万家可转债债券型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 1 号）   基金经管东谈主：万家基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    关键领导   万家可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年11月4日经 中国证券监督经管委员会证监许可20192173号文准予注册。本基金的基金合同 于2020年4月22日庄重凯旋。   基金经管东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集出路作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波 动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请庄重阅读本基金的招募说明书、基 金合同和基金居品府上概要等信息表现文献，全面顽固本基金居品的风险收益特 征和居品脾性，充分议论自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出独处决 策，承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：证券市 场全体环境激励的系统性风险；个别证券专有的非系统性风险；多量赎回或暴跌 导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收失约和投资债券引 发的信用风险；基金投资汇报可能低于事迹相比基准的风险。本基金的具体运作 特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及专有风险详见本招 募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为债券型基金，其永恒平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币市集基金。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元运转面值进行召募，在市集 波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元运转面值的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来推崇。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月30日，相关财务数据和净值推崇 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家可转债债券型证券投资基金                                                                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                           目          录 万家可转债债券型证券投资基金                                                        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第一部分 弁言   《万家可转债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》（以下 简称《信息表现办法》） 、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管法则》 （以下简称“《流动性风险经管法则》”）、《证券投资基金信息表现内容与格式准 则第5号》等相关法律法例以及《万家可转债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   万家可转债债券型证券投资基金基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假 记录、误导性施展或者关键遗漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律管事。 本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。基金经管东谈主莫得寄托或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行为自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关法则享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应翔实查阅 基金合同。 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用蜕变和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用蜕变和补充 明书》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 出的蜕变 机关对其时常作念出的蜕变 机关对其时常作念出的蜕变 时常作念出的蜕变 理法则》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及干系法律法例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及干系法律法例法则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券 投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资磋商等业务 法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 资者基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 万家可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司或接受万家基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跳跃3个月 作日 代为办理登记业务的机构的干系业务法则，是表率基金经管东谈主所经管的通达式证券 投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主和投资者共同降服 购买基金份额的行为 购买基金份额的行为 的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定的条件，央求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额蜕变为基金经管 东谈主经管的其他基金基金份额的行为 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份 额总和后的余额)跳跃上一通达日基金总份额的10% 进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 金份额抓有东谈主服务的用度 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新 股及非公开采行股票、资产相沿证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债 券等 的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到公正对待 联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网 站）等媒介 要》过火更新 户进行处置清理，目的在于有用繁重并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的 资产 万家可转债债券型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第三部分 基金经管东谈主      （一） 基金经管东谈主概况      称呼：万家基金经管有限公司      住所、办公地址：中国（上海）解放贸易检会区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      成立日历：2002年8月23日      批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号      规划范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务      组织样貌：有限管事公司      注册老本：叁亿元东谈主民币      存续期间：抓续规划      磋议东谈主：兰剑      电话：021-38909626     传真：021-38909627      股权结构： 中泰证券股份有限公司                    60% 山东省新动能基金经管有限公司                40%      （二） 主要东谈主员情况      董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统管事，2014年10月加入万家基金经管有限公司，现任公司党委布告、董事 长。      董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券磋商财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。      董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金经管有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金经管有限公司财务经管部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤健硕投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金经管有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金经管有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资经管有限公司履行总裁、山东省新动能基金经管有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资经管有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金经管有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金经管有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   独处董事武辉女士，农工党员，博士研究生，诠释。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学诠释。   独处董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司履行董事。   独处董事林彦先生，中共党员，博士研究生，诠释。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院诠释。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际信赖股份有限公司、山东省金融资产经管股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金经管有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险经管部副总司理、红塔证券股份有限公司风险经管部总司理等职。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险经管部总司理。      监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金经管有限公 司，现任公司基金运营部总监。      监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。      监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金经管有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。      董事长：方一天先生（简介请参见基金经管东谈主董事会成员）      总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金经管东谈主董事会成员）      督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师管事，2005年10月参加万家 基金经管有限公司管事，2015年4月起任公司督察长。      副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限管事公司运营中心副总司理、上投摩根基金经管有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金经管有限公司管事，先后担任万家基金经管 有限公司总司理助理、业务经管部总监、网罗金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。      副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金经管有限公司，      副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限管事公 司资产经管部分析师、中银国际证券有限管事公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   董一平女士,复旦大学金融专科硕士,曾任鹏华基金经管有限公司平稳收益投资 部研究员等职。2019年11月入职万家基金经管有限公司，现任固定收益部基金经 理，历任固定收益部研究员、基金司理助理。现任万家可转债债券型证券投资基 金、万家瑞富纯真配置羼杂型证券投资基金、万家瑞尧纯真配置羼杂型证券投资基 金、万家锦利债券型发起式证券投资基金、万家集利债券型发起式证券投资基金的 基金司理。   本基金历任基金司理：   陈佳昀先生：2020年04月22日至2022年03月23日。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款经管部副总监（主抓管事）、基金司理。 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金经管东谈主的职责 收益； 法律行为；   （四） 基金经管东谈主承诺 和中国证监会的相关法则，建立健全里面适度轨制，遴选有用步骤，留心违背现行 有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关法则的行为发生。 法》、《信息表现办法》及相关法律法例，建立健全里面适度轨制，遴选有用步骤， 留心下列行为的发生：   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公正地对待其经管的不同基金财产；   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   (4)向基金份额抓有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   (5)依照法律法例相关法则，由中国证监会法则不容的其他行为。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 家相关法律、法例及行业表率，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违规规划；   (2)违背基金合同或托管条约；   (3)特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的府上中平心而论；   (5)断绝、阻挠、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；   (6)玩忽职守、浮滥权力；   (7)违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意心事、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息；   (8)违背证券交易场面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧支配市集价钱，阻挠 市集次第；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不梗直技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息表现和告白中特意含有虚假、误导、讹诈要素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的交易行为；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行为。   (1)依摄影关法律法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不走漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意心事，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋商等信息；   (4)不以任何样貌为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五） 基金经管东谈主的里面适度轨制 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）      根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资办法、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚抓基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的规划理念，公司里面风险适度必须遵命以下原则：      (1)健全性原则。里面风险适度必须浸透到公司的不同决策和经管档次，一语气 于各项业务过程和各个操作门径，掩饰统统的部门、管事岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。      (2)有用性原则。各式里面风险适度轨制必须允洽国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格降服的行动指南；任何东谈主不 得领有超过轨制或违背规章的权力。公司的规划运作要的确作念到有章必循，违规必 究。      (3)独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，公司固有 财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。      (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的管事 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，合规稽核部门具有其独处性，必须与履行 部门分开，业务操作主谈主员与适度东谈主员必须允洽分开，并向不同的经管东谈主员负责；在 存在经管东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错顺利向最高经管层 汇报的渠谈。      (5)多重风险监管原则。公司为了充分留心各式风险，作念功德前风险适度，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险适度的第一层级 的适度；由合规稽核部及风险适度委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。      (6)定性与定量相衔尾原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化办法体系， 使风险适度管事更具科学性和可操作性。      (1)保证公司规划运作严格降服国度相关法律法例和行业监管法则，自愿形成 称职规划、表率运作的规划念念想和规划理念。      (2)留心和化解规划风险，提高规划经管效益，确保规划业务的适宜运行和受 托资产的安全无缺，完毕公司的抓续、平稳、健康发展。 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、无缺、实时。   为进行有用的业务组织的风险适度，公司诞生“权责统一、严实有用、规矩递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一起内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有翔实的岗亭说明书和业务经由，各岗 位东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺降服，在授权范围内承担管事。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制约的管事表率动作第二谈内控防 线。建立关键业务处理凭据传递和信息疏通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立独处的风险适度部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 合规稽核部门独处于其他部门，对公司里面适度轨制的总体履行情况，各职能部 门、岗亭的业务履行情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司风险适度委员会如期或不如期地对公司全体运营情况进行查验，并提 出领导性的见地，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险适度   ①轨制风险——对于公司组织结构不明晰、轨制不健全带来的风险适度；   ②谈德风险——由于职员个东谈主利益冲破带来的风险适度。   (2)业务风险适度   ①前台业务风险的适度；   ②后台业务风险的适度。   (1)本公司承诺以上对于里面适度的表现真实、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面风险适度轨制。 万家可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）      住所：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座      法定代表东谈主：谷澍      成立日历：2009年1月15日      批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913号      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号      注册老本：34,998,303.4万元东谈主民币      存续期间：抓续规划      磋议电话：010-66060069      传真：010-68121816      磋议东谈主：任航      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 生意银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的发奋赢得了细腻的信誉，每 年位居《金钱》世界500强企业之列。动作一家城乡并举、联通国际、功能皆备的 大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的规划理念，坚抓审慎稳 健规划、可抓续发展，立足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托掩饰寰宇的分支机构、雄壮的电子化网罗和多元化的 金融居品，竭力为无边客户提供优质的金融服务，与无边客户共创价值、共同成 长。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教化丰富，服务优 质，事迹凸起，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面适度审计，并得回无保寄望见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证， 标明了独处公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险经管、里面适度的 健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才气诞生，品牌声誉进一步进步， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中收成凸起，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限管事公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获寰宇银行间同行拆借中 心初度诞生的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度 评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/抽象管 理部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管 部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的大师60名，服 务团队成员专科水平高、业务素养好、服务才气强，高档经管层均有20年以上金融 从业教化和高档期间职称，精通国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和通达式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险适度轨制说明 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）      严格降服国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关经管法则， 称职规划、表率运作、严格监察，确保业务的适宜运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的真实、准确、无缺、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面适度管事，对托管业 务风险经管和里面适度管事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险经管处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监管事，独处诈骗监督稽核权力。      具备系统、完善的轨制适度体系，建立了经管轨制、适度轨制、岗亭职责、业 务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业阅历； 业务经管实行严格的复核、审核、查验轨制，授权管事实行蚁集适度，业务钤记按 规程守护、存放、使用，账户府上严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门 竖立，闭塞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主负责，留心泄密；业 求完毕自动化操作，留心东谈主为事故的发生，期间系统无缺、独处。      （三）、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率      基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规 定的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主的其他 行为。      当基金出现颠倒交易行为时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处 理： 式对基金经管东谈主进行领导； 为，书面领导相关基金经管东谈主并报中国证监会。 万家可转债债券型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第五部分 干系服务机构      （一） 基金份额发售机构      本基金直销机构为基金经管东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。      住所、办公地址：中国（上海）解放贸易检会区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      磋议东谈主：亓翡      电话：（021）38909777      传真：（021）38909798      客户服务热线：400-888-0800      投资者不错通过基金经管东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易细目请参阅基金经管东谈主的网站公告。      网上交易网址：https://trade.wjasset.com/      微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）      （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司      客服电话：010-59013825      网址：www.wanjiawealth.com      （2） 万联证券股份有限公司      客服电话：95322      网址：www.wlzq.cn      （3） 上海万得基金销售有限公司      客服电话：400-799-1888      网址：www.520fund.com.cn      （4） 上海中欧金钱基金销售有限公司 万家可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海证券有限管事公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com 万家可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （15） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （16） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （17） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （18） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （19） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （20） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （21） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （22） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （23） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108 万家可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.csc108.com   （24） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （25） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （26） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （27） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （28） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （29） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （30） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （31） 中国星河证券有限管事公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （32） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （33） 中银国际证券股份有限公司 万家可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （34） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （35） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （36） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （37） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （38） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （39） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （40） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （41） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （42） 北京植信基金销售有限公司   客服电话：400-898-0618   网址：www.zzfund.com 万家可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （44） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （45） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （46） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （47） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （48） 华福证券有限管事公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （49） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （50） 华鑫证券有限管事公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （51） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （52） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699 万家可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.snjijin.com   （53） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （54） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （55） 嘉实金钱经管有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （56） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （57） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （58） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （59） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （60） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （61） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （62） 宁波银行股份有限公司 万家可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （63） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （64） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （65） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （66） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （67） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （68） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （69） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （70） 正派证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （71） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn 万家可转债债券型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （73） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （74） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （75） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （76） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （77） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （78） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （79） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （80） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （81） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553 万家可转债债券型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.htsec.com   （82） 深圳市新兰德证券投资商量有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （83） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （84） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （85） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （86） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （87） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （88） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （89） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （90） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （91） 腾安基金销售（深圳）有限公司 万家可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （92） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （93） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （94） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （95） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （96） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （97） 麦高证券有限管事公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （98） 鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记机构   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检会区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易检会区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   磋议东谈主：尹超 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公场面：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：早晨、陆奇   电话：021- 31358666   传真：021- 31358600   磋议东谈主：陆奇   （四） 管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   磋议电话：021-63391166   传真：021-63392558   磋议东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等相关法律、 法例及基金合同的相关法则召募。并经中国证监会2019年11月4日证监许可 20192173号文注册。于 2020年4月1日动手召募，召募截止日为 2020年4月15 日。本基金召募期共召募209,937,269.54份基金份额。有用认购户数为2,259户。   基金的类别：债券型证券投资基金   基金的运作方式：契约型通达式   基金存续期限：不如期 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第七部分 基金合同的凯旋   根据有用的法律法例的相关法则，本基金于2020年4月22日成立，自该日起本 基金经管东谈主庄重动手经管本基金。 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在 招募说明书或其他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的深广交易日的交易时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达 时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的相关法则在指定媒 介上公告。   基金经管东谈主于2020年7月21日起动手办理本基金的申购、赎回、基金蜕变及定 期定额投资业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者蜕变。投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或蜕变央求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行规划； 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 机构另有法则的，以基金销售机构的法则为准； 对该抓有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回， 后阐明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的法则，按新法则 履行。 资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。      基金经管东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东谈主 必须在新法则动手实施前依照《信息表现办法》的相关法则在指定媒介上公告。      四、申购与赎回的表率      投资者必须根据销售机构法则的表率，在通达日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的央求。      投资者在提交申购央求时须按销售机构法则的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回央求时须抓有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在降服基金合同和本招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为 准。      投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购凯旋。      基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎 复活效。基金份额抓有东谈主赎回央求凯旋后，基金经管东谈主将指点基金托管东谈主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响 业务处理经由，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生普遍赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 关条目处理。   基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进 行休养，基金经管东谈主必须在休养实施前依照《信息表现办法》的相关法则在指定媒 介上公告。   基金经管东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎 回央求日(T日)，在深广情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进行 阐明。T日提交的有用央求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构法则的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金经管东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述表率法则进行休养。基金管 理东谈主应在新法则动手实施前依照《信息表现办法》的相关法则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资者 通过基金经管东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在允洽 法律法例法则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他法则的，以各销 售机构的业务法则为准；   自2022年3月23日起，投资者通过基金经管东谈主电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申 购费），追加申购上述基金的每笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。投资者通 过基金经管东谈主直销中心办理上述基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念 休养，仍按照本招募说明书或干系公告的法则履行。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或遴选如期定额投资磋商时，不受 最低申购金额的限制。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者跳跃基金份额总和的50%，或 者变相规避前述50%蚁集度的情形，基金经管东谈主有权遴选适度步骤。   (3)基金经管东谈主有权法则本基金的总范围名额，以及单日申购金额上限和净申 购比例上限，并在更新的招募说明书或干系公告中列明。   (4) 当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在关键不利影响时，基 金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金 经管东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可遴选上述步骤对基金范围给予适度。具 体见基金经管东谈主干系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   若某笔赎回将导致基金份额抓有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在允洽法律法例法则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务法则为准。 份额等数目限制，或者新增基金范围适度步骤。基金经管东谈主必须在休养实施前依照 《信息表现办法》的相关法则在指定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担。   本基金对通过基金经管东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 万家可转债债券型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业年金单一磋商以及衔尾磋商、企业年金理事会寄托的特定客户资产经管磋商、企 业年金待业金居品、职业年金磋商、养老办法基金、个东谈主税收递延型生意养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金经管东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按法则给予公告。   通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万               0.08%       M≥500 万           每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万               0.80%       M≥500 万           每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔辩认规划。   本基金 A 类和 C 类基金份额适用相通的赎回费率，赎回用度由赎回基金份额 的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。针对A、C类基金 份额，对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对抓续抓 有期便是或长于7日但少于30日的投资者，应当将赎回费总额的25%计入基金财产； 对抓续抓有期便是或长于30日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金A、C类基金份额的赎回费率具体如下：          抓有时期（Y）                           赎回费率             Y            Y≥30 日                            0 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关法则在指定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监 管部门、自律法则的法则。 抓有东谈主无不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销磋商，如期和不如期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，基金经管东谈主不错允洽调低基金销售费率，或 针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优惠行为。      七、申购和赎回的数额和价钱      （1）本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基金代码， 辩认规划和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的规划结果保留到极少点后两 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。      （2）赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，规划 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计 入基金财产。      （1）A类基金份额的申购      申购本基金A类基金份额时遴选前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的规划方式如下：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）      申购用度=申购金额-净申购金额      （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）      申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值      例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金的A类基金份 万家可转债债券型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额，对应申购费率为0.80%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元   申购用度=10,000-9,920.63=79.37元   申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22份   即：该投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为0.80%， 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,448.22份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的规划方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的规划方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额抓有东谈主在通达日赎回本基金10,000份基金份额，抓有时期为10 日，对应的赎回费率为0.50%，假定赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500元   赎回用度=10,500×0.50%=52.5元   净赎回金额=10,500-52.5=10,447.5元   即：基金份额抓有东谈主赎回10,000份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的规划，基金份额净值单元为元，规划结果保留在小 数点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后规划，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履 行允洽表率，不错允洽延伸规划或公告。   八、申购、赎回的登记   深广情况下，投资者T日申购基金得胜后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额抓有东谈主T日赎回基金得胜后，深广情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行休养，基 金经管东谈主应于动手实施前依照《信息表现办法》的相关法则在指定媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购央求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相规避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金经管东谈主法则 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计抓有的份额跳跃单个投资者 累计抓有的份额上限时；或该投资者当日申购金额跳跃单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额跳跃单个投资者单笔申购金额上限时。 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 遴选估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。      发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受 投资者申购央求时，基金经管东谈主应当根据相关法则在指定媒介上进行公告。如若投 资者的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在 暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回款 项： 时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 遴选估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额抓 有东谈主赎回央求或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应报中国证监会备案，已阐明的 赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个 账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可减速支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时 可事前采用将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管 理东谈主应实时还原赎回业务的办理并依据干系法则进行公告。      十一、普遍赎回的情形及处理方式 万家可转债债券型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后 的余额)跳跃前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付投资者的全部赎回央求时，按 深广赎回表率履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资者的赎回央求有困难或以为 因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者 在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下 一个通达日无间赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被废除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一通达日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采用，投资者未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求跳跃上一通达 日基金总份额50%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎回 央求实施缓期办理，对该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按 前述条目处理。统统缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一通达日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。具体见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气2个通达日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金经管东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得跳跃20个管事日，并应当依据干系法则进行公告。 万家可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   当发生上述普遍赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书道则的其他方式在3个交易日内通告基金份额抓有东谈主，说明相关处理方法， 并依照《信息表现办法》干系法则进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行 通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金蜕变   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金 经管东谈主经管的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，干系规 则由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并提前通告 基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系府上，对于允洽条件的非交易过户央求按基金登记机构的法则办 理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过火业务法则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、如期定额投资磋商 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）      基金经管东谈主不错为投资者办理如期定额投资磋商，具体法则由基金经管东谈主另行 法则。投资者在办理如期定额投资磋商时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额投资计 划最低申购金额。      十七、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十八、基金份额转让      在允洽法律法例法则且条件允许的情况下，基金经管东谈主不错根据干系业务法则 受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的 央求。具体由基金经管东谈主提前发布公告。      十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。      二十、当期间条件熟谙，本基金经管东谈主在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主 利益无推行不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届 时无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议但须提前公告。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第九部分 基金的投资   （一） 投资办法   在严格适度风险并保抓细腻流动性的基础上，力图为投资者提供永恒平稳的投 资汇报。   （二） 投资范围   本基金主要投资具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国 债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可分离交易债券的纯债部分、可蜕变债券、可交换债券 等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、国债期货 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不可顺利从二级市集买入股票等权益类资产，可抓有因可蜕变债券或可 交换债券转股所形成的股票。因上述原因抓有的股票，本基金应在其可交易之日起 的三个月内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓 不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三） 投资策略   通过对宏不雅经济基本面的分析（包括宏不雅经济运行周期、财政及货币战术、资 金供需情况）、各样资产估值水对等的研判，判断不同类属资产的相对投资价值， 并确定不同类属在组结伙产中的配置比例。 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）行业采用策略   根据经济基本面和阶段性市集主题变化，精选成长出路活泼、竞争款式良性、 允洽战术扶抓办法的行业。举例在经济周期末期采用防御型行业，在经济周期初期 采用进击型行业。   （2）个券采用策略   根据公司基本面，利用定性分析（行业地位，中枢竞争力，鼓舞配景）和定量 分析（P/B，P/E）衔尾的方法，在适度风险的前提下，寻找超过行业平均增长水平 的个券。   （3）转股策略   当预期转股溢价率为负时，将择机使用债转股条目，将可蜕变债券蜕变成股票 卖出，获取比抓有可蜕变债券更优的价钱。   对普通债券的投资将动作适度投资组合全体风险的关键技巧之一，通过遴选积 极主动的投资策略，衔尾宏不雅经济变化趋势、货币战术及不同债券品种的收益率水 平、流动性和信用风险等因素，运用久期休养、凸度挖掘、信用分析、波动性交 易、品种互换、回购套利等策略，衡量到期收益率与市集流动性，精选个券，构造 债券投资组合。   本基金投资资产相沿证券将遴选从上至下和从下到上相衔尾的投资策略。自上 而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目 化或定性分析方法对资产相沿证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风险进行判断。从下到上投资 策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，采用 风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以隐秘市集风险。祖国债期货空头的 合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金经管东谈主通过动态经管国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   畴昔，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资 办法的前提下，遵命法律法例的法则，在履行允洽表率后相应休养或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金投资于可蜕变债券（含可分离交易可转债）的比例悉数不低于非 现款基金资产的80%；   （3）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低 于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%，本 基金投资可蜕变债券、可交换债券部分不受此条目限制；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10%；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10%；   （7）本基金抓有的全部资产相沿证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （8）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产相沿证券的比例，不得跳跃 该资产相沿证券范围的10%；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证 券，不得跳跃其各样资产相沿证券悉数范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产相沿证券。基 金抓有资产相沿证券期间，如若其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   在职何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金抓有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数 （轧差规划）应当允洽《基金合同》对于债券投资比例的相关约定；   （14）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 素甚而基金不允洽前述所法则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致；   （17）本基金基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（10）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不允洽上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行休养，但中国证监会法则的特 殊情形及法律法例另有法则的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。   为调度基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。 际适度东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额 抓有东谈主利益优先原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以表现。关键关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容 行为法则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的法则为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门法则顺利对 基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五） 事迹相比基准   中证可蜕变债券指数收益率*80%+中债抽象指数收益率*20%   中证可蜕变债券指数由中证指数公司编制，该指数样本券由沪深交易所上市的 可蜕变公司债券组成。指数遴选市值加权规划，以反应沪深交易所可蜕变公司债券 的全体推崇。   中债抽象指数由中央国债登记结算有限管事公司编制，该指数旨在抽象反应债 券全市集全体价钱和投资汇报情况。该指数涵盖银行间市集和交易所市集，指数成 份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具有芜俚的市集代表性，大意反 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 映债券市集总体走势。   如若指数编制单元罢手规划编制以上指数或蜕变指数称呼、或今后法律法例发 生变化、或有更允洽的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推出、或市集上出现 愈加适用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金经管东谈主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，在按照监管部门要求履行允洽表率后休养基金的事迹相比基准， 但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额 抓有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其永恒平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币市集基金。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所 见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓 有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的法则或干系公告。   （八） 投资组合汇报   基金经管东谈主的董事会及董事保证本汇报所载府上不存在虚假记录、误导性施展 或关键遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同法则，于2024年10月23 日复核了本汇报中的财务办法、净值推崇和投资组合汇报等内容，保证复核内容不 存在虚假记录、误导性施展或者关键遗漏。   本投资组合汇报所载数据适度财务日历2024年09月30日，本汇报中所列财务数 据未经审计。                                      占基金总资产的比例   序号             款式        金额（元）                                         （%） 万家可转债债券型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）        其中：股票                                 -               -        其中：债券                   90,299,852.13            97.51        资产相沿证券                                -               -        其中：买断式回购的买入返售金                                              -               -        融资产   本基金本汇报期末未抓有股票。   本基金本汇报期末未抓有港股通投资股票投资组合。   本基金本汇报期末未抓有股票。   序号         债券品种   公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）         其中：战术性金融债                 -                          - 万家可转债债券型证券投资基金                               更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                           公允价值          占基金资产净值比例   序号    债券代码      债券称呼       数目（张）                                           （元）              （%） 资明细   本基金本汇报期末未抓有资产相沿证券。   本基金本汇报期末未抓有贵金属。   本基金本汇报期末未抓有权证。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以隐秘市集风险。祖国债期货空头的 合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金经管东谈主通过动态经管国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。   本基金本汇报期末未抓有国债期货。   本基金本汇报期内未投资国债期货。 查，或在汇报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   本汇报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案造访 的，在汇报编制日前一年内也不存在受到公开降低、处罚的情况。 万家可转债债券型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同法则备选股票库之外 的股票。   序号         称呼                        金额（元）                                                   占基金资产净值比例   序号     债券代码     债券称呼           公允价值（元）                                                      （%） 万家可转债债券型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家可转债债券型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本汇报期末未抓有股票。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 万家可转债债券型证券投资基金                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年09月30日。     基金经管东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                                 万家可转债债券A                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   凯旋起至                -0.09%   0.57%    0.45%    0.38%   -0.54%    0.19%   年 06 月 30       日  自基金合同   凯旋起至                                 万家可转债债券C                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   凯旋起至 万家可转债债券型证券投资基金                            更新招募说明书（2024 年第 1 号）               -0.29%   0.57%   0.45%    0.38%   -0.74%    0.19%   年 06 月 30       日  自基金合同   凯旋起至     （二）自基金合同凯旋以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2020年4月22日成立，根据基金合同法则，基金合同凯旋后六个 月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例允洽法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例允洽法律法例和基金合同要求。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例法则 需要对外皮露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      三、估值原则      基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐 准则》、监管部门相关法则。      （一）对存在活跃市集且大意获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应遴选最近交易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近 交易日的报价不可真实反应公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征 议论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况且有有余可 利用数据和其他信息相沿的估值期间确定公允价值。遴选估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行休养并确定公允价值。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      四、估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，休养最近交 易市价，确定公允价钱。      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（可蜕变债券、可交 换债券和资产相沿证券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（可蜕变债券、可交换 债券和资产相沿证券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价进行估值；      （4）对在交易所市集上市交易的可蜕变债券及可交换债券，按照逐日收盘价 动作估值全价；      （5）交易所市集挂牌转让的资产相沿证券，遴选估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交易日结算价估值。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 法律法例以及监管部门最新法则估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及干系法律法例的法则或者未能充分调度基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商治理。      根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金管帐管事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的规划结果对外给予公布。      五、估值表率 该类基金份额的余额数目规划，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金 经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有法则的，从其 法则。      基金经管东谈主应每个管事日规划各样基金资产净值及基金份额净值，并按法则公 告。 基金合同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个管事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对 外公布。      六、估值过错的处理      基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的步骤确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生过错时， 万家可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 视为估值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的舛讹形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的责 任东谈主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 过错处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错管事方应实时 协作各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错管事方承担；由 于估值过错管事方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误管事方对顺利损失承担补偿管事；若估值过错管事方已经积极协作，况且有协助 义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值 过错管事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的管事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值过错的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过错管事方仍搪塞估值过错负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错管事方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有 要求托付欠妥得利的权利；如若得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总 和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值过错管事方。   （4）估值过错休养遴选尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生的 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 原因确定估值过错的管事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的管事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现过错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的步骤留心损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金经管 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息表现的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交易收尾后规划当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结 果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 万家可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   十、特殊情况的处理 动作基金资产估值过错处理。 机构发送的数据过错等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主 诚然已经遴选必要、允洽、合理的步骤进行查验，但未能发现过错的，由此形成的 基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任补偿管事。但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极遴选必要的步骤摈斥或放松由此形成的影响。 万家可转债债券型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有东谈主可 对A类、C类基金份额辩认采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额抓有东谈主利益无推行性不利影响 的情况下，基金经管东谈主可在按照监管部门要求履行允洽表率后，经与基金托管东谈主协 商一致休养基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系法则 进行公告。   六、基金收益分派中发生的用度 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则或 干系公告。 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。经管费的规划方 法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H为逐日应计提的基金经管费      E为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按 时支付的,支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划 方法如下： 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）      H＝E×0.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的,支 付日历顺延。      本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 经管东谈主将在基金年度汇报中对该项用度的列支情况作专项说明。      销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。规划方 法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销 售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3个管事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法例及相应条约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、用度休养   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行允洽表率后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例法则和基金合同约定针对全部或部分份额类别休养基金经管费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见招募说明书的法则或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的法则代扣代缴。 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐战术 度按如下原则：如若《基金合同》凯旋少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按摄影关法则编制基金管帐报表； 认。      二、基金的年度审计 关业务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需根据《信息表现办法》干系法则在指定媒介公告。 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息表现      一、本基金的信息表现应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险经管法则》、《基金合同》过火他相关法则。干系法律法例对于信息表现的 表现方式、登载媒介、报备方式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。      二、信息表现义务东谈主      本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大 会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。      本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的法则表现基金信息，并保证所表现信息的真实性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会法则时期内，将应予表现的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大意按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开表现的信息府上。      三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开表现的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信 息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。      本基金公开表现的信息遴选阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开表现的基金信息 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      公开表现的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概要、基 金份额发售公告 份额抓有东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表现及 基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品府上概要的信息发生关键变更 的，基金经管东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品府上概 要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合 同》和基金托管条约登载在指定网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登 载在指定网站上。      （二）《基金合同》凯旋公告      基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站上登 万家可转债债券型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 载《基金合同》凯旋公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在指定网站表现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现通达日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度 汇报登载于指定网站上，并将年度汇报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐汇报应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中 期汇报登载在指定网站上，并将中期汇报领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起15个管事日内，编制完成基金季度汇报，将 季度汇报登载在指定网站上，并将季度汇报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》凯旋不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度汇报、中期 汇报或者年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期汇报“影响投资者决策的其 他关键信息”项下表现该投资者的类别、汇报期末抓有份额及占比、汇报期内抓有 份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中表现基金组结伙产情况过火流动 性风险分析等。 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （六）临时汇报      本基金发生关键事件，相关信息表现义务东谈主应当按照《信息表现办法》相关规 定编制临时汇报书，并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 关键影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 责东谈主发生变动； 内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系行为受到关键行政处罚、刑事处罚； 际适度东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易事项，中国证监会另有法则的情形除外； 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 式和费率发生变更； 时； 产生关键影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。      （七）走漏公告      在《基金合同》期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主 权益的，干系信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开走漏，并将相关情 况立即汇报中国证监会。      （八）基金份额抓有东谈主大会决议      基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。      （九）国债期货投资情况公告      若本基金投资国债期货，基金经管东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等 如期汇报和招募说明书（更新）等文献中表现国债期货交易情况，包括投资战术、 抓仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否允洽既定的投资战术和投资办法。      （十）资产相沿证券投资情况公告      若本基金投资资产相沿证券，基金经管东谈主应当照章表现其所经管的证券投资基 金投资资产相沿证券的情况，应在基金年度汇报及中期汇报中表现其抓有的资产支 抓证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和汇报期内统统的资产相沿证 万家可转债债券型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券明细；应在基金季度汇报中表现其抓有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值 占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 抓证券明细。   （十一）清理汇报   《基金合同》休止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理汇报。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上， 并将清理汇报领导性公告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的法则进行信息表现，详见招募说明书的法则或干系公告。   （十三）中国证监会法则的其他信息。   六、信息表现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现经管轨制，指定专门部门及高 级经管东谈主员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息披 露内容与格式准则等法例的法则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期汇报、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理汇报等公开 表现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表现本基金的信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信 息，并保证干系报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介表现信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介表现信息，况且在不 同媒介上表现合并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息表现服务的质地。具体要求应当允洽中国证监 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会及自律法则的干系法则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金 财产中列支。      为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计汇报、法律见地书的专科 机构，应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后10年。      七、信息表现文献的存放与查阅      照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸信息表现的情形 时； 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和表率      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所 见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓 有东谈主大会。      基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表见地的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金抓有的特定资产情况出具 专项审计见地。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐明侧袋账户抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的 赎回央求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分表现。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的战术办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战术。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户份额。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      基金经管东谈主规划各项投资运作办法和基金事迹办法时应当以主袋账户资产为基 准。      基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的休养，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。      基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、实施侧袋机制期间基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法例对于侧袋账户资 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有法则的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东谈主承担。      基金经管东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。      五、实施侧袋机制期间基金的收益分派      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基 金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。      六、侧袋机制的信息表现      在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生关键影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。      基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分法则的基金净值信息披 露方式和频率表现主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表现侧 袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期汇报中表现汇报期内特定资产 处置进展情况，表现汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原 则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款 项。      侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应实时遴聘允洽《中华东谈主民共和国 证券法》法则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计见地。      八、本部分对于侧袋机制的干系法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行允洽表率后，在对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响的前提下， 万家可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部安分容进行修改、休养或补充，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 热诚和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）战术风险   因国度宏不雅战术（如货币战术、财政战术、行业战术、地区发展战术等）和证 券市集监管战术的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不大意完毕刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水温顺再投资的策略，而畴昔市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如若发生通货蔓延，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （7）上市公司规划风险      上市公司的规划情状受多种因素影响，如经管才气、财务情状、市集出路、行 业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市 公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者大意用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来踱步这种非系统风险，但不可皆备规 避。      （8）股票市集风险      如若股票市集着落，本基金抓有股票部分将面对着落风险。      （1）在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的常识、教化、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。      （2）基金经管东谈主的经管技巧和经管期间等因素的变化也会影响基金收益水 平。      （1）每笔认申购份额最短期限锁定抓有的风险      本基金竖立基金份额抓有东谈主最短抓有期限。基金份额抓有东谈主抓有的每份基金份 额最短抓有期限为1年，在最短抓有期限内该份基金份额不可赎回或蜕变转出。提 示投资东谈主忽闪本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资磋商。      （2）投资标的流动性风险评估      本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。      但本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金经管东谈主建仓而 进行组合休养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不允洽的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （3）普遍赎回情形下的流动性风险经管步骤      当基金出现普遍赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上通达日发生普遍赎 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回，可暂停接受基金的赎回央求，对已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项； 当本基金发生普遍赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求跳跃上一通达日基金总份 额30%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎回央求实施延 期办理。具体情形、表率见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、普遍赎回的情形及处理方式”。      发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。      （4）除普遍赎回情形外实施备用的流动性风险经管器具的情形、表率及对投 资者的潜在影响      除普遍赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎 回央求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措 施。      暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器具的情形、表率见招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形” 的干系法则。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的 基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的 资金安排带来不利影响。      暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“第十二部分 基金资产估值”之 “七、暂停估值的情形”的干系法则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无 法线路本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投 资者无法申购或赎回本基金。      遴选舞动订价机制的情形、表率见招募说明书“第十二部分 基金资产估值” 之 “四、估值方法”的干系法则。若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金 得回的申购份额及赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。      （5）实施侧袋机制对投资者的影响      侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额抓有东谈主进行支 付，目的在于有用繁重并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 表现份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定深广通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制期间，基金经管东谈主规划各项投资运作办法和基金事迹办法时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金不表现侧袋账户份额净值，即便基金经管东谈主在基金如期汇报中表现汇报 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （1）股指期货投资风险      本基金的投资范围包括股指期货，股指期货遴选保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益 遭受较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如若莫得在法则的时期内补足 保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。      （2）股票期权投资风险      本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、经管风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东谈主为了更好的留心投资股票期权所面对的各样风险，建立了股票期权 交易决策小组，按摄影关要求作念好东谈主员培训管事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务常识和相应的专科才气，同期授权特定的经管东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。      （3）国债期货投资风险      本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变 万家可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利恶果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险时常是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法知足保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风险。   （4）融资交易投资风险   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留心融资交易 所面对的各样风险，基金经管东谈主将降服审慎规划原则，制定科学合理的投资策略和 风险经管轨制，有用留心和适度风险，切实调度基金财产的安全和基金份额抓有东谈主 利益。   （5）资产相沿证券投资风险   本基金的投资范围包括资产相沿证券，可能给本基金带来特别风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （6）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制干系的专有风险，具体包括但不 限于以下风险：   （A）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主推行享有的权益与境外基础证券抓 有东谈主的权益诚然基本十分，但并不可等同于顺利抓有境外基础证券。   （B）基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式 进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出特别修改。   （C）基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不不错股 东身份顺利诈骗鼓舞权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并诈骗 分成、投票等权利。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （D）存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生关键、推行变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券蜕变比例发生休养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前通告的方式，即对基金凯旋。基金可能无法对此诈骗表决权。      （E）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制履行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。      （F）存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证干系用度。      （G）存托凭证退市的，基金可能面对存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托 东谈主无法无间按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。      翻新企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价 格。      （A）红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适 用境外注册地公司法等法律法例的法则；已经在境外上市的，还需要降服境外上市 地干系法则。投资者权利过火诈骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内鼓舞 和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。      （B）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等抓有，境内投资者可能无法推行参 与公司关键事务的决策。      （C）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法顺利动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。      （A）境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出咫尺一个市集深广交易而在另一个市集实施停牌等形势。      （B）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 研究汇报不雅点、境表里交易机制各异、颠倒交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。      （C）在境内法律及监管战术允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的 股票可能动荡至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交易价钱 波动。      （D）基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许蜕变为公司在境外刊行 的相通类别的股票或者存托凭证；基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许蜕变为 境外基础证券。      （1）因期间因素而产生的风险，如电脑等期间系统的故障或差错产生的风 险。      （2）因战争、当然灾害等不可抗力导致的基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法深广管事，从而影响基金运作的风险。      （3）因金融市集危急、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金经管东谈主自身 适度才气的因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损的风险。      （4）因固定收益类金融器具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段 自动化进程较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。      （5）其他随机导致的风险。      二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。      基金经管东谈主承诺以敦朴信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其 畴昔事迹推崇。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）       第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基 金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议凯旋后根据《信息表现办法》干系法则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 托管东谈主连结的；   三、基金财产的清理 立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东谈主、具有证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律见地书；   （6）将基金财产清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理汇报经具有证券、期货 干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后5个管事 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定 网站上，并将清理汇报领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘要   一、基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利、义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审 议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）庄重阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表现，实时诈骗权利和履行义务； 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的有 限管事；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）履行凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东谈主的权利与义务 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例法则或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照法则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度相关法律法则，应申报中国证监会和其他监管部门，并 遴选必要步骤保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》法则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和蜕变申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗干系权利，为基金的利益 万家可转债债券型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在允洽相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎 回、蜕变、如期定额投资磋商、非交易过户、转托管和收益分派等业务法则；   （17）在不违背法律法例和监管法则且对基金份额抓有东谈主利益无推行不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金经管东谈主有权代表基金 份额抓有东谈主以基金资产动作质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同法则的范围内，在履行允洽表率后决定和休养基 金的干系费率结构和收费方式；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金辩认管 理，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则外，不得利用基金财产 为基金份额抓有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）遴选允洽合理的步骤使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽《基金合同》等法律文献的法则，按相关法则规划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关法则，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金生意心事，不走漏基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关法则另有法则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向 他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主 分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时期发出，况且保 证投资者大意按照《基金合同》法则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对罢了、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权 益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿； 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行为承担管事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他 法律行为；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情 形，应申报中国证监会，并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备有余的、合 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互独处；对所托管的不同的基金辩认竖立账户，独处核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则外，不得利用基金财产 为基金份额抓有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；      （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金生意心事，除《基金法》、《基金合同》过火他相关法则另有规 定外，在基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东谈主走漏；      （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表现事项；      （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见地，说明 基金经管东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如若基金 经管东谈主有未履行《基金合同》法则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了允洽 的步骤；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上15年以上；      （12）保存基金份额抓有东谈主名册；      （13）按法则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；      （14）依据基金经管东谈主的指示或相关法则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金经管东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配； 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （18）面对罢了、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会和 银行监管机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿管事，其补偿责 任不因其退任而解任；   （20）按法则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利 益向基金经管东谈主追偿；   （21）履行凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有法则的，以届时有用 的法律法例为准。   本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有法则的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额抓 有东谈主大会的事项。 推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）休养本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （6）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，休养相关认购、申购、赎 回、蜕变、如期定额投资磋商、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分派等业务法则；   （7）在法律法例法则或中国证监会许可的范围内，基金推出新业务或服务；   （8）新增或休养基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或休养基金份 额分类办法及法则；   （9）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 经管东谈主召集。 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额抓有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得遏制、阻挠。 登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东谈主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话； 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火磋议方 式和磋议东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指 定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通 知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金经管东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效 力。      （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式      基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主 大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：      （1）切身出席会议者抓有的相关证明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的 代理投票授权寄托证明及相关证明文献允洽法律法例、《基金合同》和会议通告的 法则，并与基金登记机构记录相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。      在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个管事日内一语气公 布干系领导性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金经管东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告 法则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参 加收取表决见地的，不影响表决遵守；      （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额抓有东谈主所抓有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 抓有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；      （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见地的代理东谈主，同期提交的相关证明文献、受托出具表决见地的代理东谈主出示 的寄托东谈主的代理投票授权寄托证明及相关证明文献允洽法律法例、《基金合同》和 会议通告的法则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错遴选书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列 明。      （五）议事内容与表率 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 抓有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条法则表率确定和公布 监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金经管东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓 表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不 影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所法则的须以极端 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法则或基金合 同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金 合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反根据证明，不然提交允洽会议通告中法则的阐明投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头允洽会议通告法则的表决见地视为有用表决，表决见地吞吐不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有东谈主所代表 的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主 应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓 有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后晓谕在出席 会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上 公布计票结果。      （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点结 果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会的，不影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）凯旋与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。      基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起根据《信息表现办法》干系法则在指定 媒介上公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行凯旋的基金份额抓有东谈主大 会的决议。凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和 侧袋份额抓有东谈主辩认抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系基金 份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或 代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额抓有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金收益分派原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有东谈主可 对A类、C类基金份额辩认采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额抓有东谈主利益无推行性不利影响 的情况下，基金经管东谈主可在按照监管部门要求履行允洽表率后，经与基金托管东谈主协 商一致休养基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）收益分派决策 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （三）收益分派决策的确定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系法则 进行公告。      （四）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》履行。      四、与基金财产经管、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 用。      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。经管费的规划方 法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H为逐日应计提的基金经管费 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按 时支付的,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的规划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的,支 付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 经管东谈主将在基金年度汇报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。规划方 法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销 售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3个管事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法例及相应条约 法则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （三）不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。      （四）用度休养      基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行允洽表率后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例法则和基金合同约定针对全部或部分份额类别休养基金经管费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。      （五）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的法则代扣代缴。      五、基金财产的投资办法和投资限制      （一）投资办法      在严格适度风险并保抓细腻流动性的基础上，力图为投资者提供永恒平稳的投 资汇报。      （二）投资范围      本基金主要投资具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国 债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可分离交易债券的纯债部分、可蜕变债券、可交换债券 等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、国债期货 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。      本基金不可顺利从二级市集买入股票等权益类资产，可抓有因可蜕变债券或可 交换债券转股所形成的股票。因上述原因抓有的股票，本基金应在其可交易之日起 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的三个月内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓 不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金投资于可蜕变债券（含可分离交易可转债）的比例悉数不低于非 现款基金资产的80%；   （3）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低 于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%，本 基金投资可蜕变债券、可交换债券部分不受此条目限制；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10%；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10%；   （7）本基金抓有的全部资产相沿证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （8）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产相沿证券的比例，不得跳跃 该资产相沿证券范围的10%；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证 券，不得跳跃其各样资产相沿证券悉数范围的10%； 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产相沿证券。基 金抓有资产相沿证券期间，如若其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   在职何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金抓有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数 （轧差规划）应当允洽《基金合同》对于债券投资比例的相关约定；   （14）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 素甚而基金不允洽前述所法则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致；   （17）本基金基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（10）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不允洽上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行休养，但中国证监会法则的特 殊情形及法律法例另有法则的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。   为调度基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。 际适度东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额 抓有东谈主利益优先原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以表现。关键关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容 行为法则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的法则为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门法则顺利对 基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的规划方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 其他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在指定网站表现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同袪除和休止的事由、表率以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基 金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议凯旋后根据《信息表现办法》干系法则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 清理。 东谈主、具有证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律见地书；   （6）将基金财产清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理汇报经具有证券、期货 干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后5个管事 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定 万家可转债债券型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 网站上，并将清理汇报领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》相关的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线治理，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担，。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，无间诚实、勤恳、尽责地履行 基金合同法则的义务，调度基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：万家基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检会区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易检会区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织样貌：有限管事公司   注册老本：叁亿元东谈主民币   存续期间：抓续规划   规划范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009年1月15日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823号   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913号   注册老本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续期间：抓续规划   规划范围：继承公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服 务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理战术性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、商量、见证业 务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用圭臬的，基金 经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东谈主运用干系期间系统，对基金推行投资是否允洽基金合同对于证券采用圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国 债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可分离交易债券的纯债部分、可蜕变债券、可交换债券 等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、国债期货 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不可顺利从二级市集买入股票等权益类资产，可抓有因可蜕变债券或可 交换债券转股所形成的股票。因上述原因抓有的股票，本基金应在其可交易之日起 的三个月内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓 不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金投资于可蜕变债券（含可分离交易可转债）的比例悉数不低于非 现款基金资产的80%；   （3）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低 于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%，本 基金投资可蜕变债券、可交换债券部分不受此条目限制；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10%；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10%；   （7）本基金抓有的全部资产相沿证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （8）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产相沿证券的比例，不得跳跃 该资产相沿证券范围的10%；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证 券，不得跳跃其各样资产相沿证券悉数范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产相沿证券。基 金抓有资产相沿证券期间，如若其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   在职何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金抓有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数 （轧差规划）应当允洽《基金合同》对于债券投资比例的相关约定；   （14）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 素甚而基金不允洽前述所法则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致；   （17）本基金基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（10）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不允洽上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行休养，但中国证监会法则的特 殊情形及法律法例另有法则的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 万家可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。   上述投资组合限制条目中，若属法律法例的强制性法则，则当法律法例或监管 部门取消或变更上述限制，在履行允洽表率后，本基金投资可不受上述法则限制或 以变更后的法则为准。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对本条约第十 五条第十一项基金投资不容行为进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的法则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他关键利弊关系的公司名单 过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、无缺 性、全面性。基金经管东谈主有管事守护真实、无缺、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时 阐明已闻明单的变更。如若基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经由，基金经管东谈主 仍违规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担管事，基金托管 东谈主有权向中国证监会汇报。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、推行控 制东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他关键关联交易的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额抓有 东谈主利益优先原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披 露。关键关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金经管东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供经庄重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名 单进行更新，如基金经管东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名 单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交易前3个管事日内与基金托管 东谈主协商治理。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明休养的名单动手生 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 效，新名单凯旋前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨管事。      （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金经管东谈主 投资银行进款进行监督。      基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的法则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采用进款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成干系业务办理。      （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金资产净 值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核 查。      如若基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹推崇数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并将在发现后立即汇报中国证监 会。      （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券相关问题的通告》等相关法律法例法则。 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券, 不包括由于发布关键音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流畅受限证券。 风险适度轨制、流动性风险适度预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性 的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，避 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制 经董事剖释过之后，基金经管东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东谈主。 提供相关流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金经管东谈主与承销 商签订的销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时期文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的真实、无缺。 现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资行为可能对基金财产形成较大风险，基金托 管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的摈斥或留心步骤进行补充和整改，并作念出版面 说明。不然，基金托管东谈主经事前书面通告基金经管东谈主，有权断绝履行其相关指示。 因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何管事，并有权汇报 中国证监会。 金托管东谈主大意深广查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基 金财产的损失或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的管事与损失，由基金经管东谈主承 担。 虚假的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应 法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流畅受限 证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。      （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违 反法律法例和基金合同的法则，应实时以书面样貌通告基金经管东谈主限期纠正。基金 经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通告后应鄙人 一管事日前实时查对并以书面样貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基 金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中 万家可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易表率已经凯旋的投资指示违背法 律、行政法例和其他相关法则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管 东谈主，并汇报中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金经管东谈主应在规 定时期内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违规行为，应实时汇报中国证监会， 同期通告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金经管东谈主无梗直 意义，断绝、遮挡对方根据本条约法则诈骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应 汇报中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东谈主规划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指 令办理清理交收、干系信息表现和监督基金投资运作等行为。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未履行或无故延伸履行基金经管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本条约过火他相关法则时，应实时以书面样貌通告基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应鄙人一管事日前实时查对并以书面样貌给 基金经管东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系府上 以供基金经管东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在法则时期内回答基金经管东谈主并 改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有关键违规行为，应实时汇报中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东谈主无梗直 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 意义，断绝、遮挡对方根据本条约法则诈骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应 汇报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 与独处。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时通告基金经管东谈主遴选步骤进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管 东谈主对此不承担任何管事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等相关法则后，基金经管东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在法则时 间内，遴聘具有从事证券干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报。 出具的验资汇报由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三）基金资金账户的开立和经管 据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 守护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主 清理管事，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限管事公司的法则履行。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 触及干系账户的开设、使用的，按相关法则开设、使用并经管；若无干系法则，则 基金托管东谈主应当比照并降服上述对于账户开设、使用的法则。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事 万家可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司、银行间市集清理所股份有限公司的相关法则，以基金的口头在中央国债登记 结算有限管事公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订 寰宇银行间债券市集债券回购主条约。      （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关法则使用并经管。 理。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护      基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用适度下的什物证券在基金托 管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管 东谈主之外机构推行有用适度的证券不承担守护管事。      （八）与基金财产相关的关键合同的守护      由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金相关的关键合同的原件辩认由基金经管 东谈主、基金托管东谈主守护。除条约另有法则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关 的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主 至少各抓有一份原本的原件。关键合同的守护期限为基金合同休止后15年。      五、基金资产净值规划和管帐核算      （一）基金资产净值的规划及复核表率      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      各样基金份额净值是按照每个管事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目规划，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金经管 东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有法则的，从其规 定。      基金经管东谈主应每个管事日规划各样基金资产净值及基金份额净值，并按法则公 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告。      基金经管东谈主每管事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和干系法律法例 的法则对外公布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，休养最近交易市 价，确定公允价钱。 债券和资产相沿证券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值； 券和资产相沿证券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价进行估值； 为估值全价； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （2）初度公开采行未上市的债券，遴选估值期间确定公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集辩认估 值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交易日结算价估值。      （6）如有充分意义标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （7）当本基金发生大额申购或者赎回情形时，基金经管东谈主不错遴选舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。      （8）干系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新法则估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及干系法律法例的法则或者未能充分调度基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商治理。      （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的 错误不动作基金资产估值过错处理。      （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场面、登记结算机构及进款银行品级三 方机构发送的数据过错等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管 东谈主诚然已经遴选必要、允洽、合理的步骤进行查验，但未能发现过错的，由此形成 的基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任补偿管事。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极遴选必要的步骤摈斥或放松由此形成的影响。      （三）基金份额净值过错的处理方式 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额 净值过错；基金份额净值出现过错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托 管东谈主，并遴选合理的步骤留心损失进一步扩大；过错偏差达到该类基金份额净值的 类基金份额净值的0.50%时，基金经管东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案。；当发生净值规划过错时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额抓有 东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向 其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的管事，经阐明后按 以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐管事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见地，按照基金 经管东谈主对基金资产净值的规划结果对外给予公布。   ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基 金托管东谈主未对规划过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且 形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的法则对基金份额抓有东谈主或基金支付 补偿金，就推行向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，诚然屡次再行规划 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的规划结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金经管 东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行深广复核表率后仍不可发现该过错，进而导致基金份额净值规划 过错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值规划尾 差，以基金经管东谈主规划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。如若行业 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值的情形      （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；      （2）因不可抗力甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；      （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （五）基金管帐轨制      按国度相关部门法则的管帐轨制履行。      （六）基金账册的建立      基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报。基金经管东谈主独迅速设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与汇报的编制和复核      基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真实、无缺的基金财务管帐汇报。基金招 募说明书、基金居品府上概要的信息发生关键变更的，基金经管东谈主应当在三个管事 日内，更新基金招募说明书和基金居品府上概要，除关键变更事项之外，基金招募 说明书、基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次招 募说明书在基金合同凯旋后每6个月更新并公告一次，于该等期间届满后45日内公 告。季度汇报应在每个季度收尾之日起15个管事日内编制完毕并给予公告；半年度 中期汇报在管帐年度半年终了后60日两个月内编制完毕并给予公告；年度汇报在会 计年度收尾后90日三个月内编制完毕并给予公告。基金合同凯旋不及2个月的，基 金经管东谈主不错不编制当期季度汇报、半年度中期汇报或者年度汇报。      其中对本基金基金居品府上概要的干系要求，自《信息表现办法》实施之日起 一年后动手履行。 万家可转债债券型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东谈主在季度汇报完成当日，将相关汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后7个管事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东谈主。基金 经管东谈主在半年度中期汇报完成当日，将相关汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 年度汇报完成当日，将相关汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日 内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东谈主。对于更新招募说明书、基金居品 府上概要等汇报，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门法则的时期内完成编 制、复核及公告。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传果真方式或 两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管 东谈主提供的汇报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见地书， 两边各自留存一份。如若基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的守护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须辩认妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包 括基金合同凯旋日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的 内容至少应包括抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额 抓有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同凯旋日、基 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金合同休止日等触及到基金关键事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个 管事日内提交。      基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额抓有东谈主名册，保存期限为15年。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应降服守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基 金份额抓有东谈主名册，应按相关法例法则各自承担相应的管事。      七、争议治理方式      各方当事东谈主同意，因托管条约的签订、内容、履行妥协释或与托管条约相关的 一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线治理，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，无间诚实、勤恳、尽责地履行 基金合同法则的义务，调度基金份额抓有东谈主的正当权益。      托管条约受中国法律（为托管条约之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区 和台湾地区法律）统辖。      八、托管条约的变更、休止与基金财产的清理      （一）托管条约的变更表率      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的法则有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管条约休止的情形 权；      （三）基金财产的清理      (1) 基金财产清理小组：自出现《基金合同》休止事由之日起30个管事日内成 万家可转债债券型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。   (2) 基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金托管 东谈主、具有证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主谈主员。   (3) 基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律见地书；   （6）将基金财产清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则送还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理汇报经具有证券、期货 万家可转债债券型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后5个管事 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定 网站上，并将清理汇报领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 万家可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务      基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服 务款式：      (一)基金份额抓有东谈主投资交易阐明服务      登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的统统基金份额抓有东谈主的基金投资记 录。      基金经管东谈主直销中心（不包含直销网上交易投资者）应根据在基金经管东谈主直销 中心进行交易的投资东谈主的要求提交成交阐明单。      基金代销机构应根据在其网点进行交易的投资东谈主的要求提交成交阐明单。      (二)基金份额抓有东谈主交易记录查询服务      基金份额抓有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。      (三)基金份额抓有东谈主交易对账单服务      基金份额抓有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。万家 基金经管有限公司已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度）和短 信账单（月度）两类，均免费发送。      (四)信息订制服务      投资东谈主不错通过本基金经管东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制央求，基金经管东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祈福等。      (五)资讯服务      投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得回基金信息商量、账户 信息查询、建议投诉等全面的服务。 万家可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金经管东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金经管东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资东谈主也可登录基金经管东谈主网站,在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏 目中,顺利建议相关本基金的问题和建议。   投资东谈主还不错顺利登录基金经管东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金经管东谈主网站为投资东谈主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资东谈主提供全地点的专科服务。 万家可转债债券型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应表现事项  序号                  公告事项                       表现日历       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在华创证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金经管有限公司对于休养旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投开端的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在广发证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金经管有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品府上概要的领导性公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增招商银行为销       公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在江海证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在国新证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在华泰证券通达申       购、蜕变、定投及参与其费率优惠行为的公告       万家基金经管有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、       蜕变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可 在办公时期查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所得回的文献过火复印件，基金经管东谈主和基金托管东谈主 保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   投资者还不错顺利登录基金经管东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家可转债债券型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                 万家基金经管有限公司