务质料，基金照料东谈主应当自中国证监会划定之日 起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会划定作念好揣测信息传递干事。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的 前提下，自主升迁信息流露服务的质料，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作干事底稿，并将揣测档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照揣测法律法例划定将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金揣测信息：          国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施规范  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金照料 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金照料东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证据相 应侧袋账户份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊治。基金份额持有 东谈主请求申购、赎回或诊治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊治请求将被断绝。  （2）主袋账户  基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东谈主在揣测公告中划定。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作办法和基金事迹办法应当以主袋账户资产 为基准。  基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。  基金照料东谈主不错将与侧袋账户揣测的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分派条件的情形下，基金照料              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）依期申诉  基金照料东谈主应当在基金依期申诉中流露申诉期内特定资产处置进展情况，流露申诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行为基金照料东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时申诉  基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等症结信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、揣测用度发生情况等症结信息。  基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等 面孔，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主民共和国 证券法》划定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的揣测划定，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分， 如将来法律法例或监管规则修改导致揣测内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行顺应规范后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可 径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  基金事迹受证券市集价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能蚀本。  本基金主要投资于证券市集，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货扩张风险、债券刊行东谈主的信用风险、公 司经营风险以及政事因素的变化等。  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所濒临的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受各类因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券市集的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集的利率波动径直影响各类型证券市集价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司经营风险  上市公司的经营好坏受多种因素影响，如照料才略、财务现象、市集前途、行业竞争、 东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价钱可能下落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不成统统回避。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板市集相对于主板市集而言，上市公司规模相对较小，且多处于创业及成耐久， 发展相对不老到，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多独到的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的经营风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业期间风险。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东谈主出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料 裁汰导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因负约而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，致使本基金莫得充足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽放式基金申购形式的照料，合理箝制基金 份额持有东谈主聚首度，审慎证据大额申购请求，在当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东谈主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步伐对基金规模给予箝制，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东谈主协商证据后，基金照料东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购请求、 赎回请求或降速支付赎回款项。投资东谈主应平安本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资霸术。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易局面，主要投资对象为具有讲究流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券和货币市集器用等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚首度 的特征，轮廓评估在平时市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险照料步伐   基金出现多量赎回情形下，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 绽放日请求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金照料东谈主有权对其采纳缓期 办理赎回请求的步伐。   （4）实施备用的流动性风险照料器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者多量赎回的情形时， 基金照料东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，严慎 中式缓期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险照料器用行为支持步伐。对于各类流动性风险照料器用的使用， 基金照料东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批规范并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各类流动性风险照料器用时， 投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照料东谈主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不合适揣测法律、法例的划定和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）照料风险   在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的讨论水平、投资照料水平径直影响基金收益水 平，如果基金照料东谈主对经济风光和证券市集判断不准确、获取的信息不统统、投资操作出 现诞妄，都会影响基金的收益水平。   （四）操格调险   操格调险是指基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东谈主为因素形成操作诞妄或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诓骗、交易过错、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金合同收效后，在阻塞期内不绽放申购、赎回业务。因此，在阻塞期内，基金份             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 额持有东谈主将濒临因不成赎回基金份额而出现的流动性不竭。本基金的投资范围包括中小企 业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。  （六）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险  金融繁衍品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价十分复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。  股指期货、国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的微弱变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债 期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。  （七）存托凭证投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证发 行机制揣测的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、运用表决权等方面的 特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动不竭存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  （八）启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手流露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和诊治。因特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主 可能因此濒临损失。  （九）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产受损。金融市集危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金照料东谈主自身           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 径直箝制才略之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、   《基金合同》的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行揣测规范后，《基金合同》应当拒绝： 衔接的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货揣测业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组融合接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，各类基金份额按基金份额持有东谈主理有的该类基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货揣测业 务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。          国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、   《基金合同》的内容摘录  （一）基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》超过他揣测划定，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》超过他揣测划定，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于：              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）根据《基金法》、《运作办法》超过他揣测划定，基金照料东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度揣测法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步伐保护 基金投资东谈主的利益； 合同》划定的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律步履； 部机构； 和非交易过户的业务规则；  （2）根据《基金法》、《运作办法》超过他揣测划定，基金照料东谈主的义务包括但不限 于：             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东谈主的财产彼此孤立,对所照料的不同基金辞别照料，辞别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按揣测划定打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》超过他揣测划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 约略按照《基金合同》划定的时辰和面孔，随时查阅到与基金揣测的公开云尔，并在支付              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 合理成本的条件下得到揣测云尔的复印件； 托管东谈主； 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担职责； 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》超过他揣测划定，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要步伐保护基金投资东谈主的利益； 易资金算帐。           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （2）根据《基金法》、《运作办法》超过他揣测划定，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金辞别建设账户，孤立核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主泄露； 各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金照料东谈主有未执行《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的步伐； 合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机构，并通知基金照料东谈主； 退任而罢黜； 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追 偿；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和规则  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法例、 中国证监会或《基金合同》另有划定的除外： 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会；            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的事项。   （2）以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、调整收费面孔， 调整基金份额类别建设、对基金份额分类办法、规则进行调整； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 内，在分歧份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，调整揣测认购、申购、赎回、 诊治、非交易过户、转托管等业务规则；   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金照料东谈主 召集；   （2）基金照料东谈主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主提议书面 提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得膺惩、侵略。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时辰、地方、面孔和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容： 等）、投递时辰和地方；   （2）采纳通信开会面孔并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信面孔、奉求的公证机关超过揣测面孔和揣测东谈主、 书面表决意见寄交的截止时辰和收取面孔。   （3）如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地方对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主到指定地方对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主和基金 托管东谈主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面孔或通信开会面孔召开及法律法例、中国证监 会允许的其他面孔，会议的召开面孔由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求证明托福代表出席， 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、《基金合同》和会议通知的划定， 况且持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记云尔相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述划定比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决放弃日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面面孔进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的面孔视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的面孔收取基金 份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通知不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述划定比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的奉求东谈主理 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、《基金合同》和会议 通知的划定，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法例冲破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过相聚、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、相聚、电话或其他面孔进行表决，具体面孔由会 议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权面孔不错领受书面、相聚、 电话或其他面孔，具体面孔在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的面孔下，伊始由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定规范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼） 和揣测面孔等事项。   在通信开会的情况下，伊始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的面孔通过。   （2）特殊决议，特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 拒绝《基金合同》、与其他基金合并应当以特殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名面孔进行投票表决。   采纳通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据证明，不然提交合适会议 通知中划定的证据投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，理论合适会议通知划定 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。 响计票的效力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介 上公告。如果领受通信面孔进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均 有不奋勉。  若本基金实施侧袋机制，则揣测基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若揣测基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主运用提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表揣测基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日揣测 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日揣测基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日揣测基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）揣测基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的揣测划定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得划定的适用上文揣测约定。 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致揣测内容被取消或变更的， 基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同变更和拒绝的事由、规范以及基金财产算帐面孔              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）变更基金合同触及法律法例划定或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和本基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议应当报中国证监会备案，且自 决议收效后依照《信息流露办法》的揣测划定在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行揣测规范后，《基金合同》应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金照料东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管 东谈主衔接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）揣测法律法例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个干事日内成立清 算小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货揣测业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产算帐规范： 意见书；             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，各类基金份额按基金份额持有东谈主理有的该类基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货揣测业 务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣测的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地方为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不奋勉，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、发愤、尽责地履行基 金合同划定的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管公约的内容摘录  （一）托管公约当事东谈主  称呼：国投瑞银基金照料有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东谈主：傅强  成立时辰：2002 年 6 月 13 日  批准成立机关：中国证券监督照料委员会  批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：壹亿元东谈主民币  经营范围：基金召募、基金销售、资产照料、中国证监会许可的其他业务  存续期间：持续经营  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主:葛海蛟  成立时辰：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  经营范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信看望、参议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；国外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续经营   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 对基金照料东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板超过他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可诊治债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产复旧证券、债券回购、银行进款、货 币市集器用、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器用（但须合适中国证监会的揣测划定）。   基金的投资组合比例为：阻塞期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；诊治 为上市绽放式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不越过基金资产的 3%。在阻塞期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；诊治为上 市绽放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应规范后， 不错将其纳入投资范围。   基金照料东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。 基金照料东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并通知 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应遵照以下限制:              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） F）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；诊治为上市绽放式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； OF）后，本基金总资产不得越过基金净资产的 140%； 证券的 10％；本基金照料东谈主照料且在本托管东谈主处托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金 以及处于绽放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料且在本托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券规模的 10％； 越过其各类资产复旧证券统统规模的 10％； 复旧证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予全部卖出；              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在寰球银行间市集中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产 净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；在阻塞期内，任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金 资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产复旧证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金 持有的债券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基 金不合适前款所划定比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失； 上市的股票合并打算；              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   除上述第 2）、13）、21）、22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基 金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另 有划定时，从其划定。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的揣测约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与侦察自本基金合同收效之日起运转。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受揣测限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、各类基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 揣测信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行复核。 《基金合同》及本公约的约定，应实时通知基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通知后 应实时查对质据并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会申诉。 定，应当断绝执行，立即通知基金照料东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会申诉。 基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易规范如故收效的指示违反法律法例和其他揣测划定， 或者违反《基金合同》、本公约约定的，应当立即通知基金照料东谈主，并依照法律法例的规 定实时向中国证监会申诉。 间内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金照料东谈主应积极配合提供揣测数据云尔和           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 轨制等。  （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例超过行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金照料东谈主打算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、揣测信息流露和监督基金投资运作等步履。 当原理未执行或延长执行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本公约揣测划定时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应依照法律法例的划定申诉中国证监会。 基金照料东谈主核查托管财产的圆善性和的确性，在划定时辰内答复基金照料东谈主并改正。  （四）基金财产的防守  （1）基金财产应孤立于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金照料东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本公约另有划定，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辞别建设账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的圆善与孤立。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》超过他揣测法律法例划定外， 基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。  （1）基金召募期满或基金照料东谈主文告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等揣测划定的，由基金照料东谈主在 法依期限内聘用具有从事揣测业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉， 出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）基金照料东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和照料。   （2）基金托管东谈主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金照料东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的行为。   （4）基金银行账户的照料应合适法律法例的揣测划定。   基金照料东谈主以本基金理论在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户揣测信息变更 过程中，基金照料东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的揣测云尔。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的面孔在中国证券登记 结算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主理论在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定执 行。   （4）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 揣测账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的划定，在基金照料东谈主和基 金托管东谈主商议后开立。新账户按揣测规则使用并照料。   （5）法律法例等揣测划定对揣测账户的开立和照料另有划定的，从其划定办理。   基金合同收效后，基金照料东谈主负责以基金的理论请求并取得插足寰球银行间同行拆借 市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管 东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善防守。 基金托管东谈主对其之外机构践诺灵验箝制的有价凭证不承担职责。   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金照料东谈主代表基金签署的与基金揣测的紧要合同及 揣测凭证。基金照料东谈主代表基金签署揣测紧要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有划定外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份正本的原件。紧要合同由基金照料东谈主与基金托管东谈主按划定各自防守至少 15 年。   对于无法取得两份以上的正本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   （五）基金净值信息打算和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指打算 日基金资产净值除以打算日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金照料东谈主应每个干事日对基金财产估值，但基金照料东谈主根据法律法例或《基金 合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务辅导》超过他法律法例的划定。用于基金信息流露的基金净值信息由基金照料东谈主负责 打算，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个干事日收尾后打算得出当日的各类基金份额            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 净值，并在盖印后以两边约定的面孔发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值打算结果进 行复核，并以两边约定的面孔将复核结果传送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对各类基金份 额净值和基金份额累计净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对 同期进行。   （3）当揣测法律法例或《基金合同》划定的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （4）基金照料东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、规范 以及揣测法律法例的划定或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金照料东谈主应当立 即给予纠正，并采纳合理的步伐防范损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价过错达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当报中国证监会备案；当计价过错达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。   （6）除本公约和《基金合同》另有约定外，由于基金照料东谈主对外公布的任何基金净值 数据过错，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的践诺损失，基金照料东谈主应依据《基金合同》 及本公约承担职责。若基金托管东谈主打算的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担责 任；若基金托管东谈主打算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也欢跃担部分未正确履行复核 义务的职责。如果上述过错形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金照料东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金照料东谈主应负责向不妥得利之主体见解返还不 当得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所超过登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力 原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的步伐进行侦察，然而未 能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。 但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步伐抹杀由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金照料东谈主的打算结果存在各异，且两边经协商未              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 能达成一致，基金照料东谈主不错按照其对各类基金份额净值的打算结果对外给予公布，基金 托管东谈主不错将揣测情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和 司帐处理原则，辞别独速即建设、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 照料东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务办法的查对   基金照料东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月辞别孤立编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个干事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 照料东谈主不再更新基金招募说明书；季度申诉应在季度收尾之日起 15 个干事日内编制完成并 给予公告；中期申诉在上半年收尾之日起两个月内编制完成并给予公告；年度申诉在每年 收尾之日起三个月内编制完成并给予公告。基金合同收效不及两个月的，基金照料东谈主不错 不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个干事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在季 度申诉完成当日，将揣测申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个干事日 内完成复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期申诉完成当日，将有 关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个干事日内完成复核，并将复核 结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度申诉完成当日，将揣测申诉提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个干事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。 基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以加密传真的面孔或两边约定的其他面孔 进行。            国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理面孔为准；若两边无法达成一致以 基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的申诉上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自 留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就揣测报抒发成一 致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就揣测情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册；   基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金照料东谈主应在每半年度收尾 后 5 个干事日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金照料东谈主应在揣测的名册生成后 5 个干事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金照料东谈主应实时向中国证监会申诉，并代为履行防守基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主搪塞基金照料东谈主由此产生的防守费给予补偿。   （七）适用法律与争议处罚面孔   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约揣测的争议可通过友好协商              国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 处罚。如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地方为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有不奋勉，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，当事东谈主应坚守各自 的职责，连续诚恳、发愤、尽责地履行本公约划定的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权 益。  除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他划定。  （八）托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管公约应当拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）本基金更换基金托管东谈主；  （3）本基金更换基金照料东谈主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例划定的拒绝事项。  基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及揣测法律法例的划定对本基金的财产 进行算帐。                 国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金照料东谈主、销售机构提供。   基金照料东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金照料东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金照料 东谈主定制电子体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金照料东谈主网站或拨打客服热线参议。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平时收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系面孔。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时辰为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金照料东谈主利用基金照料东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金照料东谈主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、招呼中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于干事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非干事日提议的投诉，原则上顺延至下一干事日当日 或次日回复。               国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com             国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其他应流露事项 型证券投资基金（LOF）基金司理变更公告。 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等照料东谈主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 券投资基金（LOF）暂停大额申购等业务的公告。 券投资基金（LOF）分红公告。 券投资基金（LOF）复原大额申购等业务的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。           国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅面孔  本招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条目及内容应以招募说明书正本为准。          国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金托管公约》  （四）对于国投瑞银瑞盈纯真配置搀杂型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金照料东谈主业务经历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地方：上述备查文献存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公局面。  查阅面孔：投资者不错在办公时辰免费查询，但应以基金备查文献正本为准。                                      国投瑞银基金照料有限公司                                          二〇二四年十月十八日