华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)        招募说明书（更新）         基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司        基金托管东谈主：中国建设银行股份有限公司                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         【要害教唆】   本基金根据中国证券监督管理委员会 2011 年 8 月 12 日证监许可【2011】1301 号文核准召募。   基金管理东谈主保证《华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容竟然、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错适度未达约定想法、指数编制机构住手服 务、成份券停牌等潜在风险。   本基金的标的指数为标普石油自然气上游股票指数（全收益指数），指数编制方法如下：   （1）样本空间：综合性油气企业(10102010)、石油和自然气勘测及分娩(10102020)、石油和自然 气精好意思及营销(10102030)。   （2）选样方法： 格，对股票最初进行均等加权。然后会按表面上既定投资组合价值（如下文胪陈）作出调整，以确保 指数的各因素股权重均不会超过可在一日内买卖的价值。每年都会审核表面投资组合价值。指数委员 会将酌情进行任何更新，向客户告示时会给予充足的准备时候。   本指数系列领受等权重法，且为确保喜悦聚首度和流动性要求调整每只因素股的权重。关联标的 指数具体编制决策及成份股信息详见 www.spdji.com。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金 投资东谈主运动多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 等。另外，本基金投资的标的为石油自然气上游行业上市公司的股票，而非与原油价钱径直挂钩的现 货商品或期货，因此，本基金的功绩阐述可能跟着油气价钱波动而出现较大波动，但也可能与油气价 格变化存在彰着互异。   本基金已于 2012 年 6 月 8 日在深圳证券走动所上市走动。在上市走动期间，如连续接受申购可能 导致基金管理东谈主冲突国度外汇局批准的外汇额度，此时本基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价                           华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 格短期内剧烈波动并出现较大折溢价。这种折溢价水平会在国度外汇局本基金规复申购业务后大幅缩 小。   根据深圳证券走动所于 2015 年 1 月 9 日发布的对于修改《深圳证券走动所走动司法》第 3.1.4 条 的文牍，本基金已于 2015 年 1 月 19 日起实行当日反转走动，即 T+0 反转走动。基金的过往功绩并不 预示其翌日阐述。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；关联财务数据和净值阐述截止日为   投资有风险，投资东谈主申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书。                                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                        目 录                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《及格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《公开召募盛开式证券投资 基金流动性风险管理司法》（以下简称“《流动性司法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）其他关联司法及《华宝标普石油自然气上游股票指数证券 投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书阐述了华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）的投资想法、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或要害遗漏，并对其竟然性、 准确性、竣工性承担法律遭殃。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府恳求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。本基金 管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联司法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         二、释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用校正和补充 券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 说明书》过甚更新 提要》过甚更新（本招募说明书对于基金家具贵府提要的编制、走漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作出的校正 基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的校正                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 盛开式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关对其频频作念出的校正 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校正 资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或走动的债券等 金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 有用身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资基金的自然东谈主 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、转机、非走动过户、转托管及按期定额投资等业务                              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的场面 所和上市走动的场面 额的行动 的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护 基金份额握有东谈主名册、办理非走动过户业务等 国证券登记结算有限遭殃公司深圳分公司（以下简称：中国结算深圳分公司），场外 A 类东谈主民币份额 登记结算机构为中国证券登记结算有限遭殃公司（以下简称：中国结算公司），A 类好意思元份额和 C 类 东谈主民币份额登记结算机构为华宝基金管理有限公司 额过甚变动情况的账户。投资东谈主通过场外售售机构办理基金份额的认购、申购和赎回等业务时需握有 基金帐户。其中，场外 A 类东谈主民币份额记录在中国证券登记结算有限遭殃公司开立的基金账户并登记 在中国证券登记结算有限遭殃公司的注册登记系统，A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额记录在华宝基金 管理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管理有限公司的注册登记系统 额变动及结余情况的账户 东谈主民币浅显股票账户或证券投资基金账户。记录在该账户下的场内 A 类东谈主民币基金份额登记在登记结 算机构的证券登记结算系统 报中国证监会备案并给予公告的日历                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 行动 (网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转托管的行动 统间进行转登记的行动。除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支握基金份额握有东谈主将握有的基金份额 在中国证券登记结算有限遭殃公司的注册登记系统或登记结算系统与华宝基金管理有限公司注册登记 系统之间进行转托管。 边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投 资边幅 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额)超过上一盛开日基金总 份额的 10% 将基金份额分为 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。不从本类别基金资产中                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 计提销售处事费，收取申购费且以东谈主民币计价并进行申购、赎回或上市走动的基金份额类别，称为 A 类东谈主民币份额；从本类别基金资产上钩提销售处事费，但不收取申购费且以东谈主民币计价并进行申购、 赎回的基金份额类别，称为 C 类东谈主民币份额类别；不从本类别基金资产上钩提销售处事费，收取申购 费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份额。三类基金份额分设不同的基 金代码，并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值 数 值总和 其握有基金管理东谈支配理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东谈支配理的、且由团结登记结算机构办 理登记结算的其他基金基金份额的行动 所得的基金单元份额的价值，诡计日基金份额余额为诡计日各币种基金份额余额的所有数（对本基金 来说，诡计 A 类东谈主民币份额的基金份额净值时，基金份额余额为 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额余额 的所有数）；A 类好意思元份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币份额的基金份额净值为基础，按照诡计日中 国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价进行诡计 程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法整个或部分履行本基金合同的 任何事件，包括但不限于急流、地震过甚他自然灾害、斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖袭 击、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所非正常暂停或住手走动、互 联网或公众通讯开辟故障                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 进行申购、赎回或上市走动的基金份额类别 并进行申购、赎回的基金份额类别 申购、赎回的基金份额类别 的用度                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     三、风险揭示   （1）净值大幅波动风险：本基金为专门投资石油自然气上游行业股票指数的被迫投资基金，因此 本基金功绩阐述可能跟着油气价钱波动而出现较大波动，但也可能与油气价钱变化存在彰着互异。由 于此行业上市公司股票价钱与石油自然气价钱 尤其是石油价钱具有较高的相干性，会随油气价钱的变 动而出现彰着波动。商量到油气价钱可能受到各式国际和地缘经济、政事因素的影响出现大幅的波 动，因此，本基金的净值可能也会随之出现较大幅度的波动。   （2）场内溢价风险：本基金已于 2012 年 6 月 8 日在深圳证券走动所上市走动。在上市走动期 间，如连续接受申购可能导致基金管理东谈主冲突国度外汇局批准的外汇额度，本基金将暂停申购，由此 可能导致二级市集价钱短期内剧烈波动并出现较大溢价。若投资者以高溢价在场内买入本基金，将承 担额外的溢价成本以及翌日溢价波动带来的价钱风险，可能形成要害归天。   （1）外洋市集风险：由于本基金投资于外洋证券市集（主要为好意思国），因此不同地区处于不同产 业景气轮回周期，将对基金的投资绩效产生影响。外洋证券市集可能由于对于负面的特定事件、该国 或地区独有的政事因素、法律法例、市集景色、经济发展趋势的反馈较境内证券市集有诸多不同。并 且，这些国度或地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来市集的急剧着落，从 而带来投资风险的增多。   （2）政府管制风险：因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化，导 致市集波动而影响基金收益，产生风险。   （3）政事风险：政事风险指因所投资地政事不褂讪而蒙受归天的风险，这不错是由政权更替、政 策及法例的改变所形成。   （4）汇率风险：本基金以东谈主民币为计价单元，但所投资的资产及来自该等资产的收入将会以其他 货币为单元，因此本基金的资产会受握有资产的货币与东谈主民币之间的汇率走势所影响。本基金的投资 阐述也可能受外汇管制司法变更的影响。   （5）税务风险   由于列国在税务方面的法律法例存在一定互异，可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益 向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，列国的税收司法可能发生变                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 化，或者实施具有记忆力的校正，从而导致基金不得不缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未 预测的额外税项。   （6）法律风险   由于投资标的所在国的法律法例与中国不同，可能导致本基金在投资运作、走动结算以及资金汇 出入等方面受到限制，从而使得基金资产面对归天的可能性。   （1）指数化投资的风险   本基金动作股票指数基金，在日常投资管理中会支柱不低于基金资产净值 80%的股票投资比例， 具有对股票市集的系统性风险，弗成隐没市集着落的风险和个股风险。   （2）指数编制方法的瓦解风险   本基金追踪的标的指数为标普石油自然气上游股票指数，该指数领受等权重的编制方法。等权重 指数并不虞味着指数成份股的权重长久相等，而是在兼顾指数换手率与等权重特征的基础上，设定了 按期调整机制，使成份股权重在某一时刻保握简直相等的状态。与市值加权指数比较，等权重指数具 有以下特色：1)等权重指数中小市值公司所占的比重较高；2)等权重指数中小公司行业所占的比重较 高。等权重指数的上述特色决定了其风险收益特征高于按市值加权的指数。   （3）指数授权风险   本基金管理东谈主依据指数授权许可条约照章取得在中国境内刊行追踪标普石油自然气上游股票指数 基金的权利。翌日，如果标的指数提供商（标普谈琼斯公司）隔断对基金管理东谈主连续使用该指数的授 权，或者标的指数提供商基于其独处判断住手连续发布该指数，或者有更泰斗的、更能为市集宽绰接 受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金管 理东谈主在保护握有东谈主正当利益的前提下，以不损伤握有东谈主利益为原则，不错与基金托管东谈主协商一致并报 中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告。   （4）追踪舛错适度未达约定想法的风险   追踪舛错反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是适度投资组合与基准之间相对风险的 要害想法，追踪舛错的大小是测度指数化投资获胜与否的要道。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与功绩基准产生偏离：                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。；   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值适度在 0.5%以内，年化追踪舛错适度在 5%以内，但因上述 原因或其他因素可能导致追踪舛错超过上述鸿沟，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行顺应依次，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）指数编制机构住手处事的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和襄助，翌日指数编制机构可能由于各式原因住手 对指数的管理和襄助，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会报 告并建议处理决策，如对基金份额握有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个往翌日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与相干市集阐述有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 顺应要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回整个或部分 基金份额的风险。  （1）流动性风险：本基金面对的证券市集流动性风险主要表面前几个方面：基金资产弗成飞速转 变成现款，或变现成本很高；弗成应付可能出现的投资东谈主大额赎回的风险；证券投资中个券的流动性 风险等。这些风险的主要形成原因是： 某些时期成交活跃，流动性寥落好，而在另一些时期，则可能成交钦慕，流动性差。在市集流动性相 对不实时，走动变现都有可能因流动性问题而增多变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。这 种风险在发生大额赎回时阐述尤为凸起。 较好的情况下，一些个券的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券操作时， 可能难以按绸缪买入或卖出相应的数目，或买入卖出行动对个券价钱产生比较大的影响，增多个券的 建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券停牌和涨跌停板等情况时阐述得尤为凸起。  （2）信用风险：信用风险是指债券刊行东谈主是否粗略杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定， 信用品级的变化或市集对某一信用品级水平下债券率的变化都会飞速的改变债券的价钱，从而影响到 基金资产。  （3）利率风险: 利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的归天。利率风险是债 券投资所面对的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。利率的 波动仅障碍影响到股市。  （4）大量走动风险：大量走动的成交价钱并非完全由市集供需关系形成，可能与市集价钱存在一 定互异，从而导致大量走动参与者的非正常损益。  （5）管理风险  在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平，如果基 金管理东谈主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的 收益水平。  （6）操作或时候风险                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  在盛开式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影响走动的 正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销 售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。  （7）合规性风险  指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的司法，或者基金投资违背法例及基金合同关联规 定的风险。  （8）其他风险  斗争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。  金融市集危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身径直适度才能之外的 风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。  本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的表述仅为主要基 于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的 《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级标准，将基金家具按照风险由低到 高规则进行风险级别评定远隔，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金法 律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采 取的具体评价标准和方法的互异，对团结家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据 监管要求、市集变化及基金践诺运作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买 本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与家具风险之间的匹配老练，并须实时良善销售机构 对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。  （二）声明 险。 代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证其收益或本金安全。 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         四、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   磋磨东谈主：章希   股权结构：中方激动华宝信赖有限遭殃公司握有 51%的股份，外方激动 Warburg Pincus Asset Management, L.P.握有 29%的股份，中方激动江苏省铁路集团有限公司握有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产筹画部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实践董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委文牍、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏浮滥金融股份有限公司董事，神策网络科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室筹画绸缪处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限遭殃公司董事、副董事长。                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   王灿先生，独处董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实践董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住栈房集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵活命控股有限 公司独处董事、重庆小米浮滥金融有限公司独处非实践董事、了了医疗集团控股有限公司独处非实践 董事。   很多奇女士，独处董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副训导、训导、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档拜谒学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档拜谒学者。现任复旦大 学法学院训导、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和耀眼法治要点实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘训导；兼任桂林银行股份有限公司独处董事、中储发展股份有限公 司独处董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学时候法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心巨匠库成员、上海市政府首批立法巨匠、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，独处董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理训导、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副训导、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中邦交易管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司独处董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间市集走动商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息处事有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资商讨有限公司计谋 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团筹画部、管理鼎新部综合支配，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团筹画部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团疏导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文牍、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文牍，兼任华宝信赖有限遭殃公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢资产管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务支配。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开辟出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限遭殃公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted     LTD.从事开发实时候管理使命。 运副总监兼信息时候部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等使命。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管理、投资研究等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、外洋投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业老练市集动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性浮滥股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理， 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远搀和 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网走动型盛开式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝外洋中国成长搀和型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 股通互联网走动型盛开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝外洋科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝外洋新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券走动、研究、投资管理使命。2014 年 6 月加入华 宝基金管理有限公司，先后担任高档分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月 起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数 证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增 强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性浮滥股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远搀和型 证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝外洋中国成长搀和型证券投资基金基金司理， 年 4 月起任华宝外洋科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任 华宝外洋新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金管理有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金管理有限公司鼎新研究发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金管理有限公司国际投资助理总监、基金司理。   (三) 基金管理东谈主职责   基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 购、赎回和登记事宜；                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  (四) 基金管理东谈主承诺 度，采纳有用措施，驻守罪人违游记动的发生。  （1）不刚正地对待其管理的不同基金财产；  （2）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （3）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担归天；  （4）依照法律、行政法例关联司法，由中国证监会司法退却的其他行动。  （1）依照关联法律法例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资绸缪等信息；  （4）不以任何样子为其他组织或个东谈主进行证券走动。  (五) 基金管理东谈主里面适度轨制  本基金管理东谈主将借助于本公司照旧开发的指数基金风险管理系统，对投资过程中的各式风险使用 风险适度想法进行量化分析和评估，并据此制定具体的适度措施，科学有用地进行投资风险管理。同 时，加强投资者培植，向投资者充分揭示家具的风险，将该基金销售给顺应的对象。  （1）基金投资运作风险适度  根据公司内适度度和投资管理轨制的内容，献媚本基金的特色，本基金投资运作风险适度主要内 容包括：                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   为了配合风险管逸想法的应用以及风险适度体系的贯彻，公司制定了系列风险管理轨制，形成岗 位自控、部门互控、监察查验、董事会合规审核委员会和公司里面适度委员会五谈防地，全面而长远 地对各式风险进行管理和适度。   针对影响追踪偏离度和追踪舛错的各式因素，制定合适的走动策略，减少追踪偏离度和追踪误 差。逐日追踪基金组合与标的指数阐述的偏离度，每月末、季度末按期分析基金的践诺组合与标的指 数阐述的累计偏离度、追踪舛错变化情况过甚原因，并优化追踪偏离度管理决策。在正常情况下，本 基金力图适度净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的实足值不超过 0.5%，年化追踪舛错 不超过 5%（以好意思元资产计价）。   加强系统建设，确保各项诡计的准确性和信息传递的实时性。   （2）汇率风险管理   在充分作念好风险批露的同期，本基金将领受以下措施适度汇率风险：   投资东谈主员将利用利率平价模子，商量投资标的国的利率水平及变化趋势等因素，对汇率变化进行 预测。同期，对于短期内出现的某一货币汇率剧烈波动的情况，本基金也会领受一定的汇率对冲技巧 进行管理。   （3）充分的风险揭示和投资者培植   本基金属于追踪外洋细分行业的股票型基金，是基金中风险较高、预期收益也较高的品种，顺应 风险承受才能较强的投资者。基金管理东谈主过甚代销机构在向投资者销售家具时，一方面充分揭示家具 的风险，另一方面尽量了解投资者的风险承受才能，将其卖给合适的投资者。                            华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        五、基金的召募   本基金经中国证监会证监基金字［2011］1301 号《对于本旨华宝兴业标普石油自然气上游股票指 数证券投资基金（LOF）召募的批复》核准，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同过甚他关联司法召募，召募期从 2011 年 9 月 5 日起，至 2011 年 9 月 23 日止，共召募                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    六、基金合同见效   基金合同于 2011 年 9 月 29 日见效。本基金基金合同见效后，运动 20 个使命日出现基金份额握有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值（A 类好意思元份额所对应的基金资产净值需按诡计日中国东谈主民银行 公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币）低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲解中 给予走漏；运动 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲解并建议处理决策，如 转机运作边幅、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。                           华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    七、基金上市走动   （一）基金上市   深圳证券走动所   本基金已于 2012 年 6 月 8 日在深圳证券走动所上市走动。基金上市后，登记在证券登记结算系统 中的 A 类东谈主民币份额可径直在深圳证券走动所上市走动；登记在注册登记系统中的 A 类东谈主民币份额通 过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，方可上市走动。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为最近往翌日 A 类东谈主民币份额的基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；   （5）本基金上市走动死守深圳证券走动所相干业务司法及司法。   本基金上市走动的用度按照深圳证券走动所的关联司法办理。   本基金在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示基 金最新的 A 类东谈主民币份额基金份额净值。   基金合同见效后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《深圳证券走动所证券投资基金上市司法》， 向深圳证券走动所恳求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额握有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券走动所证券投资基金上市司法》司法的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券走动所签订上市条约书。基金获准在深圳证券走动所上市 的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个使命日发布基金上市走动公告书。   （二）基金份额的上市走动                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 A 类东谈主民币份额在深圳证券走动所的上市走动需死守《深圳证券走动所走动司法》、《深 圳证券走动所证券投资基金上市司法》等关联司法。本基金 C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额不上市交 易。   （三）暂停上市走动   基金份额上市走动期间出现下列情形之一的，深圳证券走动所可暂停基金的上市走动，并报中国 证监会备案：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主应在收到深圳证券走动所暂停基金上市的决定之日起 2 个 使命日内在指定媒介发布基金暂停上市公告。   当暂停上市情形排斥后，基金管理东谈主应向深圳证券走动所建议规复上市恳求，经深圳证券走动所 核准后可规复本基金上市，并在指定媒介发布基金规复上市公告。   （四）隔断上市走动   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，深圳证券走动所可隔断基金的上市走动，并报中国证 监会备案：   基金管理东谈主应当在收到深圳证券走动所隔断基金上市的决定之日起 2 个使命日内发布基金隔断上 市公告。   （五）上市走动司法的调整   相干法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的司法等相干司法进行调整的，本 基金基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份额握有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明 书中列示。   若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限遭殃公司增多了基金上市走动的的新功能，本基金管 理东谈主不错在履行顺应的依次后增多相应功能。                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）       八、基金份额的申购、赎回、非走动过户与转托管  (一)申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各类基金份额的销售机构或有不同。本基金场外申购 和赎回场面为基金管理东谈主的直销网点及基金场外代销机构；场内申购和赎回场面为深圳证券走动所内 具有申赎业务阅历的会员单元。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管理东谈主在相 关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的申购与赎回。  (二)申购和赎回的盛开日实时候  本基金的盛开日为深圳证券走动所的往翌日，但本基金投资的主要市集因节沐日而休市的日历除 外。本基金投资的主要市集包括：好意思国纽约证券走动所和好意思国纳斯达克证券走动所。  投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。场内业务办理时候为深圳证券走动所往翌日走动时 间，场外业务办理时候以各销售机构的司法为准。  基金合同见效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时候变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照关联司法在指定媒介上 公告。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转机。  本基金自 2011 年 10 月 25 日起开始办理日常申购、赎回业务。  在确定申购开始与赎回开始时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照关联司法在指定媒 介上公告申购与赎回的开始时候。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转机。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转机恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一盛开日对应份额类别的基金份额申购、赎回的价钱。  (三)申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行诡计；                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金份额握有东谈主场外认购、申购阐发的先后秩序进行规则赎回；亦即对该基金份额握有东谈主在该场外售售 机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购阐发日历在先的基金份额先赎回，认购、申购阐发日历 在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；场内赎回领受固定费率； 得废除； 户，办理场内 A 类东谈主民币份额的申购、赎恢复使用深圳证券账户； 券登记结算有限遭殃公司的相干业务司法。若相干法律法例、中国证监会、深圳证券走动所或中国证 券登记结算有限遭殃公司对场内申购、赎回业务司法有新的司法，按新司法实践； 币份额和 C 类东谈主民币份额时赢得东谈主民币赎回款，以好意思元申购赢得 A 类好意思元份额，赎回 A 类好意思元份额获 得好意思元赎回款，依此类推。   基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须按关联司法在 指定媒介上公告。    (四)申购与赎回的依次   投资东谈主必须根据销售机构司法的依次，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构司法的边幅备足申购资金，投资东谈主在提交赎回恳求时须握 有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金管理东谈主应以走动时候收尾前受理申购和赎回恳求确当日动作申购或赎回恳求日(T 日)，在正 常情况下，本基金注册登记机构在 T+2 日内对该恳求的有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资 东谈主应当在 T+3 日后(包括该日)尽快到销售网点柜台或以销售机构司法的其他边幅查询恳求的阐发情 况，如经其查询发现阐发的信息与其提交恳求中所纪录的相应信息存在职何不一致之处，应于五个工 作日内向相应销售机构建议，不然由此导致的任何归天，由投资东谈主自行承担。基金销售机构对申购、 赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构照实经受到申购、赎回恳求。申购、赎回                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 恳求的阐发以注册登记结算机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。如因恳求未得到注册登记结算机构的 阐发而形成归天，由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的鸿沟内，基金管理东谈主可根据业务司法，对上述业务办理时候进行调整并公告。   申购领受全额缴款边幅，若申购资金在司法时候内未全额到账则申购不获胜。若申购不获胜或无 效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。   投资东谈主 T 日建议的赎回恳求被阐发有用后，基金管理东谈主将通过登记结算机构过甚相干销售机构在 T＋10 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额握有东谈主帐户。   在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。    (五)申购和赎回的数额限制。 的代销网点及网上走动系统每个基金账户首笔申购和追加申购的每笔金额不得低于 1 元东谈主民币（含申 购费）。通过直销柜台初次申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为 1 元 东谈主民币（含申购费）。投资东谈主通过场内办理申购 A 类东谈主民币份额时，每个账户每笔申购和追加申购的 每笔金额不得低于 100 元东谈主民币（含申购费）。 外 A 类东谈主民币份额和 C 类东谈主民币份额按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 1 份，赎回份额精准 到极少点后两位；基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点或网上走动系统）保留的场外 A 类东谈主民币份额和 C 类东谈主民币份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次整个赎回。本基金场内 A 类东谈主民币 份额按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 100 份，赎回份额精准到整数位；基金份额握有东谈主赎 回时或赎回后在销售机构（网点或网上走动系统）保留的场内 A 类东谈主民币份额余额不及 100 份的，在 赎回时需一次整个赎回。 司法为准。 回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1000 份的，在赎回时必须一次整个赎回。                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 的数目限制、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总鸿沟名额和单日净申购比例上限等。基 金管理东谈主必须在调整前依照关联司法在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。本基金 A 类东谈主民币份额的申购费 率表如下：                        申购金额                      申购费率                        大于就是 50 万，小于 100 万        1.2% A 类东谈主民币份额场内、场外申购费                        大于就是 100 万，小于 200 万       1.0%                        大于就是 200 万，小于 500 万       0.5%   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项 用度。   A 类东谈主民币份额的赎回费随基金握未必候的增多而递减，费率如下：                    握有 A 类东谈主民币份额期限             赎回费率(%)                    小于 7 日                    1.50% 场外 A 类东谈主民币份额的赎回费    大于就是 7 日，小于 1 年           0.50%                    大于就是 1 年，小于 2 年           0.25%                    大于就是 2 年                  0                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     小于 7 日                      1.50% 场内 A 类东谈主民币份额的赎回费                     大于就是 7 日                    0.50%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于 收取的握续握有期少于 7 日的投资东谈主的赎回费，基金管理东谈主将其全额计入基金财产。对于收取的握续 握有期大于就是 7 日的投资东谈主的赎回费，基金管理东谈主将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余用于 支付登记结算费和其他必要的手续费。   本基金 C 类东谈主民币份额不收取申购费。   本基金 C 类东谈主民币份额的赎回费率如下： 握有 C 类东谈主民币份额期限                         赎回费率(%) 小于 7 日                                1.50% 大于就是 7 日                              0%   赎回费全额计入基金财产。   投资者申购本基金 A 类好意思元份额需缴纳申购费，申购费率按照申购金额递减。投资者在一天之内 如有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。具体申购费率如下： 申购金额（好意思元）                       申购费率   申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项 用度。   A 类好意思元份额赎回费随基金握未必候的增多而递减，赎回费率如下：                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 握有期限                                        赎回费率 小于 7 日                                      1.50% 大于就是 7 日，小于 1 年                             0.50% 大于就是 1 年，小于 2 年                             0.25% 大于就是 2 年                                    0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于 收取的握续握有期少于 7 日的投资东谈主的赎回费，基金管理东谈主将其全额计入基金财产。对于收取的握续 握有期大于就是 7 日的投资东谈主的赎回费，基金管理东谈主将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余用于 支付登记结算费和其他必要的手续费。 有用份额单元为份，场外申购份额的诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生收益和归天由基金财产承担。场内申购份额的诡计结果领受截位法保留到整数位，整数 位后极少部分的份额对应的资金返还至投资东谈主资金账户。 分四舍五入，由此产生收益和归天由基金财产承担。   申购份额诡计公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购手续费＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金单元净值   例一：投资东谈主通过场内申购 A 类东谈主民币份额的诡计   某投资东谈主投资 6，000 元通过场内申购本基金 A 类东谈主民币份额，其对应的场内申购费率为 1.5%， 假定申购当日 A 类东谈主民币份额为 1.0601 元，则其可得到的 A 类东谈主民币份额为：   净申购金额＝6，000/（1＋1.5%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.0601＝5，576 份（保留至整数位）                                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   即：投资东谈主投资 6，000 元从场内申购本基金 A 类东谈主民币份额，假定申购当日 A 类东谈主民币份额为   例二：投资东谈主通过场外申购 A 类东谈主民币份额的诡计   某投资东谈主投资 6，000 元通过场外申购本基金 A 类东谈主民币份额，其对应的场外申购费率为 1. 5%， 假定申购当日 A 类东谈主民币份额净值为 1.0601 元，则其可得到的 A 类东谈主民币份额为：   净申购金额＝6，000/（1＋1.5%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.0601＝5，576.20 份   即：投资东谈主投资 6，000 元申购本基金 A 类东谈主民币份额，假定申购当日 A 类东谈主民币份额为 1.0601 元，则其可得到 5，576. 20 份 A 类东谈主民币份额。   例三：投资东谈主通过场外申购 C 类东谈主民币份额的诡计   某投资东谈主投资 6，000 元通过场外申购本基金 C 类东谈主民币份额，不收取申购费，假定申购当日 A 类 东谈主民币份额净值为 1.0601 元，则其可得到的 C 类东谈主民币份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝6，000/1.0601＝5,659.84 份   赎回金额诡计公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金单元净值   赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回手续费   例四：投资东谈主通过场内赎回 A 类东谈主民币份额的诡计   某投资东谈主从深交所场内赎回本基金 10，000 份 A 类东谈主民币份额，握有期限为六个月，赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.1482＝11，482 元   赎回用度＝11，482×0.5%＝57. 41 元   净赎回金额＝11，482－57. 41＝11，424.59 元   即：投资东谈主从深交所场内赎回本基金 10，000 份 A 类东谈主民币份额，假定赎回当日 A 类东谈主民币份额 为 1.1482 元，则其可得到的净赎回金额为为 11，424.59 元。   例五：投资东谈主通过场外赎回 A 类东谈主民币份额的诡计                               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   某投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类东谈主民币份额，握未必候为一年六个月，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.1482＝11，482 元   赎回用度＝11，482×0.25%＝28.71 元   净赎回金额＝11，482－28.71＝11，453.29 元   即：某投资东谈主握有 10，000 份本基金 A 类东谈主民币份额，握未必候为一年六个月，假定赎回当日本 基金 A 类东谈主民币份额净值是 1.1482 元，则其可得到的净赎回金额为 11，453.29 元。 民币份额，从本类别基金资产上钩提销售处事费，但不收取申购费且以东谈主民币申购的基金份额阐发为 C 类东谈主民币份额，不从本类别基金资产上钩提销售处事费，收取申购费且以好意思元申购的基金份额阐发 为 A 类好意思元份额。   （七）申购与赎回的登记结算 办理登记结算手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 办理相应的登记结算手续。 司的关联司法处理。 施前按照《信息走漏办法》的关联司法在指定媒介上公告。   (八)拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 请。 日基金资产净值。                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时候仍导致公允 价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 短期内连续接受申购可能会影响或损伤现有基金份额握有东谈主利益的。 影响，从而损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 事件，连续接受申购可能会影响或损伤其他基金份额握有东谈主利益时。 常情况发生导致基金销售系统或基金登记结算系统或基金管帐系统无法正常运行。 超过基金份额总额的 50%，或者变相隐没 50%聚首度的情形时。 额上限的。   发生上述除第 8、12、13 项除外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受申购恳求时，基金管 理东谈主应当根据关联司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申 购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 日基金资产净值和基金份额净值。                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 减速支付赎回款项。刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时候仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接 受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。 件，连续接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额握有东谈主利益时。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项时，场外情况 下，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不 能足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可 宽限支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若运动两个或两个以上盛开日发生 多量赎回，宽限支付最长不得超过正常支付时候 20 个使命日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在恳求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并给予公告。场内情况下，按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限遭殃公司 的关联司法办理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并给予公告。   (十)多量赎回的情形及处理边幅   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转机中转出恳求份额总 数后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额)超过上一盛开日的基金总份额的   （1）场外多量赎回的处理   当基金出现多量场外赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分 宽限赎回。 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一盛开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在单个基金份额握有东谈主超过基金总份额 20%以上的赎回恳求情形下，本基金将按照以下司法实施 宽限办理赎回恳求：若发生多量赎回，存在单个基金份额握有东谈主超过基金总份额 20%以上（“大额赎 回恳求东谈主”）的赎回恳求情形，基金管理东谈主不错按照保护其他赎回恳求东谈主（“浅显赎回恳求东谈主”）利 益的原则，优先阐发浅显赎回恳求东谈主的赎回恳求，在当日可接受赎回的鸿沟内对浅显赎回恳求东谈主的赎 回恳求给予整个阐发或按单个账户赎回恳求量占浅显赎回恳求东谈主赎回恳求总量的比例阐发；在浅显赎 回恳求东谈主的赎回恳求整个阐发且当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回恳求的鸿沟内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐发。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到整个赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被废除。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日对应份额 类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求 时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。 的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超过 20 个使命日，并应当在指定媒 介上进行公告。   （2）场内多量赎回的处理   多量赎回业务的场内处理，按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限遭殃公司的关联司法办 理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者本招募说明书司法的其 他边幅在 3 个往翌日内文牍基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公 告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各类基金份额的基金份额净值。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 息走漏管理办法》的关联司法，在指定媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个开 放日各类基金份额的基金份额净值。    (十二)基金转机   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金与基金管理东谈支配理的、 且由团结登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相干司法由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的司法制定并公告，并提前见知基金托管 东谈主与相干机构。   除非基金管理东谈主在翌日条件老练后另行公告通达相干业务，本基金不同基金份额类别之间不得互 相转机。    (十三)基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记结算机构受理承袭、捐赠和司法强制实践而产生的非走动过户以 及登记结算机构认同、顺应法律法例的其它非走动过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主去世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份额握有 东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动 过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相干贵府，对于顺应条件的非走动过户恳求按基金登记结 算机构的司法办理，并按基金登记结算机构司法的标准收费。   (十四)基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的标准收取转托管费。   本基金 A 类东谈主民币份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的 A 类东谈主民币份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转托管的行动。   （2）A 类东谈主民币份额登记在注册登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已握有基金份额的系统内转托管。                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）A 类东谈主民币份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理上市走动的会员单元 （走动单元）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。  （1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的 A 类东谈主民币份额在注册登记系统和证券登记结算 系统之间进行转托管的行动。  （2）本基金 A 类东谈主民币份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限遭殃公司及深圳 证券走动所的相干司法办理。  （3）除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支握基金份额握有东谈主将握有的基金份额在中国证券登记 结算有限遭殃公司的注册登记系统或登记结算系统与华宝基金管理有限公司注册登记系统之间进行转 托管。  （4）基金销售机构不错按影相干司法向基金份额握有东谈主收取转托管费。  （十五）按期定额投资绸缪  基金管理东谈主不错为投资东谈操纵理按期定额投资绸缪，具体司法由基金管理东谈主在届时发布公告或更新 的招募说明书中确定。投资东谈主在办理按期定额投资绸缪时可自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额 必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所司法的按期定额投资绸缪最低申购金额。  (十六)基金的冻结息争冻  基金份额的冻结息争冻业务，由登记结算机构办理。  登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机构认同、 顺应法律法例的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益 按照法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求决定是否冻结。  当基金份额处于冻结状态时，登记结算机构或其他机构有权拒却该部分基金份额的赎回、转出、 非走动过户以及基金的转托管恳求。                              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          九、基金的投资    （一）投资想法    通过严格的指数化投资策略，杀青基金投资组合对标的指数的有用追踪，力图适度净值增长率与 功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的实足值不超过 0.5%，年化追踪舛错不超过 5%（以好意思元资产计 价）。    本基金标的指数为标普石油自然气上游股票指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index），该指数是基于标普全市集指数（S&P Total Markets IndexTM）的精选子 行业指数之一，遴聘在好意思国主要走动所（纽约证券走动所、好意思国证券走动所、纳斯达克等）上市的石 油自然气勘测、采掘和分娩等上游行业的公司为标的，领受等市值加权的方法诡计。    （二）投资鸿沟    本基金主要投资于：（1）标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股；（2）追踪标普石 油自然气上游股票指数的公募基金、上市走动型基金等；（3）固定收益类证券、银行入款、现款等货 币市集器用以及中国证监会允许本基金投资的其他家具或金融器用。    本基金投资于标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 值的 10%；投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应 依次后，不错相应调整本基金的投资鸿沟、投资比例司法。    （三）投资策略    本基金原则上采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组 合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不 足）导致无法赢得充够数目的股票时，基金管理东谈主将使用其他合理方法进行顺应的替代，追求尽可能 迫临想法指数的阐述。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数编 制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策依次后实时对相 关成份股进行调整。    本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标的指数相干的公募基金、上市走动型基金，以优 化投资组合的建立，达到从简走动成本和有用追踪标的指数阐述的目的。    本基金在投资的过程中，形成追踪舛错的原因主要有以下几方面：                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主会按期对追踪舛错进行归因分析，为基金投资组合下一步的调整及追踪想法指数偏离 风险的适度提供量化决策依据。同期，为更好地杀青本基金的投资想法，本基金还将在条件允许的情 况下，顺应开展证券假贷业务，以期镌汰追踪舛错水平。   同期，本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将顺应投资于好意思国短期国债和其他货币市集 器用，固定收益投资的目的是在保证基金资产流动性的同期有用利用基金资产，提高基金资产的投资 收益。   （四）投资组合管理   本基金领受完全复制法进行指数化投资，按照成份股在标普石油自然气上游股票指数中的基准权 重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基金管理东谈主会在 10 个往翌日内对投资 组合进行顺应调整，以便杀青对追踪舛错的有用适度。   根据标的指数的编制司法及调整公告，本基金在指数成份股调整见效前，分析并确定组合调整策 略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪舛错。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他要害信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日走动策 略。   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理东谈主将密切良善样 本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。                                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   追踪本基金申购和赎答信息，献媚基金的现款头寸管理，分析其对组合的影响，制定走动策略以 应付基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数阐述的偏离度，每月末、季度末按期分析基金的践诺组合与标的指 数阐述的累计偏离度、追踪舛错变化情况过甚原因，并优化追踪偏离度管理决策。在正常情况下，本 基金日均追踪偏离度的实足值不超过 0.5%，年追踪舛错不超过 5%（以好意思元资产计价）。如因指数编 制司法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错超过上述鸿沟，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免跟 踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：标普石油自然气上游股票指数（全收益指数）   标普石油自然气上游股票指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index）是基于标普全市集指数（S&P Total Markets IndexTM）的精选子行业指数之一，遴聘在好意思国 主要走动所（纽约证券走动所、好意思国证券走动所、纳斯达克等）上市的石油自然气勘测、采掘和分娩 等上游行业的公司为标的，领受等市值加权的方法诡计。   翌日若出现标的指数不顺应要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚而 标的指数不顺应要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个 使命日内向中国证监会讲解并建议处理决策，如对基金份额握有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个往翌日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作。   （六）风险－收益特征   本基金是一只好意思国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于搀和型基金、债券基金以及货 币市集基金，属于预期风险较高的家具。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特色，通过漫衍投资镌汰基金财产的非 系统性风险，保握基金组合细致的流动性。基金的投资组合将死守以下限制： 的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账 户的入款不受此限制。                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 市集挂牌走动的证券资产（包括金融繁衍家具）不得超过基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。 同司法的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 制。   为有用管理投资组合和隐没风险，本基金可顺应投资于繁衍金融器用。金融繁衍品投资应当顺应 法律法例及中国证监会的关联司法。   （1）本基金的金融繁衍品整个敞口不得高于基金资产净值的 20%。   （2）本基金投资繁衍品支付的保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台走动繁衍品支付 的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台走动金融繁衍品任一走动敌手方的市值计价敞口不得超 过基金资产净值的 20％。 动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不适刻下述比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   基金管理东谈主应当在基金合同见效后 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的关联约定。若 基金超过上述 1-8 项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个使命日内领受合理的交易措施减仓以顺应 投资比例限制要求。                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   若因将来法律法例或中国证监会的相干司法发生修改或变更，甚而本基金投资限制中前述 1 至 10 项中的任何限制司法被修改或取消的，基金管理东谈主在履行顺应依次后，本基金可相应调整投资限制规 定。   除中国证监会另有司法外，基金不得有下列行动：   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、走动计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得超过基 金、荟萃绸缪资产净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外。   （7）参与未握有基础资产的卖空走动。   （8）从事证券承销业务。   （9）不刚正对待不同客户或不同投资组合。   （10）除法律法例司法除外，向任何第三方泄漏客户贵府。   （11）中国证监会退却的其他行动。   （八）基金管理东谈主代表基金哄骗所投资证券产生权利的处理原则及方法   （九）证券走动管理   （1）走动实践才能：粗略刚正对待扫数客户，杀青最好价钱成交，可靠、诚信、实时成交，具备 充分流动性，走动差错少等；   （2）研究支握处事：粗略针对本基金业务需要，提供高质料的研究讲解和较为全面的处事，包括 举办推介会、拜访公司、实时疏通市集情况、联贯专项研究、协助走动评价等；   （3）财求实力：净资产、总市值、受托资产等想法处于行业前哨，或具有彰着的安全边缘；   （4）后台便利性和可靠性：走动和计帐支握多种决策，软件再开发的才能强，系统褂讪安全等；                           华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （5）组织框架和业务组成：具有计谋筹画和定位，粗略积极推动多边业务配合，最大限定地诊治 举座资源，为基金投资赢取契机；      （6）其他成心于基金握有东谈主利益的交易配合商量。      基金管理东谈主将根据上述标准对经纪商进行综合检会，登科最顺应基金投资业务的经纪商配合，并 根据综合检会结果分派基金在各个经纪商的走动量。      基金管理东谈主将根据经纪商提供的处事内容和处事质料，按照最好市集惯例原则确定佣金费率。交 易佣金如有扣头或返还，应归入基金资产。      （十）基金的投资组合讲解      本基金投资组合讲解所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本讲解中所列财务数据未经审计。 序号               款式              金额（东谈主民币元）            占基金总资产的比例（%）       其中：浅显股                      3,864,294,227.23            87.80           优先股                                   -                -           存托凭证                                  -                -           房地产信赖凭证                               -                -       其中：债券                                     -                -       资产支握证券                                    -                -       其中：远期                                     -                -           期货                                    -                -           期权                                    -                -           权证                                    -                -                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -                        -      注：本基金本讲解期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行入款和结算备付金合 计”等款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应 收利息”指本基金截止本讲解期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      国度（地区）         公允价值（东谈主民币元）                  占基金资产净值比例（%） 好意思国                        3,864,294,227.23                              95.25 所有                        3,864,294,227.23                              95.25      （1） 讲解期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                                                                 占基金资产净值              行业类别                公允价值（东谈主民币元）                                                                 比例(%) 动力                                           3,864,294,227.23            95.25 公用职业                                                       -                 - 房地产                                                        -                 - 原材料                                                        -                 - 半导体家具与开辟                                                   -                 - 家庭与个东谈主用品                                                    -                 - 动力                                                         -                 - 时候硬件与开辟                                                    -                 - 成本品                                                        -                 - 浮滥者处事                                                      -                 - 媒体与文娱                                                      -                 - 公用职业                                                       -                 -                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 运载                                            -          - 工业                                            -          - 非必需浮滥品经销与零卖业                                  -          - 保障                                            -          - 电信业务                                          -          - 房地产投资信赖（REITs）                                -          - 交易和专科处事                                       -          - 日常浮滥品经销与零卖                                    -          - 银行                                            -          - 原材料                                           -          - 汽车与汽车零部件                                      -          - 医疗保健开辟与处事                                     -          - 非日常活命浮滥品                                      -          - 房地产管理和开发                                      -          - 耐用浮滥品与服装                                      -          - 食物、饮料与香烟                                      -          - 制药、生物科技和人命科学                                  -          - 金融处事                                          -          - 软件与处事                                         -          - 日常浮滥品                                         -          - 医疗保健                                          -          - 金融                                            -          - 信息时候                                          -          - 通讯处事                                          -          -            所有                   3,864,294,227.23   95.25  注：本基金对以上行业分类领受全球行业分类标准。  （2） 讲解期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                                            华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      本基金本讲解期末未握有积极投资部分的股票及存托凭证投资。      （1） 讲解期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                                                                     占基                                                   所属                                              所在                                     金资  序    公司称号(英         公司称号(中         证券            国度               公允价值（东谈主民                                              证券        数目(股)                        产净  号        文)             文)         代码            （地                  币元）                                              市集                                     值比                                                   区）                                                                                     例(%)           CNX                                      CNX                                      US          Corp       Southwestern   Southwestern    SWN        Energy Co      动力公司           US        Chesapeake    切萨皮克动力          CHK       Energy Corp       公司           US                                      EQT                                      US          Texas                      德克萨斯州太          TPL                      平洋地皮公司          US          Corp          Antero                      Antero 资源                         公司          Corp          Range                      Range 资源公       RRC                          司           US          Corp                                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                        US           Exxon Mobil    埃克森好意思孚石       XOM              Corp            油公司       US             Coterra      Coterra 动力   CTRA           Energy Inc     股份有限公司        US      （2） 讲解期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资 明细      本基金本讲解期末未握有积极投资部分的股票及存托凭证投资。      本基金本讲解期末未握有债券投资。      本基金本讲解期末未握有债券投资。      本基金本讲解期末未握有资产支握证券。      本基金本讲解期末未握有金融繁衍品。      本基金本讲解期末未握有基金投资。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案捕快，或在讲解编制日 前一年内受到公开驳倒、处罚的情形      基金管理东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在讲解期内被监管部门立案捕快，也没 有在讲解编制日前一年内受到公开驳倒、处罚，无证券投资决策依次需寥落说明。      （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同司法的备选股票库      基金投资的前十名股票未超出基金合同司法的备选股票库。      （3） 其他资产组成  序号                     称号                           金额（东谈主民币元）                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （4） 讲解期末握有的处于转股期的可转机债券明细 本基金本讲解期末未握有处于转股期的可转机债券。 （5） 讲解期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本讲解期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 本基金本讲解期末未握有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合讲解附注的其他笔墨描述部分 由于四舍五入的原因，所有数可能不就是分项之和。                                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                十、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表翌日阐述，本讲解中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                         功绩比较                            净值增长      净值增长     功绩比较                                                         基准收益           阶段                 率       率标准差     基准收益              ①－③      ②－④                                                         率标准差                              ①         ②       率③                                                          ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                            净值增长      净值增长     功绩比较      功绩比较           阶段                                                    ①－③ ②－④                              率       率标准差     基准收益      基准收益                                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                             ①         ②       率③       率标准差                                                         ④                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    十一、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律司法的鸿沟内参照公允的市集价钱确定，法律法例另有规 定时从其司法。   (三)基金用度计提方法、计提标准和支付边幅   在频频情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×1.0%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.28%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.28%÷过去天数                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金资产净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额不收取销售处事费，C 类东谈主民币份额的销售处事费年费率 为 0.40%。    本基金 C 类东谈主民币份额的销售处事费按前一日 C 类东谈主民币份额基金资产净值的 0.40%的年费率计 提。销售处事费的诡计方法如下：    H＝E×0.40%÷过去天数    H 为 C 类东谈主民币份额逐日应计提的基金销售处事费    E 为 C 类东谈主民币份额前一日的基金资产净值    销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售 处事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    标的指数许可使用费按照基金管理东谈主与指数许可方签署的指数许可使用合同的约定从基金财产中 支付。 用开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。    (四)不列入基金用度的款式    基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的归天，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生的信息走漏费、讼师 费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。    (五)基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理 东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。    (六)基金税收    基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例司法，履行征税义务。                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金份额握有东谈主根据中国法律法例司法，履行征税义务。  除因基金管理东谈主或基金托管东谈主果决、有意行动导致的基金在税收方面形成的归天外，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不承担遭殃。  对于非代扣代缴的税收， 基金管理东谈主应聘用税收参谋人对相干投资市集的税收情况给予见识和建 议。境外托管银行根据基金管理东谈主的指示具体调和基金在外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等相 关使命。基金管理东谈主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的竟然准确负责。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十二、基金财产  (一)基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过甚他资产的价 值总和。  (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项关联税收）后的净资产值。  (三)基金财产的账户  根据投资所在地司法及境外托管东谈主的相干要求，基金托管东谈主、境外托管东谈主不错以基金口头或托管 东谈主口头开立证券账户和现款账户，保证上述账户与基金托管东谈主及境外托管东谈主的财产独处，并与基金托 管东谈主及境外托管东谈主的其他托管账户相独处  (四)基金财产的责罚  基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产，并由基金托管东谈主和/或境外托管东谈主看护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金 管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金 财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律遭殃，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请 求冻结、扣押和其他权利。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同过甚他关联司法责罚外，基金财产 不得被责罚。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    十三、基金资产估值   （一）估值对象   基金所领有的股票、基金、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   （二）估值时候   本基金合同见效后，每个盛开日以及国度法律法例司法需要对外皮露基金净值的非盛开日对基金 资产进行估值，T+1 日完成 T 日估值。   （三）估值方法   （1）上市流通股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动的，以最近往翌日的 收盘价估值。   （2）未上市股票的估值   ①送股、转增股、配股和增发等边幅刊行的股票，按估值日在走动所挂牌的团结股票的收盘价估 值，该日无走动的，以最近往翌日的收盘价估值；   ②初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁按期的股票，团结股票在走动 所上市后，按走动所上市的团结股票的市价估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动的，以最近往翌日 的收盘价估值。   （2）其他基金按最近往翌日的基金份额净值估值。   若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通过书面形 式见知基金托管东谈主。   （1）对于上市流通的债券，证券走动所市集实行净价走动的债券按估值日其所在证券走动所的收 盘价估值；估值日无走动的，以最近往翌日的收盘价估值。证券走动所市集未实行净价走动的债券按 估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得走动的，按最 近往翌日债券收盘价减去所含的最近往翌日债券应收利息后得到的净价估值。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无 法通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通过书面样子见知基金托管 东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券走动所的最近往翌日的收盘价估值。   本基金外币资产价值诡计中，所波及东谈主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元的汇率应当以基金 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率为准。涉过甚他货币对东谈主民币的汇率，领受彭博 金融结尾提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收司法调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在相干税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可聘用税收参谋人对相干投资市集的税收情况给予见识和建 议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体调和基金在外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等相干 使命。基金管理东谈主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的竟然准确负责。 领受了顺应的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按本款第 1－8 项司法的方法对基金资产进行估值 弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值；   （四）基金份额净值舛误的处理边幅   基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、或投资东谈主 自身的舛误形成差错，导致其他当事东谈主遭遇归天的，舛误的遭殃东谈主应当对由于该差错遭遇归天确当事 东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担相干遭殃。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差 错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现未必候水平无法意象、无法幸免、 无法不屈，则属不可抗力，按照下述司法实践。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动贵府灭失或被舛误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿遭殃，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。  因基金估值舛误给基金投资东谈主形成的归天应由基金托管东谈主和基金管理东谈主协商共同承担，基金托管 东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的遭殃，有权根据舛误原则，向舛误东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将 按照以下约定处理。  （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成归天机，差错遭殃方应实时调和各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错遭殃方承担；由于差错遭殃方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成的 归天由差错遭殃方承担；若差错遭殃方照旧积极调和，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更 正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿遭殃。差错遭殃方应付更正的情况向关联当事 东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。  （2）差错的遭殃方对可能导致关联当事东谈主的径直归天负责，不合障碍归天负责，而况仅对差错的 关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错遭殃方仍应付差错负 责，如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益归天，则差 错遭殃方应补偿受损方的归天，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求交 付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当 将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和超过其践诺归天的差额部分支付给差错责 任方。  （4）基金份额净值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时（含东谈主民币份额或好意思元份额的基金份额净 值，下同），基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整，不作念记忆处理。  （5）差错遭殃方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主舛误形成基金资产归天机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛误形成基金资产归天机，基金管理东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的归天，并拒却进行补偿 时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。  （6）如果出现差错确当事东谈主未按司法对受损方进行补偿，而况依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿遭殃，则基金管理东谈主有权向出现 舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的径直归天。                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）按法律法例司法的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的依次如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的遭殃方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的归天进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的遭殃方进行更正和补偿归天；其中基金份额 净值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整， 不作念记忆处理；基金份额净值诡计差错达到或超过基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的走动数据的，由基金登记结算机构进行 更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个盛开日估值时候点诡计基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所形成的舛错不动作基金资产估值错 误处理。   （2）对于因税收司法调整或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发生制进行估值的应 交税金有互异的，相干估值调整不动作基金资产估值舛误处理。   （3）全球投资波及不同市集实时区，由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东谈主 和本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法阐发的走动，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资 产估值舛误处理。   （4） 由于不可抗力原因，或由于各派别据处事机构发送的数据舛误，本基金管理东谈主和本基金托 管东谈主自然照旧采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估值 舛误，本基金管理东谈主和本基金托管东谈主不错除名补偿遭殃。但基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥 由此形成的影响。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 迟估值； 资产的； 致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，应当暂停基金估值；                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十四、基金收益与分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干基金用度后的余 额；基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）基金未分派利润与未分 配利润中已杀青收益的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应死守下列原则： 额不收取销售处事费，而 C 类东谈主民币份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有 所不同； 定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按除息日 对应份额类别的基金份额净值自动转为基金份额； 低于收益分派基准日可供分派利润的 10%； 东谈主民币份额以东谈主民币进行现款分成； 作日； 民币份额和 C 类东谈主民币份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；对于 A 类好意思元份额，由于汇率因素影响，存在收益分派后 A 类好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份 额面值的可能；                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调整以上基 金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。  (四)收益分派决策  基金收益分派决策中应载明收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）以及该日的可供分派 利润、基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派边幅、支付边幅等内容。  (五)收益分派的时候和依次 在指定媒介上公告； 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  (一)基金的管帐政策 表；  (二)基金的审计 务报表过甚他司法事项进行审计。管帐师事务所过甚注册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互独 立。 本旨后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东谈主应当依照《信息走漏办法》的关联司法在指定媒 介上公告。                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十六、基金的信息走漏  基金的信息走漏应顺应《基金法》、《试行办法》、《信息走漏办法》、基金合同过甚他关联规 定。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底动身 点，照章走漏基金信息，并保证所走漏信息的竟然性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有 东谈主等法律、行政法例和中国证监会司法的自然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其 他基金信息走漏义务东谈主应按司法将应予走漏的基金信息走漏事项在司法时候内通过中国证监会指定的 天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并 保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和边幅查阅或者复制公开走漏的信息贵府。  本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  本基金公开走漏的信息领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息走漏义务东谈主应保证不同文 本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金不错东谈主民币、好意思元等主要外汇币种诡计并走漏净值及相干信息。波及币种之间转机的，应 当走漏汇率数据来源，并保握一致性。如果出现改变，应当给予走漏并说明改变的事理。东谈主民币对主 要外汇的汇率应当以讲解期末终末一个估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为 准。  本基金除寥落说明外，货币单元为东谈主民币元。  公开走漏的基金信息包括：  （一）招募说明书  招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。  基金管理东谈主按照《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要害变更                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。  （二）基金合同、托管条约  基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管理 东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。  （三）基金家具贵府提要  基金家具贵府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。《基 金合同》见效后，基金家具贵府提要的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新 基金家具贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府概 要。  （四）发售公告  基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息走漏办法》的关联司法，就基金份额发售的具体事宜编制 基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。  （五）基金合同见效公告  基金管理东谈主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金合同见效 公告中将说明基金召募情况。  （六）基金净值信息 定网站走漏一次各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额累计净值； 日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的各类基金份额的基金份额净值和基金份 额累计净值； 年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （七）基金份额申购、赎回价钱公告                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明各类基金份额申购、赎 回价钱的诡计边幅及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵府。   （八）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市走动的 3 个使命日前， 将基金份额上市走动公告书登载在指定报刊和网站上。   （九）基金年度讲解、基金中期讲解、基金季度讲解 网站上，并将年度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲解中的财务管帐讲解应当经过具有 证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。 定网站上，并将中期讲解教唆性公告登载在指定报刊上。 在指定网站上，并将季度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。 告。 利益，基金管理东谈主至少应当在按期讲解“影响投资者决策的其他要害信息”项下走漏该投资者的类 别、讲解期末握有份额及占比、讲解期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。 风险分析等。   （十）临时讲解与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的事件 时，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在指定报刊和指定网站上：                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 计师事务所； 基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到要害行政处罚、刑事处 罚； 有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联走动事项，但中 国证监会另有司法的除外； 更；                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 他事项或中国证监会司法的其他事项。   (十一)澄澈公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主细察 后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将关联情况立即讲解中国证监会和基金上市走动的证券走动 所。   (十二)基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。召开基金 份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东谈主大会的召开时候、会议样子、审议 事项、议事依次和表决边幅等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额握有东谈主 大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行相干信息走漏义务。   （十三）计帐讲解   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在指定网站上，并将计帐讲解教唆性公告登载在指定报刊 上。   （十四）中国证监会司法的其他信息   （十五）信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主升迁信息 走漏处事的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律司法的相干司法。前述自主走漏如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十六）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例司法将信息置备于 各自住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （十七）本基金信息走漏事项以法律法例司法及本章从简定的内容为准。                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        十七、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   (一)基金合同的变更 会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议本旨。   (1)隔断基金合同；   (2)转机基金运作边幅；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资想法、投资鸿沟或投资策略；   (5)变更基金份额握有东谈主大会依次；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售处事费率。但根据基金合同及适用的相干 司法提高该等报酬标准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会司法的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主本旨变更后公 布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同司法的鸿沟内变更基金的申购费率、赎回费率和调低销售处事费率或 变更收费边幅；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   (5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同司法不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。 后两日内在指定媒介公告，并在决议见效 5 日内报中国证监会备案。   (二)本基金合同的隔断   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断：                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  (三)基金财产的计帐  (1)基金合同隔断时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金清 算。在基金财产计帐组经受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的规 定连续履行保护基金财产安全的职责。  (2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的使命主谈主员。  (3)基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组不错照章进 行必要的民事举止。  基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的关联司法对基金财产进行计帐。基金财产计帐程 序主要包括：  (1)基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同隔断时，由基金财产计帐组统一经受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和阐发；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)聘用讼师事务所出具法律见识书；  (6)聘用管帐师事务所对计帐讲解进行审计；  (7)将基金财产计帐结果讲解中国证监会；  (8)干预与基金财产关联的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐结果；  (10)对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)归还基金债务；  (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项司法归还前，不分派给基金份额握有东谈主。  基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐结果料理帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律见识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           十八、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋磨东谈主：王小飞   磋磨电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、搭理信赖业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户处事与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部运动聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面适度审 计，并照旧成为惯例化的内控使命技巧。   （三）基金托管业务筹画情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建设银行一直秉握“以客户为中心” 的筹画理念，不息加强风险管理和里面适度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实襄助资产握有东谈主的合 法权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管处事。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产鸿沟不息 扩大，托管业务品种不息增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种 最皆全的交易银行之一。截止 2023 年年末，中国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银 行专科高效的托管处事才能和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行屡次被《全球托管                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、运动多年荣获中央 国债登记结算有限遭殃公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并动作唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度想法   动作基金托管东谈主，中国建设银行严格遵照国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 关联管理司法，遵法筹画、表率运作、严格查验，确保业务的妥当运行，保证基金财产的安全竣工， 确保关联信息的竟然、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面适度使命，对托管业务风险管 理和里面适度的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 使命，具有独处哄骗内控合规使命权益和才能。   （三）里面适度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理轨制、适度轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复 核、审核、查验轨制，授权使命实行聚首适度，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专门建设，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏 东谈主负责，驻守泄密；业求杀青自动化操作，驻守东谈主为事故的发生，时候系统竣工、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和依次   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同司法，对基金管理东谈主运作基金 的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 处事方法中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监 督。                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （二）监督历程 如发现投资很是情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 要害很是事项实时讲解中国证监会。 如有必要将实时讲解中国证监会。                                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                            十九、境外托管东谈主   称号： 纽约梅隆银行股份有限公司（TheBank of New York Mellon Corporation）   注册地址： 240 Greenwich Street, New York, New York 10286USA   办公地址： 240 Greenwich Street, New York, New York 10286USA   法定代表东谈主： Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席实践官)   成立时候： 1784 年   激动权益： 367.72 亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   托管和/或行政处事资产鸿沟： 52.1 万亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   组织样子：股份有限公司   存续期间：握续筹画   信用品级： A1 评级（穆迪）， A（标普）（截止 2024 年 09 月 30 日）   纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的交易银行，也 是全球最大的金融处事公司之一。公司集多元化过甚配套业务于一体，处事内容包括资产管理、资产 处事、刊行东谈主处事、计帐处事、资金处事和钞票管理。公司通过在全球 35 个国度和地区缔造的分支 机构，为超过 100 个金融市集的投资提供证券托管处事，为全球最大的托管行，而况是全球最大的资 产管理处事提供商之一。公司在存托凭证、公司信赖、激动处事、计帐贸易、融资处事、佣金管理等 业务方面都位居全球前哨，而况是最初的好意思元现款管理、结算处事和全球支付处事供应公司。   截止 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行托管和/或行政处事资产鸿沟达 52.1 万亿好意思元，管理资 产鸿沟为 2.1 万亿好意思元。   截止 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行激动权益为 367.72 亿好意思元，一级成本充足率为 11.9%。 全球职工总东谈主数约 50,000。   境外托管东谈主的职责   账户以及证券账户；                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           二十、相干处事机构   (一) 基金份额发售机构   （1）直销柜台   本公司在上海开设直销柜台。   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东谈主：黄孔威   直销柜台电话： 021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、50988055   网址：   （2）直销 e 网金   投资者不错通过本公司网上走动直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转机等业务，具体交 易详情请参阅本公司网站公告。网上走动网址：www.fsfund.com。   本基金的销售机构信息请详见基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，选 择其他顺应要求的机构销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。 查询）。   (二) 讼师事务所和承办讼师   称号：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   磋磨电话：(86 21) 3135 8666   传真: （86 21) 3135 8600   磋磨东谈主：清晨                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 承办讼师：吕红、清晨 (三) 管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊浅显合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼 实践事务合伙东谈主：邹俊 磋磨电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 磋磨东谈主：侯雯 承办注册管帐师：黄小熠、侯雯                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  二十一、基金合同的内容摘抄  （一）基金合同当事东谈主的权利及义务  （1）基金管理东谈主基本情况  称号：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东谈主：黄孔威  成立日历： 2003 年 3 月 7 日  批准缔造机关：中国证券监督管理委员会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字200319 号  筹画鸿沟：发起缔造基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  组织样子：有限遭殃公司  注册成本： 1.5 亿元东谈主民币  存续期间：握续筹画  （2）基金管理东谈主的权利 转托管等业务的司法，在法律法例和本基金合同司法的鸿沟内决定和调整基金的除调高托管费率和管 理费率之外的相干费率结构和收费边幅； 监督； 规司法的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害归天的情形，应实时报告中国证监会，并采 取必要措施保护基金及相干当事东谈主的利益；                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 行动进行必要的监督和查验； 查；  （3）基金管理东谈主的义务 赎回和登记事宜； 则，适度基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作； 金财产； 同过甚他关联司法，并保证该数据竟然、准确、竣工，因数据原因形成基金资产或其他当事东谈主的财产 归天，由基金管理东谈主承担补偿遭殃； 依据建议投资建议，寻求基金的最好走动实践，刚正客不雅对待扫数客户，持久按照基金的投资想法、 策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分走漏一切波及利益冲突的要害事实，尊重客户信息的机 密性； 管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金合同及关联法律法例关联投资鸿沟和比例限制的司法，确定了了、可实践的投资鸿沟和投资比 例，并在司法时候内，对超鸿沟、超比例的投资进行调整，并承担相应的遭殃； 法》、基金合同过甚他关联司法，并保证该数据的竟然、准确和竣工，因数据原因形成基金财产或其 他当事东谈主归天的，由基金管理东谈主负责补偿； 易的历程、信息走漏、记录保存进行管理。 司法的原则进行； 及相干资产收益准确、按时归入基金财产； 谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 律文献的司法； 回款项； 信息走漏及讲解义务； 基金合同过甚他关联司法另有司法外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不得向他东谈主泄漏；                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 责等原因而导致财产受损时应当承担相应遭殃； 其补偿遭殃不因其退任而除名； 偿； 于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直收理；  （1）基金托管东谈主基本情况  称号：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：田国立  成立时候：2004 年 9 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   筹画鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱处事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元   存续期间：握续筹画   （2）基金托管东谈主的权利 司法的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要害归天的情形，应实时报告中国证监会，并采纳 必要措施保护基金及相干当事东谈主的利益；   （3）基金托管东谈主的义务 的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 取利益； 或资金汇出入罪人、违纪，应当实时向中国证监会、国度外汇局讲解； 取扫数应得收入；                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 制进行管理； 事宜； 效适度的证券承担安全看护遭殃； 行国际收支申报； 存的时候应当不少于 20 年； 在基金信息公开走漏前应予守秘，不得向他东谈主泄漏； 方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如果基金管理东谈主有未实践基金合同司法的行动，还应 当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施； 价钱； 会；                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 除名； 责过程中，因自己舛误、果决等原因而导致基金财产受损的，托管东谈主应当承担相应遭殃； 构，并文牍基金管理东谈主； 其他义务。  因基金管理东谈主原因形成基金托管东谈主无法正常履行上述义务，由基金管理东谈主承担遭殃，并对形成的 基金财产归天承担相干补偿遭殃。  如适用的法律法例和规章轨制不再要求托管东谈主履行上述职责的，托管东谈主按照变更后的相干司法履 行职责。  （1） 基金份额握有东谈主的权利                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   团结基金份额类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （2）基金份额握有东谈主的义务 定； 机构、其他基金份额握有东谈主处赢得的欠妥得利；   （二）基金份额握有东谈主大会 握有东谈主握有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主、基金托管东谈主提议或代表或握有基金份额 一事项提议时，应当召开基金份额握有东谈主大会： 高该等报酬标准的除外；                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召开基金份 额握有东谈主大会： 变更收费边幅； 基金认购、申购、赎回、转机、非走动过户、转托管等业务的司法；   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主 未按司法召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基 金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的， 应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主就团结事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金 管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行召集基金份额握 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得纳闷、烦嚣。   （1）基金份额握有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责遴聘确定开会时候、地方、边幅和 权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额 握有东谈主大和会知须至少载明以下内容： 投递时候和地方；   （2）领受通讯边幅开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通讯边幅和书面表决边幅，并在会议 文牍中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯边幅、托付的公证机关过甚磋磨边幅和磋磨 东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取边幅。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地方对书面表决见识的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地方对书面表决见识的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地方对书面 表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）会议边幅 开。 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决 着力。 换、提前隔断基金合同的事宜必须以现场开会边幅召开基金份额握有东谈主大会。   （2）召开基金份额握有东谈主大会的条件   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行：   A．对到会者在权益登记日握有基金份额的统计流露，整个有用凭证所对应的基金份额应占权益登 记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   B．到会的基金份额握有东谈主身份评释及握有基金份额的凭证、代理东谈主身份评释、托付东谈主握有基金份 额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的相干文献顺应关联法律法例和基金合同及会议文牍 的司法，而况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的注册登记贵府相符。   未能喜悦上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告重新开会的时候(至少应在 25 个使命日 后)和地方，但确定有权出席会议的基金份额握有东谈主阅历的权益登记日不变。   在同期顺应以下条件时，通讯会议方可举行：   A．召集东谈主按本基金合同司法公布会议文牍后，在 2 个使命日内运动公布相干教唆性公告；   B．召集东谈主按基金合同司法文牍基金托管东谈主或/和基金管理东谈主(分别或共同称为“监督东谈主”)到指定 地方对书面表决见识的计票进行监督；   C．召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文牍司法的边幅收取和统计基金份额握有东谈主的书 面表决见识，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场监督的，不影响表决着力；   D．本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额占权 益登记日基金总份额的 50%以上；                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   E.径直出具书面见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见识的代理东谈主提交的握有基金份 额的凭证、授权托付书等文献顺应法律法例、基金合同和会议文牍的司法，并与登记结算机构记录相 符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告重新表决的时候(至少应在 25 个工 作日后)，且确定有权出席会议的基金份额握有东谈主阅历的权益登记日不变。 话或其他边幅进行表决，或者领受网络、电话或其他边幅授权他东谈主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而况不超出法律法例 和基金合同司法的基金份额握有东谈主大会权益鸿沟的，应提交大会审议；对于不顺应上述要求的，不提 交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基 金份额握有东谈主大会上进行解释和说明。   依次性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案波及的依次性问题作念出决定。如将其提案进行 分拆或合并表决，需征得原提案东谈主本旨；原提案东谈主不本旨变更的，大会主握东谈主不错就依次性问题提请 基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的依次进行审议。 议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握 有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律 法例另有司法的除外。                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金份额握有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有   （2）议事依次   在现场开会的边幅下，开始由大会主握东谈主按照司法依次告示会议议事依次及防备事项，确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决 议。   大会由召集东谈主授权代表主握。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主握；基金托管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基金管理东谈主 授权代表主握；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握 有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表动作该次基金份额握有东谈主大会的主 握东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名(或单元称号)、身份证号 码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托付东谈主姓名(或单元称号)等事项。   在通讯表决开会的边幅下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后第 2 个 使命日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计整个有用表决并形成决议。如监督东谈主经文牍但拒却 到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   （3）基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额握有东谈主所握每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议：   一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的 50%以上通过方为有用，除 下列 2)所司法的须以寥落决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的边幅通过；                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   寥落决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的三分之二以上(含三分之二) 通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、转机基金运作边幅、提前隔断基金合同等重 大事项必须以寥落决议通过方为有用。   （3）基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。   （4）采纳通讯边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然口头顺应法律法例和 会议文牍司法的书面表决见识即视为有用的表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但 应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额握有东谈主大会采纳记名边幅进行投票表决。   （6）基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议开始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集，基金份额握有东谈主大会的主 握东谈主应当在会议开始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与 基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权 代表未出席，则大会主握东谈主可自行选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。 重新盘点，而出席大会的基金份额握有东谈主或代理东谈主对大会主握东谈主告示的表决结果有异议，其有权在宣 布表决结果后立即要求重新盘点，大会主握东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限 一次。   （2）通讯边幅开会   在通讯边幅开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代 表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东谈主经文牍但拒却到场监督，则大 会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）基金份额握有东谈主大和会过的一般决议和寥落决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之日 起见效。对于本章第(二)条所司法的第(1)-(8)项召开事由的基金份额握有东谈主大会决议经中国证监会核 准见效后方可实践，对于本章第 2 条所司法的第 9)、10)项召开事由的基金份额握有东谈主大会决议经中 国证监会核准或出具无异议见识后方可实践。   （2）见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践见效的基金份额握有东谈主大会决议。   （3）基金份额握有东谈主大会决议应自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果领受通讯边幅进行表 决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   （三）基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干基金用度后的余 额；基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指截止收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）基金未分派利润与未分 配利润中已杀青收益的孰低数。   本基金收益分派应死守下列原则：   （1）本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分派权，但由于本基金 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元 份额不收取销售处事费，而 C 类东谈主民币份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同；   （2）收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按除息 日对应份额类别的基金份额净值自动转为基金份额；   （3）在顺应关联基金分成条件的前提下，本基金收益每年最多分派 6 次，每次基金收益分派比例 不低于收益分派基准日可供分派利润的 10%；   （4）若基金合同见效不悦 3 个月则可不进行收益分派；                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （5）本基金收益分派边幅分为现款分成，A 类好意思元份额以好意思元进行现款分成，A 类东谈主民币份额和 C 类东谈主民币份额以东谈主民币进行现款分成；   （6）基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时候不得超过 15 个 使命日；   （7）基金收益分派后每一东谈主民币份额的基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日 A 类 东谈主民币份额和 C 类东谈主民币份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；对 于 A 类好意思元份额，由于汇率因素影响，存在收益分派后 A 类好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金 份额面值的可能；   （8）法律法例或监管机构另有司法的从其司法。   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）以及该日的可供分派 利润、基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派边幅、支付边幅等内容。   （1）基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订，由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》的关联规 定在指定媒介上公告；   （2）在收益分派决策公布后，基金管理东谈主依据具体决策的司法就支付的现款红利向基金托管东谈主发 送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （3）法律法例或监管机关另有司法的，从其司法。   具体司法在招募说明书中列示。   （四）基金的用度   （1）基金管理东谈主的管理费，含境外投资参谋人收取的用度；   （2）基金托管东谈主的托管费，含境外托管代理行收取的用度；   （3）从 C 类东谈主民币份额的基金财产上钩提的销售处事费；   （4）标的指数许可使用费   （5）基金财产拨划支付的银行用度；   （6）基金合同见效后的基金信息走漏用度；   （7）基金份额握有东谈主大会用度；                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    （8）基金合同见效后与基金关联的管帐师费和讼师费；    （9）基金的证券走动用度；    （10）基金上市费及年费；    （11）外汇兑换走动的相干用度；    （12）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 时从其司法。    （1）基金管理东谈主的管理费    在频频情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。诡计方法如下：    H＝E×1.0%÷过去天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日基金资产净值    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。    （2）基金托管东谈主的托管费    在频频情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.28%年费率计提。诡计方法如下：    H＝E×0.28%÷过去天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金资产净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。    （3）C 类东谈主民币份额的销售处事费    本基金 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额不收取销售处事费，C 类东谈主民币份额的销售处事费年费率 为 0.40%。    本基金 C 类东谈主民币份额的销售处事费按前一日 C 类东谈主民币份额基金资产净值的 0.40%的年费率计 提。销售处事费的诡计方法如下：                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   H＝E×0.40%÷过去天数   H 为 C 类东谈主民币份额逐日应计提的基金销售处事费   E 为 C 类东谈主民币份额前一日的基金资产净值   销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售 处事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （4）基金的指数许可使用费   标的指数许可使用费按照基金管理东谈主与指数许可方签署的指数许可使用合同的约定从基金财产中 支付。   （5）除管理费和托管费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据其他关联法例及相应条约的司法，按 用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的归天，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生的信息走漏费、讼师 费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。 必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例司法，履行征税义务。   基金份额握有东谈主根据中国法律法例司法，履行征税义务。   除因基金管理东谈主或基金托管东谈主果决、有意行动导致的基金在税收方面形成的归天外，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不承担遭殃。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主应聘用税收参谋人对相干投资市集的税收情况给予见识和建 议。境外托管银行根据基金管理东谈主的指示具体调和基金在外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等相 关使命。基金管理东谈主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的竟然准确负责。   （五）基金的投资                                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    通过严格的指数化投资策略，杀青基金投资组合对标的指数的有用追踪，力图适度净值增长率与 功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的实足值不超过 0.5%，年化追踪舛错不超过 5%（以好意思元资产计 价）。    本基金标的指数为标普石油自然气上游股票指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index），该指数是基于标普全市集指数（S&P Total Markets IndexTM）的精选子 行业指数之一，遴聘在好意思国主要走动所（纽约证券走动所、好意思国证券走动所、纳斯达克等）上市的石 油自然气勘测、采掘和分娩等上游行业的公司为标的，领受等市值加权的方法诡计。    本基金主要投资于：（1）标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股；（2）追踪标普石 油自然气上游股票指数的公募基金、上市走动型基金等；（3）固定收益类证券、银行入款、现款等货 币市集器用以及中国证监会允许本基金投资的其他家具或金融器用。    本基金投资于标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 值的 10%；投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应 依次后，不错相应调整本基金的投资鸿沟、投资比例司法。    本基金的功绩比较基准为：标普石油自然气上游股票指数（全收益指数）    标普石油自然气上游股票指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index）是基于标普全市集指数（S&P Total Markets IndexTM）的精选子行业指数之一，遴聘在好意思国 主要走动所（纽约证券走动所、好意思国证券走动所、纳斯达克等）上市的石油自然气勘测、采掘和分娩 等上游行业的公司为标的，领受等市值加权的方法诡计。    翌日，如果标普石油自然气上游股票指数的提供商标准普尔公司隔断对基金管理东谈主连续使用该指 数的授权，或者是标准普尔公司基于其独处判断住手连续发布该指数，或者有更泰斗的、更能为市集 宽绰接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的功绩基准的股票指数时，本 基金管理东谈主在保护握有东谈主正当利益的前提下，以不损伤握有东谈主利益为原则，不错与基金托管东谈主协商一 致并报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金是一只好意思国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于搀和型基金、债券基金以及货 币市集基金，属于预期风险较高的家具。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特色，通过漫衍投资镌汰基金财产的非 系统性风险，保握基金组合细致的流动性。基金的投资组合将死守以下限制： 的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账 户的入款不受此限制。 市集挂牌走动的证券资产（包括金融繁衍家具）不得超过基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。 同司法的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 制。   为有用管理投资组合和隐没风险，本基金可顺应投资于繁衍金融器用。金融繁衍品投资应当顺应 法律法例及中国证监会的关联司法。   A．本基金的金融繁衍品整个敞口不得高于基金资产净值的 20%。   B．本基金投资繁衍品支付的保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台走动繁衍品支付的 启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   C．本基金投资于远期合约、互换等柜台走动金融繁衍品任一走动敌手方的市值计价敞口不得超过 基金资产净值的 20％。                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不适刻下述比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   基金管理东谈主应当在基金合同见效后 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的关联约定。若 基金超过上述 1）-8）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个使命日内领受合理的交易措施减仓以 顺应投资比例限制要求。   若因将来法律法例或中国证监会的相干司法发生修改或变更，甚而本基金投资限制中前述 1)至 10) 项中的任何限制司法被修改或取消的，基金管理东谈主在履行顺应依次后，本基金可相应调整投资限制规 定。   （2）退却行动   除中国证监会另有司法外，基金不得有下列行动： 金、荟萃绸缪资产净值的 10%。   （六）基金财产的估值   基金所领有的股票、基金、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金合同见效后，每个盛开日以及国度法律法例司法需要对外皮露基金净值的非盛开日对基金 资产进行估值，T+1 日完成 T 日估值。   （1）股票估值方法 盘价估值。   A．送股、转增股、配股和增发等边幅刊行的股票，按估值日在走动所挂牌的团结股票的收盘价估 值，该日无走动的，以最近往翌日的收盘价估值；   B．初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁按期的股票，团结股票在走动 所上市后，按走动所上市的团结股票的市价估值。   （2）基金估值方法 收盘价估值。   若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通过书面形 式见知基金托管东谈主。   （3）债券估值方法 价估值；估值日无走动的，以最近往翌日的收盘价估值。证券走动所市集未实行净价走动的债券按估 值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得走动的，按最近 往翌日债券收盘价减去所含的最近往翌日债券应收利息后得到的净价估值。 通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通过书面样子见知基金托管东谈主。   （4）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按其所在证券走动所的最近往翌日的收盘价估值。   （5）汇率                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金外币资产价值诡计中，所波及东谈主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元的汇率应当以基金 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率为准。涉过甚他货币对东谈主民币的汇率，领受彭博 金融结尾提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。   （6）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收司法调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在相干税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收， 基金管理东谈主可聘用税收参谋人对相干投资市集的税收情况给予见识和建 议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体调和基金在外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等相干 使命。基金管理东谈主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的竟然准确负责。   （7）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本款第 1－8 项司法的方法对基金资产进行估值，均应被 以为领受了顺应的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按本款第 1－8 项司法的方法对基金资产进行 估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值；   （8）国度有最新司法的，按其司法进行估值。   （1）差错类型   基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、或投资东谈主 自身的舛误形成差错，导致其他当事东谈主遭遇归天的，舛误的遭殃东谈主应当对由于该差错遭遇归天确当事 东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担相干遭殃。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差 错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现未必候水平无法意象、无法幸免、 无法不屈，则属不可抗力，按照下述司法实践。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动贵府灭失或被舛误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿遭殃，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （2）差错处理原则                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  因基金估值舛误给基金投资东谈主形成的归天应由基金托管东谈主和基金管理东谈主协商共同承担，基金托管 东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的遭殃，有权根据舛误原则，向舛误东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将 按照以下约定处理。 正差错发生的用度由差错遭殃方承担；由于差错遭殃方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成的损 失由差错遭殃方承担；若差错遭殃方照旧积极调和，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正 而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿遭殃。差错遭殃方应付更正的情况向关联当事东谈主 进行阐发，确保差错已得到更正。 关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 责，如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益归天，则差 错遭殃方应补偿受损方的归天，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求交 付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当 将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和超过其践诺归天的差额部分支付给差错责 任方。 务进行更正调整，不作念记忆处理。 金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛误形成基金资产归天机，基金管理东谈主应为基金的利 益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的归天，并拒却进行补偿 时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿遭殃，则基金管理东谈主有权向出现 舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的径直归天。  （3）差错处理依次  差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的依次如下：                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整，不 作念记忆处理；基金份额净值诡计差错达到或超过基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案； 正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （4）基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个盛开日估值时候点诡计基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   （5）特殊情况的处理 处理。 税金有互异的，相干估值调整不动作基金资产估值舛误处理。 和本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法阐发的走动，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资 产估值舛误处理。 东谈主自然照旧采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估值错 误，本基金管理东谈主和本基金托管东谈主不错除名补偿遭殃。但基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥由 此形成的影响。   （1）基金投资波及的主要证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力或其它情形甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现要害逶迤，而基金管理东谈主为保障投资东谈主的利益，决定 延伸估值；                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）如出现基金管理东谈主以为属于进犯事故的任何情况，会导致基金管理东谈主弗成出售或无法评估基 金资产的；   （5）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时候仍 导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，应当暂停基金估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （七）基金资产净值、基金份额净值公告 一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值； 网站、基金份额发售网点以过甚他媒介，走漏盛开日各类基金份额的的基金份额净值和基金份额累计 净值； 值。基金管理东谈主应当在上述使命日后的 2 个使命日内，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。   （八）基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （1）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响的，应召开基金份额握有东谈主大 会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议本旨。 高该等报酬标准的除外；；                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主本旨变更后公 布，并报中国证监会备案： 变更收费边幅；   （2）对于变更基金合同的基金份额握有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会 核准或出具无异议见识后见效实践，并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断：   （1）基金份额握有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金管理东谈主职责隔断，而在 6 个月内无其他顺应的基金管理公司联贯其原有权利义务；   （3）基金托管东谈主职责隔断，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构联贯其原有权利义务；   （4）中国证监会司法的其他情况。   （1）基金财产计帐组 算。在基金财产计帐组经受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的规 定连续履行保护基金财产安全的职责。 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的使命主谈主员。 行必要的民事举止。   （2）基金财产计帐依次   基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的关联司法对基金财产进行计帐。基金财产计帐程 序主要包括：                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列规则归还：  基金财产未按前款 1)－3)项司法归还前，不分派给基金份额握有东谈主。  （5）基金财产计帐的公告  基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐结果料理帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律见识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  （6）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （九）争议的处理  对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通 过协商、联合道路处理。不肯或者弗成通过协商、联合处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地方为 北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续至意、死力、尽责地履行基金合同司法 的义务，襄助基金份额握有东谈主的正当权益。  本基金合同受中华东谈主民共和国法律统辖。  （十）基金合同的着力  基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 金募聚首束，基金备案手续办理完结，并获中国证监会书面阐发后见效。基金合同的有用期自其见效 之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各握有两份。每份均具有同等的法律着力。 场面查阅，但其着力应以基金合同原来为准。                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 二十二、基金托管条约内容摘抄  （一）基金托管条约当事东谈主  称号：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东谈主：黄孔威  成立时候：2003 年 3 月 7 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会 中国证监会证监基金字200319 号  组织样子：有限遭殃公司（中外联合）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期间：握续筹画  筹画鸿沟：基金管理业务、发起缔造基金及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）批准的其他业务  称号：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：王洪章  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织样子：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：握续筹画  筹画鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱处事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督与核查   一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提 供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干时候系统，对基金践诺投资是否顺应基金合同对于证券遴聘 标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于：（1）标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股；（2）追踪标普石 油自然气上游股票指数的公募基金、上市走动型基金等；（3）固定收益类证券、银行入款、现款等货 币市集器用以及中国证监会允许本基金投资的其他家具或金融器用。   本基金投资于标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 值的 10%；投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应 依次后，不错相应调整本基金的投资鸿沟、投资比例司法。   在本基金肃穆运作前，基金管理东谈主向基金托管东谈主提供“标的指数成份股、备选成份股及相干基 金”，并每季度更新一次。如遇标的指数临时调整其成份股，则临时调整前述名单并实时提供给基金 托管东谈主。   为了便于本基金所投资相干基金的计帐和托管业务，本基金投资鸿沟中所波及的非场内走动的基 金仅通过本基金境外托管东谈主认同的走动系统购买。 金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账 户的入款不受此限制。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 市集挂牌走动的证券资产（包括金融繁衍家具）不得超过基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。 同司法的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 制。 动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不适刻下述比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   基金管理东谈主应当在基金合同见效后 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的关联约定。若 基金超过上述 1）-6）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个使命日内领受合理的交易措施减仓以 顺应投资比例限制要求。   若因将来法律法例或中国证监会的相干司法发生修改或变更，甚而本基金投资限制中前述 1)至 8) 项中的任何限制司法被修改或取消的，基金管理东谈主在履行顺应依次后，本基金可相应调整投资限制规 定。 至第 8）项登科 11）至第 12）项的基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督边幅对基金 管理东谈主基金投资退却行动进行监督。 述监督义务的边幅仅限于在发现基金管理东谈主照旧实践完结的投资指示违背上述约定后，按照本条约约 定文牍基金管理东谈主和/或监管部门。   （1）流动性风险适度                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金是因为流动性不及而失约，由此给本基金形成的手续费、失约金及资产估值方面的归天由基金 管理东谈主承担。   （2）基金管理东谈主投资远期等金融繁衍家具，应严格遵照国度相干法律法例，适度投资风险。 诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料 中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。 本托管条约的司法，应实时以书面样子文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金 托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文牍后应不才一使命日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。 行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在司法时候内汇报并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报 送基金监督讲解的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。 定，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，由此形成的归天由基金管理东谈主承担。 期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金管理东谈主无刚直事理，拒却、碎裂对方根据本托管条约规 定哄骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告 仍不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   二）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。 迟实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《试行办法》、基金合同、                        华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本条约过甚他关联司法时，应实时以书面样子文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应在 下一个使命日之前查对并以书面样子给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管理东谈主 核查托管财产的竣工性和竟然性，在司法时候内汇报基金管理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，拒却、碎裂对方根据本条约司法行 使监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不 改正的，基金管理东谈主应讲解中国证监会。   （三）基金财产的看护   （1）基金财产应看护于基金托管东谈主或基金托管东谈主托付或本旨存放的机构处   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主应安全看护基金财产。   （4）基金托管东谈主按照司法开设基金财产的资金账户和证券账户。   （5）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的竣工与独处。   （6）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定看护基金财产，并按指示 进行结算，如有特殊情况两边可另行协商处理。   （7）基金托管东谈主在因照章驱逐、被照章废除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行隔断计帐时， 不得将托管证券过甚收益归入其计帐财产；基金管理东谈主和基金托管东谈主通晓现款于存入现款账户时组成 基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除作歹律法例及废除或清盘依次明文许可该等现款不归于计帐 财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东谈主违背托管条约的司法。   （8）托管东谈主或其境外托管东谈主应按照关联市集的适用法律、法例和市集惯例，开立账户、支付现 金、办理证券登记等托管业务。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专 户”。该账户由基金管理东谈主托付的登记结算机构开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主 数顺应《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等关联司法后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在司法时候内，聘用具有从事证券相干业务阅历的 管帐师事务所进行验资，出具验资讲解。出具的验资讲解由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管理东谈主按司法办理退款等事 宜。   （1）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东谈主正当合 规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和供境内资金划拨使用。基金托管 东谈主可托付境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指示办理境外资金收付。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   基金托管东谈主托付境外托管东谈主在境外，根据当地市集法律法例司法，开立和管理证券账户。   境内托管东谈主以基金口头在走动敌手处开立保证金账户，并将相干账户的信息发送基金管理东谈主。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资所在国度或地区法律法例和基金合同的规 定，由基金托管东谈主或其托付机构负责开立。   （2）投资所在国度或地区法律法例对相干账户的开立和管理另有司法的，从其司法办理。   基金财产投资的境外关联什物证券、银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主托付境外托管代 理东谈主存放于其看护库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用适度的证券不承担看护遭殃。   （1）基金管理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行按期入款的业务历程、岗亭 职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实驻守关联风险。 等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥形成基金财产归天的，由基金管理东谈主承担责 任。                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管理东谈主要求整个提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行 入款弗成喜悦基金正常结算业务的风险、因整个提前支取或部分提前支取而波及的利息归天影响估值 等波及到基金流动性方面的风险。 到归天的，需由基金管理东谈主承担由此形成的归天。  基金托管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核相干条约、账户贵府、投 资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。  （2）基金管理东谈主在投资银行入款之前，需与入款银行总行(本基金托管东谈主除外)或其授权分行签订 总体配合条约。如将资金存放于入款银行总行，则应与其签订具体入款条约；如将资金存放于其授权 分行书面指定的分支机构，则入款银行总行应出具承诺函阐发对入款承担偿付义务，承诺函中需明确 按期入款的金额、期限、利率、具体入款银行称号等与基金按期入款有要害关系的事项，并由入款银 行签订具体入款条约。具体入款条约应包括但不限于以下内容： 款账户。 复内容中须明确资金到账时候、金额、所入账户称号、账号。 查询。 办理。 等具体安排。  （3）办理基金投资银行入款的开户、整个提前支取、部分提前支取或到期支取，需由基金管理东谈主 和基金托管东谈主的授权代表握授权托付书共同全程办理，基金管理东谈主和基金托管东谈主还要将授权托付书的                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 复印件交由对方备份。基金管理东谈主上述事项授权东谈主员与基金管理东谈主负责洽谈入款事宜并签订入款条约 的东谈主员弗成为团结东谈主。基金管理东谈主不得单独恳求入款凭证挂失。   （4）本基金投资于银行入款后，基金管理东谈主整个提前支取、部分提前支取或到期支取时，需提前 发送投资指示到基金托管东谈主处，以便基金托管东谈主有充足的时候履行相应的业务操作依次。如基金管理 东谈主提前支取或部分提前支取按期入款，基金管理东谈主负责补足已提取资金部分的息差(即本基金已计提的 资金利息和提前支取时收到的资金利息差额)。   （5）本基金投资按期入款的期限不得超过一年(含一年)，且到期后不得缓期。   （6）本基金投资于银行入款时，应本着便于基金的安全看护和日常监督核查的原则，尽量遴聘基 金托管东谈主营业地址所在地的分支机构。   与基金财产关联的要害合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产关联的要害合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有司法外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产关联的要害合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有 一份原来的原件。上述要害合同的看护期限为基金合同隔断后 15 年。基金管理东谈主与相干方签订的关联 金融繁衍家具的合同，应该发送复印件给基金托管东谈主，以便基金托管东谈主保存竣工的基金档案贵府。   （四）基金财产净值诡计与管帐复核   一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及依次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项关联税收）后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的诡计精准到 0.001 元，极少 点后第四位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个盛开日估值时候点诡计基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 金管帐遭殃方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充 分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给予公布。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                         华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金所领有的股票、基金、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。   本基金合同见效后，每个盛开日以及国度法律法例司法需要对外皮露基金净值的非盛开日对基金 资产进行估值，T+1 日完成 T 日估值。   （1）股票估值方法 盘价估值。   A 送股、转增股、配股和增发等边幅刊行的股票，按估值日在走动所挂牌的团结股票的收盘价估 值，该日无走动的，以最近往翌日的收盘价估值；   B 初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁按期的股票，团结股票在走动 所上市后，按走动所上市的团结股票的市价估值。   （2）基金估值方法 收盘价估值。   若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通过书面形 式见知基金托管东谈主。   （3）债券估值方法 价估值；估值日无走动的，以最近往翌日的收盘价估值。证券走动所市集未实行净价走动的债券按估 值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得走动的，按最近 往翌日债券收盘价减去所含的最近往翌日债券应收利息后得到的净价估值。 通过公开信息取得的，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得，并实时通过书面样子见知基金托管东谈主。   （4）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按其所在证券走动所的最近往翌日的收盘价估值。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （5）汇率   本基金外币资产价值诡计中，所波及东谈主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元的汇率应当以基金 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率为准。涉过甚他货币对东谈主民币的汇率，领受彭博 金融结尾提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。   （6）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收司法调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在相干税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可聘用税收参谋人对相干投资市集的税收情况给予见识和建 议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体调和基金在外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等相干 使命。基金管理东谈主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的竟然准确负责。   （7）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本款第 1－8 项司法的方法对基金资产进行估值，均应被 以为领受了顺应的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按本款第 1－8 项司法的方法对基金资产进行 估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值；   （8）国度有最新司法的，按其司法进行估值。   三）基金份额净值舛误的处理边幅   基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、或投资东谈主 自身的舛误形成差错，导致其他当事东谈主遭遇归天的，舛误的遭殃东谈主应当对由于该差错遭遇归天确当事 东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担相干遭殃。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差 错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现未必候水平无法意象、无法幸免、 无法不屈，则属不可抗力，按照下述司法实践。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动贵府灭失或被舛误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿遭殃，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  因基金估值舛误给基金投资东谈主形成的归天应由基金托管东谈主和基金管理东谈主协商共同承担，基金托管 东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的遭殃，有权根据舛误原则，向舛误东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将 按照以下约定处理。  （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成归天机，差错遭殃方应实时调和各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错遭殃方承担；由于差错遭殃方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成的 归天由差错遭殃方承担；若差错遭殃方照旧积极调和，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更 正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿遭殃。差错遭殃方应付更正的情况向关联当事 东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。  （2）差错的遭殃方对可能导致关联当事东谈主的径直归天负责，不合障碍归天负责，而况仅对差错的 关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错遭殃方仍应付差错负 责，如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益归天，则差 错遭殃方应补偿受损方的归天，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求交 付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当 将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和超过其践诺归天的差额部分支付给差错责 任方。  （4）基金份额净值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对 账务进行更正调整，不作念记忆处理。  （5）差错遭殃方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主舛误形成基金资产归天机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛误形成基金资产归天机，基金管理东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的归天，并拒却进行补偿 时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。  （6）如果出现差错确当事东谈主未按司法对受损方进行补偿，而况依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿遭殃，则基金管理东谈主有权向出现 舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的径直归天。  （7）按法律法例司法的其他原则处理差错。  差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的依次如下：  （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的遭殃方；                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的归天进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的遭殃方进行更正和补偿归天；其中基金份额 净值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整， 不作念记忆处理；基金份额净值诡计差错达到或超过基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的走动数据的，由基金登记结算机构进行 更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所形成的舛错不动作基金资产估值错 误处理。   （2）对于因税收司法调整或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发生制进行估值的应 交税金有互异的，相干估值调整不动作基金资产估值舛误处理。   (3)全球投资波及不同市集实时区， 由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东谈主 和本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法阐发的走动，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资 产估值舛误处理。   （4） 由于不可抗力原因，或由于各派别据处事机构发送的数据舛误，本基金管理东谈主和本基金托 管东谈主自然照旧采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估值 舛误，本基金管理东谈主和本基金托管东谈主不错除名补偿遭殃。但基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥 由此形成的影响。   四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 迟估值； 资产的； 致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，应当暂停基金估值；                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   五）基金管帐轨制   按国度关联部门司法的管帐轨制实践。   六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解。基金托管东谈主和基金管理东谈主分别独处时设 置、记录和看护本基金的全套账册. 若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计 和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   七）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时通 知基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月日内完成基金中期讲解的编制；在每年收尾之日起三 个月内完成基金年度讲解的编制。基金年度讲解中的财务管帐讲解应当经过审计。基金合同见效不及 两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期中期讲解或者年度讲解。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联 司法为准。 基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲解。   （五）基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册 由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份 额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看护，则按相干法例承担遭殃。   在基金托管东谈主要求或编制中讲解和年报前，基金管理东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故 拒却或延误提供，并保证其竟然性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务，除作歹律、法例、规章另有司法，有权机 关另有要求。                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （六）争议处理边幅  因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处理，协商、联合弗成处理的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续至意、死力、尽责地 履行基金合同和本托管条约司法的义务，襄助基金份额握有东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律统辖。  （七）托管条约的修改、隔断与基金财产的计帐  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同 的司法有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后见效。  （1）基金合同隔断；  （2）基金托管东谈主驱逐、照章被废除、歇业或由其他基金托管东谈主经受基金资产；  （3）基金管理东谈主驱逐、照章被废除、歇业或由其他基金管理东谈主经受基金管理权；  （4）发生法律法例或基金合同司法的隔断事项。  （1）基金财产计帐组 算。 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的使命主谈主员。 履行基金合同和本托管条约司法的义务，襄助基金份额握有东谈主的正当权益。 行必要的民事举止。  （2）基金财产计帐依次                      华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的关联司法对基金财产进行计帐。基金财产计帐程 序主要包括：  （3）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列规则归还：  基金财产未按前款 1)－3)项司法归还前，不分派给基金份额握有东谈主。  （5）基金财产计帐的公告  基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐结果料理帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律见识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  （6）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                          华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              二十三、对基金份额握有东谈主的处事   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的处事。基金管理东谈主有权根据基金份额握有东谈主的需 要和市集的变化，增多或变更处事款式及内容。主要处事内容如下：   （一）贵府寄送   投资东谈主调动个东谈主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售网点或其网上走动系统调动。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下   基金管理东谈主将在每月度收尾后的 3 个使命日内，向照旧定制了电子对账单处事的基金份额握有东谈主 提供电子对账单。如基金握有东谈主因特殊原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打我公司客服电话 证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、磋磨电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金握有东谈主免 费邮寄纸质对账单。   （二）按期定额投资绸缪   本基金的＂按期定额投资绸缪＂是指投资东谈主可通过本基金管理东谈主指定的销售机构提交恳求，约定 每月扣款时候、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资东谈主指定资金账户内自动完成扣 款和基金申购恳求的一种持久投资边幅。投资者在办理本业务的同期，仍然不错进行日常申购、赎回 业务。具体实施时候和业务司法将在本基金盛开申购赎回后公告。   本业务恳求受理时候为盛开式基金法定盛开日 9：30－15：00   面前，我公司直销 e 网金、部分代销机构已通达本基金东谈主民币份额的按期定额投资业务。其中， 中国建设银行只接受个东谈主投资者的恳求。   好意思元份额按期定额投资业务的销售机构仅有中国建设银行。各销售机构开始办理基金按期定额投 资业务的时候、网点等信息，请以销售机构的司法为准。   具体代销机构将另行公告。   （1）凡恳求办理本业务的投资者，须先开立本公司盛开式基金账户（已开户者除外），具体开户                       华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 依次应死守销售机构的相干司法。   （2）已开立本公司盛开式基金账户的投资者，请到销售机构的各营业网点恳求办理此项业务，具 体办理依次应死守各销售机构的相干司法。   投资者应死守销售机构的司法并与销售机构约定每月固定扣款日历。如果在约定的扣款日前投资 者开办按期定额投资业务的恳求得到获胜阐发，则初次扣款日为当月，不然为次月。   销售机构将按照投资者恳求时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金盛开日则顺 延到下一基金盛开日；如因投资者提交变更、解约等恳求而使扣款信息与注册登记机构阐发的约定信 息不符或基金管理东谈主发布暂停按期定额投资业务公告等情况，则这次扣款不获胜。投资者需指定一个 销售机构认同的资金账户动作每月固定扣款账户。如投资者账户余额不及的，应死守相干销售机构的 司法处理。   如无另行司法(详备情况请参见各销售机构相干业务公告)，按期定额申购费率及计费边幅等同于 正常的申购业务。   每月践诺扣款日即为基金申购恳求日，并以该日（T 日）的基金份额净值为基准诡计申购份额， 投资者可自 T+3 使命日起查询本基金按期定额申购阐发情况。   （1）投资者变更每月扣款金额、扣款日历、扣款账户等信息，须到原销售网点恳求办理业务变更 手续，具体办理依次应遵各销售机构的相干司法；   （2）投资者隔断本业务，须到销售机构恳求办理业务隔断手续，具体办理依次应死守各销售机构 的相干司法；   （3）本业务变更和隔断的见效日应死守各销售机构的具体司法。   （三）基金转机   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的司法，在条件老练的情况下提供本基金与基金 管理东谈支配理的其他基金之间的转机处事。基金转机不错收取一定的转机费，相干司法由基金管理东谈主届 时根据相干法律法例及基金合同的司法制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机构。   （四）在线处事                              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金管理东谈主利用我方的网站（www.fsfund.com）为基金投资东谈主提供网上查询、网上资讯处事。  （五）资讯处事 宝基金管理有限公司如下电话：  电话呼唤中心：021—38924558（未通达 4007 电话地区）、4007005588， 该电话可转东谈主工座次。  直销中心电话：021-38505731、021-38505732  传真：021-50499663、50988055  公司网址：www.fsfund.com  电子信箱：fsf@fsfund.com  (六) 客户投诉和建议处理  投资东谈主不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理 东谈主和销售机构所提供的处事进行投诉或建议建议。投资东谈主还不错通过代销机构的处事电话对该代销机 构提供的处事进行投诉。                            华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      二十四、其他应走漏事项    本讲解期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称号              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              对于提醒投资者防备驻守非法分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行糊弄举止的特              别教唆公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)（A 类份额）基金家具贵府提要              （更新）              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝基金管理有限公司对于隔断深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金相干              销售业务的公告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额转机、赎反转申购、按期转机、按期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)（A 类份额）基金家具贵府提要              （更新）              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告                             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额转机、赎反转申购、按期转机、按期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）因基金投资的主要市集休市              暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）           二十五、招募说明书存放及查阅边幅  本招募说明书存放在基金管理东谈主和代销机构的办公场面和营业场面。投资东谈主可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。  基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 二十六、备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈操纵公场面备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)注册的文献  （二）《华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》  （三）《华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)托管条约》  （四）法律见识书  （五）基金管理东谈主业务阅历批件和营业派司  （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金的各式定 期和临时公告。                                         华宝基金管理有限公司