恒生前海基金管理有限公司
恒生前海恒利纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理东谈主：恒生前海基金管理有限公司
基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司
二零二四年十一月
恒生前海恒利纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）2024 年第 2 期
要紧指示
债债券型证券投资基金注册的批复》
（证监许可2022363 号）进行召募。
册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益
作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
险，投资者在投成本基金前，请厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具尊府概
要等信息走漏文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具性情，充分有计划自身的风
险承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时
机、数目等投资行动作出稳重决策，承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭受
的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性
风险；个别证券私有的非系统性风险；流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差
风险、多数赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管理器具带来的风险等）
；因
交收负约和投资债券激发的信用风险；基金投资答复可能低于事迹相比基准的风险；本基
金投资范围包括资产支柱证券而濒临的风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招
募说明书的约定。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
型基金和股票型基金。
基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元
运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的
风险。
金。
对本基金阐扬的保证。
I
运作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法赐与约束的情形导致达到或杰出 50%的除外。
法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。
本次更新主要触及调治基金司理事项，并已在招募说明书中对干系表述作念出了更正。本
招募说明书(更新)财务数据也曾基金托管东谈主复核。本招募说明书(更新)所载内容结果日为
II
目 录
III
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”
）、《公开
召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“
《运作办法》”
）、《公开召募证券投资基金销售
机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）
、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》
（以下简称“《信息走漏办法》”）、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》
（以
下简称“《流动性风险管理端正》”）、
《证券投资基金信息走漏内容与形式准则第5号明书的内容与形式>》
、《恒生前海恒利纯债债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金
合同”
）偏激它估量端正等编写。
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者瑕玷遗漏，并对其
真确性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募
的。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》
、基金合同偏激他估量端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲
了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应紧密查阅基金合同。
第二部分 释 义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义：
任何灵验更正和补充
证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充
书》偏激更新
偏激更新
行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文牍等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开
召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正
《信息走漏办法》
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正
《运作办法》
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正
《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的更正
体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经估量政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》（包括其经常更正）及干系法律法则端正使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投
资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务
的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销
售业务的机构
售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等
或接受恒生前海基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构
份额余额偏激变动情况的账户
指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的日历
清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
《业务法律解释》
：指《恒生前海基金管理有限公司绽放式基金业务法律解释》
，是表率基金
管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵
守
份额的行动
份额的行动
要求将基金份额兑换为现款的行动
苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其他基金
基金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购苦求的一种投资方式
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)
杰出上一绽放日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的温和
他资产的价值总和
额净值的过程
金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，
并分别诡计和公布基金份额净值和基金份额累计净值
基金财产入彀提销售服务费的基金份额
金时收取认购/申购用度的基金份额
有东谈主服务的用度
走漏办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子走漏网站）等序论
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产
支柱证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往复的债券等
式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待
置清理，目的在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值技艺仍导致公允价值
存在瑕玷不确定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
瑕玷不确定性的资产；（三）其他资产价值存在瑕玷不确定性的资产
第三部分 基金管理东谈主
一、基金管理东谈主基本情况
注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001
办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001
设立日历：2016 年 07 月 01 日
法定代表东谈主：刘宇
估量电话：400-620-6608
估量东谈主：董梓涵
注册成本：50,000 万元东谈主民币
批准设立机关及文号：中国证监会证监许可20161297 号
谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务
鼓舞称呼 出资比例
恒生银行有限公司 70%
前海金融控股有限公司 30%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
张平先生，金融学硕士，董事长。曾任深圳市发展更动局科员、副主任科员，深圳市委
政研室(更动办)副主任科员、主任科员，前海金融控股有限公司研究中心副总司理、研究中
心总司理，深圳市前海地方金融监督管理局副局长。现任前海金融控股有限公司党委副文牍、
董事、总司理，前海再保障股份有限公司党委文牍。
刘宇先生，管帐学博士，董事、总司理，特准金融分析师（CFA）。曾任恒生投资管理有
限公司投资家具助理司理、副总裁，机构业求实践副总裁。现任恒生前海基金管理有限公司
董事、总司理、财务负责东谈主、北京分公司负责东谈主、上海分公司负责东谈主。
李佩珊女士，环球金融理学硕士，董事。曾任万国宝通银行市集引申助理副总裁，恒生
银行市集引申高档司理，投资家具基金投资服务高档司理，私东谈主银行及信赖服务助理总司理，
恒生银行有限公司投资家具及照顾人业务主管。现任恒生投资管理有限公司董事兼行政总裁、
恒生投资服务有限公司董事兼行政总裁、香港财务讲述局董事局非实践董事、香港法律救援
服务局成员、香港证券及期货事务监察委员会家具商议委员会成员、香港证券及期货事务监
察委员会杠杆式外汇买卖仲裁委员会委员主席、香港总商会中国委员会成员、香港发射科医
学院荣誉会员。
王晓坤先生，经济学硕士，董事。曾任中国东谈主民银行深圳市中心支行国库处主任科员，
深圳市前海管理局金融立异处副处长，深圳市前海地方金融监督管理局（前海金融干事办公
室）副局长（副主任）
。现任前海金融控股有限公司党委委员、副总司理，前海期货有限公
司董事，深圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市前海成本管理有限公司董事、董事长、
总司理，深圳前海股权往复中心有限公司董事，前海外洋鸠合服务投资有限公司天然东谈主董事，
世纪证券有限职责公司董事，深圳市金融区块链发展促进会理事代表，深圳市前海新动能新
兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）请托代表。
吕文忠先生，经济学学士，董事，特准金融分析师、金融风险管理师。曾任恒生银行/
恒生投资管理家具发展司理，AXA China Region 东谈主寿保障家具发展司理，香港星展银行存
款及投资副总裁。现任恒生投资管理业务及策略主管兼恒生银行钞票管理行政东谈主员/私东谈主银
行及信赖服务暂任主管。
梁智维先生，Chartered Management Institute 院士，斯坦福大学经济工程学硕士，
伦敦帝国理工学院电脑学学士，稳重董事。曾任 YCP Holdings (Global) Ltd. 合伙东谈主，麦
肯锡 McKinsey 高档照顾人，博想艾伦商议公司名堂照顾人，科尔尼 A.T. Kearney 照顾人，德国
好意思最时照顾人公司中国主管，摩根大通 JP Morgan Chase 策略投资副总裁，毕马威 KPMG 高
级司理，创建集团控股有限公司稳重非执董 INED，谭仔外洋有限公司董事会董事，深圳优
好意思立异科技有限公司监事，综智（中国）有限公司独创东谈主/董事，M&Y Data Solutions (Hong
Kong) Limited 董事，六韬绿色成本有限公司董事局董事，Agile Partners (Hong Kong)
Ltd.董事，KKM Capital 开开门成本首席策略官。现任 Oxentia Ltd. 牛津全球立异照顾人公
司中国代表，Digitaura Advisory Co., Ltd. 独创东谈主/董事，YCP Holdings (Global) Ltd.
非实践董事和审计委员会主席，香港大学港大经管学院客席副讲授，中国 (深圳) 综合开垦
研究院国度高端智库金融发展与国资国企研究所照顾人，香港数码港创意袖珍基金企业发展
照顾人组成员，亚洲家眷办公室协会董事局照顾人，英国特准管理学会香港董事局委员，English
Schools Foundation 财务委员会, Orion Astropreneur Space Academy 稳重董事。
林伟中先生，工商管理学士，稳重董事。曾任南洋交易银行业务处副司理/三藩市分行
副司理/境外机构部司理/商东谈主银行部司理，香港上海汇丰银行中国业务公司名堂贷款司理，
香港上海汇丰银行北京代表处首席代表，汇丰集团总部中国业务照顾人兼欧洲区司理，香港上
海汇丰银行中国业务公司高档名堂贷款司理，香港上海汇丰银行亚太信贷部高档司理，汇丰
银行（中国）有限公司首席信贷官，汇丰银行（中国）有限公司环球银行业务主管/董事总
司理，富国银行董事总司理（亚太区）
，恒生银行（中国）有限公司副董事长兼行长，恒生
银行有限公司总行照顾人。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司稳重董事，蚂蚁银行（香港）
有限公司稳重董事，香港汉文大学（深圳）逸夫书院校董，支付宝（香港）投资有限公司独
立董事。
朱书尚先生，管理科学与工程专科博士，稳重董事。曾任复旦大学管理学院讲师、副教
授。现任中山大学管理学院讲授。
陈家乐先生，金融学博士，稳重董事。曾任好意思国亚利桑那州立大学金融学系助理/副教
授，香港科技大学金融学系副讲授/讲授/讲座讲授/系主任/商学院署理院长，香港汉文大学
伟伦金融学讲授/金融学系系主任/商学院院长。现任香港城市大学商学院院长兼讲座讲授。
杨国柱先生，硕士，监事会主席。曾任汇丰资产管理（香港）有限公司账户职员/高档
职员/主管/高档主管/运营官/高档运营官/客户服务运营司理/客户服务运营高档司理/副董
事，信汇资产管理（亚）有限公司营运部主管，规范东谈主寿投资(亚洲)有限公司亚洲区业务运
营主管，满地可银行香港分行 PCG 运营主管，领航投资香港有限公司亚洲区业务运营主管。
现任恒生投资管理有限公司首席运营官。
舒东先生，经济学博士，监事。曾任海南华东谈主集团（澳门）常务副总司理，海南泰华期
货有限公司市集总监，亿达集团谋划管理部总司理，万科集团策略与投资管理部、营销部高
级研究员，深圳方润交易运营管理有限公司董事总司理，深圳市前海开垦投资控股有限公司
副总司理。现任前海金融控股有限公司副总司理，深圳市前海新金融投资有限公司董事、董
事长、总司理，深圳市前海成本管理有限公司董事，前海融资租出股份有限公司董事，华融
前海钞票管理股份有限公司董事，深圳石油化工往复系数限公司董事，深圳市前海立异研究
院理事，前海粤港澳大湾区研究院理事。
谢维女士，工商管理硕士，职工监事。曾任易方达基金管理有限公司市集部公募基金管
理与销售支柱组组长，中财沃顿成本管理有限公司机构名堂部高档家具司理。现任恒生前海
基金管理有限公司家具开垦部总司理。
连嘉先生，经济学学士，职工监事。曾任恒生银行（中国）深圳分行财务与管帐部高档
财务及管帐司理，恒生银行（中国）昆明分行财务与管帐部财务及管帐司理，东亚银行（中
国）深圳分行财会部/贷款管理部高档主任，中国工商银行深圳市分行诡计财务部职员。现
任恒生前海基金管理有限公司投资条线专职合规管理东谈主员。
刘宇先生，简历同上。
傅宇先生，法学硕士，防守长。曾任英国富尔德讼师事务所香港分所讼师，好意思国好意思迈斯
讼师事务所香港分所资深照顾人，成齐金控金融发展股权投资基金有限公司总司理，成齐蓉兴
创业投资有限公司总司理，深圳前海梦基金管理有限公司董事、风控总监，前海金融控股有
限公司风控合规部总司理。现任恒生前海基金管理有限公司防守长。
史芳女士，工商管理硕士，副总司理、首席信息官兼运营总监。曾任中国东谈主民银行淮安
市支行工程师，深圳市奥尊信息技艺公司高档工程师、名堂司理，深圳卓望信息技艺有限公
司系统架构师、名堂司理，鹏华基金管理有限公司名堂司理/资深架构师。现任恒生前海基
金管理有限公司副总司理兼首席信息官兼运营总监。
吕程先生，金融工程学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司固定收益部债券研究员、
聚积往复部债券往复员、恒生前海短债债券型发起式证券投资基金基金司理助理，中国光大
银行烟台支行投资银行部家具司理。现任恒生前海恒利纯债债券型证券投资基金基金司理、
恒生前海恒悦纯债债券型证券投资基金基金司理、恒生前海恒锦裕利混杂型证券投资基金
基金司理、恒生前海短债债券型发起式证券投资基金基金司理、恒生前海恒颐五年如期绽放
债券型证券投资基金基金司理、恒生前海恒润纯债债券型证券投资基金基金司理、恒生前海
恒源昭利债券型证券投资基金基金司理、恒生前海恒源臻利债券型证券投资基金基金司理、
恒生前海恒荣纯债债券型证券投资基金基金司理。
李维康先生，金融学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司固定收益部投资司理，世纪
证券有限职责公司资产管理部投资主办东谈主、固定收益部研究员、往复员，富仁投资管理有限
公司宏不雅研究员。现任恒生前海恒锦裕利混杂型证券投资基金基金司理、恒生前海恒扬纯债
债券型证券投资基金基金司理、恒生前海恒祥纯债债券型证券投资基金基金司理、恒生前海
短债债券型发起式证券投资基金基金司理、恒生前海恒源丰利债券型证券投资基金基金经
理、恒生前海恒源泓利债券型证券投资基金基金司理、恒生前海中债 0-3 年政策性金融债指
数证券投资基金基金司理、恒生前海恒荣纯债债券型证券投资基金基金司理、恒生前海恒利
纯债债券型证券投资基金基金司理。
李维康先生，于 2022 年 3 月至 2023 年 7 月担任本基金基金司理。
刘宇先生，董事、总司理。
祁滕先生，股票投资部总司理、基金司理。
邢程先生，股票投资部基金司理。
胡启聪女士，股票投资部基金司理。
李维康先生，固定收益部基金司理。
张昆先生，固定收益部基金司理。
吕程先生，固定收益部基金司理。
三、基金管理东谈主的职责
四、基金管理东谈主的承诺
监会的估量端正，建立健全里面约束轨制，采纳灵验步调，详细违反现行灵验的估量法律、
法则、规章、基金合同和中国证监会估量端正的行动发生。
（以下简称“
《证券法》”）、
《基
金法》及估量法律法则，建立健全里面约束轨制，采纳灵验步调，详细下列行动发生：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相
关的往复行动；
（7）莽撞包袱，不按照端正履行职责；
（8）法律、行政法则和中国证监会辞谢的其他行动。
律、法则及行业表率，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：
（1）越权或违纪谋划；
（2）违反基金合同或托管合同；
（3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；
（5）断绝、侵犯、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；
（6）莽撞包袱、糟塌权益，不按照端正履行职责；
（7）违反现行灵验的估量法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的估量端正，泄
漏在职职期间洞悉的估量证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
诡计等信息；泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事
干系的往复行动；
（8）违反证券往复形式业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能控制市集价钱，淆乱市集秩
序；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不方正技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（12）在公开信息走漏和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗要素；
（13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。
（1）依照估量法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；
（3）不违反现行灵验的估量法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的估量端正，
泄漏在职职期间洞悉的估量证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投
资诡计等信息，深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从
事干系的往复行动；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复偏激他行动。
五、基金管理东谈主的里面约束轨制
为保证公司表率化运作，灵验地堤防和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、灵验谋划，
保障基金份额持有东谈主利益，珍爱公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严
密、高效的里面约束体系。
（1）保证公司谋划管理行动的正当合规性；
（2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；
（3）结果公司稳健、不息发展，珍爱鼓舞权益；
（4）促进公司全体职工坚守职业操守，廉明诚信，廉明自律，勤恳尽责；
（5）保护公司最要紧的成本：公司声誉。
（1）全面性原则：里面约束必须掩盖公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业
务形式，并遍及适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：里面约束的中枢是灵验堤防各样风险，公司组织体系的组成、里面
管理轨制的建立齐要以堤防风险、审慎谋划为起点；
（3）彼此制约原则：公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；
（4）稳重性原则：公司根据业务的需要设立相对稳重的机构、部门和岗亭；公司里面
部门和岗亭的竖立必须权责分明；
（5）灵验性原则：各样里面管理轨制具有高度的巨擘性，应是系数职工严格效能的行
动指南；实践里面管理轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违反规章的权力；
（6）当令性原则：里面约束应具有前瞻性，况且必须跟着公司谋划策略、谋划方针、
谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的调动实时进行相应的
修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，
力图以合理的约束成本达到最好的里面约束效果；
（8）不息性原则：各业务部门应付风险实施不息约束，对业务中的风险进行不息的识
别、评估，实时采纳相应的约束步调；
（9）防火墙原则：公司基金投资、往复、研究、销售、运作等业务形式，应适当分离，
以达到堤防风险的目的，对因业务需要洞悉里面信息的东谈主员，应制定严格的批准表率和监督
步调。
公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制
组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面约束
大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个
层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各样轨制及实施笃定等。它们的制订、修改、
实施、废止应该遵影相应的表率，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违反。公司重
视对轨制的不息考验，结合业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险约束的要求，
束缚搜检和增强公司轨制的完备性、灵验性。
（1）授权轨制
公司的授权轨制勾搭于通盘公司行动。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经济谋划业
务和管理表率必须笃信管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项干事必须是在业务授权
范围内进行。公司瑕玷业务的授权必须采纳书面时局，授权书应当明确授权内容和时效。公
司授权要适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权
应实时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究干事应保持稳重、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严实的研究干事
业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部根据投资家具的
特征，在充分研究的基础上建立和珍爱备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅通
的交流渠谈；建立研究陈说质料评价体系，束缚提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险堤防原则和效随性原则制定合理的
决策表率；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的料理轨制和
窥探轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风
险评估与管理轨制，将重心投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投
资管理事迹评价体系。
（4）往复业务
建立聚积往复部和聚积往复轨制，投资指示通过聚积往复部完成；应建立往复监测系统、
预警系统和往复反馈系统，完善干系的安全设施；聚积往复部应付往复指示进行审核，建立
公谈的往复分派轨制，确保各基金利益的公谈；往复记录应完善，并实时进行反馈、查对和
归档支撑；同期应建立科学的投资往复绩效评价体系。
（5）基金管帐核算
公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险约束点建立严实的管帐系
统，对于不同基金、不同客户稳重建账，稳重核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的
估值方法和估值表率等管帐步调真确、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和
业务核算。同期还建立管帐档案支撑轨制，确保档案真确齐全。
（6）信息走漏
公司建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息真确、准确、齐全。公司设立了
信息走漏负责东谈主，并建立了相应的表率进行信息的蚁集、组织、审核和发布干事，以此加强
对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法则的端正，同期加强对信息走漏的检验和评
价，对存在的问题实时提议改进办法。
（7）监察稽核
公司设立防守长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核干事的需要和
董事会授权，防守长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面约束轨制的实践情
况独马上履行检验、评价、陈说、建议职能。防守长如期和不如期向董事会陈说公司里面控
制实践情况，董事会对防守长的陈说进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核干事，并保证监察稽核部的稳重性和巨擘性。公司明
确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作表率和组织纪律。
监察稽核部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面约束轨制的实践情况，促使
公司各项谋划管理行动的表率运行。
公司董事会和管理层充分疼爱和支柱监察稽核干事，对违反法律、法则和公司里面约束
轨制的，讲究估量部门和东谈主员的职责。
（1）本公司承诺以上对于里面约束轨制的走漏真确、准确；
（2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面约束轨制。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
称呼：恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）
住所：济南市历下区泺源大街8号
法定代表东谈主：辛树东谈主
成立时刻：1987年11月23日
基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204号
组织时局：股份有限公司
注册成本：1112.09629836亿元东谈主民币
存续期间：不息谋划
谋划范围：接管东谈主民币入款：披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用
证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；外汇入款：外汇贷款；外汇汇款；外币兑
换；外洋结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；
刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营
外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜访、商议、见证业务。
（灵验期限以许可证为准）。
（照章
须经批准的名堂，经干系部门批准后方可开展谋划行动）
。
恒丰银行是12家宇宙性股份制交易银行之一，前身为1987年景立的烟台住房储蓄银行。
良资产、引进策略投资，完成了国务院批复的“剥离不良、引进战投、举座上市”三步走改
革重组决策中的前两步，成为在市集化法治化框架内协力化解宇宙性银行机构金融风险的
凯旋案例。
当今，恒丰银行注册成本1112亿元，位居宇宙银行业第五位。股权结构中国有股权占比
约为89.70%、外资股权占比为3%、民营股权占比约为7.30%，形成了以国有鼓舞为主导，稳
定多元明晰的股权结构。其中，山东省金融资产管理股份有限公司、中央汇金投资有限职责
公司、新加坡大华银行有限公司为前三大鼓舞。
结果2023年末，全行总资产1.44万亿元，各项业务发展势头考究，谋划效益稳步扶持。
在宇宙设有320家分支机构，主要散布在北上广深、长三角及沿长江、黄河经济带、环渤海
经济带等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行20家。在上海设有资金运营中心、私
东谈主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司——恒丰搭理有限职责公司。
在英国《银众人》杂志发布的“2023年全球银行1000强”榜单中，按一级成本名次，恒
丰银行位居119位；先后获评“数字化转型立异企业”
“中小银行数智化立异前卫”“银行业
数字化转型优秀案例”“山东社会职责企业”等荣誉称号。
恒丰银即将弥远以习近平新时间中国特色社会主义想想为带领，与朝上者同行、为奋斗
者奋斗，努力打造“举座上市银行、极品特色银行、稳健发展银行、数字化敏捷银行”，为
金融强国成立和经济社会高质料发展孝敬力量。
恒丰银行总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工31东谈主，100%职工领有大学本科
以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工的学历端倪较高，专科散布合理，职业技
能优良，职业谈德涵养过硬，是一支淳厚勤恳、积极跨越、开拓立异、奋斗朝上的资产托管
从业东谈主员戎行。
合批准，赢得证券投资基金托管经历。恒丰银行竭力于打造“恒心恒业，术智同享，不负所
托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托职责，聚积技艺和东谈主才上风，安全支撑受托资
产。恒丰银行配备了高效的资金清理蚁集、先进的托管业务综合处理系统、完善的内控风险
约束轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全场合的综合托管服务。当今已开展证券投
资基金托管、银行搭理托管、基金公司专户家具托管、基金子公司专户/专项家具托管、证
券公司定向/蚁结伙产管理诡计托管、信赖诡计托管、私募基金托管等多项业务。
二、基金托管东谈主的里面约束轨制
保证业务运作严格效能国度估量托管业务的法律法则和行业监管端正，遵法谋划、表率
运作、严格监察，保证托管财产的安全齐全，保护基金份额持有东谈主的正当权益，确保资产托
管业务安全、灵验、稳健运行。
资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室手脚里面约束的监督、评价部门，组
织督促各干系业务室建立健全内控机制，并对各项业务偏激操作提议里面约束建议。该业务
室配备专职内控稽核东谈主员，依照估量法律、法则和规章轨制，对里面约束稳重应用稽核监察
权益。
（1）全面性原则。里面约束应当浸透到资产托管业务的决策、实践、监督的全过程和
各个操作形式，掩盖系数业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当有案可查。
（2）要紧性原则。资产托管业务的里面约束轨制应当在全面约束的基础上，存眷资产
托管业务运作的要紧业务事项和高风险规模。
（3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的竖立应权责分明、相对稳重、彼此制衡，通过
切实可行的步调来摒除里面约束的盲点。负责风险管理的业务室手脚里面约束的监督和评
价部门，稳重于里面约束的成立和实践部门；负责里面约束监督与评价的内控稽核岗的干事
具有稳重性，不得兼任其他岗亭的干事。
（4）适合性原则。里面约束体系应同资产托管业务范围、业务范围、竞争景象和风险
水平及业务其他环境相适合，里面约束轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、
法律法则及谋划管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面约束应当具有高度的巨擘性，
任何东谈主不得领有超出里面约束料理的权力，里面约束存在的问题应当得到实时反馈和纠正。
（5）审慎性原则。里面风险管理必须以堤防风险、审慎谋划、保证托管资产的安全与
齐全。
（6）成本效益原则。里面约束应当权衡实施成本与预期效益，以合理的成本结果既定
的内控宗旨。
（1）建立健全规章轨制：将风险堤防和约束理念融入岗亭职责、干事过程、轨制成立
中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务过程、紧密的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一
系列规章轨制；根据法律法则要求结果托管业务进犯，确保资产稳重、环境稳重、东谈主员稳重、
业务轨制和管理稳重、蚁集稳重。
（2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间彼此稳重、彼此制衡；明确岗亭
职责，落实岗亭职责制；加强职工管理，如期进行业务与职业谈德培训，扶持职工业务涵养，
使职工确立风险堤防与约束理念。
（3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室带领各业务室进行风险识别、评估，制
定并实施风险约束步调，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照估量法律、法则和规
章轨制，对里面约束稳重应用稽核监察权益。
（4）数据安全约束：业务操作区域相对稳重、数据和传真加密、数据传输表露备份、
监控竖立的运用和保障等步调保障数据安全。
（5）济急准备：如期组织各业务室、东谈主员进行济急演练，扶持济急事件的处置水平，
使托管业务的发展相宜业务一语气性要求。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主进行监督的方法和表率
基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》
、《运作办
法》、基金合同偏激他估量端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限
制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分派、
申购赎回以偏激他估量基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同和估量法律法则
端正的行动，应实时以书面时局文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时核
对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理
东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说
中国证监会。如基金托管东谈主发现基金管理东谈主有瑕玷违游记动，应实时向中国证监会陈说。
第五部分 干系服务机构
一、基金份额销售机构
注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001
办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001
法定代表东谈主：刘宇
电话：0755-88982167
传真：0755-88982169
估量东谈主：董梓涵
网址：www.hsqhfunds.com
直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。
本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。
二、基金登记机构
称呼：恒生前海基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001
办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001
法定代表东谈主：刘宇
电话：0755-88982178
传真：0755-88982154
估量东谈主：黄晓芳
三、讼师事务所和承办讼师
讼师事务所：上海市通力讼师事务所
地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
电话：021-31358776
传真：021-31358600
承办讼师：早晨、陈颖华
估量东谈主：陈颖华
四、管帐师事务所和承办注册管帐师
管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（出奇普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
实践事务合伙东谈主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
承办注册管帐师：高鹤、邓雯
估量东谈主：高鹤
第六部分 基金的召募安排
本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》
、基金合同的干系端正，
并经中国证券监督管理委员会《对于准予恒生前海恒利纯债债券型证券投资基金注册的批
复》（证监许可2022363 号）注册。
本基金为契约型绽放式基金，基金存续期限为不如期。
本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。
本基金于 2022 年 3 月 16 日到 2022 年 3 月 28 日向全社会公开召募，基金召募干事已
于 2022 年 3 月 28 日结果。
本基金召募的灵验认购总户数为 253 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计
算，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 210,031,989.62 份。
第七部分 基金合同的顺利
一、根据估量端正，本基金清高基金合同顺利条件，基金合同于 2022 年 3 月 30 日郑重
顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主郑重起点管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围
《基金合同》顺利后，一语气20个干事日出现基金份额持有东谈主数目发火200东谈主或者基金资
产净值低于5,000万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈说中赐与走漏；一语气60个干事日出
现前述情形的，基金管理东谈主应当在10个干事日内向中国证监会陈说并提议惩处决策，如不息
运作、退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持
有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。
第八部分 基金份额的申购、赎回
一、申购与赎回的形式
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说
明书或干系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站
公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回办理的绽放日实时刻
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证
券往复所的平时往复日的往复时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金
合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他出奇情况，
基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息
走漏办法》的估量端正在端正序论上公告。
本基金于 2022 年 4 月 6 日起点办理日常申购、赎回业务。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者
退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换苦求且登记机构阐述
接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额的基金份额申购、赎回的价
格。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行诡计；
金持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份
额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
法权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规
则起点实施前依照《信息走漏办法》的估量端正在端正序论上公告。
四、申购与赎回的表率
投资东谈主必须根据销售机构端正的表率，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎
回的苦求。
投资东谈主在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回
苦求时，必须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求不成立。
投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法律解释等在遵
守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。
基金管理东谈主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求
日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日提
交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的
其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接
收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，
投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。
基金管理东谈主在不违反法律法则的前提下，可对上述表率法律解释进行调治。基金管理东谈主应在
新法律解释起点实施前依照《信息走漏办法》的估量端正在端正序论上公告。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基
金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。
基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资者赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏激干系基金销售机构在 T＋7 日
(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其
他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同估量条目处理。
遇往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至下一个干事日
划往基金份额持有东谈主的银行账户。基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办
理时刻进行调治，并提前公告。
五、申购与赎回的数额限制
投资东谈主通过非直销销售机构初度申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元，追加申购单笔最
低名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过基金管理东谈主直销中心柜台（当今仅对机构投资东谈主通达）首
次申购的单笔最低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。各
销售机构对申购名额及往复级差有其他端正的，需同期遵守该销售机构的干系端正。
（以上
金额均含申购费）。
投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或遴聘如期定额投资诡计时，不受最低申
购金额的限制。
投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额暂不设上限限制，但本招募说明书另有
端正及法律法则、中国证监会另有端正的除外。
投资东谈主可将其一齐或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或退换不得少于 1 份（如该
账户在该销售机构托管的本基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出基金一齐份额）
；
若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的基金余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将投资
东谈主在该销售机构托管的基金剩余份额一次性一齐赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他
端正的，需同期遵守该销售机构的干系端正。
体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。
限，具体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。
作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法赐与约束的情形导致被迫达到或杰出 50%的除
外）。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。
应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险
约束的需要，可采纳上述步调对基金范围赐与约束。具体端正请参见干系公告。
限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的估量端正在端正序论上公告。
六、基金的申购费和赎回费
A 类基金份额收取认购/申购、赎回费，并不再从本类别基金财产入彀提销售服务费；C
类基金份额从本类别基金财产入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度。
本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。
本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。
对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心柜台申购的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施远隔的申购费率。
特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年
金诡计筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计
划以及蚁合诡计）
，以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住
房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，
基金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过基金管理东谈主的直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额。基金管理
东谈主可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。
通过基金管理东谈主的直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见
下表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率
M＜100 万 0.08%
M≥500 万 1,000 元/笔
其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率
M＜100 万 0.80%
M≥500 万 1,000 元/笔
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
持无意刻（N） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率
N＜7 日 1.50% 1.50%
N≥30 日 0.00% 0.00%
基金份额持有东谈主可将其持有的一齐或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的
基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度全额计入基金财产。
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的估量端正在端正序论上公
告。
额持有东谈主无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销诡计，针对基金投资者定
期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主履行适当表率后，不错
适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有远隔的费率优惠行动。
基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵守干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的
端正。
七、申购和赎回的数额和价钱
（1）申购的灵验份额为按实验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类
基金份额的基金份额净值为基准诡计，灵验份额单元为份。申购触及金额、份额的诡计结果
保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验阐述的灵验赎回份额乘以赎回当日该类
基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为
东谈主民币元，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
（1）若投资东谈主弃取 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
（注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固
定申购费金额）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值
例四：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，则对应
的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份
额为：
净申购金额=100,000/（1+0.80%）=99,206.35 元
申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元
申购份额=99,206.35/1.0400=95,390.72 份
即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 95,390.72 份 A 类基金
份额。
例五：某投资东谈主（特定投资群体）通过本基金管理东谈主的直销中心柜台投资 100,000 元申
购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为
净申购金额=100,000/（1+0.08%）=99,920. 06 元
申购用度=100,000-99,920. 06=79.94 元
申购份额=99,920.06/1.0400=96,076.98 份
即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 96,076.98 份 A 类基金
份额。
（2）若投资东谈主弃取C类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：
申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值
例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额基
金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份
即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 96,153.85 份 C 类基金
份额。
赎回金额的诡计方法如下：
赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率
净赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度
例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 5 天，则对应
的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额
为：
赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5% ＝152.40 元
净赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元
即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是
本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基金代码，分别诡计和公
告基金份额净值。诡计公式如下：
诡计日某类基金份额净值=诡计日该类基金资产净值/诡计日该类基金总份额。
本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后诡计，并在
T+1 日内公告。遇出奇情况，经履行适当表率，基金管理东谈主不错适当延长诡计或公告。
八、申购和赎回的登记
平时情况下，投资者 T 日申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理
登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。
基金份额持有东谈主 T 日赎回基金凯旋后，平时情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权
益的登记手续。
在不违反法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调治，基金管理东谈主
应于起点实施前依照《信息走漏办法》的估量端正在端正序论上公告。
九、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
购苦求。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
值技艺仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当
暂停接受基金申购苦求。
达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%聚积度的情形。
单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平时运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投
资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据估量端正在端正序论上刊登暂停申购公告。如果投资
东谈主的申购苦求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的
情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。
十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项：
回苦求或减速支付赎回款项。
停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。
值技艺仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应
在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支
付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可
缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在申
请赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管
理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十一、多数赎回的认定及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)杰出前一
绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回
或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按平时赎回
表率实践。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难题或以为因支付投
资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在
当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期
办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎
回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类
推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作
自动缓期赎回处理。
（3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额杰出前一绽放日的
基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出前一绽放日的基金
总份额的 20%的赎回苦求实施缓期办理。如基金管理东谈主对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的
赎回苦求实施缓期办理，基金管理东谈主只接受该基金份额持有东谈主未杰出前一绽放日基金总份
额 20%的部分手脚当日灵验赎回苦求，对于该基金份额持有东谈主当日灵验赎回苦求，基金管理
东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“
（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有
东谈主的赎回苦求一并办理。对单个基金份额持有东谈主杰出前一绽放日基金总份额 20%以上的赎
回苦求缓期赎回。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放
日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。缓期
部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。如投资东谈主在提交赎回苦求
时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得杰出
当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个往复日内文牍基金份额持有东谈主，说明估量处理方法，并在两日内在端正
序论上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
停公告。
最迟于从头绽放日在端正序论上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在
暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布从头绽放的公告。
十三、基金退换
基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主
管理的其他基金之间的退换业务，基金退换业务不错收取一定的用度，干系法律解释由基金管理
东谈主届时根据干系法律法则端正及基金合同的约定制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相
关机构。
本基金于 2022 年 4 月 6 日起起点办理基金退换业务，具体实施办法参见干系公告。
十四、如期定额投资诡计
基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资诡计，具体法律解释由基金管理东谈主另行端正。投
资东谈主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金
管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资诡计最低申购金额。
本基金于 2022 年 4 月 6 日起起点办理如期定额投资诡计业务，具体实施办法参见干系
公告。
十五、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照端正的规范收取转托管费。具体办理方法参照《业务法律解释》的估量端正以及各销售
机构的业务法律解释。
十六、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的
非往复过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非往复过户。不论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践
是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、
法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于相宜条
件的非往复过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的规范收费。
十七、基金份额的冻结与解冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十八、基金份额的质押
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法则偏激业务法律解释，办理基金份额
质押业务，并可收取一定的手续费。
十九、当技艺条件训诫，本基金管理东谈主在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无实
质性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安
排进行补充和调治，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无用召开基金份额持有东谈主
大会审议但须提前公告。
二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的端正或届时发布的干系公告。
第九部分 基金的投资
一、投资宗旨
在严格约束投资组合风险并保持基金资产考究的流动性的前提下，力图基金资产的稳
健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单据、金
融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、可分离往复可转债的纯债部分）
、资产支柱证
券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系端正)。
本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券(可分离往复可转债的纯债
部分除外)、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。现款或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等，其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实践。
如法律法则或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适
当表率后，不错作念出相应调治。
三、投资策略
行趋势的基础上，从上至下地决定债券组合久期及类属配置；同期在严谨深入的信用分析的
基础上，从下到上地精选个券，力图赢得超越事迹相比基准的投资答复。
（1）久期配置策略
本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、外洋相差等引起利率变
化的干系因素进行深入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政
政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水温情收益率弧线将来的变化趋势作念
出瞻望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（2）收益率弧线策略
收益率弧线的时局变化是判断市集举座走向的依据之一，本基金将据此调治组合长、中、
短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的瞻望，当令遴聘枪弹式、杠铃或梯形策
略构造组合，并进行动态调治。
（3）骑乘策略
本基金将遴聘骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分析，
在可选的宗旨久期区间买入期限位于收益率弧线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变
动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线有较大幅的下滑，
从而赢得较高的成本收益；即使收益率弧线上涨或进一步变陡，这一策略也大致提供更多的
安全边缘。
（4）息差策略
根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过遴聘历久债券
和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收
益率时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。
（5）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别弃取、各样资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间
市集和往复所市集，银行入款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定
具有最优风险收益特征的资产组合。
（6）个券弃取策略
对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分
析，瞻望将来收益率弧线的变动趋势，综合有计划组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，
本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业性情、盈利才能、偿债才能、流动性等因素，对信用
债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采纳分散化
投资策略，严格约束组合举座的负约风险水平。
（7）信用债投资策略
本基金将根据宏不雅经济运行景象、行业发展周期、公司业务景象、公司治理结构、财务
景象等因素综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，灵验管理组合的举座信用
风险。同期，本基金将依托基金管理东谈主的信用研究团队，在灵验约束组合举座信用风险的基
础上，深入挖掘价值低估的信用类债券品种，力图准确控制因市集波动而带来的信用利差投
资契机，赢得逾额收益。
本基金仅投资信用评级 AA 级以上的信用债（有债项评级的以债项评级为准，无债项评
级的以主体评级为准，短期融资券、超短期融资券参照主体评级）
，其中评级为 AAA 的信用
债占持仓信用债的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信用债占持仓信用债的比例为 0%-50%。
基金持有信用债期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资规范，应在评级陈说发布之日起
评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，并结合自身的里面信用评级进行判断与认定。
本基金将深入研究资产支柱证券的刊行条目、市集利率、支柱资产的组成及质料、支柱
资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支柱证券的信用风险、利率风
险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模子分析，精选经
风险调治后收益率较高的品种进行投资，奋勉赢得历久踏实的投资收益。
本基金管理东谈主为汇丰集团成员，按照估量汇丰集团估量政策，本基金将不会投资于平直
或曲折使用、开垦、制造、储存、运载或买卖集束炸弹或反步兵地雷的公司刊行的证券。
今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往复方式的立异等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资决策依据及表率
以《基金法》、
《运作办法》及基金合同、公司轨则等法律法则为决策依据，并以珍爱基
金份额持有东谈主利益手脚最高准则。技艺层面而言，决策依据具体包括研究部门及投资部门对
宏不雅政事经济、证券市集行业、板块、重心投资品种等不同端倪的研究效果；风险测算陈说；
市集阐扬及反馈等。
（1）投资决策委员会根据干系部门提供的资产配置决策、研究分析陈说和风险评估与绩
效评价陈说等尊府制定举座投资策略。
（2）研究部根据自身以偏激他研究机构的研究效果，构建备选库，对拟投资对象进行深
入研究并不息追踪调研，提供投资决策支柱。
（3）投资部门和研究部如期或不如期召开联合会议进行交流沟通，研讨投资策略、调研
诡计及效果等，为投资决策委员会提供支柱。
（4）基金司理根据投资决策委员会的带领主张，结合研究部对质券市集、上市公司的分
析，拟订所辖基金的具体投资诡计，包括：资产配置、行业配置、重仓个券投资决策。瞎想
和调治投资组合需要有计划的因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的稳重判断；风险评估小组的建议等。
（5）投资决策委员会对基金司理提交的决策进行论证分析及审批，并形成决策纪要。
（6）根据决策纪要，基金司理构造具体的投资组合及操作决策，交由聚积往复部实践。
（7）聚积往复部按估量往复法律解释实践，并将估量信息反馈基金司理。
（8）基金绩效评估及风险管理东谈主员如期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综
合评估主张和改进决策。
（9）风险管理部对识别、堤防、约束基金运作各个形式的风险全面负责，尤其重心存眷
基金投资组合的风险景象；基金绩效评估及风险管理东谈主员重心约束基金投资组合的市集风
险和流动性风险。监察稽核部亦根据自身职能对投资各形式的风险进行管理和监控。
五、事迹相比基准
中债综合全价（总值）指数收益率
中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在综合反
映债券全市集举座价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间市集和往复所市集，成份券种
包括除资产支柱债券和部分在往复所刊行上市的债券之外的其他系数债券，具有鄙俗的市
场代表性，大致响应债券市集总体走势，适互助为市集债券投资收益的量度规范。
如果法律法则发生变化、或有更适当的、更能为市集遍及接受的事迹相比基准推出、或
市集上出现愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范
围和投资策略，依据珍爱基金份额持有东谈主利益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管
部门要求履行适当表率后调治基金的事迹相比基准并实时公告，无用召开基金份额持有东谈主
大会审议。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混杂型
基金和股票型基金。
七、投资辞谢行动与限制
为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、控制证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行动。
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％，
全齐按照估量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得杰出基金资产净
值的 10％；
（6）本基金持有的一齐资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出该资产支柱
证券范围的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得
杰出其各样资产支柱证券揣摸范围的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资
产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资规范，应在评级陈说发布之日起 3 个
月内赐与一齐卖出；
（10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期
后不得延期；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得杰出本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基
金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆
回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（13）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；
（14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）
、（9）
、（11）
、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理
东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会端正的出奇情形除外。法律法则或监管部
门另有端正的，从其端正。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起起点。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程
序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。
或者与其有瑕玷厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕玷
关联往复的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防
范利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系往复必
须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。瑕玷关联往复应提交基金管理东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
基金管理东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。经与
基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进行变
更，该变更无用召开基金份额持有东谈主大会审议。
八、基金管理东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法
的利益；
不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有
东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所主张后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有瑕玷影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。
十、基金的投资组合陈说
本投资组合陈说所载数据结果日为 2023 年 12 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审
计。
序 名堂 金额（元） 占基金总资产的比
号 例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 610,600,211.07 99.82
资产支柱证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
①陈说期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本陈说期末未持有境内股票。
②陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本陈说期末未持有港股通投资股票。
本基金本陈说期末未持有股票。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 91,555,252.61 18.17
序号 债券代码 债券称呼 数目 公允价值（元） 占基金资产净
（张） 值比例（％）
本基金本陈说期末未持有资产支柱证券。
本基金本陈说期末未持有贵金属。
本基金本陈说期末未持有权证。
①陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本陈说期末未投资股指期货。
②本基金投资股指期货的投资政策
本基金本陈说期未投资股指期货。
①本期国债期货投资政策
本基金本陈说期未投资国债期货。
②陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本陈说期末未投资国债期货。
③本期国债期货投资评价
本基金本陈说期未投资国债期货。
①本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到拜访以及处罚的情况的说明
本基金投资的中国农业发展银行存在陈说编制日前一年内出现被监管部门立案拜访，
或在陈说编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。
②基金投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库情况的说明
本基金本陈说期未持有股票。
③其他资产组成
序号 称呼 金额（元）
④陈说期末持有的处于转股期的可退换债券明细
本基金本陈说期末未持有处于转股期的可退换债券。
⑤陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本陈说期末未持有股票。
⑥投资组合陈说附注的其他翰墨形色部分
由于四舍五入原因，分项之和与揣摸可能有尾差。
第十部分 基金的事迹
基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同顺利日为 2022 年 3 月 30 日，基金合同顺利以来（结果 2023 年 12 月 31 日）
的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：
恒生前海恒利纯债 A
事迹比
事迹比
净值增长 较基准
净值增 较基准
阶段 率规范差 收益率 ①－③ ②－④
长率① 收益率
② 规范差
③
④
恒生前海恒利纯债 C
事迹比 事迹相比
净值 净值增
较基准 基准收益
阶段 增长 长率标 ①－③ ②－④
收益率 率规范差
率① 准差②
③ ④
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法则、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相稳重。
四、基金财产的支撑和刑事职责
本基金财产稳重于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基
金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务
不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往复形式的往复日以及国度法律法则端正需要对
外走漏基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的债券、资产支柱证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、
监管部门估量端正。
除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的瑕玷事件的，应遴聘最近往复
日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不成真确响应公允价
值的，应付报价进行调治，确定公允价值。
与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值技艺中有计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征有计划。此外，基金管理东谈主不
应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支柱的估值技艺确定公允价值。遴聘估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察
输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错
使用不可不雅察输入值。
调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允价
值。
四、估值方法
（1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；
（3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技艺确定公允价值。往复所市
场挂牌转让的资产支柱证券，遴聘估值技艺确定公允价值；
（4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应
以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日
公允价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动
或市集行动很少的情况下，应遴聘估值技艺确定其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存
在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
提供估值价钱的，按成本估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
值的公谈性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵守干系法律法则以及监管部门、自
律法律解释端正。
端正估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及干系
法律法则的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，
两边协商惩处。
根据估量法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金估量的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主的诡计结果对外赐与公
布。
五、估值表率
份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立
大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。
基金管理东谈主于每个干事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。
同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
六、估值差错的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值
差错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的邪恶酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该
估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，
承担抵偿职责。
上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错职责方应实时妥协各方，
实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未
实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错职责方对平直损失承担抵偿
职责；若估值差错职责方也曾积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值差错职责方应付更正的情况向估量当事东谈主进行确
认，确保估值差错已得到更正。
（2）估值差错的职责方对估量当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对
估值差错的估量平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错
职责方仍应付估值差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不当得
利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应抵偿受损方的损失，并在
其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果
赢得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得
的抵偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值差错
职责方。
（4）估值差错调治遴聘尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。
估值差错被发现后，估量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：
（1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定
估值差错的职责方；
（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；
（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值差错的更正向估量当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采纳合理的步调详细损失进一步扩大。
（2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念
法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金
托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往复结果后诡计当日的基金资产净值和
各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基
金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公布。
九、出奇情况的处理
金资产估值差错处理。
差错等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适当、
合理的步调进行检验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基
金托管东谈主解雇抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调削弱或摒除由
此酿成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账
户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。
第十三部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
本基金合并类别的每一基金份额享有同均分派权；
后第 3 位起点舍去，舍去部分归基金资产；
在不违反法律法则端正与基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的
前提下，基金管理东谈主可与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当表率后酌情调
整以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前
在端正序论公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策真的定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正序论公
告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法律解释》
实践。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
第十四部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的诡计方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。
由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份
额的基金资产净值的0.10%年费率计提。销售服务费的诡计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，
基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个干事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，
登记机构收到后按干系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据估量法则及相应合同端正，按费
用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募
说明书“侧袋机制”章节的端正或干系公告。
五、与基金销售估量的用度
本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明
书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中的“六、基金的申购费和赎回费”与“七、申购
和赎回的数额和价钱”中的干系端正。
六、税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财
产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度估量
税收征收的端正代扣代缴。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏；
按照估量端正编制基金管帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在端正序论公告。
第十六部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息走漏办法》、
《流动性风险
管理端正》、
《基金合同》偏激他估量端正。干系法律法则对于信息走漏的走漏方式、走漏内
容、登载序论、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政
法则和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、齐全性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予走漏的基金信息通过符
合中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息走漏办法》端正的
互联网网站（以下简称“端正网站”）等序论走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》
约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开走漏的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息走漏义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息遴聘阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管合同、基金家具尊府纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
东谈主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金家具的性情等触及基金投资者瑕玷利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服
务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生瑕玷变更的，基金管理东谈主应当
在三个干事日内，更新基金招募说明书，并登载在端正网站上。基金招募说明书其他信息发
生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募
说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府纲领的信息发生瑕玷变更的，基金管理东谈主应当
在三个干事日内，更新基金家具尊府纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网
点。基金家具尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作
的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府纲领。
份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在端正报刊上；
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲领、基金合同和基金托管合同登载
在端正网站上，并将基金家具尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应
当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在端正网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说
明书确当日登载于端正序论上。
（三）
《基金合同》顺利公告
基金管理东谈主应当在基金合同顺利的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金合同》顺利
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周
在端正网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各样基金份额的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半年度和年
度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》
、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的诡计方式及估量申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金如期陈说，包括年度陈说、中期陈说和季度陈说
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载
在端正网站上，并将年度陈说指示性公告登载在端正报刊上。
基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登
载在端正网站上，并将中期陈说指示性公告登载在端正报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个干事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报
告登载在端正网站上，并将季度陈说指示性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者
年度陈说。
如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他要紧信息”项
下走漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的
私有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组结伙产情况偏激流动性风险
分析等。
（七）临时陈说
本基金发生瑕玷事件，估量信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规
定报刊和端正网站上。
前款所称瑕玷事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生瑕玷影
响的下列事件：
、基金清理；
托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
杰出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到瑕玷
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有瑕玷厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕玷
关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外；
发生变更；
大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（八）剖判公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在市集斯文传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系
信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开剖判。
（九）清理陈说
基金合同休止情形出面前，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在端正网站上，并将清理报
告指示性公告登载在端正报刊上。
（十）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制期间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的端正进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。
（十二）基金投资资产支柱证券的信息走漏
若本基金投资了资产支柱证券，需按照法则要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定
期陈说和招募说明书（更新）等文献中走漏资产支柱证券的往复情况。基金管理东谈主应在基金
年度陈说及中期陈说中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产
的比例和陈说期内系数的资产支柱证券明细；在基金季度陈说中走漏其持有的资产支柱证
券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小
排序的前 10 名资产支柱证券明细。
（十三）中国证监会端正的其他信息。
六、信息走漏事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主
员负责管理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息走漏内容
与形式准则等法则的端正。
基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、
更新的招募说明书、基金家具尊府纲领、基金清理陈说等公开走漏的干系基金信息进行复核、
审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐述。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正序论上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众
序论走漏信息，然而其他群众序论不得早于端正序论走漏信息，况且在不同序论上走漏合并
信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信
息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐全、实时。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专科机构，应
当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则端正将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和表率
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有
东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所主张后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证券法》规
定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款
项。
基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋
账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、
赎回端正适用于主袋账户份额。
按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求杰出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计
各项投资运作谋划和基金事迹谋划时应当以主袋账户资产为基准。
基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基
金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份
额持有东谈主支付对应款项。
休止侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用相宜《证券法》端正的管帐师事务所进行审计
并走漏专项审计主张。
五、侧袋机制的信息走漏
在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
瑕玷影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。
基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息走漏方式
和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份
额净值。
侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期陈说中走漏陈说期内特定资产处置进
展情况，走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最
终变现价钱的承诺。
六、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并走漏
主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企
业管帐准则》的干系要求。
七、实施侧袋账户期间的基金用度
计提。
支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如
将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法律解释
针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程
序后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、市集风险
基金的投资品种价钱因受经济因素、政事因素、投资激情和往复轨制等各样因素影响而
引起的波动，导致收益水平变化产生的风险。主要包括：政策风险、经济周期风险、利率风
险、购买力风险、再投资风险、公司谋划风险等。
因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导
致市集价钱波动而产生风险。
跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水
平也会随之变化，从而产生风险。
利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。
利纯厚接影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于证
券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
如果发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基
金资产的实验收益率。
再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上
升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定
收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比往常较少的收益率。
公司的谋划景象受多种因素的影响，如管理才能、行业竞争、市集远景、技艺更新、新
家具研究开垦等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其债券
价钱可能着落，偿债才能也会受到影响。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风
险，但不周至齐幸免。
二、信用风险
信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用景象可能恶化而可能产生的到期不
能兑付的风险。信用风险还可能触及往复敌手风险，即往复敌手不践约从而导致损失。
三、流动性风险
基金可能濒临基金资产不成飞快、低成腹地周折成现款，或者不成应付可能出现的投资
东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照平时的市集价钱往复而引
起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面
可能会有些损失，影响基金投资宗旨的结果。后者是指在绽放式基金往复过程中，可能会发
生多数赎回的情形，多数赎回可能会产生基金仓位调治的难题，导致流动性风险，甚而影响
基金份额净值。
本基金的流动性风险评估情况及流动性风险管理器具如下：
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”章节。
本基金主要投资于债券（包括国债、央行单据、金融债券、地方政府债券、企业债券、
公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府支
持债券、可分离往复可转债的纯债部分）
、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单、
货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监
会干系端正)。以上投资标的均存在表率的往复形式，运作时刻较长，市集透明度高，平时
情况下，标的资产大致实时变现，保证基金大致清高投资者赎回要求。极点情况下，上述资
产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。当遇
到极点情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及干系法律法则要求，实时启动流动性风险应付
步调，保护基金投资者的正当权益。
要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性考究，流动性风险相对可控。
当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致
后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行限定调治，以应付流动性风险，保护基
金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：
（1）缓期办理多数赎回苦求；
（2）暂停接受赎回苦求；
（3）减速支付赎回款项；
（4）中国证监会认同的其他步调。
具体步调，详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十一、多数赎
回的认定及处理方式”的干系内容。
基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律
法则及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限定调治，
手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助步调，包括但不限于：
（1）缓期办理多数赎回苦求
具体步调，详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十一、多数赎
回的认定及处理方式”的干系内容。
（2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项
上述具体步调，详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十、暂停
赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。
（3）收取短期赎回费
相不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产。
（4）暂停基金估值
投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情
形”，紧密了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份
额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。
（5）舞动订价
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可遴聘舞动订价机制，以确保基金
估值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵守干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的端正。
（6）侧袋机制
请投资东谈主具体参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，紧密了解本基金侧袋机制的情
形及表率。
（7）中国证监会认定的其他步调。
当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时清高系数投资者的申购和/或赎回苦求，
投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者申购或赎回的成本。
侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验进犯并化解风险。
但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎
回、退换等业务，仅主袋账户份额平时绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持
有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎
回，侧袋账户对应特定资产的变面前刻和最终变现价钱齐具有不确定性，况且有可能变现
价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作谋划和基金事迹谋划时以主袋账户
资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份
额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期陈说中走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区
间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。
基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户 份额存在暂停申购的可能。
四、本基金的私有风险
利率波动酿成的利率风险，以及由于信用品种的刊行主体信用恶化酿成的信用风险。
本基金可投资于资产支柱证券，因此可能濒临资产支柱证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。本基金管理东谈主将通过里面信用评级、投资
授信约束等方法对资产支柱证券投资进行灵验的风险评估和约束。同期，本基金管理东谈主将对
资产支柱证券进行全程合规监控，通过事前约束、事中监督和过后陈说检验等方式，确保资
产支柱证券投资的正当合规。
五、管理风险
其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。
六、操格调险
基金的干系当事东谈主在各业务形式的操作过程中，可能因里面约束不到位或者东谈主为因素
酿成操作失实或违反操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、往复差错和诓骗等。
此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响往复的
平时进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东谈主、基
金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。
七、税负增多风险
财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开垦教授辅助服务等增
值税政策的文牍》第四条文定：
“资管家具运营过程中发生的升值税应税行动，以资管家具
管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主收取的管理费并不包括基金运营过程
中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税偏激附加税的，将由基金份额持有东谈主承担
并从基金资产中支付，因此可能增多基金份额持有东谈主的投资税费成本。
八、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的表述
仅为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券
投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施调换（试行）》及里面评级标
准，将基金家具按照风险由低到高规章进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的评
价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必
一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价规范和方法的各别，对合并
家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验
运作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构
的要求完成风险承受才能与家具风险之间的匹配考验，并须实时存眷销售机构对于本基金
风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。
九、受禁证券风险
本基金管理东谈主为汇丰集团成员，按照估量汇丰集团估量政策，本基金将不会投资于平直
或曲折使用、开垦、制造、储存、运载或买卖集束炸弹或反步兵地雷的公司刊行的证券。由
于此政策旨在辞谢投资于前述公司刊行的证券，投资者应属意，此项限制会缩小投资范围并
导致基金无法从该等公司的潜在答复中受惠。
十、其他风险
构无法平时干事，从而影响基金运作的风险。
因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。
第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
后两日内在端正序论公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止：
连续的；
三、基金财产的清理
产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可
以聘用必要的干事主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈说；
（5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈说出具法
律主张书；
（6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清
算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的估量瑕玷事项须实时公告；基金财产清理陈说经相宜《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公
告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在端正网站上，并将清理陈说指示性公告登载在
端正报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则端正的期
限。
第二十部分 基金合同的内容选录
一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金份额持有东谈主的权利与义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）厚爱阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》稳重运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及估量法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度估量法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及估量法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法
律行动；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在相宜估量法律、法则的前提下，制订和调治估量基金认购、申购、赎回、退换
和非往复过户等业务法律解释；
（17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此稳重，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳适当合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的端正，按估量端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；
（10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正，履行信息走漏及陈说义务；
（12）保守基金交易精巧，不深远基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏激他估量端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主深远，但向
监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府不低
于法律法则端正的期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况且保证投资者
大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金估量的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到估量尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文牍基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理估量基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金
管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果
后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利与义务
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成瑕玷损失的情形，应报告中国证监
会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券往复资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备填塞的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此稳重；对
所托管的不同的基金分别竖立账户，稳重核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面彼此稳重；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金估量的瑕玷合同及估量凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正另有端正外，
在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主深远，但向监管机构、司法机关及审计、法律
等外部专科照顾人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动估量的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，说明基金管理
东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未实践《基
金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的步调；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府不低于法律法则端正
的期限；
（12）从基金管理东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或估量端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正，召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行业监
督管理机构，并文牍基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其
退任而解雇；
（20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另
有端正的，以届时灵验的法律法则为准。
（一）召开事由
中国证监会另有端正的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢规范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会表率；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生瑕玷影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持
有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调治本基金一齐或部分基金份额类别的申购费率、调低一齐或部分基金份额类别
的赎回费率、变更收费方式；
（3）调低销售服务费率；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生瑕玷变化；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及法律解释
进行调治；
（8）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调治估量基金认购、申购、赎回、退换、非交
易过户、转托管等业务的法律解释；
（9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书
面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提
议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、干
扰。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式
额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权请托阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关偏激估量方式和估量东谈主、表决
主张寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决主张
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张
的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理
东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进
行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主办有基金份
额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托阐明相宜法律法则、
《基金合同》和会议文牍的端正，
况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头
召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方
式或公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个干事日内一语气公布干系
指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额持
有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决主张的，不影响表决效力；
（3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表
决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主张或授权
他东谈主代表出具表决主张；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的请托东谈主办
有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托阐明相宜法律法则、《基金合同》和会议通
知的端正，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。
决的，授权方式不错遴聘书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定
并在会议文牍中列明。
（五）议事内容与表率
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的瑕玷事项，如《基金合同》的瑕玷修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票
东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金
管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办
大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称呼）和
估量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐明，不然提交相宜会议通
知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍端正的
表决主张视为灵验表决，表决主张隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表
决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会
议起点后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽
然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额
持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金
份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票
结果。
（3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在
晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以
一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）顺利与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在端正序论上公告。如果遴聘通信方式
进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决
议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有
料理力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的出奇约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份
额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大
会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表
决权相宜该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规
定，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内
容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召
开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金合同吊销和休止的事由、表率
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可
不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
后两日内在端正序论公告。
（二）《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止：
连续的；
（三）基金财产的清理
产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈说；
（5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈说出具法
律主张书；
（6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
(四)清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清
算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
(六)基金财产清理的公告
清理过程中的估量瑕玷事项须实时公告；基金财产清理陈说经相宜《中华东谈主民共和国证
券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产
清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在端正网站上，并将清理陈说提
示性公告登载在端正报刊上。
(七)基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则端正的期
限。
四、争议惩处方式
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同估量的争议，基金合同当事东谈主
应尽量通过协商、联合途径惩处。不肯或者不成通过协商、联合惩处的，任何一方均有权将
争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲
裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有料理力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁
决另有决定。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤恳、尽责地履行基金
合同端正的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和
台湾地区法律）统率，并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式
和营业形式查阅。
第二十一部分 基金托管合同的内容选录
一、基金托管合同当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称呼：恒生前海基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港互助区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001
法定代表东谈主：刘宇
成立时刻：2016 年 07 月 01 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161297 号
组织时局：有限职责公司
注册成本：50,000 万元东谈主民币
存续期限：不息谋划
（二）基金托管东谈主
称呼：恒丰银行股份有限公司
注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号
法定代表东谈主：陈颖
成立日历：1987 年 11 月 23 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号
组织时局：股份有限公司
注册成本：11,120,962.9836 万元东谈主民币
存续期间：不息谋划
二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正和《基金合同》的约定，对下述基金投资范
围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单据、金
融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、可分离往复可转债的纯债部分）
、资产支柱证
券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系端正)。
本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券(可分离往复可转债的纯债
部分除外)、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。现款或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等，其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实践。
如法律法则或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适
当表率后，不错作念出相应调治。
（二）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及《基金合同》的约定对下述基金投资比
例进行监督：
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％，
全齐按照估量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得杰出基金资产净
值的 10％；
（6）本基金持有的一齐资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出该资产支柱
证券范围的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得
杰出其各样资产支柱证券揣摸范围的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资
产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资规范，应在评级陈说发布之日起 3 个
月内赐与一齐卖出；
（10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期
后不得延期；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得杰出本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基
金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆
回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（13）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；
（14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）
、（9）
、（11）
、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理
东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会端正的出奇情形除外。法律法则或监管部
门另有端正的，从其端正。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起起点。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程
序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。
（三）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管合同第十五
部分第（十三）条文定的基金投资辞谢行动进行监督。
法律法则或监管部门取消或变更本合同第十五部分第（十三）条所述的干系辞谢性端正，
如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后
的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对
基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额持有东谈主大会审议。
（四）基金托管东谈主依据估量法律法则的端正、基金合同和本合同的约定对于基金关联
往复进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实验约束东谈主或者
与其有瑕玷厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕玷关联
往复的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利
益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系往复必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。瑕玷关联往复应提交基金管理东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事
项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述关联往复端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行适当表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商
一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更无用召
开基金份额持有东谈主大会审议。
（五）基金托管东谈主依据估量法律法则的端正和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参
与银行间债券市集进行监督。
基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间债
券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行
业规范的、经肃穆弃取的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手
所适用的往复结算方式。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集选
择往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单
进行往复。基金管理东谈主不错如期或不如期对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行
更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行
结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集往复敌手名单及结算方式
的，应实时向基金托管东谈主说明原理，协商惩处。
基金管理东谈主负责对往复敌手的资信约束，按银行间债券市集的往复法律解释进行往复，并负
责惩处因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律职责
及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担负约职责
偏激他干系法律职责的，基金管理东谈主有权向干系往复敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协
助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主
过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应
实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。如基金管理东谈主未向基
金托管东谈主提供相宜条件的往复敌手名单与适用的往复结算方式，基金托管东谈主有权不合银行
间往复敌手进行监督。
（六）基金托管东谈主对基金管理东谈主弃取入款银行进行监督。
基金如投资银行入款，基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基
金投资银行入款的往复敌手范围是否相宜估量端正进行监督；基金管理东谈主在签署银行入款
合同前，应提前就账户开立、资金划付和存单嘱托等需要基金托管东谈主配合操干事宜与基金托
管东谈主另行签订书面合同。
基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，确定符
合条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银
行入款的往复敌手是否相宜估量端正进行监督。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基
金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管理东谈主认同系数银行。
（七）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、
各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信
息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管合同的端正，应实时以书面方式文牍基金管理东谈主限期纠正，并实时向
中国证监会陈说。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到
书面文牍后应不才一干事日实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主
的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述
规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主
对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。
（九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协
议对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在端正时刻内回复并
改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本
托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相
关数据尊府和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复表率也曾顺利的指示违反法律、行政法
规和其他估量端正，或者违反基金合同约定的，应当实时文牍基金管理东谈主，由此酿成的损失
由邪恶方承担，并实时向中国证监会陈说。
（十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有瑕玷违游记动，应实时陈说中国证监会，同期
文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主无方正原理，断绝、
遮挡对方根据本托管合同端正应用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理
东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、干系信息
走漏和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未实践或无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、深远基金投资信息等违反《基金法》、基
金合同、本合同偏激他估量端正时，应实时以书面时局文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管
东谈主收到文牍后应不才一干事日实时查对并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原
因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对
文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，
包括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在端正时刻
内回复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，
基金管理东谈主应陈说中国证监会。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的直
接损失。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有瑕玷违游记动，应实时陈说中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。
基金管理东谈主基于方正合理原理可如期和不如期地对基金托管东谈主支撑的基金财产进行核
查。
基金托管东谈主无方正原理，断绝、遮挡对方根据本合同端正应用监督权，或采纳拖延、欺
诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管理
东谈主应陈说中国证监会。
四、基金财产支撑
（一）基金财产支撑的原则
基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。
基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻
结、扣押和其他权利。
清理的，基金财产不属于其清理睬产。
令，基金托管东谈主不得自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实践。
保基金财产的齐全与稳重。
如有出奇情况两边可另行协商惩处。
期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管
理东谈主采纳步调进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向估量当事东谈主追偿
基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。
（二）召募资金的考证
金管理东谈主开立并管理。
持有东谈主东谈主数相宜《基金法》
、《运作办法》等估量端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，聘用相宜《中华东谈主民共和
国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2
名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为灵验。
事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
正当合规的指示办理资金收付。该账户的开设和管原理基金托管东谈主负责，基金管理东谈主应积极
赐与协助，提供开户所需的干系材料。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印记由基金托管
东谈主刻制、支撑和使用。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进
行。
管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务之外的行动。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。
金管理东谈主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的行动。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理干事，基金管
理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责
任公司的端正实践。
的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账
户开立、使用的端正实践。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的
估量端正，以本基金口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公
司开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订
宇宙银行间债券市集债券回购主合同。
（六）投资如期入款的银行账户的开立和管理
基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴
经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管理东谈主齐必须和入款机构签订如期入款
合同，约定两边的权利和义务，该合同手脚划款指示附件。合同中必须有如下明确条目：
“存
款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支
取的系数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）
，不得划入其他任何账
户。”如如期入款合同中未体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。
在取得入款证实书后，基金托管东谈主支撑证实书原本或者复印件。基金管理东谈主应该在合理的时
间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若
产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理
方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商惩处。
（七）其他账户的开立和管理
因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的端正开立，在基
金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按估量端正使用并管理。法律
法则等估量端正对干系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。
（八）基金财产投资的估量有价凭证等的支撑
基金财产投资的估量什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，
也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记
结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托
管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。
属于基金托管东谈主实验灵验约束下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生
的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验灵验约束的证券不
承担支撑职责。
（九）与基金财产估量的瑕玷合同的支撑
与基金财产估量的瑕玷合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署
的、与基金财产估量的瑕玷合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本合同另有
端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产估量的瑕玷合同包括但不限于基金年度审
计合同、基金信息走漏合同及基金投资业务中产生的瑕玷合同，基金管理东谈主应保证基金管理
东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。瑕玷合同的支撑期限不低于法律法则端正的
最低期限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的
合同传真件，并保证其真确性偏激与原件的全齐一致性。未经两边协商或未在合同约定范围
内，合同原件不得周折。
五、基金资产净值诡计和管帐核算
（一）基金资产净值和基金份额净值的诡计、复核与完成的时刻及表率
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
各样基金份额净值是按照每个干事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份
额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大
额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。
基金管理东谈主于每个干事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。
基金管理东谈主应于每个干事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同
的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结
果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
（二）基金资产估值方法
基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）出奇情形的处理
基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理出奇情形。
（四）估值差错处理
基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。
（五）暂停估值的情形
基金管理东谈主应当暂停估值；
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照干系各方约定的合并记账方
法和管帐处理原则，分别独马上竖立、登录和支撑本基金的全套账册，对干系各方各自的账
册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应
以基金管理东谈主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因
并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录全齐相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错
账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（七）基金如期陈说的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主每月稳重编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个工
作日内完成。
《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生瑕玷变更的，基金管理东谈主应当在三个
干事日内，更新基金招募说明书，并登载在端正网站上。基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个干事日内完成季度陈说编制并公告；在上半年结果之日
起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度陈说编制并公
告。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度
陈说。
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将估量报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复
核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进
行调治，调治以干系各方认同的账务处理方式为准。基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基
金托管东谈主复核干系报表及陈说。
六、基金份额持有东谈主名册的支撑
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额
持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主
应分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法则端正的最低期限。如不成妥善保
管，则按干系法则承担职责。
在基金托管东谈主要求或复核中期陈说和年度陈说前，基金管理东谈主应将估量尊府送交基金
托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得
将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效能守秘义务。
七、适用法律及争议惩处方式
两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同估量的一切争议，除经友好协商、调
解不错惩处的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地
点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的，并对两边当事东谈主具有料理力，仲裁费、讼师费由败诉方
承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚挚、勤恳、尽
责地履行《基金合同》和托管合同端正的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。
本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区
法律）统率，并从其解释。
八、基金托管合同的变更、休止与基金财产的清理
（一）托管合同的变更与休止
本合同两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，
其内容不得与《基金合同》的端正有任何残害。基金托管合同的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，在履行干系表率后，本托管合同休止：
（1）《基金合同》休止；
（2）基金托管东谈主结果、照章被烧毁、停业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；
（3）基金管理东谈主结果、照章被烧毁、停业或有其他基金管理东谈主接纳基金管理权；
（4）发生法律法则或《基金合同》端正的休止事项。
（二）基金财产的清理
基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。
第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务
基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务名堂：
一、基金份额持有东谈主投资往复阐述服务
登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的系数基金份额持有东谈主的基金往复记录。基
金管理东谈主直销网点应根据在基金管理东谈主直销网点进行往复的投资者的要求提供成交阐述单。
基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行往复的投资者的要求提供成交阐述单。
二、基金份额持有东谈主的查询服务
记录。
基金管理东谈主最新动态、投资资讯等。
三、基金份额持有东谈主的对账单服务
基金份额的基金份额持有东谈主如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主未详确填写
或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东谈主
无法送出的除外。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商议。
四、如期定额投资诡计
基金管理东谈主可利用非直销销售机构网点为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期
定额投资诡计，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见估量
公告。
五、资讯服务
投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，
可拨打如下电话：400-620-6608。
网址：www.hsqhfunds.com
电子信箱：service@hsqhfunds.com
六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式估量基金管
理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面默契了本招募说明书。
七、投资者应提神投资与否闇练投资者个东谈主的决定。投资者如果对某一基金是否妥当自
己有任何疑问，应商议其销售机构并遵守投资者适当性原则。每位投资者在作念出投资决定之
前，应根据自身情况就该投资决策寻求财务、税务、管帐、法律或其以为适当的其他方面意
见。
第二十三部分 其他应走漏事项
编号 公告事项 走漏日历
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恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加阳光东谈主寿保障股
份有限公司基金认购、申购及如期定额投资申购费率优惠行动
恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加洪泰钞票（青
岛）基金销售有限职责公司基金认购、申购及如期定额投资申
恒生前海恒利纯债债券型证券投资基金基金家具尊府纲领（更
恒生前海恒利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加泰信钞票基金销
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京）投资管理有限公司基金认购、申购及如期定额投资申购费
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金销售有限公司基金认购、申购及如期定额投资申购费率优惠
恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加祥瑞银行股份有
恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海长量基金销
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业
时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。
基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容全齐一致。
第二十五部分 备查文献
存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处
查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。
