托管合同 天弘价值精选生动成立搀杂型发起式证券投资基金          托管合同      基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                                                                         托管合同                                                   目 录                                   托管合同  鉴于天弘基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限株连公司，拟召募天弘价值精选生动成立搀杂型发起式证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；  鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按影相关法律法则的规矩具备担任基金托管东谈主的资历和才气；  鉴于天弘基金料理有限公司拟担任天弘价值精选生动成立搀杂型发起式证 券投资基金的基金料理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任天弘价值精选生动配 置搀杂型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；  为明确天弘价值精选生动成立搀杂型发起式证券投资基金的基金料理东谈主和 基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本合同；  除非文义另有所指，本合同的统统术语与《天弘价值精选生动成立搀杂型 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语 具有调换的含义。若有屈膝应以《基金合同》为准，并依其条件解释。  本基金信息流露事项以法律法则规矩及基金合同“第十八部分 基金的信息 流露”约定的内容为准。                                      托管合同               一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸覆按区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济营业中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   成立时刻：2004 年 11 月 8 日   批准栽培机关：中国证券监督料理委员会   批准栽培文号：证监基金字2004164 号文   打算范围：基金召募、基金销售、钞票料理、开展特定客户钞票料理业务、 中国证监会许可的其他业务   注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元   组织神志：有限株连公司   存续期限：捏续打算   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）摆脱营业覆按区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准栽培机关及批准栽培文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   打算范围：经受公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡                                托管合同 业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项业务；提供解救箱工作；经国务 院银行业监督料理机构批准的其他业务；打算结汇、售汇业务。  注册本钱：742.62 亿元东谈主民币  组织神志：股份有限公司  存续时期：捏续打算                                   托管合同      二、基金托管合同的依据、方针和原则  本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金信息流露料理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募盛开式证 券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称《流动性料理规矩》）、《天弘 价值精选生动成立搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合 同》）零散他联系规矩签订。  本合同的方针是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的解救、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息流露及相互监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。  基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。                                   托管合同    三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履利用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板零散他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭 证、权证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、 地方政府债券、中期单据、中小企业私募债券、可调遣债券（含分离交游可转 债）、短期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、股 指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中 国证监会相关规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当模式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；投资 于权证的比例不逾越基金钞票净值的 3%；每个交游日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 开动履行。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规矩：   （1）本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；                                      托管合同   （4）本基金料理东谈主料理的一皆盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可明白股票，不得逾越该上市公 司可明白股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一皆投资组合捏有一家上市公司发 行的可明白股票，不得逾越该上市公司可明白股票的 30%；   （5）本基金料理东谈主料理的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （6）本基金捏有的一皆权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3%；   （7）本基金料理东谈主料理的一皆基金捏有的合并权证，不得逾越该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票支捏证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金捏有的一皆钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （11）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得逾越 该钞票支捏证券规模的 10%；   （12）本基金料理东谈主料理的一皆基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票支 捏证券，不得逾越其各种钞票支捏证券整个规模的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时期，若是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在 评级诠释发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所呈文的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越 基金钞票净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （16）若基金参与股指期货交游的，应当投降下列要求：本基金在职何交 易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在 任何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超                                   托管合同 过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股 票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例 的联系约定；   （17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金钞票净值 的 10%；   （18）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越该基金钞票 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理 东谈主之外的要素甚至基金不合适该比例截至的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （21）本基金投资存托笔据的比例截至依照境内上市交游的股票推行，与 境内上市交游的股票合并计较，法律法则或监管机构另有规矩从其规矩；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述（2）、         （13）、             （19）、                 （20）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适 上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监 会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。时期，本基金的投资范围、投资计谋应当合适本基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开 始。   若是法律法则或监管部门对上述投资比例截至进行变更的，以变更后的规                                 托管合同 定为准。法律法则或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行允洽模式后，则本基金投资不再受相关截至。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合截至及诊治期限进行监督。 金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱零散他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主零散控股鼓舞、实 际戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资场地和投资计谋， 罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公正合理价钱推行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律法则给予流露。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。在基金合同收效后 2 个责任日内，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他要紧厉害关系的公 司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并告知对方。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性规矩，基金料理东谈主在履行适 当模式后，本基金可不受上述规矩的截至。 金料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金 料理东谈主参与银行间阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业圭臬的银行间阛阓交游                                 托管合同 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该名 单。基金料理东谈主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 1 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单自 基金托管东谈主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   （2）基金料理东谈主参与银行间阛阓交游时，有株连戒指交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的耗费,基金料理东谈主应当负责向相关株连东谈主追偿。 金料理东谈主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同 的约定，确定合适条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适联系规矩进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规矩：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据相关规矩，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在相关合同签署、账户开设与料理、投资指示传达 与推行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献解救以及入款证实书的开立、 传递、解救等历程中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额捏有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金 法》、《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规矩。   （1）基金投资明白受限证券,应投降《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券联系问题的告知》等联系法律法则规矩。                                  托管合同   （2）此处的明白受限证券与上文说起的流动性受限钞票并空幻足一致,包 括由《上市公司证券刊行料理办法》措施的非公开采行股票、公开采行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等明白受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资明白受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的联系基金投资明白受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开采行股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资明白受限证券的投 资额度和投资比例戒指情况。   基金料理东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个责任日内,以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资明白受限证券前,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法则要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有明白受限证券市值占钞票净值的比例、资 金划付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完好,并应至少于拟推行投 资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有鼓胀 的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金料理东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的铲除或驻扎措施进行补充书面说明,并保留检察基金 料理东谈主风险料理部门就基金投资明白受限证券出具的风险评估诠释等备查贵寓 的权柄。不然,基金托管东谈主有权断绝推行联系指示。因断绝推行该指示变成基金 财产耗费的,基金托管东谈主不承担任何株连,并有权诠释中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何株连。                                 托管合同 基金料理东谈主投资中小企业私募债券进行监督。   基金料理东谈主根据法律、法则、监管部门的规矩，本着审慎、勤勉守法的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了相关风险戒指轨制及决策历程，以 措施对中小企业私募债券的投资决策历程、风险戒指，并与基金托管东谈主签订《基 金投资中小企业私募债风险戒指补充合同》。   基金料理东谈主已将经董事会批准的相应风险戒指轨制及决策历程提供给基金 托管东谈主，若基金料理东谈主对相关轨制进行更正，应实时提供给基金托管东谈主。基金 托管东谈主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管合同的约定，对基金管 理东谈主投资中小企业私募债券是否投降相关轨制、决策历程、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和投资比例、投资截至进行监督。   如今后法律法则对基金投资中小企业私募债券另有规矩的，从其规矩。 基金料理东谈主投资中期单据进行监督。   基金投资中期单据应投降相关法律法则的规矩，并与基金托管东谈主签订《基 金投资中期单据风险戒指补充合同》。   基金料理东谈主应将经董事会批准的相关投资决策历程、风险戒指轨制以及基 金投资中期单据相关流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对资 产料理东谈主是否投降相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的 情况进行监督。   若是基金料理东谈主确定基金投资中期单据，应根据《托管合同》及相关补充 合同的约定向基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划 付的金额等推行指示所需相关信息，并保证上述信息的真确、准确、完好。   基金托管东谈主应酬基金料理东谈主提供的联系书面信息进行审核，若是基金托管 东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险,有权要求基金料理东谈主在投资中期 单据前就该风险的铲除或驻扎措施进行补充书面说明,并保留检察基金料理东谈主 风险料理部门就基金投资中期单据出具的风险评估诠释等备查贵寓的权柄。否 则,基金托管东谈主有权断绝推行联系指示。因断绝推行该指示变成基金财产耗费的, 基金托管东谈主不承担任何株连,并有权诠释中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解                                托管合同 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何株连。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金 钞票净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇 数据等进行监督和核查。若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的 事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何株连，并 有权在发现后诠释中国证监会。   （三）基金料理东谈主应积极连续和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时 间内修起并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金料理东谈主应积极连续提供相关 数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》及 其他联系法则、《基金合同》和本合同规矩的步履，应实时以书面神志告知基 金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到告知后应实时查对，并以电话或书面神志 向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应立即诠释中国证监会，同 时告知基金料理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系规矩， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝推行，立即告知基金料理东谈主，并有权 向中国证监会诠释。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游模式还是收效的指示违背法律、行政 法则和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即告知基金料理 东谈主，并有权向中国证监会诠释。                                   托管合同        四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》零散他联系法则、《基金合同》和本合同规矩，基金料理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全解救基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主计较的基金钞票净值和 各种基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理清理交收，是否按照法则规 定和《基金合同》规矩进行相关信息流露和监督基金投资运作等步履。  基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主解救的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极连续基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供 基金料理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规矩时刻内修起并改正。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账料理、私自挪用基金资 产、未推行或无故延长推行基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同零散他联系规矩的，应实时以书面神志 告知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到告知后应实时查对并以书面形 式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主告知的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金料理东谈主应诠释中国证监会。对基金料理东谈主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督诠释的，基金托管东谈主应积极连续提供相关数据贵寓和 轨制等。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即诠释中国证监会，同 时告知基金托管东谈主在限期内纠正。                                    托管合同             五、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则   （1）基金托管东谈主应安全解救基金财产，未经基金料理东谈主依据本合同约定作 出的正当合规的指示，不得自走时用、刑事株连、分拨基金的任何钞票。   （2）基金财产应落寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产远离栽培账户，确保基金财产的 完好和落寞。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金料理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并告知基金托管东谈主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时告知基金料理东谈主 采纳措施进行催收。由此给基金变成耗费的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主 追偿基金的耗费。基金托管东谈主对此不承担任何株连。   （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前杀青召募之日起 10 日内，由基金料理东谈主聘用具有 从事证券相关业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资 诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成， 基金料理东谈主应将召募到的一皆资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关讲明文献，且司帐师事务所提交 的验资诠释需对发起资金的捏有东谈主零散捏有份额进行专门说明。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和料理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、保                                   托管合同 管和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。  （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。  （4）基金托管东谈主不错通过请求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管钞票的资金结算汇划业务。  （5）基金银行入款账户的料理当合适《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民 币银行账户结算料理办法》、《现款料理暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率 料理规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他规矩。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。  基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限株连公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。      （五）债券托管账户的开立和料理  （1）基金合同收效后，基金托管东谈主协助基金料理东谈主向东谈主民银行进行报备， 并在备案通事后由基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限株连公司、银行间 阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主 负责基金的债券及资金的清理。基金料理东谈主负责请求基金干与天下银行间同行 拆借阛阓进行交游，由基金料理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游                                  托管合同 账户。     （2）基金料理东谈主代表基金签订中国银行间阛阓债券回购交游主合同，合同 原来由基金料理东谈主保存。     （六）其他账户的开立和料理     若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系功令使用并料理。     （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价笔据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的解救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构践诺有用戒指的本基金钞票不承担解救株连。     银行入款依期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责解救。     （八）与基金财产联系的要紧合同的解救     由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件远离由基金托 管东谈主、基金料理东谈主解救，相关业务模式另有截至除外。除本合同另有规矩外， 基金料理东谈主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件，基金料理 东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的解救期限按照国度联系规矩推行。     对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。                                       托管合同           六、指示的发送、阐发和推行   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应事前书面告知（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送 指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规矩 基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权告知应加盖 公章。基金料理东谈主发出授权告知后，以电话神志向基金托管东谈主阐发，授权告知 自其上头注明的启用日历开动收效，在尔后三个责任日内基金料理东谈主应将授权 告知的原来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权告知当日电话向基金料理东谈主阐发。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有逃匿义务，其内容不得向授权东谈主 及相关操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨零散 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、 大额支付号等推行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐发和推行的时刻和模式   基金料理东谈主应按照《基金法》零散他联系法则、《基金合同》和本合同的 规矩，在其正当的打算权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权告知”确定的被授权东谈主代表基金料理东谈主用传的确方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金料理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐发指示 内容。基金料理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银 行账户有鼓胀的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不行保证在当日完成划付。对基金料理东谈主在莫得充足资金的                                 托管合同 情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予推行，独立即告知基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推行该指示而变成耗费的株连。如基金料理东谈主 要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东谈主发送付款指示并与 基金托管东谈主电话阐发。基金料理东谈主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出 鼓胀的推行时刻，甚至指示未能实时推行的，基金托管东谈主不承担由此导致的损 失。基金料理东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对 于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。基金托管东谈主依照“授权 告知”规矩的方法阐发指示的有用后，方可推行指示。指示推行收场后，基金 托管东谈主应实时告知基金料理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金料理东谈主的授权文献对指 令进行口头相符性的神志审查，对其真确性不承担株连。   （四）基金料理东谈主发送失误指示的情形和处理模式   基金料理东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或零散权限发送指 令及交割信息失误，指示中要害信息迷糊不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金料理东谈主的指示失误时，有权断绝推行，并实时告知基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝推行指示的情形和处理模式   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东谈主的投资 指示违背联系基金的法律法则、《基金合同》、本合同的规矩，如交游未收效， 则不予推行独立即告知基金料理东谈主；如交游已收效，则以书面神志告知基金管 理东谈主限期纠正。基金料理东谈主收到告知后应实时查对，并以约定神志向基金托管 东谈主反馈，由此变成的耗费由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法则、《基金合同》、本合同的规矩，应暂缓推行指示，告知基金料理 东谈主改正。若是基金料理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会诠释。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照基金料理东谈主发送的浅近指示推行，应 在发现后实时采纳措施给予弥补，给基金份额捏有东谈主变成耗费的，对由此变成                                托管合同 的径直经济耗费负补偿株连。   （七）被授权东谈主员的更换  基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或两边招供的其他方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权 东谈主变更告知，注明启用日历，同期电话告知基金托管东谈主。被授权东谈主变更告知自 其上头注明的启用日历起开动收效。基金料理东谈主对授权告知的内容的修改自启 用日历起收效。基金料理东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更告知的原来送 交基金托管东谈主。  若是基金料理东谈主还是肃除或更动对指示发送东谈主员的授权，何况书面告知基 金托管东谈主，则对于在变更告知的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担株连。                                   托管合同            七、交游及清理交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货打算机构的圭臬和模式  基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券打算机构。  基金料理东谈主应代表基金与被采纳的证券打算机构签订交游单元租用合同。 基金料理东谈主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面神志告知基金托管东谈主，并在法定信息流露公告中流露相关内容。  基金料理东谈主负责采纳代理本基金股指期货交游的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同。   （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）资金划拨  对于基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内推行，不得延误。基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在推行基金料理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示。基金料理东谈主在发 送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主合适法律法则、《基金合同》、 本合同的指示不得拖延或断绝推行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话告知基金料理东谈主，由此变成的耗费由基金料理东谈主承担。  （2）结算方式  支付结算以转账神志进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行诊治。  （3）证券交游资金的清理  本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。  本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东谈主的自己原因在清理上变成基金钞票的耗费，应由基金托管东谈主负责赔                                 托管合同 偿基金的耗费；若是因为基金料理东谈主违背法律法则的规矩进行证券投资而变成 基金投资清理辛劳和风险的，基金托管东谈主发现后应立即告知基金料理东谈主，由基 金料理东谈主负责惩办，基金托管东谈主应给予必要的连续，由此给基金变成的耗费由 基金料理东谈主承担。  基金托管东谈主在完成相关登记结算公司告知的事项后应以书面神志告知基金 料理东谈主。  由于基金料理东谈主的原因变成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的联系规矩办理。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行载的查对  对基金的交纪行载，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外流露基金份额 净值之前，必须保证今日统统践诺交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载实足 一致。若是交纪行载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好或不真 实，由此导致的耗费由基金的司帐株连方承担。基金料理东谈主每一交游日以两边 招供的方式在当日一皆交游杀青后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。  对什物券账目，相关各方依期进行账实查对。  基金托管东谈主应按依期查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调遣盛开式基金的资金清理和数据传递的时刻、模式 及托管合同当事东谈主的株连界定  （1）基金份额申购、赎回的阐发，清原理基金料理东谈主指定的登记机构负责。  （2）基金料理东谈主应将每个盛开日的申购、赎回、调遣盛开式基金的数据传 送给基金托管东谈主。基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、调遣盛开式基金的数据 真确性、准确性、完好性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及调遣款项。  （3）基金料理东谈主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时告知基金料理东谈主采纳措施进 行催收，由此给基金变成耗费的，由株连方承担。基金料理东谈主负责向株连方追                                  托管合同 偿基金的耗费。   （4）基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送赎回及调遣资金的划拨指示。基 金托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金料理 东谈主指定账户。基金料理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划 拨，由此变成的耗费，由株连方承担。基金料理东谈主负责向株连方追偿基金的损 失。      （五）基金收益分拨的清理交收安排   （1）基金料理东谈主决定收益分拨决策并告知基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 后公告。   （2）基金托管东谈主和基金料理东谈主对基金收益分拨进行账务处理并查对后，基 金料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据 划款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东谈主指定账户。   （3）基金料理东谈主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东谈主留出必需的划 款时刻。                                托管合同        八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核  基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金料理东谈主应每责任日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法则或本 基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《对于证券 投资基金推行估值业务及份额净值计价联系事项的告知》零散 他法律、法则的规矩。基金钞票净值和各种基金份额净值由基金料理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日交游杀青后计较当日的基金 钞票净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较效果复核后， 将复核效果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对各种基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化要素，诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （1）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交                                托管合同 易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近交游市价，确 定公允价钱；  （3）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 交游所上市的钞票支捏证券和私募债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 估值工夫确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开采行未上市的股票和权证，领受估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公开采行有明确锁依期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结 算价估值。 无交游的，以最近交游日的收盘价估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。                                    托管合同 序后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   在职何情况下，基金料理东谈主如领受上述估值方法对基金财产进行估值，均 应被以为领受了允洽的估值方法。关联词，如基金料理东谈主以为上述估值方法对基 金财产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主在笼统研讨阛阓各因 素的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方 法估值。   基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序以及相关法律法则的规矩或者未能充分认真基金份额捏有东谈主利益时，发现方 应实时告知对方，以约定的方法、模式和相关法律法则的规矩进行估值，以维 护基金份额捏有东谈主的利益。   基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与 本基金联系的司帐问题，本基金的司帐株连方是基金料理东谈主。如经相关各方在 对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的观念，基金料理东谈主有权按照其对基 金净值信息的计较效果对外给予公布。      （二）净值差错处理  当发生净值计较失误时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和 基金变成耗费的，由基金料理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的株连，经阐发后按以下条 款进行补偿。   （1）如领受本合同第八章“基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核” 中估值方法的第 1－7 和 9 进行处理时，若基金料理东谈主净值计较出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额捏有东谈主耗费的，应根据法律法则的 规矩对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任；   （2）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较效果，天然屡次重                                  托管合同 新计较和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的计较效果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的耗费 以及因该交游日基金钞票净值计较顺延失误而引起的耗费，由基金料理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负补偿株连；   （3）基金料理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 8 项进行估值时，所造 成的瑕玷不算作估值失误处理。   由于证券、期货交游所及登记结算公司发送的数据失误或由于其他不可抗 力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、允洽、合理的措施进行 检查，关联词未能发现该失误而变成的基金钞票估值失误，基金料理东谈主、基金托 管东谈主免除补偿株连。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施铲除或 消弱由此变成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的规矩，则按新的规矩执 行；若是行业有通行作念法，在不相背法律法则且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致的，基金料理东谈主应当暂停估值； 要紧伏击事故的任何情况；   （四）基金司帐轨制  按国度联系部门制定的司帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并                                  托管合同 记账方法和司帐处理原则，远离落寞时栽培、登录和解救本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不合，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务场地的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （七）基金依期诠释的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月远离落寞编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期诠释文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度杀青之日起 15 个责任日内完成；基金招募 说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。中期诠释在上半年杀青之日起二个月内公告；年度诠释在每年杀青之日起 三个月内公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将联系报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效果实时书 面告知基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效果反馈给 基金料理东谈主。基金料理东谈主在更新招募说明书完成当日（要紧事项变更除外）， 将联系诠释提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结 果反馈给基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期诠释完成当日，将联系诠释提供基金 托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核效果反馈给基金料理 东谈主。基金料理东谈主在年度诠释完成当日，将联系诠释提供基金托管东谈主，基金托管 东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核效果反馈给基金料理东谈主。基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原                                托管合同 因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。若是基金料理东谈主与基金 托管东谈主不行于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。  基金托管东谈主在对财务报表、季度诠释、中期诠释或年度诠释复核收场后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对 相关文献审核检查。                                      托管合同               九、基金收益分拨      （一）基金收益分拨应该合适基金合同中收益分拨原则的规矩，具体规矩 如下： 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 50%，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面 值。 金份额收取销售工作费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基 金料理东谈主可对各种别基金份额远离制定收益分拨决策，本基金合并类别的每一 基金份额享有同均分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。      （二）基金收益分拨决策真实定与公告   基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，基金 料理东谈主应实时在中国证监会指定绪论公告。基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益 分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的一皆资金划入基金料理东谈主的 指定账户，并由基金料理东谈主负责分拨。基金收益分拨决策须载明基金收益的范 围、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式、 支付方式及联系手续费等内容。                                   托管合同                十、基金信息流露      （一）逃匿义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会对于 基金信息流露的联系规矩进行流露除外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对公开流露 前的基金信息、从对方取得的业务信息零散他不宜公开流露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄漏。法律法则另有规矩的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背逃匿义务：   （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致逃匿信息被流露、泄漏或公 开；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为投降和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息流露或公开。      （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露模式   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法则、《基金合同》的规矩各自 承担相应的信息流露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极连续、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括《基金合同》规矩的基金居品贵寓选录、定 期诠释、临时诠释、各种基金份额净值和基金份额累计净值公告及中国证监会 规矩的其他必要的公告文献，由基金料理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本合同第八条第（六）款的规矩对相关诠释进行复核。基 金年度诠释经有从事证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》中采纳一种报纸或证监会指定的其他绪论发布。      （三）暂停或延长信息流露的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；                                  托管合同   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）基金暂停估值的情形；   （4）法律法则规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   （四）基金托管东谈主诠释   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系规矩出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主诠释说明该中期/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行《基金合同》 的情况，是基金中期诠释和年度诠释的构成部分。                                     托管合同                    十一、基金用度   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额和 E 类基金份额收 取销售工作费。 率计提，销售工作费的计较方法如下：                                     托管合同   H＝E×0.20%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 率计提，销售工作费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷昔日天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售工作费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售工作费之外的其他基金用度，应当依据联系 法律法则、《基金合同》的规矩；基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足 履行义务导致的用度开销或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项 发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息 流露用度等不得从基金财产中列支；基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作 办法》等联系规矩以及《基金合同》的其他用度有权断绝推行。若是基金托管 东谈主发现基金料理东谈主违背联系法律法则的联系规矩和《基金合同》、本合同的约 定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面解释，若是基金托 管东谈主以为基金料理东谈主无刚直或合理的原理，不错断绝支付。                                  托管合同           十二、基金份额捏有东谈主名册的解救   基金料理东谈主可寄托基金登记机构登记和解救基金份额捏有东谈主名册。基金份 额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期杀青时的基金份额捏有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额 捏有东谈主名册、每年临了一个交游日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和解救，并对基金份额捏有东谈主名册的真确性、完好性和准确性负责。   基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金料理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金料理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金料理东谈主于每年临了一个交游日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主 议论一致后，由基金料理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版神志妥善解救基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所解救的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应投降逃匿义务。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主由于自己原因无法妥善解救基金份额捏有东谈主名册，应按联系法则规矩各自承 担相应的株连。                                     托管合同           十三、基金联系文献档案的保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他相关 贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关资 料。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、司帐诠释、交纪行载和要害合同等，保存期限不少于 15 年。   基金料理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、合同传 真给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的联系文献。                                     托管合同       十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：   (1）基金料理东谈主被照章取消基金料理资历；   (2）基金料理东谈主照章驱逐、照章被肃除或被照章宣告停业；   (3）基金料理东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   (4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个捏有 10%（含 10%） 以上基金份额的基金份额捏有东谈主提名。   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过。   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主。   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案。   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告。   （6）顶住：基金料理东谈主职责拒绝的，基金料理东谈主应妥善解救基金料理业务 贵寓，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈阁下理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主应与基金托管 东谈主查对基金钞票总值。   （7）审计：基金料理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则规矩聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。                                   托管合同   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管资历；   （2）基金托管东谈主照章驱逐、照章被肃除或被照章宣告停业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或整个捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过。   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主。   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案。   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告。   （6）顶住：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善解救基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金钞票总值。   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则规矩聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。                                   托管合同   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换  （1）提名：由单独或整个捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主。  （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换远离按上述模式进行。  （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定绪论上连合公告。   （四）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接收基金料理业务，或新基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金 托管东谈主应不时履行相关职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益变成损伤 的步履。原基金料理东谈主或基金托管东谈主在不时履行相关职责时期，仍有权按照基 金合同的规矩收取基金料理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和模式的约定，但凡直 接援用法律法则或监管功令的部分，如异日法律法则或监管功令修改导致相关 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                托管合同               十五、辞谢步履   本合同项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主辞谢步履如下：   （一）《基金法》第二十一条、第三十九条辞谢的步履。   （二）除犯罪律法则及中国证监会另有规矩，托管合同当事东谈主不得用基金 财产从事《基金法》第七十四条辞谢的投资或行为。   （三）除《基金法》零散他联系法则、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系法则规 定的方式公开流露的信息，不得对他东谈主泄漏。   （五）基金料理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款 指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主推行指示留出鼓胀时刻的情况下， 基金托管东谈主对基金料理东谈主合适法律法则、《基金合同》、本合同的指示不得拖 延或断绝推行。   （七）除根据基金料理东谈主指示或《基金合同》另有规矩的，基金托管东谈主不 得动用或刑事株连基金财产。   （八）基金料理东谈主与基金托管东谈主不得为合并机构，不得相互出资或者捏有 股份。基金托管东谈主、基金料理东谈主应在行政上、财务上相互落寞，其高等基金管 理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资截至中辞谢投资的步履。   （十）法律法则、《基金合同》和本合同辞谢的其他步履。   法律法则和监管部门取消上述辞谢性规矩的，则本基金不受上述相关截至。                                  托管合同  十六、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金托管合同的变更  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。修改后的新合同，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管合同的拒绝 他事由变成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 他事由变成其他基金料理东谈主接纳基金料理权。 证监会规矩的拒绝事项。   （三）基金财产的清理  （1）基金财产清理组构成：基金财产清理构成员由基金料理东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产清理组不错聘用必要的责任主谈主员。  （2）基金财产清理组职责：基金财产清理组负责基金财产的解救、清理、 估价、变现和分拨。基金财产清理组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理组统一接纳基金。  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。  （3）对基金财产进行估值和变现。  （4）制作清理诠释。                                  托管合同   （5）聘用司帐师事务所对清理诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 诠释出具法律观念书。   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。  清理过程中的联系要紧事项须实时公告。基金财产清理组作念出的清理诠释经 具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律观念书 后，报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在指定网 站上，并将清理诠释指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                                 托管合同              十七、爽约株连   （一）基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不合适约定的， 应当承担爽约株连。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 规矩或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损伤的，应当 远离对各自的步履照章承担补偿株连；因共同步履给基金财产或者基金份额捏 有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿株连，对耗费的补偿，仅限于径直耗费， 一方承担连带株连后有权根据另一方轻佻进度向另一方追偿。关联词发生下列情 况，当事东谈主不错免责： 法则或规矩、阛阓交游功令的算作或不算作而变成的耗费等； 投资原则而投资或不投资而变成的耗费等； 券公司等其他机构负责清理交收的基金钞票零散收益，由于该机构诓骗、果决、 罪恶或停业等原因给本基金钞票变成的耗费等； 托管东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主无法一皆履行或无法部分履行本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于激流、地震零散他天然灾害、干戈、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交游 所非浅近暂停或罢手交游、中国东谈主民银行结算系统故障、计较机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、计较机病毒袭击零散他非基金料理东谈主、基金托 管东谈主特地或罪恶变成的未必事故。   若是由于本合同一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约步履给基金钞票或基金 投资者变成耗费，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的耗费，则守约方有权向爽约方追索由此遇到的统统径直耗费。                                托管合同  当事东谈主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，竭力于 禁绝耗费的扩大。莫得采纳允洽措施甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非爽约方因禁绝耗费扩大而开销的合理用度由爽约方承担。  由于不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、允洽、 合理的措施进行检查，关联词未能发现该失误的，由此变成基金钞票或基金投资 者耗费，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿株连。但基金料理东谈主和基金托 管东谈主应当积极采纳必要的措施铲除或镌汰由此变成的影响。  （三）托管合同当事东谈主违背托管合同，给另一方当事东谈主变成耗费的，应允 担补偿株连。  （四）爽约步履虽已发生，但本托管合同约略不时履行的，在最大限定地 保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本 合同。  （五）本合同所指耗费均为径直耗费。                                   托管合同             十八、争议惩办方式  相关各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应 通过友好协商或者长入惩办。托管合同当事东谈主不肯通过协商、长入惩办或者协 商、长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济营业仲裁委 员会，根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市仲裁裁决 是结尾的，并对相关各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，相关各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚挚、勤勉、守法地履行《基金合同》和本合同规矩的义务，认真基金份额 捏有东谈主的正当权益。  本合同受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门非常行政区及台湾地区）法 律统帅。                                    托管合同          十九、基金托管合同的遵守   （一）基金料理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(或 盖印)，合同当事东谈主两边根据中国证监会的观念修改托管合同草案。托管合同以 报中国证监会注册的文本为老成文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管合同的有用期自其收效之日起至基金财产清理效果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹 力。   （四）基金托管合同一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外， 基金料理东谈主和基金托管东谈主远离捏有 2 份，每份具有同等的法律遵守。                              托管合同           二十、其他事项 本合同未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法则等规矩协商办理。                                托管合同         二十一、基金托管合同的签订  本托管合同经基金料理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托 管合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），并注明基 金托管合同的签订地点和签订日历。