招募说明书（更新） 富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证   券投资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第三号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国开发银行股份有限公司                                   招募说明书（更新）                     攻击提醒 “本基金”）已于 2021 年 2 月 3 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可 〔2021〕382 号《对于准予富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证券投 资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 1 日奏效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和商场长进等作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有 的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是交游型通达式基金，特定风险 还包括：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、标的指数禀报与股票商场平 均禀报偏离的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数编制决议带来的风险、 标的指数变更的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、基金份额 二级商场交游价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算漏洞的 风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退补现款替代样式的风险等等。 本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风 险收益特征。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 卖出。投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需提神，使用上海证券交游 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用中证细 分化工产业主题指数成份股或备选成份股中的上海证券交游所上市股票参与网 下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户；如投资者 需要使用中证细分化工产业主题指数成份股或备选成份股中的深圳证券交游所                                       招募说明书（更新） 上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。 基金合同和基金居品贵寓撮要等信息表现文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资陶冶、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受才气相适；投资者应充 分推敲自身的风险承受才气，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出落寞决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的独有风险。 金份额执有东说念主大会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成陆续进行二级商场交游 的风险。 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当拒绝基金合同，且 无需召开基金份额执有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该会届时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。 绩并不组成新基金功绩进展的保证。基金管理东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎 致力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合禀报和基 金功绩进展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 攻击提醒                  对招募说明书内容的截止日历及联系                                     招募说明书（更新）                  财务数据的截止日历进行了更新。 第三部分 基金管理东说念主       对基金管理东说念主概况、主要东说念主员情况等                  内容进行了更新。 第四部分 基金托管东说念主       对基金托管东说念主信息进行了更新。 第五部分 联系服务机构      春联系服务机构信息进行了更新。 第十一部分 基金的投资      更新基金投资组合禀报，内容截止至 第十二部分 基金的功绩      更新基金的功绩，内容截止至 2024 年 第二十四部分 其他应表现事项   对本禀报期内的其他事项进行表现。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表现管理办法》                 （以下简称“《信息表现办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理司法》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他关联法律法例的司法，以及《富国中证细分化工产业主题交游型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证券投 资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联司法享有权利、承担义务。基金份额执有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条款。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利 和义务，应扎眼查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 化工产业主题交游型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何 灵验改良和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金居品贵寓撮要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、文书等 券投资基金上市交游公告书》     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良                                      招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 数基金业求实施驯顺》界说的“交游型通达式指数基金” 雷同，考究追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，给与通达式 运作样式的基金 机关对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的改良）及 联系法律法例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外                               招募说明书（更新） 的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的修 订）及联系法律法例司法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外 机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 算有限工作公司 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户                                     招募说明书（更新） 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超过 3 个月 通达日     《业务司法》：指上海证券交游所发布实施的《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施驯顺》             （包括其时常改良），中国证券登记结算有限工作公 司发布实施的《中国证券登记结算有限工作公司对于交游所交游型通达式证券投 资基金登记结算业求实施驯顺》（包括其时常改良）及销售机构业务司法等联系 业务司法和实施驯顺 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条款要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献                               招募说明书（更新） 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书司法应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 数偏激明天可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代申购赎回清单中所司法的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计算 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交 易所在交游时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值的行动 执基金份额销售机构的操作 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 增长率差额之日                               招募说明书（更新） 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日重新计算） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日重新计算） 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》司法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法改良后， 如适用本基金，联系内容以改良后法律法例、业务司法为准。                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓动称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限工作公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限工作公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部实践总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融居品部实践总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩办决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教学；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽植中心任 副教学，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限工作公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司策动财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教学，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊正常合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执工作），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁终点助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限工作公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学管束学院教学、香港大学管束学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教学，香港中 文大学跨国买卖学系副教学、管理学系教学，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学教学、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教学，南京审计学院副教学。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策经营部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执工作），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站操办及珍藏， 柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主执工作）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指示层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高档商场策略司理。历任营销操办司理、高档营销操办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表现与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品测验局秘 书、晋江出进口商品测验局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查看员、高档查看员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开发银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1） 现任基金司理：   苏华清，硕士，曾任中证指数有限公司研究员；自 2022 年 6 月加入富国基 金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。自 金司理；自 2023 年 11 月起任富国深证 50 交游型通达式指数证券投资基金基金 司理；自 2024 年 01 月起任富国深证 50 交游型通达式指数证券投资基金发起式 集结基金基金司理；自 2024 年 03 月起任富国中证 A50 交游型通达式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国中证 A50 交游型通达式指数证券投资 基金发起式集结基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证通讯斥田主题交游 型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 08 月起任富国中证通讯斥田主 题交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理；自 2024 年 09 月起 任富国中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业经历。                                      招募说明书（更新）   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一王人交游型通达式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一王人交游型通达式指数 证券投资基金集结基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司交游型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理；自 金司理；具有基金从业经历。   （2） 历任基金司理：   曹璐迪自 2021 年 03 月至 2024 年 08 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于遵从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表现办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面限度轨制，选择灵验措施，注重不法行动的发生。 里面风险限度轨制，选择灵验措施，注重下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的交游行为；   （7）莽撞包袱，不按照司法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行动。 家关联法律、法例及行业表率，诚恳信用、致力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额执有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干涉、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、挥霍权益，不按照司法履行职责；   （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法，浮现在职职期间细察的关联证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事                            招募说明书（更新） 联系的交游行为；   （8）协助、接受托付或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游风景业务司法，利用对敲、倒仓等妙技阁下商场价钱， 滋扰商场纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表现和告白中特意含有虚伪、误导、讹诈因素；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行动。   五、 基金管理东说念主对于不容性行动的承诺   为珍藏基金份额执有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 限度东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表现。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或治疗上述不容性司法，基金管理东说念主在履行适应 门径后，本基金可不受上述司法的限制或按治疗后的司法实践，不需经基金份额 执有东说念主大会审议，但须提前公告。                             招募说明书（更新）      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 浮现在职职期间细察的关联证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交 易行为；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面限度轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或工夫风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、宗旨，竖立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险管理的时期鸿沟与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限度措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平诀别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是设想一些风险策动， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理策动， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。                            招募说明书（更新）   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）禀报与磋议。建立风险管理的禀报系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求磋议观点。   （1）里面限度的原则 并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个经营门径。 执高度的落寞性与泰斗性。 实可行的相互制衡措施来排除里面限度中的盲点。 部风险限度与公司业务发展同等攻击。   （2）里面限度的主要内容   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面限度体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限度体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计禀报，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理指示下，谨慎实践董事会确定的里面限度政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限度委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限度工作，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险景况，包括整个能对经营宗旨、                            招募说明书（更新） 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进程，并将评估禀报报总司理办公会和风险限度委员会。   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互落寞，况且有落寞的禀报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭工作轨制基础上，竖立科学、合理、模范化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，司法完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核模范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适应的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主竖立了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限度 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进观点， 促进公司里面管理轨制灵验地实践。里面稽核东说念主员具有相对的落寞性，监察稽核 禀报提交合座董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支执里面限度轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的工作；   （2）上述对于里面限度的表现着实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展络续完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织花样：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开发银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部畅达聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为旧例化的内控工作妙技。   （三）基金托管业务经营情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开发银行一直秉 执“以客户为中心”的经营理念，络续加强风险管理和里面限度，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍藏资产执有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开发银行托管资产范畴络续扩大，托管业务品 种络续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账                                    招募说明书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。限制 2024 年三季度末，中国开发 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开发银行专科高效的托管服务才气和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、畅达多年荣获中 央国债登记结算有限工作公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并当作独一中资银行取得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度宗旨   当作基金托管东说念主，中国开发银行严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国开发银行内关联管理司法，称职经营、表率运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的着实、准确、 完好、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国开发银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度工作， 对托管业务风险管理和里面限度的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工作，具有落寞诈骗内控合规工作权益和 才气。   （三）里面限度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作暖和利进行；业务 东说念主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中限度，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格 灵验；业务操作区专门竖立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                            招募说明书（更新） 露东说念主负责，注重泄密；业求已毕自动化操作，注重东说念主为事故的发生，工夫系统完 整、落寞。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同司法，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。   （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金管理东说念主进行风险提醒，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧很是事项实时禀报中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一磋议电话：95105686、4008880688（寰宇统一，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限工作公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼     法东说念主代表：祝健     筹商东说念主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                                    招募说明书（更新） 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 筹商东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东说念主代表：翟建强 筹商东说念主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东说念主代表：陆建强 筹商东说念主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰宇- 公司网站：www.ctsec.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 筹商东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （6）大同证券有限工作公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：董祥 筹商东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 筹商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （8）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （9）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东说念主代表：戴彦 筹商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （10）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星                                  招募说明书（更新） 筹商东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （11）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 筹商东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （12）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 筹商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （13）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新浩大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新浩大厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 筹商东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （14）朴直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 筹商东说念主员：徐锦福                                    招募说明书（更新）     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （15）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法东说念主代表：刘秋明     筹商东说念主员：姚巍     客服电话：95525     公司网站：www.ebscn.com     （16）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     筹商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （17）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     筹商东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （18）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     筹商东说念主员：沈刚                                   招募说明书（更新） 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 筹商东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （20）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （21）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 筹商东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （22）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 筹商东说念主员：李颖 客服电话：95536                                   招募说明书（更新）   公司网站：www.guosen.com.cn   （23）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   筹商东说念主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （24）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   法东说念主代表：庞介民   筹商东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （25）华宝证券股份有限公司   注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   法东说念主代表：刘加海   筹商东说念主员：刘闻川   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （26）华福证券有限工作公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   筹商东说念主员：张宗锐                                         招募说明书（更新）     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （27）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     筹商东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （28）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     筹商东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （29）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     筹商东说念主员：谢国梅     客服电话：95584     公司网站：www.hx168.com.cn     （30）华鑫证券有限工作公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                                      招募说明书（更新）     法东说念主代表：俞洋     筹商东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（寰宇）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （31）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层     法东说念主代表：王作义     筹商东说念主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （32）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     筹商东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （33）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区精真金不怕火路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     筹商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （34）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号                                    招募说明书（更新）     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     筹商东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （35）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东说念主代表：李剑锋     筹商东说念主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （36）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （37）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东说念主代表：王怡里     筹商东说念主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn     （38）上海证券有限工作公司                                   招募说明书（更新）     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     筹商东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （39）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东说念主代表：王献军     筹商东说念主员：梁丽     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （40）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东说念主代表：杨周全     筹商东说念主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （41）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     筹商东说念主员：丁念念     客服电话：95322                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.wlzq.cn （42）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 筹商东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （43）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 筹商东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （44）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 筹商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （45）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn                                   招募说明书（更新） （46）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一王人 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 筹商东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （47）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东说念主代表：吴承根 筹商东说念主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （48）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东说念主代表：沈如军 筹商东说念主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （49）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 筹商东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （50）中国中金金钱证券有限公司                                   招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （51）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    筹商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （52）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    筹商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （53）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    筹商东说念主员：顾凌    客服电话：95548 或 4008895548    公司网站：www.cs.ecitic.com                                    招募说明书（更新）   （54）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   筹商东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （55）中信证券（山东）有限工作公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   筹商东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com        二级商场交游代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务经历，并经上海证券交游所及中国证券登 记结算有限工作公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券交游所网站查询）。        其他  基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，选择其它恰当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构   称呼：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   筹商东说念主：赵亦清                                招募说明书（更新） 三、 出具法律观点书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                     招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联司法召募，已于 2021 年 2 月 3 日取得中国证监会准予注册的批复（证 监许可〔2021〕382 号《对于准予富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数 证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作样式    契约型，交游型通达式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不按时。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为51,532户。本次召募的灵验认购份额2,256,082,000.00份，利息结转的份额0份， 两项系数2,256,082,000.00份。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员未认购本基金；基金管理东说念主未 使用固有资金认购本基金。    五、 刊行集结基金或增设新的份额类别    在不违背法律法例、基金合同司法及对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募 并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只集结基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                                招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东说念阁下理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。   二、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范畴   基金合同奏效后，畅达 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时禀报中给予表现； 畅达 50 个工作日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额执有东说念主大 会。若届时中国证监会司法发生变化，上述司法被取消、改动或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的司法实践。   法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。   三、 基金合同奏效   根据关联司法，本基金稳定基金合同奏效条款，基金合同于 2021 年 3 月 1 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主谨慎起初管理本基金。                             招募说明书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同奏效后，为提高交游便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、 基金份额折算的时期   基金管理东说念主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》 的关联司法提前公告。      二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生治疗，但治疗后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本体性影响（因极少 点后的余数处理而产生的损益不视为本体性影响）。基金份额折算后，基金份额 执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延长办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                      招募说明书（更新）               第九部分 基金的上市交游   一、 基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条款的，基金管理东说念主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市司法》，朝上海证券交游所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金份额获 准在上海证券交游所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前按联系法律法例 要求发布基金份额上市交游公告书。   二、 基金份额的上市交游   基金份额在上海证券交游所的上市交游或拒绝上市交游，应罢黜《上海证券 交游所交游司法》、《上海证券交游所证券投资基金上市司法》、《上海证券交 易所交游型通达式指数基金业求实施驯顺》等关联司法。   本基金已于2021年3月9日起初在上海证券交游所上市交游，详见基金管理东说念主 于2021年3月4日在基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金 电子表现网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证细分化工产 业主题交游型通达式指数证券投资基金上市交游公告书》。   三、 拒绝上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拒绝基金的上 市交游，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交游所拒绝基金上市的决定之日起 2 日内                              招募说明书（更新） 发布基金拒绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金将在履行适应门径后由交游型通达式指数证券投资基金 变更为以中证细分化工产业主题指数为标的指数的非上市的通达式指数基金，且 无需召开基金份额执有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数 的指数基金，基金管理东说念主将本着珍藏基金份额执有东说念主正当权益的原则，与该指数 基金合并或者中式其他合适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的计算与公告   基金管理东说念主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付中证指 数有限公司在联系证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交游所在交游时 间内发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计算方 法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、 在不违背法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，在履行适 当门径后，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游。   六、 联系法律法例、中国证监会、上海证券交游所及中国证券登记结算有 限工作公司对基金上市交游的司法等联系司法内容进行治疗的，基金合同相应 给予修改，且此项修改无用召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、 若上海证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市 交游的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适应的门径后增多相应功能。                                    招募说明书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回风景   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风景或 按申购赎回代理券商提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   二、 申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时期在招募说明书或联系公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游商场、证券/期 货交游所交游时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及开 放时期进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联司法在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 9 日通达申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限工作公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的 司法实践，并在招募说明书中进行更新。 他对价。                              招募说明书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗，或依据上海 证券交游所、登记机构联系司法偏激变更治疗上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则起初实施前依照《信息表现办法》的关联司法在司法媒介上公告。      四、 申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主司法的门径，在通达日的具 体业务办理时期内提倡申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按申购赎回清单的司法备足申购对价，投资者在 提交赎回肯求时须执有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 司法等在遵从基金合同和招募说明书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为 准。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供恰当要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者执有的恰当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定到手。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用联系《业务司法》和参与各方联系契约的关联司法。   投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购                              招募说明书（更新） 赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 联系《业务司法》和参与各方联系契约的关联司法进行处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许的鸿沟内，对上述申购赎回的门径 以及计帐交收和登记的办理时期、样式、处理司法等进行治疗，并在起初实施前 依照《信息表现办法》的关联司法在司法媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。 新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当选择暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当 权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金范畴 给予限度。具体见基金管理东说念主联系公告。 律法例允许的情况下，治疗上述司法申购金额和赎回份额的数目限制，或者新增 基金范畴限度措施。基金管理东说念主必须在治疗实施前依照《信息表现办法》的关联 司法在司法媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度偏激用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管理                               招募说明书（更新） 东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 交游所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告， 计算公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。如遇特 殊情况，经履行适应门径，不错适应延长计算或公告。   明天，若商场情况发生变化，或联系业务司法发生变化，或现实情况需要， 基金管理东说念主不错在不违背联系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单计算和公告时期或频率进行治疗并提前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。   七、 申购、赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的司法， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标识为“不容”）、不错现款替 代（标识为“允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退 补”）。   不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款当作替代。                                招募说明书（更新）   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。目下仅适用于中证细分化工产业主题指数中的上海证券交游 所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。若是上海 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书司法的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交游后买入，而现实买 入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理门径   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金                                       招募说明书（更新） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置调动等发生的权 益变动，则进行相应治疗。   不晚于 N+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪漏洞，基金管理东说念主可司法 投资者使用不错现款替代的比例系数不得超过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计算公式为：               ?               ?=1                   第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例 % =                                  × 100%                  申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，若是 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书司法的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价， 若是上海证券交游所参考基金份额净值计算样式发生变化，以上海证券交游所通 知司法的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治疗将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其治疗后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代                                招募说明书（更新）   ①适用情形：退补现款替代的证券目下仅适用于中证细分化工产业主题指数 深圳证券交游所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治疗后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治疗后 T 日开盘参考价×（1-赎回现 金替代折价比例）。   ③替代金额的处理门径   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上联系交游用度后与 该证券治疗后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除联系交游用度后与 该证券治疗后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差 额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东说念主将 向投资者收取多支付的差额。   其中，治疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的治疗后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时期优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时期优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内 完成上述交游。                               招募说明书（更新）   时期优先的原则为：申购赎回标的换取的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规矩按照上交所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券交游所畅达竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回阐发纪录，在工夫系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管理东说念主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期规矩，以替代金额与被替代证券 的轮番现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期规矩，以替代金额 与被替代证券的轮番现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘 价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本                               招募说明书（更新） （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应治疗。   不晚于 N+2 日后第 1 个工作日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后   预估现款部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计算的现款数额。   预估现款部分的计算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的治疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日                                       招募说明书（更新） 收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的花样例如如下：   基本信息 最新公告日历        XXXX/XX/XX 基金称呼          富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证券投               资基金 基金管理公司称呼      富国基金管理有限公司 一级商场基金代码      516120   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                 XXX 最小申购、赎回单元净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分                            XXX （单元：元） 现款替代比例上限                   XX% 申购上限                       XXX 赎回上限                       XXX 是否需要公布 IOPV                是 最小申购、赎回单元（单元：份）            XXX 申购赎回的允许情况                  申购和赎回皆允许                                                          招募说明书（更新）   成份股信息内容                             现 金                 股票数目                   申 购 现 金 替 赎回现款替代 替 代 金 额 ( 单  证券代码    证券简称               替 代                 (股)                    代溢价比率    折价比率       位：东说念主民币元)                             标识    XXX    XXX         XXX   XXX           XXX      XXX       XXX   以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布内容为准。申购赎回清单的具 体内容与花样以上海证券交游所届时司法为准。基金管理东说念主有权根据业务需要及 交游所司法的治疗对申购赎回清单的花样进行修改。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值或无法进行证券交游。 申购赎回清单编制漏洞或 IOPV 计算漏洞。 法办理申购，或者指数编制单元、联系证券、期货交游所等因很是情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东说念主无法意想并不可限度的 情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通讯故障、电力故障、数据漏洞等。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。                              招募说明书（更新） 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述除第 6、7 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联司法在司法媒介上刊登暂停申购 公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额执有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权选择暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需 要，也不错选择上述措施对基金范畴给予限度。   若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券交游。 申购赎回清单编制漏洞或 IOPV 计算漏洞。 赎回，或者指数编制单元、联系证券交游所等因很是情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东说念主无法意想并不可限度的情形，包括但 不限于系统故障、收罗故障、通讯故障、电力故障、数据漏洞等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。                             招募说明书（更新） 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回肯求或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据关联司法在司法媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。      十、 基金份额的非交游过户等其他业务   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条款许可的情况下，登记机构可依据联系法律法例偏激业务司法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。      十一、 其他申购赎回样式 前，可向本基金集结基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值 为基准计算，不收取申购用度；在本基金上市之前，集结基金不错用股票或现款 特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理样式等联系事项届时将另行公告。 集结其执有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回样式起初实践前给予公告。 性不利影响的情况下，治疗基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。                            招募说明书（更新） 书面托付代理契约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违背法律法例且对执有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，安排专门的申购样式，并于新的申购样式起初实践前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律法例允许且条款具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交游风景或者交游样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、 若上海证券交游所和中国证券登记结算有限工作公司针对交游型 通达式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回样式，基金管理东说念主有权治疗本基金的计帐交 收与登记模式及申购、赎回样式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回样式，届时将发布公告给予表现并在本基金的招募说明书偏激 更新中给予更新，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十四、 基金管理东说念主可在法律法例允许的鸿沟内，在对基金份额执有东说念主利益 本体性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 治疗并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）              第十一部分 基金的投资   一、 投资宗旨   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化。   二、 投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、方位政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离交游可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行 入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会联系司法）。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金可根据法律法例的司法参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法例的司法而受限制的情形除外。本基金每个交游日日终在扣除股指期货 和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适应门径后，以变更后的比例为 准，本基金的投资鸿沟会作念相应治疗。   三、 投资策略   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应治疗。当预期 指数成份股发生治疗和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性                             招募说明书（更新） 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投 资组合管理进行适应变通和治疗，从而使得投资组合考究地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票长久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响；                      （5）由于交游成本、交游轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同门径整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应治疗。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的司法实践。   本基金在综合推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的长远分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期限度下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体给与期限结构配置、商场调换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券选择。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪漏洞。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。                                招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合推敲预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资宗旨，在加强风险贯注并遵从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 选择流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完好意思值不超过 0.2%，年 追踪漏洞不超过 2%。如因标的指数编制司法治疗或其他因素导致追踪偏离度和 追踪漏洞超过正常鸿沟的，基金管理东说念主将选择合理措施幸免追踪漏洞进一步扩大。   明天，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行适应门径后，本基金可 相应治疗和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的褪色（指褪色信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产支执                                 招募说明书（更新） 证券，不得超过其各种资产支执证券系数范畴的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    本基金参与股指期货交游，应当遵照下列（9）-（13）要求：    （9）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%；    （10）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （11）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金执有的股票总市值的 20%；    （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差计算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交游日基金资产净值的 20%；    本基金参与股票期权交游，应当遵从下列（14）-（16）要求：    （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 的 10%；    （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （16）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面                                 招募说明书（更新） 值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金执有该证券总量的 计算；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （21）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （23）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（8）、（18）至（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述司法投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会司法的特殊情形除外。因证 券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资不恰当第（18）项司法的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例 另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起                            招募说明书（更新） 起初。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。   为珍藏基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同司法不容从事的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 限度东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表现。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或治疗上述不容性司法，基金管理东说念主在履行适应 门径后，本基金可不受上述司法的限制或按治疗后的司法实践，不需经基金份额 执有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与功绩相比基准   本基金标的指数为中证细分化工产业主题指数。   若是标的指数被住手编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯改名除 外），或由于指数编制方法等要紧变更导致标的指数不宜陆续当作标的指数，或 证券商场上有代表性更强、更恰当投资的指数推出，本基金管理东说念主不错依据审慎 性原则和珍藏基金份额执有东说念主正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致，在履                               招募说明书（更新）  行适应门径后，照章变更本基金的标的指数和投资对象，并依据商场代表性、流  动性、与原指数的联系性等诸多因素选择确定新的标的指数。      由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更波及本系列基金投资鸿沟或投  资策略的本体性变更，则基金管理东说念主应就变更标的指数召开基金份额执有东说念主大会，  报中国证监会备案，并在司法媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无本体性  影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），则无需召开基金份额执有东说念主  大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在司法媒  介上公告。      本基金的功绩相比基准为中证细分化工产业主题指数收益率。      若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金管理东说念主可依据  珍藏基金份额执有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和商场惯例治疗基金功绩比  较基准的组成和权重，无需召开基金份额执有东说念主大会，但基金管理东说念主治疗功绩比  较基准应取得基金托管东说念主同意后，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在治疗实施  前依照《信息表现办法》的关联司法在中国证监会司法媒介上刊登公告。      六、 风险收益特征      本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市  场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似  的风险收益特征。      七、 基金管理东说念主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法  护基金份额执有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      八、 投资组合禀报          禀报期末基金资产组合情况 序号        技俩        金额（元）    占基金总资产的比例（%）                                              招募说明书（更新）       其中：股票              198,093,126.36                  99.14       其中：债券                           －                     －             资产支执证券                    －                     －       其中：买断式回购的买入返售金                                       －                     －      融资产             禀报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           －                 － B    采矿业                                －                 － C    制造业                        123,024.52               0.06 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   －                 － E    建筑业                                －                 － F    批发和零卖业                             －                 － G    交通运载、仓储和邮政业                        －                 － H    住宿和餐饮业                             －                 － I    信息传输、软件和信息工夫服务业             82,080.28               0.04 J    金融业                                －                 － K    房地产业                               －                 － L    租出和商务服务业                           －                 － M    科学研究和工夫服务业                         －                 －                                               招募说明书（更新） N    水利、环境和寰球设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    栽植                                 －                  － Q    卫生和社会工作                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    综合                                 －                  －      系数                         205,104.80                0.10             禀报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           －                  － B    采矿业                       2,014,760.00               1.01 C    制造业                     195,873,261.56             98.39 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   －                  － E    建筑业                                －                  － F    批发和零卖业                             －                  － G    交通运载、仓储和邮政业                        －                  － H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息工夫服务业                    －                  － J    金融业                                －                  － K    房地产业                               －                  － L    租出和商务服务业                           －                  － M    科学研究和工夫服务业                         －                  － N    水利、环境和寰球设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    栽植                                 －                  － Q    卫生和社会工作                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  －                                                            招募说明书（更新） S       综合                                        －                           －         系数                             197,888,021.56                       99.41                   禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                     占基金资产 序号       股票代码      股票称呼   数目（股）           公允价值（元）                                                                    净值比例（%）     票投资明细                                           公允价值（元）                  占基金资产净值比 序号       股票代码      股票称呼   数目（股）                                                                      例（%）                                 招募说明书（更新）         禀报期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本禀报期末未执有债券。         禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本禀报期末未执有债券。         禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细   注：本基金本禀报期末未执有资产支执证券。         禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本禀报期末未执有贵金属投资。         禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本禀报期末未执有权证。         禀报期末本基金投资的股指期货交游情况说明 公允价值变动总额系数(元)                               － 股指期货投本钱期收益(元)                               － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本禀报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。          禀报期末本基金投资的国债期货交游情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额系数（元）                       － 国债期货投本钱期收益（元）                       － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                   －                                 招募说明书（更新）      注：本基金本禀报期末未投资国债期货。      本基金本禀报期末未投资国债期货。            投资组合禀报附注 探问，或在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      禀报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探问，或 在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      禀报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本禀报期末未执有处于转股期的可调换债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明      注：本基金本禀报期末指数投资前十名股票中未执有流通受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                                                招募说明书（更新）                                              金额单元：东说念主民币元                      流通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称呼                             流通受限情况说明                       允价值(元)         比例（%）       因四舍五入原因，投资组合禀报中市值占净值比例的分项之和与系数可能存     在尾差。                                                                招募说明书（更新）                                   第十二部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表       现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时期段份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                             功绩相比基                         净值增长       净值增长率      功绩相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③     ②-④                         率①         模范差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩       相比基准收益率变动的相比                                        招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2021 年 8 月 31 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均恰当基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   四、 基金财产的督察和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的司法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、被照章排除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游风景的交游日以及国度法律 法例司法需要对外表现基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联司法。   （一）对存在活跃商场且概况获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不成着实反应公允价值的，支吾报价进行治疗，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批执有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有饱和 可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值                              招募说明书（更新） 进行治疗并确定公允价值。      四、 估值方法   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治疗最近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有司法的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所商场上市交游的可调换债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。 对在交游所商场挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 给与估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应治疗。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治疗的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾商场报价进行治疗，阐发 计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则给与估值 工夫确定公允价值；   （4）流通受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动                            招募说明书（更新） 公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联司法 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算 价估值。本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的司法估值。 会的联系司法进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的司法或者未能充分珍藏基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核工作， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。                                招募说明书（更新）   五、 估值门径 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 漏洞计入基金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机 制。法律法例、监管机构、基金合同另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按司法对外公布。   六、 估值漏洞的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪责 的工作东说念主应当对由于该估值漏洞遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞工作方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞工作方承担； 由于估值漏洞工作方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估 值漏洞工作方对平直损失承担补偿工作；若估值漏洞工作方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞工作方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值漏洞已得                              招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值漏洞的工作方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值漏洞的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值漏洞而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞工作方仍支吾估值漏洞负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和超过其现实损失的差额部分支付给估值漏洞工作方。   （4）估值漏洞治疗给与尽量收复至假定未发生估值漏洞的正确情形的样式。   （5）按法律法例司法的其他原则处理估值漏洞。   估值漏洞被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因确定估值漏洞的工作方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。若是行                             招募说明书（更新） 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。      七、 暂停估值的情形 营业时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个工作日交游扫尾后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐发后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按司法给予公布。      九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值漏洞处理； 三方机构发送的数据漏洞，或国度管帐政策变更、商场司法变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适应、合理的 措施进行查验，但未能发现该漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的 措施排除或松开由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值治疗不当作基金资产估值漏洞处 理。                               招募说明书（更新）             第十五部分 基金的收益与分派      一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补厌世为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在遵从法律法例和监管部门的司法，且对基金份额执有东说念主利益无本体不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适应 门径后可对基金收益分派原则和支付样式进行治疗，不需召开基金份额执有东说念主大 会，但应于变更实施日前在司法媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派样式等内容。      三、 收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 司法媒介公告。      四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                              招募说明书（更新）              第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度       基金用度的种类 发生的用度；       基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管 东说念主协商惩办。                              招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管 东说念主协商惩办。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应协 议司法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。         不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十七部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表现； 管帐核算，按照关联司法编制基金管帐报表； 并以书面样式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》司法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十八部分 基金的信息表现   一、 本基金的信息表现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险管理司法》、基金合同偏激他关联司法。联系法律法例对于信息披 露的表现样式、登载媒介、报备样式等司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、 信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会司法的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的司法表现基金信息，并保证所表现信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会司法时期内，将应予表现的基金信 息通过恰当中国证监会司法条款的寰宇性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信 息表现办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者概况按照基金合同约定的时期和样式查阅或者复制公开表现的信息 贵寓。   三、 本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓撮要 执有东说念主大会召开的司法及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同奏效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在司法网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、 基金合同和基金托管契约登载在司法网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在司法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于司法媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在司法媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东说念主应当至少每周在司法网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个通达日/交游日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露通达日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站表现半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在司法网站上，并将上市交 易公告书提醒性公告登载在司法报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计算样式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）申购赎回清单   在起初办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通 过其网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于司法媒介上。   （九）基金按时禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在司法网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在司法报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在司法网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在司法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在司法网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在司法报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者执有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时禀报“影响投资 者决策的其他攻击信息”项下表现该投资者的类别、禀报期末执有份额及占比、 禀报期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中表现基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时禀报   本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在司法报刊和司法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                               招募说明书（更新） 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实限度东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有司法的情形除外； 生变更；                               招募说明书（更新） 提醒性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （十一）清楚公告   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场文雅传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主 权益的，联系信息表现义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将关联 情况立即禀报上海证券交游所。   （十二）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）计帐禀报   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在司法网站上， 并将计帐禀报提醒性公告登载在司法报刊上。   （十四）中国证监会司法的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中表现其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度禀报中表现其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货和股票期权交游情况，包括投资政策、执仓情况、损 益情况、风险策动等，并充分揭示股指期货和股票期权交游对基金总体风险的影 响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按时禀报和招募说明书                             招募说明书（更新） （更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就禀报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念扎眼说明。   （十五）联系法律法例对于上述信息表现的司法发生变化时，基金管理东说念主将 按最新司法进行信息表现。   六、 信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 表现内容与花样准则等法例的司法。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的司法和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时禀报、更新的招募 说明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐禀报等公开表现的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中选择一家报刊表现本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表现信息，可是其他寰球媒介不得早于司法媒介和上海证券交游 所网站表现信息，况且在不同媒介上表现褪色信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计禀报、法律观点书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息表现服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律司法的联系司法。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或延长信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表现基金联系信                             招募说明书（更新） 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息表现时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规司法将信息置备于公司住所、上海证券交游所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书（更新）                 第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的独有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，业 绩进展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支执较高的股票仓位， 在股票商场下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资者神志 和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与通盘股票商场 的平均禀报率可能存在偏离。   （3）标的指数值计算出错的风险   尽管中证指数有限公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证， 亦不因指数的任何漏洞对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现漏洞，投资东说念主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   标的指数因为编制决议的颓势有可能导致标的指数的进展与总体商场进展有在各异，因 标的指数编制决议的不熟识也可能导致指数治疗较大，增多基金投资成本，并有可能因此增 加追踪漏洞，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同司法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 执一致，投资者须承担此项治疗带来的风险与成本。                                   招募说明书（更新）   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治疗中产生跟 踪偏离度与追踪漏洞。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生 追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）基金现款资产的牵累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，若是本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因清寒卖空、对冲机制偏激他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价限度在一定 鸿沟内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券商场的交游机制和工夫欺压，完成套利需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定鸿沟之内                                   招募说明书（更新） 也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成 份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所 对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各异，IOPV 计算可能出现漏洞，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资者自行承担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使 用现款替代，且竖立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成 份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备 足额的恰当要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管理东说念主可能根据成份股市 值范畴变化等因素治疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购 并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出 全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变 现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时 赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （1）本基金在申购赎回门径新增了“退补现款替代”样式，该样式不同于现有其他现 金替代样式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级商场 价钱的折溢价水平。极点情况下，若是使用“退补现款替代”证券的权重增多，该样式带来 的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。                                   招募说明书（更新）   （2）基金管理东说念主分歧“时期优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保证， 现款替代退补款的计算以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因工夫系统、通讯 链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵照“时期优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   因本基金不再恰当证券交游所上市条款被拒绝上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不成陆续进行二级商场交游的风险。   基金合同奏效后，畅达 50 个工作日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当拒绝基金合同，且无需召开基金份额执有东说念主大 会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治疗结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算样式 发生变化，轨制治疗可能给投资者带来明白偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券交游 所偏激他代理机构。   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）股指期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价相配复杂，不适应的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （2）股票期权的投资风险   本基金投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带 来的商场风险；繁衍品基础资产交游量大于商场可报价的交游量而产生的流动性                                  招募说明书（更新） 风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金稳定建立或者支执繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操作风险。   （3）资产支执证券的投资风险   本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支执证券商场范畴及交游活跃进程的影响，资产支执证券可能无法 在褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支执证券之债务东说念主出现违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产支执 证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游 敌手方违约、业务司法治疗、信息工夫不成正常运行等风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的独有风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境 外基础证券权益。存托凭证执有东说念主现实享有的权益与境外基础证券执有东说念主的权益天然基本相 当，但并不成等同于平直执有境外基础证券。   ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托契约，成 为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等样式进行修改，本基金无 法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出荒芜修改。                                招募说明书（更新）   ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不成以鼓出发份平直 诈骗鼓动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并诈骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本体变化，包括但不限于存托 凭证与基础证券调换比例发生治疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约作出修改，更换存托 东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的样式，即对本基金生 效。本基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制 实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证联系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基础证券，本 基金执有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让，存托东说念主无法陆续按照存 托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行联系的风险   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境 外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交游价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境外注册地 公司法等法律法例的司法；照旧在境外上市的，还需要遵从境外上市地联系司法。投资者权 利偏激诈骗可能与境内商场存在一定各异。此外，境内鼓动和境内存托凭证执有东说念主享有的权 益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公司大部分或 者绝大部分的表决权由境外鼓动等执有，境内投资者可能无法现实参与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资 者无法平直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券 诉讼。   （4）与交游机制联系的风险   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能 出目下一个商场正常交游而在另一个商场实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究禀报不雅点、                                招募说明书（更新） 境表里交游机制各异、很是交游情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生 影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股票可能蜕变 至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动，从而增多或者减少境 内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交游价钱波动。   本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调换为公司在境外刊行的换取类别的 股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许调换为境外基础证券。   （二）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制等各样因素的影响而引起 的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景况将对 证券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才气、财务景况、商场长进、行业竞争、 东说念主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其 股票价钱可能下降，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通 过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不成完全藏匿。   若是发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的久期策动并                                      招募说明书（更新） 不成充分反应这一风险的存在。      再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上涨 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。      （三）信用风险      主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用景况恶化，到期不成 履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交游敌手因违约而产生的证券交割风 险。      （四）流动性风险      流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回对价 的风险。      本基金的投资商场主要为证券交游所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 风景，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括标的指数的成份股、备选成份股、 其他股票、债券、繁衍器具和货币商场器具等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和 个券方面未有高集合度的特征，综合评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。      在商场大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法支吾基金份额执有东说念主赎回的情形时， 基金管理东说念主将以保障基金份额执有东说念主正当权益为前提，按照法律法例、基金合同等司法，选 取暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停估值等流动性风险管理器具当作扶持措施。 对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金 托管东说念主协商一致。在现实运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支 付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等司法进行操作，保障基金 份额执有东说念主的正当权益。      （1）本基金最小申购、赎回单元竖立较高，中小投资者只可在二级商场上按交游价钱 卖出基金份额。      （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也可能濒临因商场交                                  招募说明书（更新） 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （五）管理风险 取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理妙技和管 理工夫等对基金收益水平存在影响。 可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操作风险 漏洞或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门讹诈、交游漏洞、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 基金合同关联司法的风险。 的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据联系法律法例 及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定诀别，其风险评级结 果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况 表述并不势必一致或存在对应关系。   同期，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的各异，对褪色居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金现实运作情况等应时调 整对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之                                招募说明书（更新） 间的匹配测验，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的治疗情况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可 能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东说念主和基金份 额执有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游致使利益受损。 系统的故障或者差错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险 可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期货交游所、证券/期货登记结算机构 等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例司法 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在司法媒介公告。   二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主连续的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                             招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律观点书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经过恰当《中华 东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的司法。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容节录      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例司法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律司法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同司法的用度；   （10）依据基金合同及关联法律司法决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者                             招募说明书（更新） 实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、 赎回和收益分派等的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以诚恳信用、严慎致力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适应合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法恰当基金合同等法律文献的司法，按关联司法计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联司法，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥密，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、                              招募说明书（更新） 基金合同偏激他关联司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他 东说念主浮现；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，况且 保证投资者概况按照基金合同司法的时期和样式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条款下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱除、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担工作；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不成奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理                             招募说明书（更新） 东说念主完成联系资金和证券的退还工作；   （25）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的司法安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚恳信用、致力尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业风景，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别竖立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法外，不得利用基金财产为                              招募说明书（更新） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、基金合同偏激他关联司法另有司法 外，在基金信息公开表现前给予守密，不得向他东说念主浮现；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具观点，说 明基金管理东说念主在各攻击方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；若是基金 管理东说念主有未实践基金合同司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期 限不少于法律法例的司法；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按司法制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联司法向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的司法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱除、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，首肯担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基                              招募说明书（更新） 金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金居品贵寓撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表现，实时诈骗权利和履行义务；                            招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和基 金合同所司法的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金厌世或者基金合同拒绝的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和司法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若明天本基金份额执有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的司法实践。   若以本基金为宗旨基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金换取的集结基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和集结基金的联系性，本基金集结基金的基金份 额执有东说念主不错凭所执有的集结基金的基金份额平直出席或者拜托代表出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，集结基金执有 东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，集结基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东说念主所执有的 集结基金份额占集结基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   集结基金的基金管理东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的合座基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受集结基金的特 定基金份额执有东说念主的托付以集结基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   集结基金的基金管理东说念主代表集结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先罢黜集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金 份额执有东说念主大会，集结基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份                               招募说明书（更新） 额执有东说念主大会的，由集结基金的基金管理东说念主代表集结基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有司法的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）拒绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作样式；   （5）治疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范，但根据法律法例的要求调 整该等报恩模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：                              招募说明书（更新）   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费样式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记机构的联系业务司法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）标的指数改名或治疗指数编制方法，以及变更基金称呼、功绩相比基 准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更 标的指数许可使用费费率、计算方法、支付样式或收取下限等；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主、联系证券交游所、基金登记机构在法律法例司法或中国 证监会许可的鸿沟内治疗或修改《业务司法》，包括但不限于关联基金认购、申 购、赎回、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （9）治疗基金的申购赎回样式及申购对价、赎回对价组成；   （10）治疗基金份额净值、申购赎回清单的内容、计算和公告的时期或频率；   （11）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者治疗基金份额类别竖立、在其他证券交游 所上市、通达跨系统转托管等业务；   （12）本基金的集结基金选择特殊申购或其他样式参与本基金的申购赎回；   （13）治疗基金收益分派原则；   （14）按照法律法例和基金合同司法不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                               招募说明书（更新） 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书样式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决样式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；                               招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通讯样式、托付的公证机关偏激联 系样式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时期和收取样式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票服从。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的样式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法例和监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条款时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释恰当法律法例、基金合同 和会议文书的司法，况且执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 花样或基金合同约定的其他样式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期恰当以下条款时，通讯开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个工作日内畅达公 布联系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书司法的样式收取基金份额执有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释符 正当律法例、基金合同和会议文书的司法，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面样式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并诈骗表决权， 具体样式在会议文书中列明。 非现场样式相团结的样式召开基金份额执有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯样式开会的门径进行。基金份额执有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其 他样式进行表决，具体样式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。                             招募说明书（更新）   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同司法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会主执东说念主按照下列第（七）条司法门径确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有司法或基 金合同另有约定外，调换基金运作样式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝 基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通讯样式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背笔据诠释，不然提交恰当会议文书中司法的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头恰当会议文书司法的表决观点视为灵验表决，表决观点 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议起初后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起初 后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀                              招募说明书（更新） 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当迅速公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在司法媒介上公告。若是给与 通讯样式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践奏效的基金份额执有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条款、议事门径、表 决条款等司法，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规                              招募说明书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在司法媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律观点书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                             招募说明书（更新） 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经过恰当《中华 东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的司法。   四、 争议惩办样式   （一）各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议， 如经友好协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁 时该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的， 并对各方当事东说念主具有欺压力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、致力、尽责 地履行基金合同司法的义务，珍藏基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区）统带。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风景和营业风景查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十二部分 基金托管契约的内容节录     一、 基金托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     竖立日历：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织花样：有限工作公司     注册本钱：东说念主民币 5.2 亿元     存续期限：执续经营     筹商电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织花样：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：执续经营     经营鸿沟：收受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                            招募说明书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 投资鸿沟、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券选择 模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用联系工夫系统，对基金现实投资是否恰当《基金合同》对于证券选择标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、方位政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离交游可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行 入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会联系司法）。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金可根据法律法例的司法参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适应门径后，以变更后的比例为 准，本基金的投资鸿沟会作念相应治疗。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：                                 招募说明书（更新） 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支执证券范畴的 10%； 益东说念主的各种资产支执证券，不得超过其各种资产支执证券系数范畴的 10%； 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货交游，应当遵照下列 9-13 要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；                                  招募说明书（更新） 不得超过上一交游日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权交游，应当遵从下列 14-16 要求： 执有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算； 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金执有该证券总量的 均计算； 因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   除上述 6、8、18 至 19 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不恰当上述司法投资比例的，基金管理东说念主应当在 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不                             招募说明书（更新） 恰当第 18 项司法的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有司法的，从 其司法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 起初。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督样式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 限度东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先的原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予表现。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供恰当法律法例及行业模范的、经谨慎选择的、本基金适用的银行间债 券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算样式。基金管理东说念主应 严格按照交游敌手名单的鸿沟在银行间债券商场选择交游敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算样式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东说念主根据商场情况需要临时治疗银行间债券商场交游敌手名单及结算 样式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个工作日内与 基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券商场的交游司法进行                             招募说明书（更新） 交游，并负责惩办因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律工作及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担违约工作偏激他联系法律工作的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交游敌手或交游样式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇工作。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系司法，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限度轨制，贯注流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括 由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中 央国债登记结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间 债券商场交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 联系工作的落实和协调，并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的工作及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何花样的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩办的基金投资 比例限制失调、基金流动性阻滞以及联系损失的支吾惩办措施，以及关联很是情                               招募说明书（更新） 况的处置。基金管理东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 选择积极灵验的措施，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活阻滞时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿工作的，基金管理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭逢的损失。 金托管东说念主提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵寓着实、准确、 完好。关联贵寓如有治疗，基金管理东说念主应实时提供治疗后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限工作公司或中央国债 登记结算有限工作公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会司法媒介表现所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金关联投资流通受限证券比例如违背关联限制司法，在合理期限内未能 进行实时治疗，基金管理东说念主应在两个工作日内编制临时禀报书，给予公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例遵从情况。   （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关联比例限制的实践情况。   （4）信息表现情况。                            招募说明书（更新）   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的司法，应实时以电话提醒或书面提醒 等样式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面花样 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主 应在司法时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游门径照旧奏效的指示违背法律、 行政法例和其他关联司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应实时禀报中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、阻隔对方根据本托管契约司法诈骗监督权，或选择拖延、讹诈等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基 金托管东说念主应禀报中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需                            招募说明书（更新） 账户、复核基金管理东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关联司法时，应实时以书面花样通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面花样给基金 管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在司法时期内回话基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时禀报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、阻隔基金管理东说念主根据本契约司法诈骗监督权，或选择拖延、讹诈 等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改 正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   四、 基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 与落寞。 况两边可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限工作 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户珍藏费等用度）。                               招募说明书（更新） 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作 办法》等关联司法后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主 开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东说念主和基金联名样式开立的证券账户下，同期在司法时期内，聘用恰当《中华东说念主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按司法办理退款等事宜，登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成联系资 金和证券的退还工作。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金资产的支付。                             招募说明书（更新） 款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个工作日内向托管东说念主发出 销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的 一级法东说念主计帐工作，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的司法以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实践。 司）联系司法，托付有交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主 需将联系诠释提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基 金托管东说念主应给予配合。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系司法，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法实践。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银 行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民                             招募说明书（更新） 银行、银行间商场登记结算机构的关联司法，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按关联司法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国 证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主执有。实 物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验限度或督察的 资产不承担任何工作。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本契约另有司法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密样式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个工作日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期限不少 于法律法例司法的期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。                               招募说明书（更新）   五、 基金资产净值计算与复核 每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计算，精准到 值精度济急治疗机制。法律法例、监管机构、基金合同另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 《基金合同》的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交游日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按司法对外公布。   六、 基金份额执有东说念主名册的督察   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额执有东说念主名册，保存期限不少于法律法 规司法的期限。如不成妥善督察，则按联系法例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中报和年报前，基金管理东说念主应将关联贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和完好性。基金托 管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵从守密义务，法律法例另有司法或关联机关另有要求的除外。   七、 争议惩办样式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐惩办，协商、 和谐不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 忠实、致力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约司法的义务，珍藏基金份额 执有东说念主的正当权益。   本契约受中国（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区 和台湾地区）法律统带。                             招募说明书（更新）   八、 托管契约的变更与拒绝   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案后奏效。   （二）托管契约拒绝的情形                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主交游贵寓服务   投资者在交游肯求被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐发单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 司法详见基金管理东说念主网站公告或联系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务司法详见基金管理东说念主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐发信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 收罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策司法提倡投诉或观点。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因执意、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管司法履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的司法。   八、 基金管理东说念主客户服务连络样式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇统一，免远程话费），工作时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面明白了本招募说明书。                               招募说明书（更新）           第二十四部分 其他应表现事项 序号      公告事项        信息表现样式       公告日历      富国基金管理有限公司对于        内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于      高档管理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于        内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于      增聘富国中证细分化工产业      主题交游型通达式指数证券      投资基金基金司理的公告      富国基金管理有限公司对于        内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于      富国中证细分化工产业主题      交游型通达式指数证券投资      基金基金司理变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放偏激查阅样式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公风景，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证券投 资基金召募注册的文献   （二）《富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证券投资基金基金合 同》   （三）《富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证券投资基金托管协 议》   （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国中证细分化工产业主题交游型通达式指数证券 投资基金的法律观点   （七）注册登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司