鹏华港股通中证香港银行投资指数   证券投资基金（LOF）     更新的招募阐述书   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司                       要害教唆    本基金经 2016 年 8 月 18 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华港股通中 证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）注册的批复》注册，进行召募。根据干系法律 法则，本基金基金合同已于 2016 年 11 月 10 日稳健顺利，基金管理东说念主于该日起稳健启动对 基金财产进交运作管理。    基金管理东说念主保证本招募阐述书的内容真实、准确、竣工。本招募阐述书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证香港银行投资指数，标的指数干系信息如下：    中证香港 300 指数样本中相宜港股通条件的证券    对样本空间内证券，根据中证行业分类尺度，录取通盘银行业上市公司证券动作指数 样本。 本权重不向上 15%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分接洽自身的风险承受才略，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过头他风险等。本基金投资干系股票市集交游互联 互通机制试点允许买卖的章程领域内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异 带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能露出出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平日交游，港股不行实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。    本基金为股票型基金，其始终平均风险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金 及货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征。    基金的过往事迹并不预示其将来露出，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金露出的保证。    基金管理东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募阐述书、基金合 同和基金居品尊府提要，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。    本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 10 月 11 日，干系财务数据和净值露出截止日 为 2024 年 06 月 30 日(未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的顺利 第七部分 基金份额的上市交游 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的事迹 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分派 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的司帐与审计 第十六部分 基金的信息泄露 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的拒绝与计帐 第十九部分 基金合同的内容提要 第二十部分 基金托管公约的内容提要 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应泄露事项 第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息泄露管理办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称《指数基金辅导》）等干系法律法则的章程，以及《鹏 华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。   本招募阐述书发达了鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策干系的必 要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对 其真实性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募阐述书所载明的尊府请求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息， 或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他干系章程享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应珍摄查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本基金招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 投资指数证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 明书》过头更新 基金份额发售公告》 市交游公告书》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、文告等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的改造 服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程领域内的香港联合交游所上市的股票 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 干系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、赞助、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务代理公约，办理基 金销售业务的场外机构，以及可通过上海证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单 位 系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的阵势。通过该等阵势办理基金份额的认 购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 交游系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交游的阵势。通过该等阵势办理 基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证 券登记结算有限作事公司 过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 册的、用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 海证券交游所东说念主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、申购、赎回、赞助及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 为非港股通交游日，则本基金不绽放） 管理有限公司、基金销售机构的干系业务司法，包括但不限于《上海证券交游所交游规 则》、《上海证券交游所证券投资基金上市司法》、《上海证券交游所绽放式基金业务管 理办法》、《中国证券登记结算有限作事公司上市绽放式基金登记结算业求实施笃定》、 《上海证券交游所上市绽放式基金业务辅导》等司法及对其经常作念出的改造；上海证券交 易所及中国证券登记结算有限作事公司发布的干系文告、辅导、指南 额的行为 金份额的行为 金份额的行为 要求将基金份额兑换为现款的行为 C 类基金份额基金资产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基 金代码，并辨别公布基金份额净值 条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额赞助为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行为 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管的行为 进行转托管的行为 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资方式 赞助中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金赞助中转入请求份额总额后的余 额）向上上一绽放日基金总份额的 10% 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领会受限的新股及非公诱惑行股票、 资产营救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金赞助投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等绪论 （LOF）基金居品尊府提要》过头更新                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总 计                       15,000   100%  二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋实施委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现淘气大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限作事公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限作事公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，样式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实施合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 淘气大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规群众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事陶冶部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度诱惑银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司盘考 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。    张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,17 年证券从业教训。曾任招商银行软件中心(原深圳 市融博技巧公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部 资深金融工程师、量化及生息品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等 作事；现任量化及生息品投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基 金司理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民企 50ETF 结合基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华 高铁分级基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金经 理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月 至 2020 年 12 月担任鹏华一带一王人分级基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 07 月担任鹏华 新动力分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任 鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华钢铁分级基金经 理，2018 年 05 月至 2021 年 10 月担任鹏华香港中小企业指数（LOF）基金司理，2019 年 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月 担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华一带一王人基金司理，2021 年 01 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华银行基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华传 媒基金司理，2021 年 07 月担任香港医药基金司理，2021 年 08 月担任香港耗尽基金司理， 金司理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏华中证中药 ETF 结合基 金司理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通耗尽 ETF 结合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华 中证港股通科技 ETF 发起式结合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华中证港股通医药卫生 ETF 发起式结合基金司理，张羽翔具备基金从业阅历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息泄露办法》等法律法则的行为，并承诺建立健全里面阁下轨制，选定灵验措 施，驻守不法行为的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则以及中国证监会进犯的其他行为。 法则及行业范例，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹办；  （2）违反法律法则、基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）断绝、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）纰漏背负、糜掷权利；  （7）泄露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹办等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何花式为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违反证券交游所业务司法，利用对敲、倒仓等违法技巧主管市集价钱，侵略市 场顺序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息泄露和告白中挑升含有演叨、误导、诓骗成份；  （13）以不正大技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则进犯的行为。  （1）依照干系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹办等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他行为。  五、基金管理东说念主的里面阁下轨制  基金管理东说念主的里面阁下遵守以下原则：  （1）健全性原则：里面阁下应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，感触内控轨制 的灵验实施；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当相宜国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面阁下轨制应当涵盖基金管理东说念主筹办管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或间隙；  （3）审慎性原则：制定里面阁下轨制应当以审慎筹办、留意和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面阁下轨制的制定应当跟着干系法律法则的赞助和基金管理东说念主经 营计策、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险阁下委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险阁下计策和控 制政策、和谐突发要害风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会顺利讲述；  （3）公司筹办管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险给以充分的评估和留意，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋议，并实时采 取留意和阁下步履；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面阁下轨制的实施情况，促使公司各项筹办管理行为的范例运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务领域内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险阁下”的理念，公司每个职工均负有一 线风险阁下职责，负责把公司的风险阁下理念和步履落实到每一个业务方法当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。  （1）公司通过不休健全法东说念主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，力图 从起源上根毫不正大关联交游、利益运送和里面东说念主阁下表象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层安妥竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留意意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险顽强连合到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；  （3）公司依据自身筹办脾性建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三说念内控防地；  （4）建立并不休完善里面阁下体系及里面阁下轨制：自成立来，公司不休完善内控组 织架构、阁下范例、阁下步履以及阁下职责，建立健全里面阁下体系。通过不休地对里面 阁下轨制进行改造和更新，公司的里面阁下轨制不休走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息泄露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险阁下；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上选定了严格的分离制 度，兑现了基金投资与交游、交游与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭竖立上减少和留意操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭作事制：公司通过健全岗亭作事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理作事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、阁下以及监督范例， 并经过顺应的阁下经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作干系的风险，通过昭彰的讲述渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、阁下，使部门和管理层即时专揽风险情景并实时、快速作出风险阁下决策；   （9）建立自动化监督阁下系统：公司启用了恒生交游系统以及自行诱惑的投资目的监 控系统等计较机辅助阁下系统，对投资比例限制、“进犯买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化阁下，灵验地驻守了运作风险和操守风险；   （10）不休强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、进犯和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 感触，通盘股票投资必须统统从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金投诚基金合同的情况进行评估，留意契约风险。   （11）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 赞助的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，概述接洽成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 赞助。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面阁下轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面阁下的泄露真实、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面阁下体系和里面阁下制 度。                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织花式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：陆续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、 搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外 部司帐师事务所对托管业务进行里面阁下审计，并一经成为通例化的内控作事技巧。   （三）基金托管业务筹办情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国竖立银行一直秉持“以客 户为中心”的筹办理念，不休加强风险管理和里面阁下，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实感触资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发 展，中国竖立银行托管资产限制不休扩大，托管业务品种不休增多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等居品在内的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。遗弃 服务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获 中央国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度 “最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国 最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银行获 得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面阁下轨制   （一）里面阁下办法   动作基金托管东说念主，中国竖立银行严格投诚国度干系托管业务的法律法则、行业监管规 章和本行内干系管理章程，遵法筹办、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全竣工，确保干系信息的真实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  （二）里面阁下组织结构  中国竖立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面阁下作事，对托管 业务风险管理和里面阁下的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规作事，具有独处愚弄内控合规作事权利和才略。  （三）里面阁下轨制及步履  资产托管业务部具备系统、完善的轨制阁下体系，建立了管理轨制、阁下轨制、岗亭 职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作柔顺利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行集结阁下，业务钤记按规程 督察、存放、使用，账户尊府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，阻塞 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄露东说念主负责，驻守泄密；业求兑现自动化操 作，驻守东说念主为事故的发生，技巧系统竣工、独处。  三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例  （一）监督方法  依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行诱惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同章程， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理 东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。  （二）监督经过 进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有要害颠倒事项实时讲述中国证监会。 释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  场外售售机构：  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 接洽电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 接洽东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 接洽电话：010-88082426 传真：010-88082018 接洽东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 接洽电话：021-68876878 传真：021-68876821 接洽东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区竖耸峙途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 接洽电话：027-85557881 传真：027-85557973 接洽东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 接洽东说念主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 接洽东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 接洽东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼相信大厦 法定代表东说念主：王凯 接洽东说念主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 接洽东说念主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 接洽东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：陈四清 接洽东说念主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 接洽东说念主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 接洽东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 接洽东说念主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 接洽东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 接洽东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 接洽东说念主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法定代表东说念主：陈林 接洽东说念主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东说念主：施华 接洽东说念主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 接洽东说念主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 接洽东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 接洽东说念主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李俊杰 接洽东说念主：邵珍珍 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 网址：www.jiyufund.com.cn  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法定代表东说念主：钱昊旻  接洽东说念主：沈晨  客户服务电话：4008-909-998  网址：www.jnlc.com  注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层  办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层  法定代表东说念主：Giamberto Giraldo  接洽东说念主：黄金  客户服务电话：400-6123-303  网址：www.yitsai.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室  办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼  法定代表东说念主：巩巧丽  接洽东说念主：刘晖  客户服务电话：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com  办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层  法定代表东说念主：于海锋  客户服务电话：400-080-3388  网址：https://www.puyifund.com/  基金管理东说念主可根据干系法律法则要求，根据实情，遴荐其他相宜要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  场内发售机构：  （1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务阅历的上海证券交游所会员单元（具 体名单可在上海证券交游所网站查询）。  （2）本基金召募末端前获取基金销售阅历的上海证券交游所会员单元可新增为本基金 的场内发售机构。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限作事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  接洽电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东说念主：丁志勇  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358666    接洽东说念主：陈颖华    承办讼师：朝晨、陈颖华    四、司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（至极庸碌合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    实施事务合伙东说念主：李丹    办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    接洽电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    接洽东说念主：施翊洲    承办司帐师：单峰、胡莲莲                第六部分 基金的召募与基金合同的顺利    一、基金的召募与基金合同的顺利    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他干系法律法则，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2016 年 8 月 18 日证监许可20161876 号文准予召募注册。召募期间灵验认购 份额 252,151,507.99 份，利息结转份额 91,707.69 份，揣度 252,243,215.68 份，召募户数 为 1381 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 10 日稳健顺利。    二、召募对象    相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    三、基金运作方式和类别    上市契约型绽放式（LOF），股票型证券投资基金    四、基金的存续期间    不如期    五、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制    基金合同顺利后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期讲述中给以泄露；一语气 60 个作事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并冷落惩处决议，如赞助运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法则另有章程时，从其章程。                  第七部分 基金份额的上市交游   基金合同顺利后，在本基金相宜法律法则和上海证券交游所章程的上市条件的情况 下，基金管理东说念主不错请求本基金的 A 类基金份额上市交游。如无颠倒阐述，本部分约定仅 适用于基金 A 类基金份额。   一、上市交游的地点   上海证券交游所。   二、上市交游的时期   本基金于 2016 年 11 月 24 日启动在上海证券交游所上市交游。   在确定上市交游的时期后，基金管理东说念主应依据法律法则章程在指定绪论刊登基金份额 上市交游公告书。   三、上市交游的司法   本基金份额上市交游遵守《上海证券交游所交游司法》、《上海证券交游所证券投资 基金上市司法》、《上海证券交游所上市绽放式基金业务辅导》过头他干系章程。   四、上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照上海证券交游所的干系章程办理。   五、上市交游的行情揭示   本基金在上海证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示基金前一交游日的基金份额净值。   六、上市交游的停复牌和拒绝上市   本基金的停复牌和拒绝上市按照上海证券交游所的干系章程实施。   七、干系法律法则、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的司法等干系章程 内容进行赞助的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大 会，并在本基金更新的招募阐述书中列示。   八、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市交游的新功 能，基金管理东说念主不错在履行顺应的范例后增多相应功能。               第八部分 基金份额的申购与赎回   基金合同顺利后，A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C 类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金 份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主绽放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在 证券登记系统基金份额持有东说念主上海证券账户下。   一、申购和赎回阵势  投资者办理本基金场外申购、赎回业务的阵势为基金管理东说念主的直销机构和基金管理东说念主 寄托的其他销售机构的销售网点。投资者办理本基金场内申购、赎回业务的阵势为具有基 金销售业务阅历并经上海证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司认同的上海证券交 易所会员单元。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募阐述书或其他干系公告中列明。  基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。  二、申购和赎回的绽放日实时期  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳 证券交游所的平日交游日的交游时期，若该作事日为非港股通交游日，则本基金不绽放， 但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时 除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他至极情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的赞助，但应在实施日前依照 《信息泄露办法》的干系章程在指定绪论上公告。  本基金于 2016 年 11 月 24 日起的每个绽放日（本公司公告暂停干系业务的除外）绽放 日常申购、赎回和如期定额投资业务。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者赞助。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或赞助请求且登记机构 阐明接受的，其基金份额申购、赎回或赞助价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或赞助 的价钱。  三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 回； 业务章程。若干系法律法则、中国证监会、上海证券交游所或中国证券登记结算有限作事 公司对场内申购、赎回业务等司法有新的章程，按新章程实施。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行赞助。基金管理东说念主必须在新 司法启动实施前依照《信息泄露办法》的干系章程在指定绪论上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在绽放日的具体业务办理时期内冷落申购或赎 回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。若资金在章程时期内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。   投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   基金管理东说念主应以交游时期末端前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通 过基金管理东说念主直销中心柜台申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最 低金额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受 前述限制。通过基金管理东说念主基金网上交游系统申购本基金，单笔最低申购金额为 1 元； 回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投 资东说念主在场外售售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全 部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回； 元； 结算有限作事公司的干系业务司法有章程的，从其最新章程办理； 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告； 赎回的份额等数目限制，基金管理东说念主必须依照《信息泄露办法》的干系章程在指定绪论公 告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇至极情况，经中国证监会同意，不错顺应延长计较或公告。   （1）场外申购   投资者不错屡次申购本基金，场外 A 类基金份额的申购费按每笔申购请求单独计较，C 类基金份额不收取申购用度。      本基金场外 A 类基金份额对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主 实施远离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹办筹集的资金过头投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年 金单一筹办以及集合筹办、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新 的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定 申购费率，其他投资东说念主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）              一般申购费率      特定申购费率              M            M≥ 500 万            每笔 1000 元   每笔 1000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。 额，基金申购份额的计较如下：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法为：    净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法为：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 50,000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元    申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份    即：投资东说念主投资 50,000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则其可得到 35,647.27 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东说念主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2982 元，则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额＝100,000/1.2982＝77,029.73 份    即：投资东说念主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.2982 元，则其可得到 77,029.73 份 C 类基金份额。 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）场外赎回    本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                   1.50%                Y≥2 年                     0.00%   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取。本基金坚陆续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产，坚陆续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产， 其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                       赎回费率               Y＜7 日                     1.50%               Y≥7 日                      0   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的 C 类基金份额持有东说念主承担，在基金 份额持有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金的赎回接纳“份额赎回”方式，本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费 用，计较公式如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主从场外赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持无意期为六个月，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680 元   赎回用度=10,680×0.50%=53.40 元   净赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元   即：投资东说念主从场外赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为六个月，假定赎回 当日本基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   本基金 C 类基金份额不绽放场内申购与赎回。如无颠倒阐述，本节所述基金份额仅指 场内 A 类基金份额。   （1）场内申购   投资者不错屡次申购本基金，申购费按每笔申购请求单独计较。   本基金 A 类基金份额场内申购费率如下表：          申购金额 M（元）                      申购费率             M＜100 万                      1.20%             M≥500 万                    每笔 1000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   基金的申购接纳“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购 份额的计较如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净认购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额计较结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到 整数位，少许部分对应的资金返还至投资者资金账户。   例：某投资者从场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 1.20％。 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1＋1.20％）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额（保留两位）＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份（四舍五入保留到少许点后 两位）   申购份额（实验）＝35,647 份（保留到整数位）   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 35,647 份，整数位后少许部 分的申购份额对应的资金返还给投资者。   实验净申购金额=35,647×1.3860=49406.74 元   退款金额＝50,000-49406.74-592.89＝0.37 元   即，若该投资者从场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 35,647 份，申购资金返还 0.37 元。   （2）场内赎回   本基金的 A 类基金份额场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少，具体 费率如下表：             持有期限 Y                        赎回费率               Y＜7 日                       1.50%            Y≥7 日                0.50％    A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取。其中本基金坚陆续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产，坚陆续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财 产，其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他必要的手续费。    基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以当日的基金份额净值为基准进行计 算，计较公式如下：    赎回总金额＝赎回份额×当日基金份额净值；    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。    赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有期限为六个月，对应 的赎回费率为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金额 为：    赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元    赎回用度＝138,300.00×0.50％＝691.50 元    净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元    即，若该投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到 137,608.50 元。 办法》的干系章程在指定绪论上公告。 基金促销筹办，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部 门要求履行干系手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 限作事公司的干系业务司法。若干系法律法则、中国证监会、上海证券交游所或中国证券 登记结算有限作事公司对场内申购、赎回业务司法有新的章程，基金合同相应给以修改， 并按照新章程实施，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会。 值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法则以及监管部门、自律司法的规 定。  七、申购和赎回的注册登记   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T+2 日后（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。   在法律法则允许的领域内，基金管理东说念主可根据业务司法，对上述业务办理时期进行调 整并公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 布颠倒时。 达到或者向上 50%，或者变相隐藏 50%集结度的情形时。 估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停 申购的，基金管理东说念主应当根据干系章程在指定绪论上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申 购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 计较当日基金资产净值。 售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支 付，对于场外赎回请求，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回 请求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处 理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以根除。暂停赎 回或降速支付款项的场内处理，按照上海证券交游所及中国证券登记结算有限作事公司的 干系章程办理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公 告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金赞助中转 出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金赞助中转入请求份额总额后的余额）向上 前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平日赎回 范例实施。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫穷或合计因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐延期赎回或取 消赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。延期的赎回请求与下一绽放日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部 分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得向上 20 个作事日，并应当在指定绪论上进行公告。   （4）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主向上上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错延期办理赎回 请求。对其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”）和大额赎回请求东说念主 10%以内的赎回请求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回请求的领域内对大额赎回请求东说念主向上 10%的赎回请求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回请求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回请求时不错选 择延期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除；遴荐 延期赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回请求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （5）当出现无数赎回时，场内赎回请求按照上海证券交游所和中国证券登记结算有限 作事公司的相应司法进行处理，基金赞助中转出份额的请求的处理方式遵守干系的业务规 则及届时开展赞助业务的公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书 章程的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，阐述干系处理方法，并在 2 日内在 指定绪论上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主依照干系法律法则的章程在指定绪论上刊登基金再行绽放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 次。当一语气暂停时期向上 2 个月的，基金管理东说念主不错赞助刊登公告的频率。暂停末端，基 金再行绽放申购或赎回时，基金管理东说念主依照干系法律法则的章程在指定绪论上一语气刊登基 金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。   十二、基金赞助   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的赞助业务，基金赞助不错收取一定的赞助费，干系司法由基金管理 东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机 构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于 相宜条件的非交游过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收 费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的尺度收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间进行转托管的行为。   （2）本基金系统内转托管的具体业务按照上海证券交游所和中国证券登记结算有限责 任公司的干系章程办理。   （1）跨系统转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间 进行转登记的行为。   （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照深圳证券交游所和中 国证券登记结算有限作事公司的干系章程办理。如日后 C 类基金份额通达跨系统转托管 的，基金管理东说念主将另行公告。 照《信息泄露办法》的干系章程在指定绪论公告。   十五、如期定额投资筹办   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹办，具体司法由基金管理东说念主另行章程。 投资东说念主在办理如期定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在干系公告或更新的招募阐述书中所章程的如期定额投资筹办最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的交游阵势或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、其他业务   在不违反法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务司法，并依照《信息泄露办法》的干系章程进行公告。                  第九部分 基金的投资   一、投资办法   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，力图将日均追踪偏离度阁下 在 0.5％以内，年追踪谬误阁下在 6％以内。   二、投资领域   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准刊行的股票）、固定收益资 产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可赞助债券、可交换债券、分离交游可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产营救证券、质押及买断 式回购、银行入款（包括银行如期入款、银行公约入款、银行文告入款等）等）、股指期 货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须相宜中国证监会 的干系章程）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：   投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股过头备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣度不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念 相应赞助。   三、标的指数   中证香港银行投资指数   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并冷落惩处决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基 金投资运作。   四、投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应赞助。   当预期成份股发生赞助或成份股发生配股、增发、分成等行为时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些至极情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行顺应变通和赞助，骁勇裁减追踪谬误。   本基金力图将日均追踪偏离度阁下在 0.5％以内，年追踪谬误阁下在 6％以内。如因指 数编制司法赞助或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误向上上述领域，基金管理东说念主应选定 合理步履幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其冉冉买入，在骁勇追踪 谬误最小化的前提下，本基金可选定顺应方法，以裁减买入成本。当遭遇成份股停牌、流 动性不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，结合研究分析，对基金财产 进行顺应赞助，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪谬误。  （2）股票投资组合的赞助  本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正干系和追踪谬误最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不行按照成份股权重持有成份股，基金将 会接纳合理方法寻求替代。  根据标的指数的赞助司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行赞助。  根据指数编制司法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新赞助时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应赞助；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行赞助，从而灵验追踪标的指数；  根据法律、法则章程，成份股在标的指数中的权重因其它至极原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行顺应变通和赞助，骁勇裁减追踪谬误。  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等债券，债券投 资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金 债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断未 来利率变化，并利用债券订价技巧，进行个券遴荐。  本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融生息居品。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性 好、交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位赞助的交游成本，达到相识投资组搭伙产净值的 目的。  基金管理东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策经过和风险阁下等轨制并报董事会 批准。  本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求相识确当期收益。    本基金将概述运用计策资产配置和战术资产配置进行资产营救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极赞助投资策略，严格投诚法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取相识收益。    本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金 将根据市集情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若干系融资及 转融通业务的法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜上述法律法则和监管要 求的变化。    本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，将来要是港股通业务司法发 生变化或出现法律法则或监管部门允许投资的其他模式，基金管理东说念主可相应赞助，不需召 开基金份额持有东说念主大会。    将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应赞助和更新干系投资策 略，并在招募阐述书中更新公告。    五、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股过头备 选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得向上该权证的 10%；    （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得向上上一交游日基金资产净值的    （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的至精品种除外；    （8）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得向上该资产支 持证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产营救证券，不得 向上其各种资产营救证券揣度限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金 持有资产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之 日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净 值的 40%；   （13）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （14）本基金仅在投资股指期货时投诚下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10％；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得向上基金持有的股票总市 值的 20％；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上 一交游日基金资产净值的 20％；   （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交游日日终，参与转融通证券出借 交游的资产不得向上基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均 剩余期限按照市值加权平均计较；   （17）本基金投资领会受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会干系章程，与基 金托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资领会受限证券的比例，根据比例进行投资；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得向上该基金资产净值的 基金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（18）、（19）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股赞助、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之 外的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内 进行赞助，但中国证监会章程的至极情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程实施。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程进犯的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验阁下东说念主或 者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交游的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守持有东说念主利益优先原则，留意利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实施。干系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄露。要害关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述进犯性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受干系限制。   六、事迹相比基准   中证香港银行投资指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％   中证香港银行投资指数在舒适港股通阅历的香港上市公司中挑选属于银行行业的股票 动作成份股。该指数反馈港股通标的股票领域内的银行刊行的股票的举座露出，同期也为 市集提供干系的投资标的。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹相比基准 推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金管理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹相比基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东说念主大会。       七、风险收益特征       本基金为股票型基金，其始终平均风险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金 及货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征。本基金将 投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。       八、基金的融资及转融通       本基金不错根据国度的干系章程进行融资及转融通。       九、基金的投资组合讲述（未经审计）       基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲述所载尊府不存在演叨纪录、误导性述说或要害 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律作事。       基金托管东说念主中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本讲述中的财务目的、净值露出和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在演叨记 载、误导性述说或者要害遗漏。       本讲述中财务尊府未经审计。       本讲述期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号                样式                   金额（元）                                                        （%）    其中：股票             1,119,680,811.81                      91.34    其中：债券                            -                          -    资产营救证券                           -                          -    其中：买断式回购的买入返售金融                                     -              -    资产 注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 1,119,680,811.81 元，占净值比 （1） 讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合        行业类别            公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%） 原材料                              -                              - 金融                1,119,680,811.81                          94.04 动力                               -                              - 非日常生存耗尽品                         -                              - 日常耗尽品                            -                              - 医疗保健                             -                              - 信息技巧                             -                              - 通确信务                             -                              - 房地产                              -                              - 工业                               -                              - 公用职业                             -                              - 揣度                1,119,680,811.81                          94.04 注：以上分类接纳彭博提供的外洋通用行业分类尺度。 （1） 讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称呼       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性 好、交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位赞助的交游成本，达到相识投资组搭伙产净值的 目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （2） 讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在讲述 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   交通银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。   招商银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局、国度金融 监督管理总局深圳监管局、国度外汇管理局深圳市分局的处罚。   中国竖立银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处 罚。   中国农业银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局、国度 外汇管理局北京市分局的处罚。   中国银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局、国度外汇 管理局北京市分局、中国东说念主民银行的处罚。   中信银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。   以上证券的投资已实施里面严格的投资决策经过，相宜法律法则和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 讲述期末持有的处于转股期的可赞助债券明细 注：无。 （5） 讲述期末前十名股票中存在领会受限情况的阐述 注：无。 注：无。 （6） 投资组合讲述附注的其他翰墨刻画部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲述中数字分项之和与揣度项之间可能存在尾差。                  第十部分 基金的事迹   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来露出。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募阐述书。   基金合同顺利以来的投资事迹过头与同期基准的相比如下表所示：   鹏华中证香港银行指数 A(LOF)                                     事迹相比基准                       净值增长率标 事迹相比基准             净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -1.80%    0.60%   5.49%     0.82%   -7.29%   -0.22% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 23.86%     1.09%   13.70%    1.08%   10.16%   0.01% 年 06 月 30 日    鹏华中证香港银行指数 C(LOF)                                    事迹相比基准                      净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日                        第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。  四、基金财产的督察和贬责  本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。             第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律法则章程需要对外泄露基金净值的非 交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  三、估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，赞助最近交游市价，确定公允价钱。  （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所市集上市交游的可赞助债券，按估值日收盘价减去可赞助债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在交游所市集挂牌转让的资产营救证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值技巧确定公 允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集交游的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初次公诱惑行未上市的股票和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公诱惑行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的 合并股票的估值方法估值；非公诱惑行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会干系 章程确定公允价值。 券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集辨别估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 境未发生要害变化的，以最近交游日的结算价估值。 值的刚正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新章程估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及干系 法律法则的章程或者未能充分感触基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。  根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的计较结果对外给以公布。  四、估值范例 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   基金管理东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值失误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视 为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的纰谬变成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的作事东说念主应当对由 于该估值失误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值失误处理原则”给 予补偿，承担补偿作事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误作事方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误作事方承担；由于估值失误责 任方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失的，由估值失误作事方对顺利损失 承担补偿作事；若估值失误作事方一经积极和谐，而况有协助义务确当事东说念主有有余的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值失误作事方搪塞更正的情况向干系 当事东说念主进行阐明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的作事方对干系当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而况仅对 估值失误的干系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 作事方仍搪塞估值失误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误作事方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 要是获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 获取的补偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和向上其实验损失的差额部分支付给估值 失误作事方。   （4）估值失误赞助接纳尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   （5）估值失误作事方断绝进行补偿时，要是因基金管理东说念主纰谬变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主纰谬变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失误确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿作事，则基金管理东说念主有权向出现纰谬确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理估值失误。   估值失误被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的作事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向干系当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计较出现失误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的步履驻守损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 益，决定延长估值； 任何情况； 估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游末端后计较当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   八、至极情形的处理 金资产估值失误处理。 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经选定必要、顺应、合理的步履进行 查验，关联词未能发现该失误而变成的基金资产净值计较失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主可 以罢职补偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的步履松开或排斥由此变成 的影响。                第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 份额持有东说念主上海绽放式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 登记在证券登记系统的场内基金份额持有东说念主上海证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分 红的方式，具体权益分派范例等干系事项遵守上海证券交游所及中国证券登记结算有限责 任公司的干系章程； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可赞助基金收益分派 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期不得向上   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 司法》实施。               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度讲述中对该项用度的列支情况作专项阐述。销售服务费计提的计较公式如下：      H=E×0.1%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提。标的指 数许可使用费的计较方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日计较，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 50,000 元 的，按 50,000 元计较），计费期间不及一季度的，根据实验天数按比例计较。由基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东说念主复核后于次季前 10 个作事 日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和计较方式时，基 金管理东说念主需依照干系章程最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定绪论公告并书面 文告托管东说念主。   上述“一、基金用度的种类中第 5－13 项用度”，根据干系法则及相应公约章程，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。                第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照干系章程编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。                第十六部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基 金合同》过头他干系章程。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法 东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予泄露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒 介泄露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行为：  四、本基金公开泄露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除颠倒阐述外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开泄露的基金信息  公开泄露的基金信息包括：  （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府提要 有东说念主大会召开的司法及具体范例，阐述基金居品的脾性等触及基金投资者要害利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募阐述书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主 应当在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府提要的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府提要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募阐述书、《基金合同》提要登载在指定绪论上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说 明书确当日登载于指定绪论上。  （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市 交游前至少 3 个作事日，将基金份额上市交游公告书登载于指定绪论上。   （五）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游 的，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站泄露一次各种基金份额净值和基金份额累计净 值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金管理东说念主应当在不晚 于每个绽放日/交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日 /交游日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他要害信 息”项下泄露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及 居品的私有风险。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露基金组搭伙产情况过头流动性风险 分析等。   （八）临时讲述   本基金发生要害事件，干系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行为受到 要害行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 提尺度、计提方式和费率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  （九）清醒公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球绪论中出现的或者在市集崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的， 干系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将干系情况立即讲述中国 证监会、基金上市交游的证券交游所。  （十）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十一）计帐讲述  基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教唆 性公告登载在指定报刊上。  （十二）投资香港联合交游所上市的港股通标的股票干系公告  基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募阐述书（更新）等文献 中泄露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。  （十三）中国证监会章程的其他信息。  若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述 和更新的招募阐述书等文献中泄露金融期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示金融期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资办法。  若本基金参与融资及转融通，基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募阐述书（更新）等文献中泄露参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等。  若本基金投资资产营救证券，基金管理东说念主应当照章泄露其所管理的证券投资基金投资 资产营救证券的情况，并保证所泄露信息的真实性、准确性和竣工性，不得有演叨纪录、 误导性述说和要害遗漏。基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中泄露其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产营救证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中泄露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券 明细。   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息泄露内容 与花式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募阐述书、基金居品尊府提要、基金计帐讲述等公开泄露的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证干系 报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪论上泄露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论泄露信息，关联词其他全球绪论不得早于指定绪论和基金上市交游的证券交游所网站 泄露信息，而况在不同绪论上泄露合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的 前提下，自主擢升信息泄露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系 章程。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则章程将 信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息泄露事项以法律法则章程及本章从简定的内容为准。                 第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过头他风险等。   一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府干系证券市集的政策发生要害变化或是有要害的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的脾性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款花式来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的实验投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹办风险、信用风险等。  上市公司的筹办好坏受多种身分影响，如管理才略、财务情景、市集远景、行业竞 争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹办不 善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不行统统隐藏。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表目下公司债券中，公司要是因为某种原因不行统统践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏欠。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技巧等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不行飞速、低成土产货滚动成现款，或者不行应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照平日的市集价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资办法的兑现。后者是指在绽放式基金交游过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位赞助的贫穷，导致流动性风险， 以致影响基金单元净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，主要投资于中证香港银行投资指数的成份股过头备选成份 股（投资比例不低于非现款基金资产的 80%）。本基金的标的指数为中证香港银行投资指 数，该指数在舒适港股通阅历的香港上市公司中挑选属于银行行业的股票动作成份股，反 映港股通标的股票领域内的银行刊行的股票的举座露出，标的指数一般情况下具有较好的 流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   绽放式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，要是基金资产不行飞速滚动成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，要是基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位赞助的贫穷，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，概述运用各种 流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限度赞助，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助步履，包括但不限于延期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无 法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理步履   基金管理东说念主已建立里面无数赎回话对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东说念主需要根据实验情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受通盘赎回请求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组搭伙产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐明赎回请求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。无数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放日请求赎回基金份额向上上一绽放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选定延期办理赎回请求的步履。   五、本基金私有风险   （1）标的指数酬劳与股票市集平均酬劳偏离的风险   标的指数并不行统统代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘股票市 场的平均酬劳率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之赞助，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项赞助带来的风险与成本。   （3）基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪谬误； 化，使本基金在相应的组合赞助中产生追踪偏离度和追踪谬误； 度； 实时赞助投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误； 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不统统调换；因枯竭卖空、对冲机制过头他器具变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失误等，由 此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （4）追踪谬误阁下未达约定办法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度阁下在 0.5％以内，年追踪谬误阁下在 6％以内，但因标 的指数编制司法赞助或其他身分可能导致追踪谬误向上上述领域，本基金净值露出与指数 价钱走势可能发生较大偏离。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和感触，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和感触，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会讲述并冷落惩处决议，如更换基金标的指数、赞助运作方式，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、赞助运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数露出与干系市集露出 存在各异，影响投资收益。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 溢价水平。 获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回或降速支付赎回款项 的步履，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金在基金合同顺利且相宜上市交游条件后，在上海证券交游所挂牌上市交游。基 金价钱受到供求关系的影响，本基金份额市集交游价钱与基金份额净值可能会出现较大背 离，从而顺利或蜿蜒地给投资者变成损失；由于上市期间可能因信息泄露导致基金停牌， 投资东说念主在停牌期间不行买卖基金,产生风险；同期，可能因上市后交游敌手不及导致基金流 动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将份额转向场应酬易后导致场内的基金份额或持有东说念主 数不舒适上市条件时，本基金存在暂停上市或拒绝上市的可能。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游通盘限公司开市前阶段，当 日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所陆续交游时段，当日额 度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交游的风险。要是将来港股通 干系业务司法发生变化，以新的业务司法为准。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主 民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜 在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影 响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时 间延长或是汇率数据失误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   基金将通过“沪港股票市集交游互联互通机制”投资于香港市集，投资将受到香港市 场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交游司法、结算、托管以过头他 运作风险等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券 市集渊博礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才略与居品风险之间的匹配测验。   七、其他风险 来风险；               第十八部分 基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定绪论公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连结的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；  （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分派。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。  六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第十九部分 基金合同的内容提要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并投诚《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息泄露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度干系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要步履 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行为；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在相宜干系法律、法则的前提下，制订和赞助干系基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户等业务司法；  （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金辨别管理，辨别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选定顺应合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他干系章程，履行信息泄露及讲述义 务；  （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他干系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予阴私，不向他东说念主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；  （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他干系章程召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，而况保证投资 者或者按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临完了、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的 行为承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后   （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应呈文中国证 监会，并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业阵势，配备有余的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处； 对所托管的不同的基金辨别竖立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金干系的要害合同及干系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他干系章程另有章程外， 在基金信息公开泄露前给以阴私，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为干系的信息泄露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，阐述基金管 理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》章程的行为，还应当阐述基金托管东说念主是否选定了顺应的步履；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或干系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他干系章程，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临完了、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿作事，其补偿作事不因 其退任而罢职；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和干系司法按照法律法则的干系章程进 行。  （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）赞助基金运作方式；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度，提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、领域或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；  （10）拒绝基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拒绝上 市的除外；  （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （13）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的领域内赞助本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）在法律法则和基金合同章程的领域内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，增多、减少、赞助基金份额类别竖立；   （4）在法律法则和基金合同章程的领域内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构赞助干系认购、申购、赎回、赞助、 非交游过户、转托管等业务司法；   （5）在法律法则和基金合同章程的领域内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则、上海证券交游所或中国证券登记结算有限作事公司的干系业 务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得艰涩、侵略。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、书 面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式在表决遗弃日昔时投递至召集东说念主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公布干系 教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效用。   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主顺利出 具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托 东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律法则、《基金合同》和 会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、麇集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以颠倒决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，赞助基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、提前拒绝《基金合同》、与其他基金合并以颠倒决 议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。  选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证解说，不然提交相宜会议 文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告章程 的表决意见视为灵验表决，表决意见费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。  （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定绪论上公告。要是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有欺压力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 章程，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和赞助，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 份额持有东说念主上海绽放式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 登记在证券登记系统的场内基金份额持有东说念主上海证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分 红的方式，具体权益分派范例等干系事项遵守上海证券交游所及中国证券登记结算有限责 任公司的干系章程； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可赞助基金收益分派 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议简直定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期不得向上      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 司法》实施。   四、与基金财产管理、运用干系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度讲述中对该项用度的列支情况作专项阐述。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商解 决。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提。标的指 数许可使用费的计较方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日计较，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 50,000 元 的，按 50,000 元计较），计费期间不及一季度的，根据实验天数按比例计较。由基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东说念主复核后于次季前 10 个作事 日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和计较方式时，基 金管理东说念主需依照干系章程最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定绪论公告并书面 文告托管东说念主。   上述“一、基金用度的种类中第 5－13 项用度”，根据干系法则及相应公约章程，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、基金财产的投资办法、投资领域和投资标的   （一）投资办法   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，力图将日均追踪偏离度阁下 在 0.5％以内，年追踪谬误阁下在 6％以内。   （二）投资领域   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准刊行的股票）、固定收益资 产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可赞助债券、可交换债券、分离交游可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产营救证券、质押及买断 式回购、银行入款（包括银行如期入款、银行公约入款、银行文告入款等）等）、股指期 货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须相宜中国证监会 的干系章程）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：   投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股过头备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣度不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念 相应赞助。    （三）投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股过头备 选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得向上该权证的 10%；    （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得向上上一交游日基金资产净值的    （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的至精品种除外；    （8）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得向上该资产支 持证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产营救证券，不得 向上其各种资产营救证券揣度限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金 持有资产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之 日起 3 个月内给以全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净 值的 40%；    （13）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%；    （14）本基金仅在投资股指期货时投诚下列要求：    a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10％；    b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得向上基金持有的股票总市 值的 20％；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上 一交游日基金资产净值的 20％；   （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交游日日终，参与转融通证券出借 交游的资产不得向上基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均 剩余期限按照市值加权平均计较；   （17）本基金投资领会受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会干系章程，与基 金托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资领会受限证券的比例，根据比例进行投资；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得向上该基金资产净值的 基金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（18）、（19）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股赞助、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之 外的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内 进行赞助，但中国证监会章程的至极情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程实施。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程进犯的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验阁下东说念主或 者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交游的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守持有东说念主利益优先原则，留意利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实施。干系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄露。要害关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述进犯性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受干系限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值的计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游 的，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站泄露一次各种基金份额净值和基金份额累计净 值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金管理东说念主应当在不晚 于每个绽放日/交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日 /交游日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和拒绝的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连结的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；  （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分派。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中 国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东说念主均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤苦、尽责地履行基 金合同章程的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业阵势查阅。                 第二十部分 基金托管公约的内容提要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：怎样   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织花式：有限作事公司   注册成本：壹亿伍仟万元整   存续期间：陆续筹办   筹办领域：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：陆续筹办   筹办领域：采纳公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐尺度的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技巧系统， 对基金实验投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准刊行的股票）、固定收益资 产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可赞助债券、可交换债券、分离交游可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产营救证券、质押及买断 式回购、银行入款（包括银行如期入款、银行公约入款、银行文告入款等）等）、股指期 货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须相宜中国证监会 的干系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资领域。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和赞助期限进行监督：   （1）投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股过头备 选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；    （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得向上上一交游日基金资产净值的    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的至精品种除外；    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得向上该资产支 持证券限制的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净 值的 40%；    （11）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%；    （12）本基金仅在投资股指期货时投诚下列要求：    a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10％；    b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得向上基金持有的股票总市 值的 20％；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；    e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上 一交游日基金资产净值的 20％；    （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交游日日终，参与转融通证券出借 交游的资产不得向上基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均 剩余期限按照市值加权平均计较；   （15）本基金持有的通盘领会受限证券，其公允价值不得向上本基金资产净值的   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得向上该基金资产净值的 基金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程实施。   除上述第（2）、（8）、（16）、（17）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股赞助、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进 行赞助，但中国证监会章程的至极情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。   （三）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第 十五条第九款基金投资进犯行为通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验阁下东说念主或 者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交游的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则， 留意利益突破，干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息泄露义务。   （四）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法 律法则及行业尺度的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的领域在银行 间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照 公约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时赞助银行间债券市集交游敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东说念主阐述意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基金 托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信阁下，按银行间债券市集的交游司法进行交游，并 负责惩处因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何 法律作事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担 违约作事过头他干系法律作事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇作事。   （五）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资领会受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资领会受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金投资领会 受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险阁下轨制，留意流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否投诚干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 的非公诱惑行股票、公诱惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券，不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等领会受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的领会受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记 结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证 券。   本基金投资的领会受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系作事 的落实和和谐，并确保基金托管东说念主或者平日查询。因基金管理东说念主原因产生的领会受限证券 登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的作事与损失，及因领会受限证 券存管顺利影响本基金安全的作事及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资领会受限证券，不得预支任何花式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资领会受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基 金流动性贫穷以及干系损失的搪塞惩处步履，以及干系颠倒情况的处置。基金管理东说念主应在 初次投资领会受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公诱惑行股票干系流动性风险处置 预案。   基金管理东说念主对本基金投资领会受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选定积极 灵验的步履，在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资领会受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何作事。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带补偿作事的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交干系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的干系尊府真实、准确、竣工。干系尊府如 有赞助，基金管理东说念主应实时提供赞助后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公诱惑行股票的批准文献。  （2）非公诱惑行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行尊府。  （3）非公诱惑行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有 限作事公司坚强的证券登记及服务公约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介泄露所投资非公诱惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金干系投资领会受限证券比举例违反干系限制章程，在合理期限内未能进行实时 赞助，基金管理东说念主应在两个作事日内编制临时讲述书，给以公告。  （1）本基金投资领会受限证券时的法律法则投诚情况。  （2）在基金投资领会受限证券管理作事方面干系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。  （3）干系比例限制的实施情况。  （4）信息泄露情况。  （六）本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就 股指期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署公约《期货投资托管操作三方备忘 录》。  （七）基金托管东说念主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹露出数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面文告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监 会。  （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托 管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在章程时期内 答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基 金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供干所有据尊府和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例一经顺利的指示违反法律、行政法 规和其他干系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，由此变成 的损失由基金管理东说念主承担。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违游记为，应实时讲述中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正大意义，拒 绝、阻滞对方根据本托管公约章程愚弄监督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系 信息泄露和监督基金投资运作等行为。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本公约过头他干系章程时，应实时以书面花式文告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面花式给基金管理东说念主发出回函，阐述违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为， 包括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程时 间内答复基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记为，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大意义，断绝、 阻滞对方根据本公约章程愚弄监督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东说念主冷落警告仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。  四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事公司结算数据完成场内交游 交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户感触费等用度）。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管理东说念主选定步履进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向干系当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何作事。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时期内，遴聘具有从事证券 干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。 用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管居品启 始运营后, 基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本居品托管资金账户 中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通达信息文告基金管理 东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐作事， 基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限作事公司的章程以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结 算公约》实施。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得干预宇宙银行间同行 拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集 登记结算机构的干系章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代 表基金坚强宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托 管东说念主根据干系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系司法 使用并管理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的督察   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限 作事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营 业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行如期入款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主之外机构实验灵验阁下或督察的资产不承担督察作事。   （八）与基金财产干系的要害合同的督察   与基金财产干系的要害合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产干系的要害合同的原件辨别由基金管理东说念主、基金托管东说念主督察。除本公约另 有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产干系的要害合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息泄露公约及基金投资业务中产生的要害合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时以 加密方式将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。 要害合同的督察期限为《基金合同》拒绝后 15 年。   五、基金资产净值的计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及范例 估值日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。 每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和至极情形的处理 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，赞助最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可赞助债券，按估值日收盘价减去可赞助债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在交游所市集挂牌转让的资产营救证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值技巧确定公 允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集交游的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初次公诱惑行未上市的股票和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公诱惑行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的 合并股票的估值方法估值；非公诱惑行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会干系 章程确定公允价值。 券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集辨别估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 境未发生要害变化的，以最近交游日的结算价估值。 值的刚正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新章程估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及干系 法律法则的章程或者未能充分感触基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。  根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说清朗，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的谬误不动作 基金资产估值失误处理。   （2）由于证券/期货交游所、登记结算公司发送的数据失误，干系司帐轨制变化或由 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经选定必要、顺应、合理的步履进 行查验，关联词未能发现该失误而变成的基金资产净值计较失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主 不错罢职补偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的步履松开或排斥由此造 成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理方式 额净值失误；任一类基金份额净值出现失误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的步履驻守损失进一步扩大；失误偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值计较失误时，由基金管理东说念主负责处 理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按 差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   （1）本基金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，与本基金干系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金 份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对计较过程冷落疑义或要求基金管理东说念主书面阐述，基金份额净值出错且变成基金份 额持有东说念主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费和托管费的比例各自承担相应 的作事。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （4）由于基金管理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计较失误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负 责赔付。 等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经选定必要、顺应、合理的步履进行查验，关联词 未能发现该失误而变成的基金资产估值失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主罢职补偿作事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的步履松开或排斥由此变成的影响。 理东说念主计较结果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，已决定延长估值；要是出现基金管理东说念主合计属于遑急事故的任何情况，导致基金管理 东说念主不行出售或评估基金资产时； 值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度干系部门章程的司帐轨制实施。  （六）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主独处时竖立、记 录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与讲述的编制和复核  基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符 时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行赞助，直至两边数据统统一致。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应辨别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善督察，则按干系法 规承担作事。   七、争议惩处方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、统一不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权 益。   本公约受中国法律统帅。   八、托管公约的变更与拒绝   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）托管公约拒绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的干系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财 产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在平日情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据实验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，不休完善并增多和修改服务样式。   一、营销革命及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种花式的交游服务。   在营销渠说念革命方面，本基金管理东说念主浪漫发展基金电子商务，已通达基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加粗拙、快捷地办理基 金交游及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可存眷鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速兑现净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 兑现账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也营救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不休努力完善 现存技巧系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交游方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和实验情况，当令赞助发送的 定制信息内容。   三、在线盘考服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等麇集通信器具进行业务盘考，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主盘考 服务，在作事时期内有专东说念主在线提供盘考服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（要害法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主竖立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、麇集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、麇集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应泄露事项   本基金的其他应泄露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄露办法》等干系法律法则章程的的内容与花式进行泄露，并在指定绪论上公告。        公告事项                  法定泄露方式          法定泄露日历 对于鹏华港股通中证香港银行投资指          《证券时报》、基金管理东说念主     2023 年 10 月 19 日 数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎        网站及/或中国证监会基金 回和如期定额投资业务的公告                电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证          《证券时报》、基金管理东说念主     2023 年 10 月 24 日 券投资基金(LOF)2023 年第 3 季度报   网站及/或中国证监会基金 告                            电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有          《证券时报》、基金管理东说念主     2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告               网站及/或中国证监会基金                                  电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证              《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 10 日 券投资基金（A 类基金份额）（LOF）           网站及/或中国证监会基金 基金居品尊府提要（更新）                     电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证              《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 10 日 券投资基金（C 类基金份额）（LOF）           网站及/或中国证监会基金 基金居品尊府提要（更新）                     电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证              《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 10 日 券投资基金（LOF）更新的招募阐述书            网站及/或中国证监会基金                                  电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购              网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行为的                 电子泄露网站 公告 对于鹏华港股通中证香港银行投资指              《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 12 月 21 日 数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎            网站及/或中国证监会基金 回和如期定额投资业务的公告                    电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司清醒公告                《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                               网站及/或中国证监会基金                                  电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日 券投资基金(LOF)2023 年第 4 季度报       网站及/或中国证监会基金 告                                电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提              网站及/或中国证监会基金 示性公告                             电子泄露网站 对于鹏华港股通中证香港银行投资指              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 31 日 数证券投资基金（LOF）2024 年非港          网站及/或中国证监会基金 股通交游日暂停申购、赎回和如期定                 电子泄露网站 额投资业务的公告 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下              网站及/或中国证监会基金 基金干系销售业务的公告                      电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                          网站及/或中国证监会基金                                  电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与北              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合              网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                           电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限作事公司申购              网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行为的                 电子泄露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 27 日 基金 2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日因   网站及/或中国证监会基金 非港股通交游日暂停申购、赎回、转                 电子泄露网站 换及如期定额投资业务的教唆性公告 鹏华港股通中证香港银行投资指数证              《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日 券投资基金(LOF)2023 年年度讲述          网站及/或中国证监会基金                               电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的           网站及/或中国证监会基金 教唆性公告                         电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                       网站及/或中国证监会基金                               电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                       网站及/或中国证监会基金                               电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 券投资基金(LOF)2024 年第 1 季度报    网站及/或中国证监会基金 告                             电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司清醒公告             《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                            网站及/或中国证监会基金                               电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 13 日 基金 2024 年 5 月 15 日因非港股通交   网站及/或中国证监会基金 易日暂停申购、赎回、赞助及如期定              电子泄露网站 额投资业务的教唆性公告 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告           网站及/或中国证监会基金                               电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于赞助旗下           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最           网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                    电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 27 日 基金 2024 年 7 月 1 日因非港股通交游   网站及/或中国证监会基金 日暂停申购、赎回、赞助及如期定额              电子泄露网站 投资业务的教唆性公告 鹏华港股通中证香港银行投资指数证           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 券投资基金（A 类基金份额）（LOF）        网站及/或中国证监会基金 基金居品尊府提要（更新）                  电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 券投资基金（C 类基金份额）（LOF）        网站及/或中国证监会基金 基金居品尊府提要（更新）                  电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与喜           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售衔尾关           网站及/或中国证监会基金 系的公告                          电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的教唆性公           网站及/或中国证监会基金 告                             电子泄露网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 18 日 券投资基金(LOF)2024 年第 2 季度报    网站及/或中国证监会基金 告                             电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申          网站及/或中国证监会基金 购（含如期定额投资）费率优惠行为              电子泄露网站 的公告 鹏华港股通中证香港银行投资指数证            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 08 月 29 日 券投资基金(LOF)2024 年中期讲述        网站及/或中国证监会基金                                电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《证券时报》、基金管理东说念主        2024 年 09 月 06 日 基金申购、赎回、赞助和如期定额投            网站及/或中国证监会基金 资业务请求不予阐明的公告                   电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《证券时报》、基金管理东说念主        2024 年 09 月 12 日 基金 2024 年 9 月 18 日因非港股通交    网站及/或中国证监会基金 易日暂停申购、赎回、赞助及如期定               电子泄露网站 额投资业务的教唆性公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券时报》、基金管理东说念主 2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                         电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东说念主 2024 年 10 月 09 日 基金 2024 年 10 月 11 日因非港股通交 网站及/或中国证监会基金 易日暂停申购、赎回、赞助及如期定             电子泄露网站 额投资业务的教唆性公告   上述泄露事项的泄露期间自 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 11 日。               第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式     本招募阐述书按干系法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公阵势，投 资东说念主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募阐述书复制件 或复印件，但应以招募阐述书原来为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。     基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                       第二十四部分 备查文献     一、备查文献包括： 件     二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                            鹏华基金管理有限公司