南华基金照料有限公司 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数    证券投资基金集合基金    招募说明书（更新） 基金照料东说念主：南华基金照料有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      二零二四年十一月 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）                       紧要教唆   本基金经中国证券监督照料委员会 2019 年 7 月 22 日证监许可【2019】1333 号文注册 召募。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎力图的原则照料和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证杭州湾区指数。指数编制决策简介如下：   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照往常一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；   （2）在剩余证券中，中式注册地址在杭州、宁波、嘉兴、绍兴、湖州、舟山、金华、 上海浦东、上海金山以及上海奉贤等城市和地区的上市公司证券；   （3）对于注册地址在上海浦东、上海金山以及上海奉贤的上市公司证券，按照中证行 业分类，剔除银行、保障、成本市集以偏激他金融等行业上市公司证券；   （4）剔除最近一期半年报、年报净利润为负的上市公司证券；   （5）臆测剩余样本的玄虚得分，具体臆测公式如下：   玄虚得分 = ∑各辩论降序排行 × 辩论对应权重   其中，式中所采取的辩论（若财务数据未满三年，采取已有年份数据）偏激对应的权重 分别为：   ? 往常三年 ROE 均值：35%   ? 往常三年销售收入增长率：35%   ? 往常一年日均总市值：30%   （6）将上述待选样本的玄虚得分由低到高排行，中式排行靠前的 100 只上市公司证券 四肢指数样本。   标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                                     招募说明书（更新） http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/931033。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期投资者需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资 中出现的种种风险，本基金投资运作过程中面对的主要风险包括：投资组合的风险、照料风 险、合规性风险、操立场险、独到风险、流动性风险以偏激他风险。     本基金为南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金（以下简称“南华中证杭州 湾区 ETF”或“标的 ETF”）的集合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，具有与 标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资 的股票型指数基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金， 其风险收益特征与标的指数所代表的市集组合的风险收益特征相似。本基金与南华中证杭州 湾区 ETF 在投资方法、往复方式、申购赎回方式和事迹推崇等方面存在着研究和区别。本 基金对南华中证杭州湾区 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标的单一且 过分蚁集有可能会给本基金带来风险。     本基金为指数基金的集合基金，投资者投资于本基金面对追踪裂缝驾驭未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。     投资有风险，投资东说念主拟认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金招募说明书、                                      《基金合 同》  、基金居品尊府纲要等信息裸露文献，全面相识本基金居品的风险收益特征，充分琢磨 投资东说念主自身的风险承受才调，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作 出零丁决策。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。此外，本基金以 1.00 元启动面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 1.00 元启动面 值的风险，本基金投资者有可能出现损失。     基金的过往事迹并不预示其改日推崇。     基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金照料东说念主依照 恪称背负、淳厚信用、严慎力图的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。     本基金的标的客户不包括特定的机构投资者。     本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金照料东说念主”中基金司理、投资决策委员会成 员等关系信息进行更新，上述内容更新截止日为 2024 年 11 月 9 日，具体内容请见招募说明 书正文“第三部分 基金照料东说念主” 中“主要东说念主员情况”。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新）   除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 6 月 4 日，联系财务数据和净 值推崇数据截止日为 2024 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计） 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                                                                                  招募说明书（更新）                                                          目         录 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）                 第一部分      弁言   《南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”                ）依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                   （以下简称“《销售办法》”）、                                 《公开召募证券投资 基金信息裸露照料办法》           （以下简称“                《信息裸露办法》”）、                          《公开召募敞开式证券投资基金流 动性风险照料端正》         （以下简称“《流动性风险照料端正》”）、                            《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》               （以下简称“                    《指数基金指引》”）和其他联系端正以及《南华中 证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金基金合同》                            （以下简称“基金合同”                                      ）编 写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。本招募说明书由南华基金照料有 限公司解释。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                  招募说明书（更新）                     第二部分       释义   《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验革命和补充 敞开式指数证券投资基金集合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验革命和补充 说明书》偏激如期的更新 金基金居品尊府纲要》偏激更新 金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议革命， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的革命 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念出的革命     《信息裸露办法》 开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁布机关对其往往作念出的革命           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的革命 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                 招募说明书（更新） 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对其往往作念出的革命 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资照料办法》（包括颁布机关对其往往作念出的革命）及关系法律律例端正可 以投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括颁布机关对其往往作念出的革命）及关系法律律例 端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主坚毅了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 受南华基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                   招募说明书（更新） 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《南华基金照料有限公司证券投资基金注册登记业务功令》，是规 范基金照料东说念主所照料的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照料东说念主和投资东说念主共 同效率 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调节为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新） 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额） 逾越上一敞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 简称“端正报刊”        ）及《信息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基 金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 不同，将南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金的基金份额分为不同的 类别，各基金份额类别分别成就代码，并分别臆测和公告基金份额净值 且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 实施详情》界说的“往复型敞开式指数基金”                    ，简称 ETF 的变更 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新） “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，而况该 ETF 的投资标的和本基金的投 资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金遴荐南华中证杭州湾区 往复型敞开式指数证券投资基金（以下简称“南华中证杭州湾区 ETF”）为标的 ETF 称“标的 ETF”），精良追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，采取敞开式 运作方式的基金，简称集合基金 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开导行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或往复的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的革命 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金               招募说明书（更新）                     第三部分   基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   称呼：南华基金照料有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东说念主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监许可20162371 号   计划范围：基金召募、基金销售、资产照料、特定客户资产照料及中国证监会许可的其 他业务   组织款式：有限职责公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   研究东说念主：卞璐璐   研究电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。   存续期间：捏续计划   二、主要东说念主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司，2018 年 8 月加入南华基金照料有限公司，2018 年 12 月 至 2023 年 12 月任南华基金照料有限公司总司理，2023 年 12 月起任南华基金照料有限公司 董事长。   罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高等经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，履新 于浙江省超高压输变电工程设立公司，历任办公室办事、团委秘书；1993 年 8 月至 1996 年 司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，履新于南华期货股份有限公司，历任公司副 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                  招募说明书（更新） 总司理、总司理，现任公司董事长。   马易升先生：董事，博士。2010 年参加服务，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企 业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与成本照料中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金照料有限公司、 上投摩根基金照料有限公司、圆信永丰基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司， 限公司副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金照料有限公司总司理。   蒋潇华先生：零丁董事，硕士，1995 年 7 月参加服务，先后在浙江省经济体制改造办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市服务办公室、中国证监会浙江监 管局服务，2015 年 11 月于今任浙江股权往复中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：零丁董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督照料委员会， 于 2015 年 8 月加入敦和资产照料有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：零丁董事，博士。1978 年参加服务，先后履新于马里兰大学、台湾政事大 学，上海交通大学高等金融学院。历任马里兰大学教师、台湾政事大学教师兼系主任、上海 交通大学高等金融学院教师。   王艳涛先生：零丁董事，法学学士。1998 年参加服务，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所服务。历任 北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合 伙东说念主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所服务主任讼师。   朱国华先生：零丁董事，硕士研究生。1983 年参加服务，任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货往复所社会理事。现任上海财经大学教师、博士生导师。   根据公司《功令》第六十六条文定，公司不设监事会，设别称实施监事，实施监事由职 工代表连省担任。   连省先生：实施监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月履新于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月履新于申万巴黎基金照料公司基金营运总部担任基金会 计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月履新于工银瑞信基金照料有限公司运作部从事注册登记。   朱坚先生：董事长，简历同上。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新）   曾媛女士：总司理，简历同上。   周昱峰先生：经济学硕士，注册管帐师，现任南华基金照料有限公司副总司理。历任华 夏证券有限公司往复部、经纪业务照料总部高等司理，华泰柏瑞基金照料有限公司营销照料 总部总监，梗直富邦基金照料有限公司居品总监，梗直富邦创融资产照料有限公司副总司理、 投资司理。2017 年 3 月加入南华基金照料有限公司，2022 年 9 月起担任南华基金照料有限 公司副总司理。   罗丽娟女士：硕士，捏有法律职业履历证。现任南华基金照料有限公司防守长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安 硕信息本领股份有限公司证券事务代表、诺德基金照料有限公司稽核风控部总监、泰信基金 照料有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月加入南华基金照料有限公司，2023 年 8 月起担 任南华基金照料有限公司防守长。   蔡晓永先生：大专，现任南华基金照料有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司汇聚工程部服务，2009 年 7 月最先后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金照料有限公司。   康冬女士：博士研究生，现任南华基金照料有限公司量化投资部基金司理。曾先后服务 于中航证券有限公司风险照料部、南华期货股份有限公司基金部，2020 年 1 月 13 日入职南 华基金照料有限公司量化投资部，先后担任研究员、投资司理助理、基金司理助理、基金经 理；现任南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 30 日起 任职）、南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金基金司理（2023 年 8 月 职）。   主席：   曾媛女士：总司理，简历同上。   成员：   何林泽先生：公司总司理助理兼固定收益投资总监、基金司理。   黄志钢先生：公司总司理助理兼量化投资部部门总司理、基金司理。   徐超先生：研究部总司理兼权益投资部总司理、基金司理、投资司理。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   三、基金照料东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金照料东说念主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东说念主的财产相互零丁，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券投资；             《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按联系端正臆测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；              、                                     《基金合同》 偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予遮盖，不向他东说念主泄露，但照章向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外； 益；             《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 以上； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新） 够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到联系尊府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东说念主；   四、基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，防卫违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新）   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正遮拦的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先原则，严防利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以裸露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述遮拦性端正，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 得当模范后，则本基金投资可不受上述端正的驾驭或以变更后的端正为准。 律例及行业表率，淳厚信用、力图尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、显露他东说念主从事相 关的往复行径；   （7）草率背负，不按照端正履行职责；   （8）其它法律律例以及中国证监会遮拦的行径。   （1）依照联系法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取利 益；   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖神秘以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资诡计等信息； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新）   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往复偏激他行径。   五、基金照料东说念主的里面驾驭轨制   （1）健全性原则。里面驾驭应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，选藏内控轨制 的灵验实施。   （3）零丁性原则。基金照料东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对零丁，基金照料 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金照料东说念主里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金照料东说念主运用科学化的计划照料方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭成果。   里面驾驭的内容包括驾驭环境、风险评估、驾驭行径、信息交流和里面监控。   （1）驾驭环境   公司董事会青睐建立完善的公司治理结构和里面驾驭体系。董事会下设风险照料委员会， 负责审查公司监察稽核、风险照料服务情况，负责对公司合规照料轨制、风险驾驭轨制的执 行情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对首要关联往复进行审查和评价。   公司照料层在总司理指挥下，雅致实施董事会确定的里面驾驭计策，为了灵验贯彻公司 董事会制定的计划方针及发展计策，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金 投资和风险驾驭等发表专科主张及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司设立防守长，对董事会负责，主要负责对公司里面驾驭的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事会和中国证监会申报。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。 首要事件、首要决策和紧要业务经过的风险进行评估，制定首要风险的治理决策； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   （3）驾驭行径   驾驭行径包括自我驾驭、职责分离、监察稽核、什物驾驭、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、模范或措施。   驾驭行径体现为：自我驾驭以各岗亭的标的职责制为基础，是里面驾驭的第一说念防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关系部门和相 关岗亭之间建立紧要业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面驾驭的第二说念防地。充分阐发防守长和监察 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面驾驭的第三说念防 线。   （4）信息与交流   公司建立双向的信推辞流门道，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息报告 渠说念。通过建立灵验的信推辞流渠说念，保证了公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职 责关系的信息，并实时投递得当的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务申报系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风险照料委员会、防守长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的权利范围内开展。防守长和监察稽核部门履行里面稽核职能，查验、评价公司里面驾驭制 度合感性、完备性和灵验性，监督公司里面驾驭轨制的实施情况，揭示公司里面照料及基金 运作中的风险，实时提议改进主张，促进公司里面照料轨制灵验地实施。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和营救里面驾驭轨制是本公司董事会及照料层的职责；   （2）上述对于里面驾驭的裸露真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面驾驭轨制。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新）                   第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东通盘 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时候：1992 年 10 月 19 日   计划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督照料委员会批准，公司主营业务主要包括： 经受公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 外洋结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信看望、有计划、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督照料委员会批准计划的其他业务。   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：捏续计划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   研究东说念主：朱萍   研究电话：       （021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健计划和业务开拓，各项业务发展一直保捏较快增长， 各项计划辩论在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化颐养，并改名为资产托管部， 当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控照料处、业务保障处、总行资 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                 招募说明书（更新） 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖营救、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可称心多规模客户、境表里市集的资产托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行开导分歧行行 长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北省分行纪委秘书、副 行长、党委委员，中国设立银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国设立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债照料委员会主任， 总行清理功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   三、基金托管业务计划情况   截止 2024 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为 12,846.33 亿元， 托管证券投资基金共 437 只。   四、基金托管东说念主的里面驾驭轨制 功令和本行规章轨制，形成遵法计划、表率运作的计划想想。确保计划业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和竣工，确保业务行径信息的真正、准确、竣工，保护基金份额捏有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并选藏资产托管业务的里面驾驭体系。总行风险监控部是全行操立场险的牵头 照料部门。率领业务部门开展资产托管业务的操立场险管控服务。总行资产托统带下设内控 照料处。内控照料处是全行托管业务条线的里面驾驭具体照料实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，零丁欺骗监督稽核职责。 务的决策、实施、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作方法，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东说念主员。里面驾驭以严防风险、合规计划为起点，各项业务经过体现“内 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新） 控优先”要求。   具体内控措施包括：造就职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险驾驭的风险照料理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险顽强链接到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个方法。 制定权责明晰的业务授权照料轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德表率、业 务数据备份和遮盖等在内的各项业务照料轨制；建立严格完善的资产进军和资产营救轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行零丁运作、分别核算；对种种突发事件或故 障，建立完备灵验的济急决策，如期组织灾备演练，建立首要事项申报轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等本领妙技完结风险驾驭；如期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   五、托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范   托管东说念主严格按照联系政策律例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》                 ；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     ；   （3）《公开召募证券投资基金运作照料办法》；                        ；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》                    ；   （6）法律、律例、政策的其他端正。   我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资驾驭等进行严格监督，实时教唆基金照料东说念主非法风险。   （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内零丁欺骗对 基金照料东说念主投资往复行径的监督职责，表率基金运作，选藏基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的阻拦；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督辩论，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，完结系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化辩论、投资指示、照料东说念主提供的多样报表和申报等，采取东说念主工监督的方 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新） 法。   （1）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资运作监督结果，采取如期和不如期申报款式向基 金照料东说念主和中国证监会申报。如期申报包括基金监控周报等。不如期申报包括教唆函、临时 日报、其他临时申报等；   （2）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主非法罪人操作，以电话、邮件、书面教唆函的方式 通告基金照料东说念主，指明非法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东说念主再对基金照料东说念主 非法事项进行复查，若是基金照料东说念主对非法事项未予纠正，基金托管东说念主将申报中国证监会。 若是发现基金照料东说念主投资运作有首要非法行径时，基金托管东说念主应立即申报中国证监会，同期 通告基金照料东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和尊府。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金               招募说明书（更新）                     第五部分      关系服务机构   一、基金份额发售机构   名   称：南华基金照料有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东说念主：朱坚   寰球长入客户服务电话：4008105599   传   真：0571-56108133   研究东说念主：张艳梅   电   话：0571-26896595   公司网站：www.nanhuafunds.com   （1）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 200031）   法定代表东说念主：杨周详   研究东说念主：王昊洋   电话：021-33389888   客户服务电话：95523/400-889-5523   公司网站：www.swhysc.com   （2）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   研究东说念主：朱睿   电话：021-20691942   传真：021-20691861 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                 招募说明书（更新）     客户服务电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （3）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦     法定代表东说念主：其实     研究东说念主：余强萍     电话：021-54509977     传真：021-64385308     客户服务电话：95021/400-181-8188     网址：http://www.1234567.com.cn/     （4）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）     法定代表东说念主：王献军     研究东说念主：梁丽     电话：0991-2307105     客户服务电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     （5）南华期货股份有限公司     注册地址：杭州市西湖通衢 193 号二层、三层     办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、     法定代表东说念主：罗旭峰     研究东说念主：顾帅     电话：400-8888-910     客户服务电话：400-8888-910     网址：www.nanhua.net 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）    （6）开源证券股份有限公司    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    研究东说念主：崔真    电话：029-81887063    客户服务电话：95325/400-860-8866    网址：www.kysec.cn    （7）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    研究东说念主：杜杰    电话：010-60834768    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （8）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    研究东说念主：赵如意    研究电话：0532-85725062    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com/    （9）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）   研究东说念主：梁好意思娜   电话：021-80365243   客户服务电话：400-990-8826   网址：https://www.citicsf.com/e-futures/   （10）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济本领开导区科学通衢 60 号开导区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层   法定代表东说念主：严亦斌   研究东说念主：彭莲   研究电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （11）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层   法定代表东说念主：王常青   研究东说念主：陈海静   电话：010-86451810   客户服务电话：400-888-8108   网址：www.csc108.com   （12）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   邮编：100073   法定代表东说念主：陈亮   客服电话：4008-888-888、95551   研究东说念主：辛国政   电话：010-80928123   公司网址：www.chinastock.com.cn   （13）湘财证券股份有限公司 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                 招募说明书（更新）   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：孙永祥   研究东说念主：江恩前   电话：021-38784580   客户服务电话：95351   网址：http://www.xcsc.com/   （14）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：拉萨市北京中路 101 号   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：陈宏   研究东说念主：付佳   电话：021-23586603   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   （15）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层   法定代表东说念主：尹彬彬   研究东说念主：兰敏   电话：021-62680166   客服电话：400-166-6788   公司网址：http://www.66liantai.com/   （16）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）   办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   研究东说念主：雷丞   电话：021-65370077 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金              招募说明书（更新）   客户服务电话：400-820-5369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   （17）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1 号苏宁总部   法定代表东说念主：王锋   研究东说念主：冯鹏鹏   电话：025-66996699-882796   客服电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   （18）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   研究东说念主：王一彦   电话：021-20333333   传真：021-50498825   客服电话：95531；400-888-8588   公司网址：www.longone.com.cn   （19）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东说念主：汪静波   研究东说念主：李娟   电话：021-80358749   客服电话：400-821-5599   公司网址：www.noah-fund.com   （20）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903-906 室 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金               招募说明书（更新）   法定代表东说念主：杨文斌   研究东说念主：周天雪   电话：021-20613999   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （21）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-1203   法东说念主：肖雯   研究东说念主：王宇昕   研究电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   传真：020-89629011   网址：www.yingmi.cn   （22）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法东说念主：杨健   研究东说念主：李海燕   研究电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   传真：010-65330699   网址：www.jianfortune.com   （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6F   法定代表东说念主：故国明   研究东说念主：韩爱彬   客服电话：4000-766-123   公司网址：www.fund123.cn 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金               招募说明书（更新）   （24）中证金牛（北京）投资有计划有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   研究东说念主：沈晨   电话：010-59336544   传真：010-59336586   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （25）上海国信嘉利基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   研究电话：021-68770223   研究东说念主：张力文   客户服务电话：021-68770223   网址：https://www.gxjlcn.com/   （26）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号   法定代表东说念主：王之光   研究东说念主：宁博宇   研究电话：021-20665952   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （27）海银基金销售有限公司   注册地址：上海市解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室   法定代表东说念主：巩巧丽   研究东说念主：秦琼 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）   研究电话：021-80134149   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   注：公司自 2024 年 6 月 4 日起暂停该机构办理本公司旗下基金居品的认购、申购、定 期定额投资及调节业务，赎回业务往常办理。   （28）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼   法定代表东说念主：王伟刚   研究东说念主：宋子琪   研究电话：010-56251471   客户服务电话：400-055-5728   网址：www.hcjijin.com   （29）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：钟斐斐   研究东说念主：王悦   研究电话：010-61840688   客服电话：400-159-9288   网址：https://danjuanapp.com   （30）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   法定代表东说念主：章宏韬   研究东说念主：范超   研究电话：0551-65161821   客服电话：95318   网址：http://www.hazq.com/   （31）招商证券股份有限公司 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   法定代表东说念主：霍达   研究东说念主：业清扬   电话：0755-82943666   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：www.cmschina.com   （32）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东通盘 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：郑杨   电话：021－61618888   传真：021－63604199   研究东说念主：赵守良、姜基彬   客户服务电话：95528   公司网址：www.spdb.com.cn   （33）大连网金基金销售有限公司   注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202   办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F   法定代表东说念主：樊怀东   研究东说念主：于秀   研究电话：0411-39027810   客服电话：4000-899-100   网址：http://www.yibaijin.com   （34）草创证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市向阳区巩固路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层   法定代表东说念主：毕劲松   研究东说念主：刘宇   电话：010-81152418 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金              招募说明书（更新）   客户服务电话：95381   网址：http://www.sczq.com.cn/   （35）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   研究东说念主：王琪   电话：010-66595488   客户服务电话：95566   网址：https://www.boc.cn/   （36）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦   法定代表东说念主：陆建强   研究东说念主：陶志华   电话：0571-87789160   客户服务电话：95336   网址：http://www.ctsec.com/   （37）      ）五矿证券有限公司   注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元   办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元   法定代表东说念主：郑宇   研究东说念主：李芳芳   研究电话：0755-23375626   客户服务电话：40018-40028   网址：www.wkzq.com.cn   （38）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   法定代表东说念主：吴承根 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金               招募说明书（更新）   研究东说念主：张颖超   电话：0571-87001306   客户服务电话：95345   网址：https://www.stocke.com.cn   （39）万家钞票基金销售（天津）有限公司   注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室   办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层   法定代表东说念主：张军   研究东说念主：王茜蕊   电话：010-59013842   客户服务电话：010-59013895   网址：http://www.wanjiawealth.com/   （40）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 5 层   法定代表东说念主：胡伏云   研究东说念主：陈靖   研究电话：020-88836999   客服电话：95548   网址：http://www.gzs.com.cn/   （41）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法定代表东说念主：温丽燕   研究东说念主：董亚芳   研究电话：0371-85518396   客服电话：400-055-5671   网址：www.hgccpb.com   （42）上海陆享基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新） 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场二座 16 楼     法定代表东说念主：粟旭     研究东说念主：李佳     研究电话：400-168-1235     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （43）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     研究东说念主：李珍珍     研究电话：0571-88911818     客服电话：952555     公司网址：www.5ifund.com     （44）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰外洋大厦 12 层     法定代表东说念主：李科     电话：010-85632771     传真：010-85632773     研究东说念主：王超     客服热线：95510     公司网站：http://fund.sinosig.com/     （45）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀通衢 47 号     办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     研究东说念主：张竞妍     研究电话：025-66046166 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                 招募说明书（更新）   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （46）上海利得基金销售有限公司   注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 楼   法定代表东说念主：李兴春   研究东说念主：陈洁   研究电话：021-50585353   客服电话：95733   网址：www.leadbank.com.cn   （47）民商基金销售（上海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼   法定代表东说念主：贲惠琴   研究东说念主：郑经枢   研究电话：021-50206003   客服电话：021-50206003   网址：http://www.msftec.com/   （48）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   研究东说念主：叶健   研究电话：0755-89460500   客服电话：400-684-0500   网址：https://www.ifastps.com.cn/   （49）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号   法定代表东说念主：于海锋 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                   招募说明书（更新）   研究东说念主：史若芬   研究电话：400-080-3388   客服电话：400-080-3388   网址：https://www.puyiwm.com/   （50）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：张虎   研究东说念主：郑雅婷   研究电话：400-004-8821   客服电话：400-004-8821   网址：http://www.taixincf.com   （51）财咨说念信息本领有限公司   注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东说念主：朱荣晖   研究东说念主：庞爱静   电话：13918960890   传真：024-82280606   客户服务电话：400-003-5811   网址：www.jinjiwo.com   （52）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   研究东说念主：谢彦虎   研究电话：0931-4890208   客服电话：95368   网址：www.hlzq.com   （53）北京中植基金销售有限公司 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                 招募说明书（更新）   注册地址：北京市北京经济本领开导区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东说念主：武建华   研究东说念主：王默飞   研究电话：010-59313555   客服电话：400-8980-618   网址：https://www.zzfund.com   （54）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   研究东说念主：金晶   研究电话：021-58781234   客户服务电话：95559   网址：http://www.bankcomm.com   （55）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司   注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   研究东说念主：周圆圆   电话：19928754057   客户服务电话：400-666-7388   网址：https://www.ppwfund.com/   （56）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元   法定代表东说念主：郑新林   研究电话：021-68889082   传真：021-68889283   研究东说念主：邓琦 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金              招募说明书（更新）   网址：www.pytz.cn   服务热线：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （57）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主：简梦雯   研究电话：021-50712782   研究东说念主：董怡芳   服务热线：4007991888   网址：www.520fund.com.cn   （58）上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦   法定代表东说念主：马金   研究电话：021-64382660   研究东说念主：黄子珈   服务热线：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （59）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   研究电话：010-66154828   研究东说念主：魏小清   网址：www.5irich.com   服务热线：010-66154828   （60）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                 招募说明书（更新）   法定代表东说念主：薛峰   研究电话：0755-33227950   研究东说念主：龚江江   网址：www.zlfund.cn/www.zlfund.cn   服务热线：4006-788-887   （61）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开导区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼   法定代表东说念主：邹保威   研究东说念主：苏湘然   研究电话：13552280319   客服电话：   个东说念主业务：95118,4000988511   企业业务：4000888816   公司网址：http://jr.jd.com/   （62）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806   法定代表东说念主：杨新章   研究东说念主：茆勇强   研究电话：021-68595698   客服电话：952303   网址：https://www.huaruisales.com/   （63）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   研究东说念主：徐步夷   电话：021-23154405   客户服务电话：95553/400-8888001 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）      网址：https://www.htsec.com/      （64）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司      注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户      办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户      法定代表东说念主：李赛      研究东说念主：初阳      电话：0532-88018810      传真：0532-66728591      客户服务电话：400-8189-598      网址：www.hongtaiwealth.com      （65）青岛意才基金销售有限公司      注册地址：山东省青岛市市南区澳阶梯 98 号青岛海尔洲际旅馆 B 座 20 层      办公地址：山东省青岛市市南区澳阶梯 98 号青岛海尔洲际旅馆 B 座 20 层      法定代表东说念主：Giamberto Giraldo      研究东说念主：高赞      研究电话：16678538152      客服电话：400-612-3303      网址：www.yitsai.com      （66）众惠基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳外洋金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳外洋金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层      法定代表东说念主：卢安军      研究东说念主：邱明明      研究电话：0851-82209888      客服电话：400-839-1818      网址：www.zhfundsales.com      （67）中山证券有限职责公司      注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                  招募说明书（更新） 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     研究东说念主：罗艺琳     研究电话：0755-82570586     客服电话：95329     网址：www.zszq.com     （68）国金证券股份有限公司     注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     研究东说念主：刘婧漪     电话：028-86690057     客户服务电话：95310     （69）宁波银行股份有限公司（同行易管家）     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 号 20 楼     法定代表东说念主：陆华裕     研究东说念主：唐琛     研究电话：021-23262703     客服电话：95574     网址：http://www.nbcb.com.cn/     （70）上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     法定代表东说念主：黄欣     研究东说念主：吴少文     电话：021-33768132     传真：021-33768132-802 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新）   客户服务电话：4006767523   网址：https://www.zhongzhengfund.com   （71）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航成本大厦 35 层   法定代表东说念主：丛中   研究东说念主：孙健   电话：15210835479   传真：无   客户服务电话：0719-95335、4008895335   网址：https://www.avicsec.com/   （72）吉利银行股份有限公司（行 E 通）   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   研究东说念主：王璟   研究电话：95511   客服电话：95511   网址：http://bank.pingan.com/   （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼   法定代表东说念主：陈成   研究东说念主：李辰   研究电话：17601206766   客户服务电话：0851-85407888   网址：www.gwcaifu.com   （74）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）   法定代表东说念主：段文务   研究东说念主：彭洁联   电话：0755-81688000   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （75）华宝证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层   法定代表东说念主：陈林   研究东说念主：赵明锦   电话：021-20657517   客户服务电话：400-820-9898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （76）上海大灵敏基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表东说念主：张俊   研究东说念主：张蜓   研究电话：18017373527、021-20219988-35374   客户服务电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （77）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼   法东说念主代表东说念主：张纳沙   研究东说念主：于智勇   研究电话：0755－82130833   客户服务电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （78）博时钞票基金销售有限公司 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新）   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法东说念主代表东说念主：王德英   研究东说念主：崔丹   研究电话：0755-83169999   客户服务电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （79）麦高证券有限职责公司   注册地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号   法定代表东说念主：宋成   研究电话：邢誉丹   研究东说念主：400-618-3355   客户服务电话：400-618-3355   网址：https://www.mgzq.com/   二、登记机构   名   称：南华基金照料有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东说念主：朱坚   寰球长入客户服务电话：4008105599   传   真：0571-26896576   研究东说念主：王璐   三、讼师事务所及承办讼师   名   称：浙江天册讼师事务所   住   所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼   办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼、11 楼   负责东说念主：章靖忠   电   话：0571-87901111 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）   传   真：0571-87901501   承办讼师：俞晓瑜、刘森   四、管帐师事务所及承办注册管帐师   名   称：普华永说念中天管帐师事务所（罕见普通合伙）   住   所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实施事务合伙东说念主：李丹   承办注册管帐师：郭蕙心、李旭芳   研究电话：010-65335061   传   真：010-65338800   研究东说念主：郭蕙心 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                   招募说明书（更新）                   第六部分        基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他法律 律例的联系端正召募。本基金召募央求如故中国证监会 2019 年 7 月 22 日证监许可【2019】    二、基金类别    ETF 集合基金    三、基金的运作方式    契约型敞开式    四、基金存续期限    不如期    五、基金份额发售面值    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    六、召募情况    本基金自 2020 年 1 月 21 日至 2020 年 4 月 20 日进行发售。召募期间，本基金共召募 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金            招募说明书（更新）              第七部分    基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 照料东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构 验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金照料东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行顺利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列职责： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金合同顺利   根据联系端正，本基金称心基金合同顺利条件，基金合同于 2020 年 4 月 23 日慎新生 效。自基金合同顺利日起，本基金照料东说念主慎重入手照料本基金。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金              招募说明书（更新）           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过本招募说明书或其他关系公告中列明的销售机构进行。基金 照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金照料东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照料东说念主另行公示。   二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复是以及关系期货往复所的往常往复日的往复时候，但基金照料东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时候变更或其 他罕见情况，基金照料东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2020 年 5 月 25 日入手办理日常申购、赎回业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调节央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回或调节的价 格。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后臆测的该类基金份额净值为基 准进行臆测； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新） 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照料东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和本招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在敞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   投资者在提交赎回央求时须捏有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额捏有东说念主在端正的时候内递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求顺利后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 如遇证券/期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时候相 应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金照料东说念主应以往复时候末端前受理灵验申购和赎回央求确本日四肢申购或赎回央求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询央求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收 到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况， 投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承 担。   基金照料东说念主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回央求的阐明时候进行颐养， 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 并必须在颐养实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数额驾驭 购费）   ；通过本基金照料东说念主直销中心申购，初次最低申购金额为 5 万元东说念主民币（含申购费）， 已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的驾驭，单笔 申购最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金照料 东说念主酌情颐养。现实操作中，以各销售机构的具体端正为准。   投资者将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的驾驭。 的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各销售机构的具 体端正为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系无数赎回或一语气无数赎回的条目处理。 说明书或关系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 驾驭的需要，可采取上述措施对基金限制给以驾驭。具体请见基金照料东说念主关系公告。 驾驭。基金照料东说念主必须在颐养前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于 本基金的市集推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产；投资者不错屡次申购本基金， 申购费率按每笔申购央求单独臆测。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从该类别基 金资产入网提销售服务费。具体用度安排如下表所示：                  基金的申购费率结构 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                            招募说明书（更新）   用度种类                    A 类基金份额                     C 类基金份额                M＜100 万               1.20%   申购费率                                                  0%                M≥500 万         按笔收取，1,000 元/笔   注：M 为金额。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份 额时收取。对于捏续捏有期少于 7 天的，收取的赎回费将全额计入基金财产；对于捏续捏有 期不少于 7 天，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额捏有期 限的加多而递减，具体费率如下：                        基金的赎回费率结构 用度种类            A 类基金份额                         C 类基金份额              捏有期限          赎回费率              捏有期限         赎回费率              Y＜7 天           1.50%           Y＜7 天        1.50% 赎回费率      7 天≤Y＜1 年          0.50%      7 天≤Y＜30 天        0.50%                                              Y≥30 天          0%              Y≥2 年            0%   注：Y 为捏有期限，1 年指 365 天。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率效率关系法律律例以及监管部门、自律功令的 端正。 本色不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销诡计，如期或不如期地开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错得当调低 基金申购费率、基金赎回费率和基金销售费率。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金               招募说明书（更新）   七、申购份额与赎回金额的臆测方式 以屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独臆测；C 类基金份额不收取申购费，而是 从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）A 类基金份额   若是投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份数的臆测方法如下：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   各臆测结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此裂缝产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000.00/（1＋1.20%）＝49407.11 元   申购用度＝50,000.00－49407.11＝592.89 元   申购份额＝49407.11/1.0500＝47054.39 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47054.39 份基金份额。   （2）C 类基金份额   若是投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份数的臆测方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   各臆测结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此裂缝产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为： 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                  招募说明书（更新）    申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份基金份额。    A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者捏有基金份额期限的加多而递减。    （1）A 类基金份额    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，臆测结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位,由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产扫数。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏就怕候为 2 个月，对应的赎回费率 为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为 2 个月，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。    （2）C 类基金份额    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，臆测结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产扫数。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏就怕候为 2 个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为： 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                  招募说明书（更新）   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有期限为 2 个月，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别臆测基金份额净值， 臆测公式为臆测日种种别基金资产净值除以臆测日发售在外的该类别基金份额总额。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   T 日的两类基金份额净值在本日收市后分别臆测，并按照基金合同的端正公告。遇罕见 情况，经履行得当模范，不错得当蔓延臆测或公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 或者无法办理申购业务。 会影响或挫伤其他基金份额捏有东说念主利益时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金            招募说明书（更新） 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 限制驾驭、使单日净申购比例逾越上限或该申购央求逾越单一投资者单日或单笔申购金额上 限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、12 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购央求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金照料东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金照料东说念主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给 赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付，且该部分按照赎回央求日的该类基金份额净值为基础 进行臆测。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额捏有东说念主在申 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金           招募说明书（更新） 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调节中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额）逾越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或无数赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，按往常赎回 模范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫困或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日继续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的驾驭。   （3）若是本基金发生无数赎回，在出现单个敞开日内单个基金份额捏有东说念主的赎回央求 逾越前一敞开日基金总份额的 10%的情形下，本基金照料东说念主不错先行对该单个基金份额捏有 东说念主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。基金照料东说念主在当日接受赎回份额比例不低于上一敞开 日基金总份额的 10%的前提下，对于该单个基金份额捏有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求 与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并处理，不错根据其时单个账户赎回央求量占赎回央求 总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错 遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日继续赎回，直到全部 赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。缓期的赎回央求与下 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新） 一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础臆测赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金照料东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日种种基金份额的基金份额净值。 基金照料东说念主应按端正在端正媒介刊登基金再行敞开申购或赎回的公告，并在再行入手办理申 购或赎回的敞开日公告最近 1 个服务日种种基金份额的基金份额净值。 登暂停公告一次。暂停末端、基金再行敞开申购或赎回时，基金照料东说念主应按端正在端正媒介 一语气刊登基金再行敞开申购或赎回的公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近 1 个服务 日的种种基金份额的基金份额净值。   十二、基金调节   基金照料东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系功令由基金照料东说念主 届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新）   秉承是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件 的非往复过户央求，按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   十五、如期定额投资诡计   基金照料东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资诡计，具体功令由基金照料东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资诡计最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照基金登 记机构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监 管端正及国度有权机关的要求以及基金登记机构业务端正来处理。   如关系法律律例允许基金照料东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的往复形势或者往复方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新）               第九部分     基金的投资   一、投资标的   通过主要投资于标的 ETF，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资标的， 本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核准上市的股票）、债 券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债、方位政府债、企业债、公司 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债券、可调节债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券、证券公司短期公司债券等）                       、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、如期入款偏激他银行入款）、货币市集用具、同行存单、金融滋生用具（包 括股指期货、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 相宜中国证监会的关系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金捏有现 金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例驾驭，基金照料东说念主在履行得当模范后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为 ETF 集合基金，主要通过投资于标的 ETF 完结对标的指数的精良追踪。   在往常市集情况下，本基金力争净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不逾越 0.35%，年化追踪裂缝不逾越 4%。如因指数编制功令颐养或其他身分导致追踪 偏离度和追踪裂缝逾越上述范围，基金照料东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪裂缝进 一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于标的 ETF 的 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新） 比例不低于基金资产净值的 90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   为更好地完结投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他中国 证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债、 方位政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债 券、可调节债券（含分离往复可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支捏 证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款偏激他银行入款）、货币市集用具、 同行存单、金融滋生用具（包括股指期货、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，其宗旨是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的 指数。   本基金将根据市集的现实情况，得当颐养基金资产在种种资产上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金投资标的 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 敞开申购赎回后，以组合证券进行申购赎回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF；   （2）二级市集方式：标的 ETF 上市往复后，在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交 易。   当标的 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或颐养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额捏有东说念主大会。   在投资运作过程中，本基金将在玄虚琢磨合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决 定采取一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于标的 ETF。本基金投资于目 标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在标的 ETF 二级市集流动性较好的情况下，为了更好 地完结本基金的投资标的，减小与事迹比拟基准的追踪偏离度和追踪裂缝，也不错通过二级 市集往复买卖标的 ETF。   本基金将根据敞开日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时候和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购限制及仓位情况，决定股票组合的构建、标的 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限制及仓位情况，决定标的 ETF 的赎回或卖出 等。   （三）成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资宗旨是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制策略，即完全按照标的指数 的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进 行相应颐养。但在因罕见情况（如流动性不及等）导致无法获取迷漫数目的股票时，基金管 理东说念主将搭配使用其他合理方法进行得当的替代。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券投资的 主要宗旨是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。   本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可调节债券条目分析，遴荐公司 基本教悔优良、其对应的基础证券有着较高飞腾后劲的可调节债券进行投资。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现款流分析等看望研究， 分析证券公司短期公司债券的失言风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独 立、客不雅的价值评估。   （五）资产支捏证券投资策略   资产支捏证券是指由金融机构四肢发起机构，将信贷资产等具有雄厚现款流的资产信赖 给受托机构，由受托机构向投资机构刊行，以该财产所产生的现款支付其收益的证券。本基 金通过对资产池结构和质料的追踪覆按、分析资产支捏证券的刊行条目、预估提前偿还率变 化对资产支捏证券改日现款流的影响，严慎投资资产支捏证券。   （六）金融滋生用具投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为宗旨，主要遴荐流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票和标的 ETF 仓 位平凡颐养的往复成本，达到灵验追踪标的指数的宗旨。   本基金将充分琢磨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上以套期保值为 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新） 宗旨，参与国债期货的投资，以镌汰追踪裂缝。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行得当模范后相应颐养和更 新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资驾驭   基金的投资组合应效率以下驾驭：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本 基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支 捏证券限制的 10%；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券总共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级申报发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）本基金参与股指期货往复、国债期货往复后，需效率下列投资比例驾驭： 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 的 10%；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复 日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧 差臆测）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值 的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往复 日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差臆测）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例驾驭的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资驾驭。   因证券/期货市集波动、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述第（1）项端正投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个往复日内进行颐养。除上述第 （1）、    （2）、       （7）、          （11）、              （12）项外的其他比例驾驭，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性驾驭、标的 ETF 暂停申 购、赎回或往复停牌或交收蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会端正的罕见情形除 外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述驾驭，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系驾驭或以变更后的端正为准，不需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正遮拦的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先原则，严防利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以裸露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述遮拦性端正，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 得当模范后，则本基金投资可不受上述端正的驾驭或以变更后的端正为准。   五、事迹比拟基准   本基金以中证杭州湾区指数为标的指数。   本基金的事迹比拟基准为：中证杭州湾区指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率 （税后）×5%。   中证杭州湾区指数由中证指数有限公司发布，旨在反应环杭州湾区域上市公司的全体表 现。   改日若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分甚至标的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提 出治理决策，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金           招募说明书（更新）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息效率基金份额捏有东说念主利益优先原则营救基金 投资运作。   尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限于编制机 构变更、指数改名等）且在不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主可在取得基金 托管东说念主同意后变更标的指数，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，报中国证监会备案并及 时公告。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 集合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以 及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   同期，本基金为被迫式投资的股票型指数基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、 债券型基金、货币市集基金，其风险收益特征与标的指数所代表的市集组合的风险收益特征 相似。   七、标的 ETF 发生关系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的集合基金变更为径直投 资标的指数的指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本基金照料东说念主已有以该指 数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着选藏投资东说念主正当权益的原则，履行得当的模范 后中式其他合适的指数四肢标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的 表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照料东说念主另行公告。 金照料东说念主/基金托管东说念主一样的除外）；   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当模范后相应变更标的指数且继续投资 于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额捏有东说念主可出席标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金 份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会，相应 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                     招募说明书（更新） 变更标的指数并仍为该标的 ETF 的集合基金。   八、基金照料东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、投资组合申报   本投资组合的申报期为 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审 计）。   （一）申报期末基金资产组合情况  序号           技俩           金额(元)          占基金总资产的比例（%）       其中：股票                          -                 -       其中：债券                          -                 -            资产支捏证券                    -                 -       其中：买断式回购的买入返                                      -                 -       售金融资产   （二）申报期末按行业分类的股票投资组合   本基金本申报期末未捏有境内股票投资组合。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                          招募说明书（更新）     申报期末，本基金未捏有港股通股票投资。     （三）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     申报期末，本基金未捏有股票。     （四）申报期末按债券品种分类的债券投资组合     申报期末，本基金未捏有债券。     （五）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     申报期末，本基金未捏有债券。     （六）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资明 细     申报期末，本基金未捏有资产支捏证券。     （七）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     申报期末，本基金未捏有贵金属投资。     （八）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     申报期末，本基金未捏有权证。     （九）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                          占基金资                         运作方 序号        基金称呼   类型               照料东说念主    公允价值(元)         产净值比                          式                                                          例(%)       南华中证杭州湾                                   南华基金       区往复型敞开式    ETF基   往复型       指数证券投资基    金      敞开式                                   公司       金     （十）申报期末本基金投资的股指期货往复情况说明     申报期内，本基金未参与股指期货往复。     （十一）申报期末本基金投资的国债期货往复情况说明     申报期内，本基金未参与国债期货往复。     （十二）投资组合申报附注 制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开贬抑、处罚。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金     招募说明书（更新）  序号             称呼           金额(元)   申报期末，本基金未捏有处于转股期的可调节债券。   申报期末，本基金未捏有股票。         南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                                招募说明书（更新）                                 第十部分       基金的事迹            基金照料东说念主承诺以恪称背负、淳厚信用、力图尽责的原则照料和运用基金财产，但不保         证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资         有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、本申报期基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟            南华中证杭州湾区 ETF 集合 A 净值推崇：                                                事迹比拟      事迹比拟基准                        净值增长      净值增长率 阶段                                             基准收益      收益率模范差     ①-③      ②-④                         率①       模范差②                                                 率③         ④ 自基金合同顺利起于今             -19.62%    1.23%        -17.83%    1.28%    -1.79%    -0.05%            南华中证杭州湾区 ETF 集合 C 净值推崇：                                  净值增长          事迹比拟      事迹比拟基准                        净值增长 阶段                               率模范差          基准收益      收益率模范差     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         ④ 自基金合同顺利起于今             -20.88%    1.23%        -17.83%    1.28%     -3.05%   -0.05%            二、自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动         的比拟：            （1）南华中证杭州湾区 ETF 集合 A 基金份额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率         的历史走势对比图（2020 年 4 月 23 日至 2024 年 3 月 31 日） 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                  招募说明书（更新）    （2）南华中证杭州湾区 ETF 集合 C 基金份额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的 历史走势对比图（2020 年 4 月 23 日至 2024 年 3 月 31 日） 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的营救和刑事职责   本基金财产零丁于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）              第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往复形势的往复日以及国度法律律例端正需 要对外裸露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不行真正反应公允价值 的，应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的驾驭等，若是该驾驭 是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该驾驭四肢特征琢磨。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允价 值。   四、估值方法 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新）   本基金捏有的标的 ETF 基金份额以其当日基金份额净值估值，若估值日为非证券往复 所往复日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券（包括股票等）                                   ，以其估值日 在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘 价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近往复市价，确定公允 价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值本领确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支捏证券，采取估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票和债券，采取估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应采取估值本领确定其公允价值。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金           招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 裸露互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。 经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。具体处理原则与操作表率效率关系法律律例以及监管部门、自律功令的端正。 端正估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的端正或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担，基金 托管东说念主承担复核职责。本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东说念主对基金净值的臆测结果对外给以公布。   五、估值模范 份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入 基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的， 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 从其端正。   基金照料东说念主每个服务日臆测基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正公 告。 的端正暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝时，视为基金 份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪责形成估值裂缝，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的职责东说念主应当对由于该 估值裂缝碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据臆测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估值裂缝职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值裂缝职责方如故积极和洽，而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值裂缝职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，而况仅对 估值裂缝的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍应付估值裂缝负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值裂缝职责方应抵偿受损方的损失，并在其 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝颐养采取尽量规复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值臆测出现裂缝时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 暂停估值； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责臆测，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个敞开日往复末端后臆测当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测结果复核阐明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主 对基金净值给以公布。   九、罕见情形的处理 的裂缝不四肢基金资产估值裂缝处理； 因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发 现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。 但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）             第十三部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指驾驭收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的每一份基金份额享有同等 分派权； 具体分派决策以届时公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违反法律律例的端正且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金照料 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行得当模范后，将对上述基金收益分派政策进行颐养，不需 召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的联系端正在端正媒介公告。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆测截止日）的时候不得逾越 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的臆测方法，依照《业务功令》 实施。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）            第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 务费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照料费。本基金的照料费按前一日基 金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对应的基金资产净值后的余额（若为负数， 则取 0）的 0.50%年费率计提。照料费的臆测方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金照料费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的臆测方法如下： 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的臆测方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构代付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约端正，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新）             第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系端正编制基金管帐报表； 议约定的方式阐明。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）            第十六部分      基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、                                   《流动性风险 照料端正》、      《基金合同》偏激他联系端正。关系法律律例对于信息裸露的裸露方式、登载媒 介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会端正媒介裸露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开裸露的信息尊府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品尊府纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的功令及具体模范，说明基金居品的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的法 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》顺利后，基金居品尊府纲要的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品尊府纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金照料东说念主不再更新基金居品尊府纲要。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲要、《基金合同》和基金托管条约 登载在端正网站上，并将基金居品尊府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》            、基金托管条约登载在端正网站上。   （三）     《基金合同》顺利公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在端正网站裸露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露敞开日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新）   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的臆测方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含资产组合 季度申报）   基金照料东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在端正网站上，并将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在端正网站上，并将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金照料东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下裸露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，联系信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的联系端正编制 临时申报书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集富贵传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将联系情况立即申报中国证监 会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理申报   基金合同闭幕情形出现的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上，并将清理申报 教唆性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资股指期货的信息裸露   基金照料东说念主在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献 中裸露股指期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险辩论等，并充分揭示 股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。   （十二）投资国债期货的信息裸露   基金照料东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中裸露国债期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险辩论等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。   （十三）投资于资产支捏证券的信息裸露   基金照料东说念主应在基金年报及中期申报中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产支捏证券明细。   基金照料东说念主应在基金季度申报中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   （十四）对基金估值有首要影响的信息 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金           招募说明书（更新）   基金照料东说念主应在中期申报和年度申报中裸露估值模范、估值本领及首要变化、假定、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有首要影响的信息。   （十五）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定专诚部门及高等照料东说念主 员负责照料信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息裸露内容与 时势准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募说明书、基金居品尊府纲要、基金清理申报等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的真正、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介裸露信息，关联词其他众人媒介不得早于端正媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露吞并 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的关系端正。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金关系信息： 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   九、本基金信息裸露事项以法律律例端正及本章省俭定的内容为准。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新）                第十七部分       风险揭示   本基金投资运作过程中面对的主要风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、 操立场险、独到风险、流动性风险以偏激他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险，本 基金的市集风险开始于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景色的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金捏有东说念主的收益将主要通过现款款式来分派，若是发生通货扩张，现款的购买力会下 降，从而影响基金的现实收益。   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹偏激股票价钱。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新）   上市公司的计划受多种身分影响。若是基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可 能着落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过散布化投 资减少这种非系统性风险，但并不行完全排斥该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移联系的风险，单一的久期辩论并 不行充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现失言、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因失言而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集往复量不及，导致证券不行飞速、低成土产货转变为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，甚至本基金莫得迷漫的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）追踪裂缝风险   尽管基金照料东说念主将采取严格的风险驾驭措施，驾驭基金投资组合相对于标的指数的偏离 度，关联词，因法律律例的驾驭偏激它驾驭，本基金不行投资于部分标的指数成份股；此外， 基金运作过程中会产生一些照料成本、往复成本以偏激它用度，本基金的逐日收益率将不可 幸免的相对标的指数产生偏离，形成追踪裂缝。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平径直影响基金收益水平， 若是基金照料东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现装假， 都会影响基金的收益水平。   基金照料东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、照料水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   是指本基金的投资运作不相宜关系法律、律例的端正和基金合同的要求而带来的风险。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   基金运作过程中，因里面驾驭存在颓势或者东说念主为身分形成操作装假或违反操作规程等引 致的风险，举例，越权非法往复、管帐部门欺骗、往复裂缝等风险。   在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、 登记结算机构及销售代理机构等。   构兵、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失言等超出基金照料东说念主自身径直驾驭才调之 外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   由于投资东说念主密码失密、操作欠妥、投资决策装假等原因发生的可能损失由投资东说念主自行承 担；在投资东说念主进行证券往复中他东说念主作念出的保证赚钱或不会发生损失的任何承诺都属于无效承 诺。   （1）ETF 集合基金的独到风险   本基金为标的 ETF 的集合基金，两者在投资方法、往复方式等方面既有研究又有区别。 本基金与其标的 ETF 基金的事迹推崇可能出现互异，可能激发互异的身分包括但不限于以 下几点： 标 ETF 二级市集的折溢价将影响集合基金的收益。 的投资组合可能存在互异。   （2）投资于 ETF 基金的特定风险   标的 ETF 标的指数并不行完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均酬金率与整 个股票市集的平均酬金率可能存在偏离。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   标的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计划景色、 投资者激情和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生 变化，产生风险。   以下身分可能使标的 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离：   a.由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使标的 ETF 基金在相应的组合颐养中产生 追踪偏离度与追踪裂缝。   b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使标的 ETF 基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪裂缝。   c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致标的 ETF 基金收益率逾越标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使标的 ETF 基金无法实时颐养投资组合或 承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。   e.由于标的 ETF 基金投资过程中的证券往复成本，以及基金照料费和托管费的存在，使 标的 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。   f.在标的 ETF 基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的照料才调，举例追踪指数的水平、 本领妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对标的 ETF 基金的收益产生影响，从而影响标的 ETF 基金对标的指数的追踪进度。   g.其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的驾驭，标的 ETF 基金投资组合中个别 股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖空、对冲机制偏激他 用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编 制裂缝等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   本基金力争将日均追踪偏离度的完全值驾驭在 0.35%以内，年化追踪裂缝驾驭在 4%以 内，但因标的指数编制功令颐养或其他身分可能导致追踪裂缝逾越上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成 份股停牌时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪裂缝扩大的风险。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和选藏，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照料和选藏，本基金将根据基金合同的约定向中国证监会申报并提议治理 决策，并召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同径直闭幕。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调节运作方式，与 其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金照料东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息效率基金份额捏有东说念主利益优先原则营救 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇有在 互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，标的 ETF 基金 将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，标的 ETF 基 金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   尽管标的 ETF 基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价驾驭 在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往复所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，臆测 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 臆测可能出现裂缝。   因标的 ETF 基金不再相宜证券往复所上市条件被闭幕上市，或被基金份额捏有东说念主大会 决议提前闭幕上市，导致基金份额不行继续进行二级市集往复的风险。   因标的 ETF 基金在申购、赎回清单可能不会对扫数的成份股允许使用现款替代，而且 现款替代比例会成就现款替代上限比例进行驾驭。是以投资者在进行申购时，可能存在因个 别成份股涨停、临时停牌等原因而无法购入申购所需的迷漫成份股，导致申购失败的风险。   标的 ETF 的基金照料东说念主可能根据成份股市值限制变化等身分颐养最小申购、                                      赎回单元， 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新） 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最 小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   标的 ETF 基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部 分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在 变现风险。   标的 ETF 基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   a.申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到驾驭、暂停或闭幕，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   b.登记机构可能颐养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证券及 资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还可能 来自于证券往复所偏激他代理机构。   c.证券/期货往复所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能失言，导致基金或投资 者利益受损的风险。   （3）投资股指期货的风险   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来首要损失。   （4）投资国债期货的风险   本基金可参与国债期货往复，国债期货采取保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆 性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益碰到较大损失。国债期 货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。   （5）投资资产支捏证券的风险   资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和驾驭风险的原则进行资产支捏证券投资， 请投资者温情包括投资资产支捏证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金            招募说明书（更新）   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集浩繁规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才调与居品风险之间的匹配测验。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对敞开式基金申购方法的照料，在当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主 利益组成潜在首要不利影响时，基金照料东说念主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施对基金限制给以驾驭，切实保护存量 基金份额捏有东说念主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第八章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的 ETF（南华中证杭州湾区 ETF）基金份额、标的指数成份股、备 选成份股，而况投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。标的 ETF 是南华中证 杭州湾区 ETF，主要投资于环杭州湾区域中流动性好、盈利才调高且兼具成长性的 A 股市 场股票。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，在往常市集环境下本基金的 流动性风险较低。   但在罕见情况下，本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金照料东说念主 建仓或进行组合颐养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将南华 中证杭州湾区 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不得当 的价钱卖出南华中证杭州湾区 ETF、股票或债券；三是南华中证杭州湾区 ETF 暂停赎回或 暂停在二级市集往复，导致基金照料东说念主出现现款支付贫困，基金照料东说念主因此暂停接受投资者 的赎回央求。以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金照料东说念主不错采取以卑鄙动性风险照料措施：   ①缓期办理无数赎回央求；   ②减速支付赎回款项；   ③暂停接受赎回央求； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新）   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险照料用具，以更好地应付流动性风险。基金照料东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约 定，玄虚运用种种流动性风险照料用具，对赎回央求等进行适度颐养，四肢特定情形下基金 照料东说念主流动性风险照料的援助措施，包括但不限于：1）缓期办理无数赎回央求；2）暂停接 受赎回央求；3）减速支付赎回款项；4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）中国证监会认定 的其他措施。   当基金照料东说念主实施流动性风险照料用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不行申购本基金、赎回央求不行阐明或者赎回款项蔓延到账、无法实时获取基金的净 值数据和承担较高投资成本等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）  第十八部分      基金合同的变更、闭幕和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，                    《基金合同》应当闭幕： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新） 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申报出具法 律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上，并将清理申报提 示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新）          第十九部分      基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。        第二十部分      基金托管条约的内容摘录   基金托管条约的内容摘录见附件二。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新）            第二十一部分          基金份额捏有东说念主服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请研究本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构如故全面领略了本招募说明书。   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照料东说念主和销售机构提供。   基金照料东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和联系情况，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信款式的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站成就了线上服务渠说念，投资者不错通过电子邮箱开展关系有计划，客服东说念主员在 收到邮件有计划后的 24 小时内回应或研究投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、如期定额投资诡计   基金照料东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资诡计， 投资者不错通过固定销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资诡计的功令请参见关系 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、往复状态查询等内 容的服务。   五、客户主张、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构提议 主张、建议或投诉。   六、研究方式   南华基金照料有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金            招募说明书（更新）                第二十二部分   其他应裸露事项    本基金招募说明书更新期间，本基金及基金照料东说念主的联系公告如下： 年第 1 号，2023/7/29； 尊府纲要更新，2023/7/29； 尊府纲要更新，2023/7/29； 年第 2 号，2023/8/10； A 类份额，2023/8/10； C 类份额，2023/8/10； 销售机构并参加其费率优惠的公告，2023/8/12； 年第 3 号，2023/9/1； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金                招募说明书（更新） 尊府纲要更新，2023/9/1； 尊府纲要更新，2023/9/1； 参加其费率优惠的公告，2023/9/11； 参加其费率优惠的公告，2023/9/18； 机构并参加其费率优惠的公告，2023/10/20； 告，2023/10/24； 要教唆，2023/11/22； 参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 构并参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 参加其费率优惠的公告，2023/12/11； 派司及现实驾驭东说念主、受益扫数东说念主等信息的通告，2023/12/15； 告，2024/1/19； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新） 告，2024/4/12； 的公告，2024/6/4。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金            招募说明书（更新）      第二十三部分      招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公形势，投资东说念主可 在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 蓝本为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第二十四部分         备查文献                                    ；                                    ；   以上查文献存放在基金照料东说念主和基金托管东说念主的办公形势。基金投资者在营业时候可免费 查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                                     南华基金照料有限公司                                    二零二四年十一月十三日 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金          招募说明书（更新）              附件一   基金合同内容摘录   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金照料东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系端正，基金照料东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或调节央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、调节、 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新） 非往复过户、转托管、收益分派和如期定额投资等业务功令；   （17）与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系端正，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎力图的原则照料和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互零丁，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正臆测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息裸露及申报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予遮盖，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新） 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，而况保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完了、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新） 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、力图尽责的原则捏有并安全营救基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备迷漫的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金照料东说念主代表基金坚毅的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正另有端正外，在 基金信息公开裸露前给以遮盖，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科护士人提供的情况 除外；向审计、法律等外部专科护士人提供关系基金买卖神秘的，应当要求关系外部专科护士人 履行相应遮盖义务；   （8）复核、审查基金照料东说念主臆测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说明基金照料 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金照料东说念主有未实施《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的措施； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上，法律法 规另有端正的从其端正；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召开基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完了、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）雅致阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》闭幕的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供信息，以及往往的更新和补充，并保证 其真正、准确、竣工；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的集合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决，其捏有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金 捏有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 例。臆测结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份欺骗标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的表决权，但可接受本 基金的特定基金份额捏有东说念主的寄托以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份 额捏有东说念主大会的，须先辞退本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。 本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的，由 本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏 有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有端正 的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）修改《基金合同》的紧要内首肯者提前闭幕《基金合同》，本基金合同对闭幕《基 金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费，但法律律例或监管 部门要求颐养该等酬金模范或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 基金变更基金投资标的、范围 或策略的情况除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏 有东说念主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内，在对现有基金份额捏有东说念主利益无本色 性不利影响的前提下颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、 加多、取消或颐养基金份额类别的成就；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律律例和《基金合同》端正的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、 调节、收益分派、非往复过户、转托管等业务功令；   （6）由于标的 ETF 闭幕上市或基金合同闭幕，变更为径直投资该标的指数的指数型基 金；   （7）标的指数改名；   （8）在法律律例和《基金合同》端正的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、书面 表决主张寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许以 及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律律例、                          《基金合同》和会议通告的端正， 而况捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金       招募说明书（更新） 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面主张或授权 他东说念主代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并欺骗表决权；在会议召开方式上，本基金亦 可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额捏有东说念主不错采取书面、网 络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以卓绝决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、闭幕《基金合同》           、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证诠释，不然提交相宜会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告端正的书 面表决主张视为灵验表决，表决主张吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金       招募说明书（更新）   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上 公告。若是采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行得当模范并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同撤消和闭幕的事由、模范以及基金财产的清理方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，                    《基金合同》应当闭幕： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新） 勉、尽责地履行本基金合同和托管条约端正的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申报出具法 律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上，并将清理申报提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新）   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚实、力图、尽责地履行基金 合同端正的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港、澳门卓绝行政区和台湾 地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金              招募说明书（更新）              附件二      基金托管条约内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”                   ）   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   法定代表东说念主：朱坚   成立时候：2016 年 11 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20162371 号   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   组织款式：有限职责公司   存续期间：捏续计划   电话：4008105599   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务履历批准机关：中国证监会   基金托管业务履历文号：中国证监会证监基金字2003105 号   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：捏续计划   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行径欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资标的， 本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核准上市的股票）、债 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新） 券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债、方位政府债、企业债、公司 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债券、可调节债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券、证券公司短期公司债券等）                       、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、如期入款偏激他银行入款）、货币市集用具、同行存单、金融滋生用具（包 括股指期货、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 相宜中国证监会的关系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金捏有现 金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例驾驭，基金照料东说念主在履行得当模范后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》遮拦投资的投资用具。 行监督：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本 基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支 捏证券限制的 10%；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券总共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级申报发布之日起 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）本基金参与股指期货往复、国债期货往复后，需效率下列投资比例驾驭： 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 10%；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复 日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧 差臆测）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值 的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往复 日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差臆测）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例驾驭的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资驾驭。   因证券/期货市集波动、基金限制变动等基金照料东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述第（1）项端正投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个往复日内进行颐养。除上述第 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） （1）、    （2）、       （7）、          （11）、              （12）项外的其他比例驾驭，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性驾驭、标的 ETF 暂停申 购、赎回或往复停牌或交收蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会端正的罕见情形除 外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述驾驭，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系驾驭或以变更后的端正为准，不需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。   基金托管东说念主对上述辩论的监督义务，仅限于监督由基金照料东说念主照料且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否相宜上述比例驾驭。                《基金法》偏激他联系法律律例或监管部门取消上述限 制的，履行得当模范后，基金不受上述驾驭。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管条约顺利之日起入手。 为进行监督：   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正遮拦的其他行径。   法律律例或监管部门取消或变更上述遮拦性端正，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 得当模范后，则本基金投资可不受上述端正的驾驭或以变更后的端正为准。 进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实驾驭东说念主或者 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新） 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先原则，严防利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以裸露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》联系于基金从事关联往复的端正，基金照料东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要强横关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金照料东说念主有职责确保关联往复名单的真 实性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主阐明后，新的关联往复名单入手顺利。基金托管 东说念主仅按基金照料东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。若是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督经过，基金照料东说念主仍非法进行关联往复，并形成基金资产损失的，由基金照料东说念主承 担职责。 间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金照料东说念主提供的银行间债券市集往复敌手名单进行监督。基金照料东说念主 有职责驾驭往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损失，基金照料东说念主应当负 责向关系职责东说念主追偿。 进行监督。   基金照料东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与驾驭投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资驾驭轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金照料东说念主负责抵偿，之后有权要求相 关职责东说念主进行抵偿。若是基金托管东说念主在运作过程中效率联系法律律例的端正和《基金合同》 的约定监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。   如下所指“畅通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分：释义”部分。   基金照料东说念主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基金投资畅通受 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金       招募说明书（更新） 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险驾驭轨制，严防流动性风险、法律风险和操 立场险等多样风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否效率关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的畅通受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布首要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金照料东说念主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要治理的基金投资比例驾驭失调、基金 流动性贫困以及关系损失等问题的应付治理措施，以及联系非常情况的处置。基金照料东说念主应 在初次投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开导行股票的关系流动性风险 处置预案。   基金照料东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采取积极有 效的措施，在合理的时候内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫困时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管 东说念主不承担任何职责。如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任。   （3）基金照料东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个往复日内，在中国证监会端正媒 介裸露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   联系基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在关系基金名下，基金照料东说念主负责关系工 作的落实和和洽，并保证基金托管东说念主约略往常查询。如因畅通受限证券的登记存管不行保证 基金托管东说念主往常履行资产营救职责，联系此项基金资产存管的职责由基金照料东说念主承担。   如基金照料东说念主未效率关系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例驾驭要求，导 致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，若基金托管东说念主此前已切实履行监督职责 的，基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。   （4）本基金投资非公开导行股票，基金照料东说念主应至少于实施投资指示之前两个服务日 将联系尊府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的联系尊府真正、准确、竣工。 联系尊府如有颐养，基金照料东说念主应实时提供颐养后的尊府。上述书面尊府包括但不限于： 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金       招募说明书（更新） 端正，对基金照料东说念主是否效率法律律例进行监督，并审核基金照料东说念主提供的联系书面信息。 基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资畅通受限证 券前就该风险的排斥或严防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金照料东说念主风险照料部门就 基金投资畅通受限证券出具的风险评估申报等尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权推辞实施 联系指示。因推辞实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 基金托管东说念主履行了本条约端正的监督职责后，不承担任何职责。   （5）关系法律律例对基金投资畅通受限证券有新端正的，从其端正。 和投资驾驭进行过后监督；除此外，无其它监督职责。如发现非常情况，应实时以书面款式 通告基金照料东说念主。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金照料东说念主原因导 致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何职责。   基金照料东说念主照料的基金在投资中期单据前，基金照料东说念主须根据法律、律例、监管部门的 端正，制定严格的对于投资中期单据的风险驾驭轨制和流动性风险处置预案，基金照料东说念主在 此承诺将严格实施该风险驾驭轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 臆测、种种基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管条约等联系端正时，应实时以书面款式通告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到 通告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面款式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料 东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新）   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在端正时候内回应基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金照料东说念主应积极配合提供关系 数据尊府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金照料东说念主发出但未实施的投资指示或依据往复模范如故顺利的投 资指示违反法律、行政律例和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告 基金照料东说念主，并申报中国证监会。基金照料东说念主的上述非法失信行径给基金财产或基金份额捏 有东说念主形成的损失，由基金照料东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控辩论或依据往复模范如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料 东说念主，并申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要非法行径，应立即申报中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无正直事理，推辞、欺压基金托管东说念主根据本条约端正欺骗监督权，或采取拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全营救基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户以 及投资所需其他账户、是否复核基金照料东说念主臆测的基金资产净值和基金份额净值、是否根据 基金照料东说念主指示办理清理交收、进行关系信息裸露和监督基金投资运作等行径。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故蔓延实施基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管条约偏激他联系端正时，基金照料东说念主应实时以书面款式通告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面款式向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基 金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应申报中国证监会。基金照料东说念主发现基金托 管东说念主有首要非法行径，应立即申报中国证监会和银行业监督照料机构，同期通告基金托管东说念主 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系尊府以供基金 照料东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在端正时候内回应基金照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直事理，推辞、欺压基金照料东说念主根据本条约端正欺骗监督权，或采取拖 延、欺骗等妙技妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金照料东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产营救   （一）基金财产营救的原则 运用、刑事职责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合 处于自身现实驾驭之外的账户及财产承担职责。 及投资所需其他账户。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的竣工与零丁。 联系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时通告基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金照料东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金照料东说念主的追偿行径应给以必要的协助 与配合，但对基金财产的损失不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金照料东说念主在具有托 管履历的买卖银行开设的南华基金照料有限公司基金认购专户。该账户由基金照料东说念主开立并 照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基 金法》、    《运作办法》等联系端正后，由基金照料东说念主礼聘具有从事证券业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名方为灵验。验资完成，基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基 金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金      招募说明书（更新） 收到灵验认购资金当日以书面款式阐明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管 理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照料东说念主按端正办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和照料   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金照料东说念主正当合 规的灵验指示办理资金收付。基金照料东说念主应根据法律律例及托管行的关系要求，提供开户所 需的尊府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主刻 制、营救和使用。   本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的照料应相宜《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率照料端正》、            《利率照料暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行业监督照料机构 的其他联系端正。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专诚的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的营救由基金托管东说念主负责，账户资产的照料和运用 由基金照料东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限职责公司的一级法东说念主清理服务，基金照料东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正和基金托管东说念主为履行结算 参与东说念主的义务所制定的业务功令实施。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和照料及市集准入备案   《基金合同》顺利后，在相宜监管机构要求的情况下，基金照料东说念主负责以基金的口头申 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 请并取得参加寰球银行间同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券往复的结算。基金托 管东说念主协助基金照料东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和照料 经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按联系功令 使用并照料。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照料   基金投资银行如期入款，基金照料东说念主与基金托管东说念主应比照关系端正，就本基金投资银行 入款业务坚毅书面条约。   基金投资银行如期入款应由基金照料东说念主与入款银行总行或其授权分行坚毅总体和洽协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金照料东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照料东说念主应当与入款银行坚毅具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照料等详情。   为严防罕见情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期入款存续期间，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的营救   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的营救库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代营救库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验驾驭下的什物证 券在基金托管东说念主营救期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构现实灵验驾驭或营救的资产不承担营救职责。   （九）与基金财产联系的首要合同的营救 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主营救。除本条约另有端正外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原 件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献营救部门 20 年以 上。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金照料东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值臆测和管帐核算   （一）基金资产净值的臆测、复核的时候和模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务 日闭市后，种种别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   根据联系法律律例，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担，基金 托管东说念主承担复核职责。本基金的基金管帐主职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金 照料东说念主对基金净值的臆测结果对外给以公布。每个服务日，基金照料东说念主应付基金资产估值。 但基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合 同》、   《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、律例的端正。基金照料东说念主应于每个工 作日往复末端后臆测当日的种种基金份额净值和基金资产净值并以两边认同的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测结果复核后以两边认同的方式发送给基金照料东说念主，由基 金照料东说念主约定对外公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   基金照料东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系端正。   （1）对存在活跃市集且约略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不行真正反应公允价值 的，应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的驾驭等，若是该驾驭 是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该驾驭四肢特征琢磨。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有迷漫可利用数据 和其他信息支捏的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允 价值。   （1）标的 ETF 的估值   本基金捏有的标的 ETF 基金份额以其当日基金份额净值估值，若估值日为非证券往复 所往复日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券往复所上市的有价证券的估值 证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近往复市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金       招募说明书（更新） 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，采取估值本领确定公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公 允价值； 活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应采取估值本领确定其公允价值。   （4）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在裸露互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。   （6）捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收 入。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。   （9）国债期货合约以估值日的结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最近往复日 后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率效率关系法律律例以及监管部门、自律功令的端正。   （12）关系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的端正或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担，基金 托管东说念主承担复核职责。本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东说念主对基金净值的臆测结果对外给以公布。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按基金合同端正的估值方法的第（10）项进行估值时， 所形成的裂缝不四肢基金资产估值裂缝处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往复所偏激登记结算机构发送的数据裂缝等 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能 发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。 但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。   （三）估值裂缝处理 份额净值裂缝；基金份额净值臆测出现裂缝时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金托 管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值臆测裂缝时，由基金照料东说念主负责处 理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 错情形，有权向其他当事东说念主追偿，基金托管东说念主不承担任何职责。 有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经阐明后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金照料东说念主的建议实施，由此给基金份 额捏有东说念主和基金财产形成的径直损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （2）若基金照料东说念主臆测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对臆测过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金 份额捏有东说念主径直损失的，应根据法律律例的端正对基金份额捏有东说念主或基金支付抵偿金，对于 向基金份额捏有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的照料费 和托管费的比例承担相应的职责。   （3）如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆测结果，天然屡次再行臆测和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的臆测结 果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的径直损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）由于基金照料东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，导致基 金份额净值臆测裂缝而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。 他不可抗力原因，甚至基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、得当、合理的措施进行 查验，关联词仍未能发现该裂缝而形成的基金份额净值臆测裂缝，基金照料东说念主、基金托管东说念主免 除抵偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥由此形成的影响。 理东说念主臆测结果为准。 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新） 值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照关系各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，分别独马上成就、登录和营救本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的臆测和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （六）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。   基金照料东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报并公告；在 上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报并公告；在每年末端之日起三个月内， 编制完成基金年度申报并公告。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当 期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金照料东说念主在 5 个服务日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖公章后， 以加密传真方式将联系申报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并 将复核结果实时书面通告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 7 个服务日内完成季度申报，在季度报 告完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复 核，并将复核结果书面通告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 30 日内完成中期申报，在中期申报 完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核结果书面通告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 45 日内完成年度申报，在年度申报完成当日， 将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金             招募说明书（更新） 知基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金照料东说念主提供的申报上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核主张 书，关系各方各自留存一份。若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申报、中期申报或年度申报复核完毕后，需盖章阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   六、基金份额捏有东说念主名册的营救   基金照料东说念主妥善营救的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》顺利日、                                  《基金合同》 闭幕日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主 名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和营救，基金管 理东说念主应按照当今关系功令营救基金份额捏有东说念主名册。营救方式不错采取电子或文档的款式。 营救期限为 15 年，法律律例或监管部门另有端正的除外。   在基金托管东说念主编制中期申报和年报前，基金照料东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错采取电子或文档的款式而况保证其的真正、 准确、竣工。基金托管东说念主应妥善营救，不得将捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议治理方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门卓绝 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好 协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁费由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚实、力图、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金         招募说明书（更新）   八、托管条约的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与闭幕   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何破损，并需经基金照料东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）阐明。基金托管条约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管条约闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主完了、照章被毁灭、停业或有其他基金托管东说念主接收基金资产；   （3）基金照料东说念主完了、照章被毁灭、停业或有其他基金照料东说念主接收基金照料权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的闭幕事项。   （二）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申报出具法 南华中证杭州湾区往复型敞开式指数证券投资基金集合基金        招募说明书（更新） 律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上，并将清理申报提 示性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。