恒生前海基金管理有限公司 恒生前海高端制造搀和型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金管理东说念主：恒生前海基金管理有限公司   基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司        二零二四年十一月          恒生前海高端制造搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）2024 年第 3 期                       垂危教导 行召募。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收益 作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵寓概 要等信息泄露文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具性情，充分计划自身的风 险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出零丁决策，承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭受 的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性 风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差 风险、多量赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管理器具带来的风险等）                                      ；因 交收爽约和投资债券激发的信用风险；基金投资陈诉可能低于功绩相比基准的风险；本基 金非现款资产主要投资于通过高端制造主题关联证券而濒临的特有风险；本基金投资范围 包括内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而濒临的香港股 票市集及港股通机制带来的风险；本基金投资范围包括资产扶持证券、存托凭证、股指期 货、国债期货而濒临的风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 券型基金、货币市集基金。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。                           I 金。 对本基金施展的保证。 运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给予收敛的情形导致达到或绝顶 50%的除外。 法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。      本次更新主要波及调整基金司理事项，并已在招募说明书中对关联表述作念出了改进。本 招募说明书(更新)财务数据一经基金托管东说念主复核。本招募说明书(更新)所载内容限制日为                               II                           目           录                                 III                   第一部分   绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”                                     ）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“                    《运作办法》”                          ）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》         （以下简称“《销售办法》”）                      、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》 （以下简称“《信息泄露办法》”）、                 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》                                        （以 下简称“《流动性风险管理规则》”）、                  《证券投资基金信息泄露内容与格式准则第5号说明书的内容与格式>》、            《恒生前海高端制造搀和型证券投资基金基金合同》                                  （以下简称“基 金合同”）很是它关联规则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同很是他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分       释   义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 任何有用改进和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 书》很是更新 很是更新 行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《信息泄露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的改进 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时时改进）及关联法律法则规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受恒生前海基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额很是变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 往复所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往复的情形，基金管理东说念主可根据实 际情况暂停办理基金份额的申购、赎回及颐养业务并公告）                                      ，是范例基金 管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基金 基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额) 绝顶上一绽放日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 他资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别规划和公布基金份额净值和基金份额累计净值 基金财产入彀提销售服务费的基金份额 基金时收取认购/申购用度的基金份额 有东说念主服务的用度 泄露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等序论 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 置清理，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 务公司，向香港联合往复整个限公司（以下简称“香港联合往复所”                              ）进行申报，买卖规则 范围内的香港联合往复所上市的股票                       第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主基本情况   注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   设立日历：2016 年 07 月 01 日   法定代表东说念主：刘宇   接洽电话：400-620-6608   接洽东说念主：董梓涵   注册成本：50,000 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证监会证监许可20161297 号   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务                    鼓舞称号                  出资比例       恒生银行有限公司                            70%       前海金融控股有限公司                          30%       总   计                              100%   二、主要东说念主员情况   张平先生，金融学硕士，董事长。曾任深圳市发展篡改局科员、副主任科员，深圳市委 政研室(篡改办)副主任科员、主任科员，前海金融控股有限公司研究中心副总司理、研究中 心总司理，深圳市前海地方金融监督管理局副局长。现任前海金融控股有限公司党委副文牍、 董事、总司理，前海再保障股份有限公司党委文牍。   刘宇先生，管帐学博士，董事、总司理，特准金融分析师（CFA）。曾任恒生投资管理有 限公司投资家具助理司理、副总裁，机构业务施行副总裁。现任恒生前海基金管理有限公司 董事、总司理、财务负责东说念主、北京分公司负责东说念主、上海分公司负责东说念主。   李佩珊女士，环球金融理学硕士，董事。曾任万国宝通银行市集扩充助理副总裁，恒生 银行市集扩充高级司理，投资家具基金投资服务高级司理，私东说念主银行及信赖服务助理总司理， 恒生银行有限公司投资家具及照管人业务主管。现任恒生投资管理有限公司董事兼行政总裁、 恒生投资服务有限公司董事兼行政总裁、香港财务陈说局董事局非施行董事、香港法律转圜 服务局成员、香港证券及期货事务监察委员会家具计划委员会成员、香港证券及期货事务监 察委员会杠杆式外汇买卖仲裁委员会委员主席、香港总商会中国委员会成员、香港辐照科医 学院荣誉会员。    王晓坤先生，经济学硕士，董事。曾任中国东说念主民银行深圳市中心支行国库处主任科员， 深圳市前海管理局金融立异处副处长，深圳市前海地方金融监督管理局（前海金融作事办公 室）副局长（副主任）          。现任前海金融控股有限公司党委委员、副总司理，前海期货有限公 司董事，深圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市前海成本管理有限公司董事、董事长、 总司理，深圳前海股权往复中心有限公司董事，前海外洋集结服务投资有限公司自然东说念主董事， 世纪证券有限作事公司董事，深圳市金融区块链发展促进会理事代表，深圳市前海新动能新 兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）托福代表。    吕文忠先生，经济学学士，董事，特准金融分析师、金融风险管理师。曾任恒生银行/ 恒生投资管理家具发展司理，AXA China Region 东说念主寿保障家具发展司理，香港星展银行存 款及投资副总裁。现任恒生投资管理业务及策略主管兼恒生银行钞票管理行政东说念主员/私东说念主银 行及信赖服务暂任主管。    梁智维先生，Chartered Management Institute 院士，斯坦福大学经济工程学硕士， 伦敦帝国理工学院电脑学学士，零丁董事。曾任 YCP Holdings (Global) Ltd. 合伙东说念主，麦 肯锡 McKinsey 高级照管人，博念念艾伦计划公司技俩照管人，科尔尼 A.T. Kearney 照管人，德国 好意思最时照管人公司中国主管，摩根大通 JP Morgan Chase 计策投资副总裁，毕马威 KPMG 高 级司理，创建集团控股有限公司零丁非执董 INED，谭仔外洋有限公司董事会董事，深圳优 好意思立异科技有限公司监事，综智（中国）有限公司首创东说念主/董事，M&Y Data Solutions (Hong Kong) Limited 董事，六韬绿色成本有限公司董事局董事，Agile Partners (Hong Kong) Ltd.董事，KKM Capital 开开门成本首席计策官。现任 Oxentia Ltd. 牛津全球立异照管人公 司中国代表，Digitaura Advisory Co., Ltd. 首创东说念主/董事，YCP Holdings (Global) Ltd. 非施行董事和审计委员会主席，香港大学港大照料学院客席副老师，中国 (深圳) 综合开发 研究院国度高端智库金融发展与国资国企研究所照管人，香港数码港创意袖珍基金企业发展 照管人组成员，亚洲家眷办公室协会董事局照管人，英国特准管理学会香港董事局委员，English Schools Foundation 财务委员会, Orion Astropreneur Space Academy 零丁董事。    林伟中先生，工商管理学士，零丁董事。曾任南洋生意银行业务处副司理/三藩市分行 副司理/境外机构部司理/商东说念主银行部司理，香港上海汇丰银行中国业务公司技俩贷款司理， 香港上海汇丰银行北京代表处首席代表，汇丰集团总部中国业务照管人兼欧洲区司理，香港上 海汇丰银行中国业务公司高级技俩贷款司理，香港上海汇丰银行亚太信贷部高级司理，汇丰 银行（中国）有限公司首席信贷官，汇丰银行（中国）有限公司环球银行业务主管/董事总 司理，富国银行董事总司理（亚太区）                 ，恒生银行（中国）有限公司副董事长兼行长，恒生 银行有限公司总行照管人。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司零丁董事，蚂蚁银行（香港） 有限公司零丁董事，香港汉文大学（深圳）逸夫书院校董，支付宝（香港）投资有限公司独 立董事。    朱书尚先生，管理科学与工程专科博士，零丁董事。曾任复旦大学管理学院讲师、副教 授。现任中山大学管理学院老师。   陈家乐先生，金融学博士，零丁董事。曾任好意思国亚利桑那州立大学金融学系助理/副教 授，香港科技大学金融学系副老师/老师/讲座老师/系主任/商学院署理院长，香港汉文大学 伟伦金融学老师/金融学系系主任/商学院院长。现任香港城市大学商学院院长兼讲座老师。   杨国柱先生，硕士，监事会主席。曾任汇丰资产管理（香港）有限公司账户职员/高级 职员/主管/高级主管/运营官/高级运营官/客户服务运营司理/客户服务运营高级司理/副董 事，信汇资产管理（亚）有限公司营运部主管，圭臬东说念主寿投资(亚洲)有限公司亚洲区业务运 营主管，满地可银行香港分行 PCG 运营主管，领航投资香港有限公司亚洲区业务运营主管。 现任恒生投资管理有限公司首席运营官。   舒东先生，经济学博士，监事。曾任海南华东说念主集团（澳门）常务副总司理，海南泰华期 货有限公司市集总监，亿达集团运筹帷幄管理部总司理，万科集团计策与投资管理部、营销部高 级研究员，深圳方润生意运营管理有限公司董事总司理，深圳市前海开发投资控股有限公司 副总司理。现任前海金融控股有限公司副总司理，深圳市前海新金融投资有限公司董事、董 事长、总司理，深圳市前海成本管理有限公司董事，前海融资租借股份有限公司董事，华融 前海钞票管理股份有限公司董事，深圳石油化工往复整个限公司董事，深圳市前海立异研究 院理事，前海粤港澳大湾区研究院理事。   谢维女士，工商管理硕士，职工监事。曾任易方达基金管理有限公司市集部公募基金管 理与销售扶持组组长，中财沃顿成本管理有限公司机构技俩部高级家具司理。现任恒生前海 基金管理有限公司家具开发部总司理。   连嘉先生，经济学学士，职工监事。曾任恒生银行（中国）深圳分行财务与管帐部高级 财务及管帐司理，恒生银行（中国）昆明分行财务与管帐部财务及管帐司理，东亚银行（中 国）深圳分行财会部/贷款管理部高级主任，中国工商银行深圳市分行运筹帷幄财务部职员。现 任恒生前海基金管理有限公司投资条线专职合规管理东说念主员。   刘宇先生，简历同上。   傅宇先生，法学硕士，守护长。曾任英国富尔德讼师事务所香港分所讼师，好意思国好意思迈斯 讼师事务所香港分所资深照管人，成齐金控金融发展股权投资基金有限公司总司理，成齐蓉兴 创业投资有限公司总司理，深圳前海梦基金管理有限公司董事、风控总监，前海金融控股有 限公司风控合规部总司理。现任恒生前海基金管理有限公司守护长。   史芳女士，工商管理硕士，副总司理、首席信息官兼运营总监。曾任中国东说念主民银行 淮安市支行工程师，深圳市奥尊信息技巧公司高级工程师、技俩司理，深圳卓望信息技 术有限公司系统架构师、技俩司理，鹏华基金管理有限公司技俩司理/资深架构师。现 任恒生前海基金管理有限公司副总司理兼首席信息官兼运营总监。   邢程先生，应用经济学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司研究部研究员、恒生前海 港股通精选搀和型证券投资基金基金司理助理，汇丰前海证券有限公司研究部证券分析师， 前海金融控股有限公司持牌金融行状部投资司理，中国石油(香港)有限公司财务部资金管 理专员、外汇往复员。现任恒生前海港股通精选搀和型证券投资基金基金司理、恒生前海高 端制造搀和型证券投资基金基金司理、恒生前海沪港深新兴产业精选搀和型证券投资基金 基金司理。   龙江伟先生，工商管理硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司研究部研究员、投资司理 助理，海南翎展私募基金管理合伙企业研究发展部高级研究员，深圳港丽投资计划有限公司 投研部研究员，深圳市前海锐意成本管理有限公司总承办研究员，盈峰成本管理有限公司股 票投资一部研究员，深圳天生桥资产管理有限公司投资部研究员。现任恒生前海高端制造混 合型证券投资基金基金司理。   祁滕先生，于 2022 年 7 月至 2024 年 7 月担任本基金基金司理。   邢程先生，于 2022 年 6 月至 2023 年 7 月担任本基金基金司理。   刘宇先生，董事、总司理。   祁滕先生，股票投资部总司理、基金司理。   邢程先生，股票投资部基金司理。   胡启聪女士，股票投资部基金司理。   李维康先生，固定收益部基金司理。   张昆先生，固定收益部基金司理。   吕程先生，固定收益部基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺 监会的关联规则，建立健全里面收敛轨制，遴选有用模范，防患违抗现行有用的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联规则的步履发生。                            （以下简称“                                 《证券法》”）、                                        《基 金法》及关联法律法则，建立健全里面收敛轨制，遴选有用模范，防患下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的往复步履；   （7）粗鲁作事，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会退却的其他步履。 律、法则及行业范例，诚笃信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、打扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁作事、奢华权力，不按照规则履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 漏在职职期间细察的关联证券、基金的生意渊博，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 运筹帷幄等信息；泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关联的往复步履；   （8）违抗证券往复场地业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱，侵犯市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中特地含有乌有、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方很是代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则， 泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的生意渊博、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资运筹帷幄等信息，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关联的往复步履；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复很是他步履。   五、基金管理东说念主的里面收敛轨制   为保证公司范例化运作，有用地防守和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄， 保障基金份额持有东说念主利益，重视公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面收敛体系。   （1）保证公司运筹帷幄管理步履的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）结束公司稳健、不绝发展，重视鼓舞权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，正派诚信，清廉自律，勤奋尽责；   （5）保护公司最垂危的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面收敛必须遮盖公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务模范，并广阔适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面收敛的中枢是有用防守各式风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立齐要以防守风险、审慎运筹帷幄为起点；   （3）相互制约原则：公司确立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）零丁性原则：公司根据业务的需要设立相对零丁的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭果然立必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面管理轨制具有高度的巨擘性，应是整个职工严格谨守的行 动指南；施行里面管理轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制或违抗规章的权力；   （6）当令性原则：里面收敛应具有前瞻性，况兼必须跟着公司运筹帷幄计策、运筹帷幄方针、 运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的 修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果；   （8）不绝性原则：各业务部门搪塞风险实施不绝收敛，对业务中的风险进行不绝的识 别、评估，实时遴选相应的收敛模范；   （9）防火墙原则：公司基金投资、往复、研究、销售、运作等业务模范，应适当分离， 以达到防守风险的目的，对因业务需要细察里面信息的东说念主员，应制定严格的批准模范和监督 模范。   公司制定了合理、完备、有用并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面收敛 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各式轨制及实施详情等。它们的制订、修改、 实施、废止应该罢黜相应的模范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抗争。公司重 视对轨制的不绝磨练，联结业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险收敛的要求， 不断查抄和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于整个这个词公司步履。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经济运筹帷幄业 务和管理模范必须驯顺管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项作事必须是在业务授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须遴选书面时事，授权书应当明确授权内容和时效。公 司授权要适当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权 应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不耿介影响；建立严实的研究作事 业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部根据投资家具的 特征，在充分研究的基础上建立和重视备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持通达 的交流渠说念；建立研究陈说质地评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防守原则和效纯粹原则制定合理的 决策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和 探员轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风 险评估与管理轨制，将重心投资限制在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投 资管理功绩评价体系。   （4）往复业务   建立集合往复部和集合往复轨制，投资指示通过集合往复部完成；应建立往复监测系统、 预警系统和往复反馈系统，完善关联的安全设施；集合往复部搪塞往复指示进行审核，建立 平允的往复分配轨制，确保各基金利益的平允；往复记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档扶持；同期应建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险收敛点建立严实的管帐系 统，对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的 估值方法和估值模范等管帐模范信得过、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和 业务核算。同期还建立管帐档案扶持轨制，确保档案信得过圆善。   （6）信息泄露   公司建立了完善的信息泄露轨制，保证公开泄露的信息信得过、准确、圆善。公司设立了 信息泄露负责东说念主，并建立了相应的模范进行信息的网罗、组织、审核和发布作事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息稳妥法律法则的规则，同期加强对信息泄露的查验和评 价，对存在的问题实时冷落改进办法。   （7）监察稽核   公司设立守护长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核作事的需要和 董事会授权，守护长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案，就里面收敛轨制的施行情 况零丁时履行查验、评价、陈说、建议职能。守护长按期和不按期向董事会陈说公司里面控 制施行情况，董事会对守护长的陈说进行审议。   公司设立监察稽核部开展监察稽核作事，并保证监察稽核部的零丁性和巨擘性。公司明 确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作模范和组织规律。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过按期或不按期查验里面收敛轨制的施行情况，促使 公司各项运筹帷幄管理步履的范例运行。   公司董事会和管理层充分青睐和扶持监察稽核作事，对违抗法律、法则和公司里面收敛 轨制的，细密关联部门和东说念主员的作事。   （1）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的泄露信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面收敛轨制。                   第四部分           基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）   住所：济南市历下区泺源大街8号   法定代表东说念主：辛树东说念主   成立时辰：1987年11月23日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204号   组织时事：股份有限公司   注册成本：1112.09629836亿元东说念主民币   存续期间：不绝运筹帷幄   运筹帷幄范围：给与东说念主民币入款：披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项；提供扶持箱服务；外汇入款：外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；外洋结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、计划、见证业务。                         （有用期限以许可证为准）。                                     （照章 须经批准的技俩，经关联部门批准后方可开展运筹帷幄步履）                         。   恒丰银行是12家世界性股份制生意银行之一，前身为1987年景立的烟台住房储蓄银行。 良资产、引进计策投资，完成了国务院批复的“剥离不良、引进战投、合座上市”三步走改 革重组决策中的前两步，成为在市集化法治化框架内协力化解世界性银行机构金融风险的 告捷案例。   当今，恒丰银行注册成本1112亿元，位居世界银行业第五位。股权结构中国有股权占比 约为89.70%、外资股权占比为3%、民营股权占比约为7.30%，形成了以国有鼓舞为主导，稳 定多元明晰的股权结构。其中，山东省金融资产管理股份有限公司、中央汇金投资有限作事 公司、新加坡大华银行有限公司为前三大鼓舞。   限制2023年末，全行总资产1.44万亿元，各项业务发展势头高超，运筹帷幄效益稳步进步。 在世界设有320家分支机构，主要分散在北上广深、长三角及沿长江、黄河经济带、环渤海 经济带等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行20家。在上海设有资金运营中心、私 东说念主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司——恒丰首肯有限作事公司。   在英国《银巨匠》杂志发布的“2023年全球银行1000强”榜单中，按一级成本排行，恒 丰银行位居119位；先后获评“数字化转型立异企业”                         “中小银行数智化立异前卫”“银行业 数字化转型优秀案例”“山东社会作事企业”等荣誉称号。   恒丰银即将永恒以习近平新期间中国特色社会主义念念想为带领，与朝上者同行、为奋斗 者奋斗，努力打造“合座上市银行、杰作特色银行、稳健发展银行、数字化敏捷银行”，为 金融强国确立和经济社会高质地发展孝敬力量。   恒丰银行总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工31东说念主，100%职工领有大学本科 以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历。职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技 能优良，职业说念德修养过硬，是一支诚笃勤奋、积极跨越、开拓立异、慷慨朝上的资产托管 从业东说念主员戎行。 合批准，获取证券投资基金托管经历。恒丰银行戮力于打造“恒心恒业，术智同享，不负所 托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托作事，集合技巧和东说念主才上风，安全扶持受托资 产。恒丰银行配备了高效的资金清理麇集、先进的托管业务综合处理系统、完善的内控风险 收敛轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全场地的综合托管服务。当今已开展证券投 资基金托管、银行首肯托管、基金公司专户家具托管、基金子公司专户/专项家具托管、证 券公司定向/集联合产管理运筹帷幄托管、信赖运筹帷幄托管、私募基金托管等多项业务。   二、基金托管东说念主的里面收敛轨制   保证业务运作严格谨守国度关联托管业务的法律法则和行业监管规则，称职运筹帷幄、范例 运作、严格监察，保证托管财产的安全圆善，保护基金份额持有东说念主的正当权益，确保资产托 管业务安全、有用、稳健运行。   资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室看成里面收敛的监督、评价部门，组 织督促各关联业务室建立健全内控机制，并对各项业务很是操作冷落里面收敛建议。该业务 室配备专职内控稽核东说念主员，依照关联法律、法则和规章轨制，对里面收敛零丁愚弄稽核监察 权力。   （1）全面性原则。里面收敛应当浸透到资产托管业务的决策、施行、监督的全过程和 各个操作模范，遮盖整个业务室、岗亭、东说念主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）垂危性原则。资产托管业务的里面收敛轨制应当在全面收敛的基础上，关心资产 托管业务运作的垂危业务事项和高风险领域。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭果然立应权责分明、相对零丁、相互制衡，通过 切实可行的模范来摈斥里面收敛的盲点。负责风险管理的业务室看成里面收敛的监督和评 价部门，零丁于里面收敛果然立和施行部门；负责里面收敛监督与评价的内控稽核岗的作事 具有零丁性，不得兼任其他岗亭的作事。   （4）稳妥性原则。里面收敛体系应同资产托管业务界限、业务范围、竞争气象和风险 水平及业务其他环境相稳妥，里面收敛轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律法则及运筹帷幄管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面收敛应当具有高度的巨擘性， 任何东说念主不得领有超出里面收敛敛迹的权力，里面收敛存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险管理必须以防守风险、审慎运筹帷幄、保证托管资产的安全与 圆善。   （6）成本效益原则。里面收敛应当衡量实施成本与预期效益，以合理的成本结束既定 的内控目的。   （1）建立健全规章轨制：将风险防守和收敛理念融入岗亭职责、作事经过、轨制确立 中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一 系列规章轨制；根据法律法则要求结束托管业务阻挠，确保资产零丁、环境零丁、东说念主员零丁、 业务轨制和管理零丁、麇集零丁。   （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间相互零丁、相互制衡；明确岗亭 职责，落实岗亭作事制；加强职工管理，按期进行业务与职业说念德培训，进步职工业务修养， 使职工确立风险防守与收敛理念。   （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室带领各业务室进行风险识别、评估，制 定并实施风险收敛模范，排查风险隐患；配备专职内控稽核东说念主员，依照关联法律、法则和规 章轨制，对里面收敛零丁愚弄稽核监察权力。   （4）数据安全收敛：业务操作区域相对零丁、数据和传真加密、数据传输深刻备份、 监控确立的运用和保障等模范保障数据安全。   （5）救急准备：按期组织各业务室、东说念主员进行救急演练，进步救急事件的处置水平， 使托管业务的发展稳妥业务一语气性要求。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主进行监督的方法和模范   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同很是他关联规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的规划、收益分配、 申购赎回以很是他关联基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律法 规规则的步履，应实时以书面时事通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时 查对并回复基金托管东说念主。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。如基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时向中国证监会陈说。                    第五部分   关联服务机构 一、基金份额销售机构 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东说念主：刘宇 电话：0755-88982167 传真：0755-88982169 接洽东说念主：董梓涵 网址：www.hsqhfunds.com 直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。 本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。 二、基金登记机构 称号：恒生前海基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东说念主：刘宇 电话：0755-88982178 传真：0755-88982154 接洽东说念主：黄晓芳 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358776 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 接洽东说念主：陈颖华 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 施行事务合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：王赋成、肖菊 接洽东说念主：肖菊                        第六部分   基金的召募安排    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》                               、基金合同的关联规则， 并经中国证券监督管理委员会证监许可2022949 号文注册。    本基金为契约型绽放式基金，基金存续期限为不按期。    本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2022 年 5 月 30 日到 2022 年 6 月 24 日向全社会公开召募，基金召募作事已 于 2022 年 6 月 24 日收尾。    本基金召募的有用认购总户数为 531 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计 算，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 213,375,181.32 份。               第七部分     基金合同的奏效   一、根据关联规则，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 6 月 29 日谨慎 奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主谨慎脱手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，一语气20个作事日出现基金份额持有东说念主数目活气200东说念主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈说中给予泄露；一语气60个作事日出 现前述情形的，基金管理东说念主应当在10个作事日内向中国证监会陈说并冷落管理决策，如持 续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。             第八部分      基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的场地      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他关联公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的浅薄往复日的往复时辰（如遇香港联合往复所法定节沐日或因其他原因暂停营 业或港股通暂停往复的情形，基金管理东说念主可根据试验情况暂停办理基金份额的申购、赎回及 颐养业务并公告）        ，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的关联规则在规则序论上公告。   本基金于 2022 年 7 月 29 日脱手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或颐养恳求且登记机构阐明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额的基金份额申购、赎回的价 格。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行规划； 金持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份 额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄露办法》的关联规则在规则序论上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在绽放日的具体业务办理时辰内冷落申购或赎 回的恳求。   投资东说念主在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 恳求时，必须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管理东说念主应以往复时辰收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日看成申购或赎回恳求 日（T 日），在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐明。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东说念主在不违抗法律法则的前提下，可对上述模范功令进行调整。基金管理东说念主应在 新功令脱手实施前依照《信息泄露办法》的关联规则在规则序论上公告。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构很是关联基金销售机构在 T＋7 日 (包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   如遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 往复系统或港股通资金交收功令限制或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影 响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个作事日划往基金份额持有东说念主的银行账户。基金管理 东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整，并提前公告。   五、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构初度申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元，追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元；投资东说念主通过基金管理东说念主直销中心柜台（当今仅对机构投资东说念主开通）首 次申购的单笔最低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。各 销售机构对申购名额及往复级差有其他规则的，需同期罢黜该销售机构的关联规则。                                     （以上 金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或接纳按期定额投资运筹帷幄时，不受最低申 购金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额暂不设上限限制，但本招募说明书另有 规则及法律法则、中国证监会另有规则的除外。   投资东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或颐养不得少于 1 份（如该 账户在该销售机构托管的本基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出基金一齐份额）                                         ； 若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的基金余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资 东说念主在该销售机构托管的基金剩余份额一次性一齐赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他 规则的，需同期罢黜该销售机构的关联规则。 体规则请参见更新的招募说明书或关联公告。 限，具体规则请参见更新的招募说明书或关联公告。 作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给予收敛的情形导致被迫达到或绝顶 50%的除 外）  。法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等模范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，可遴选上述模范对基金界限给予收敛。具体见基金管理东说念主关联公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息泄露办法》的关联规则在规则序论上公告。   六、基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购、赎回费，并不再从本类别基金财产入彀提销售服务费；C 类基金份额从本类别基金财产入彀提销售服务费、收取赎回费、不收取认购/申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心柜台申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施离别的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金运筹帷幄筹集的资金很是投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计 划以及集合运筹帷幄）        ，以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本基金直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主可根 据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过基金管理东说念主的直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见 下表：       申购金额 M（元）（含申购费）                    A 类基金份额申购费率               M＜100 万                        0.15%               M≥500 万                      1,000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）                    A 类基金份额申购费率               M＜100 万                        1.50%               M≥500 万                      1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。       持未必辰（N）           A 类基金份额赎回费率        C 类基金份额赎回费率          N＜7 日              1.50%                    1.50%         N≥180 日             0.00%                    0.00%   基金份额持有东说念主可将其持有的一齐或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 日（不含） 的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在 30 日以上（含）且少于 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 50%计入基金 财产；其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他手续费。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关联规则在规则序论上公 告。 额持有东说念主无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销运筹帷幄，针对基金投资者定 期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主履行适当模范后，不错 适当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优惠步履。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢黜关联法律法则以及监管部门、自律功令的 规则。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准规划，有用份额单元为份。申购波及金额、份额的规划结果 保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以赎回当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东说念主民币元，规划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资东说念主采纳 A 类基金份额，则申购份额的规划公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于申购金额在 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，则对应 的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元   申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.0400=94,732.86 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 94,732.86 份 A 类基 金份额。   例五：某投资东说念主（特定投资群体）通过本基金管理东说念主的直销中心柜台投资 100,000 元申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.15%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=100,000/（1+0.15%）=99,850.22 元   申购用度=100,000-99,850.22=149.78 元   申购份额=99,850.22/1.0400=96,009.83 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 96,009.83 份 A 类基 金份额。   （2）若投资东说念主采纳C类基金份额，则申购份额的规划公式如下：      申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 96,153.85 份 C 类基 金份额。   赎回金额的规划方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   净赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回用度=10,000×1.0160×1.5%＝152.40 元   净赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：该投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金代码，分别规划和公 告基金份额净值。规划公式如下：   规划日某类基金份额净值=规划日该类基金资产净值/规划日该类基金总份额。   本基金各种基金份额净值的规划，均保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当模范，基金管理东说念主不错适当蔓延规划或公告。   八、申购和赎回的登记   浅薄情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金告捷后，浅薄情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违抗法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调整，基金管理东说念主 应于脱手实施前依照《信息泄露办法》的关联规则在规则序论上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者绝顶 50%，或者变相隐敝 50%集合度的情形。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法浅薄运行。 务公司等机构认定的往复很是情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行浅薄往复的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在规则序论上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行浅薄往复的 情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管 理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金颐养中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额)绝顶前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，按浅薄赎回 模范施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有雅致或合计因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直 到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。  （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金份额绝顶前一绽放日的 基金总份额的 20%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超出前一绽放日的基金总 份额的 20%的赎回恳求实施脱期办理。如基金管理东说念主对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎 回恳求实施脱期办理，基金管理东说念主只接受该基金份额持有东说念主未绝顶前一绽放日基金总份额 不错根据前述“       （1）全额赎回”或“                （2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主 的赎回恳求一并办理。对单个基金份额持有东说念主绝顶前一绽放日基金总份额 20%以上的赎回申 请脱期赎回。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日该 类基金份额的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。脱期部分 如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。如投资东说念主在提交赎回恳求时未 作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得绝顶   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在规则 序论上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽放日在规则序论上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布再行绽放的公告。   十三、基金颐养   基金管理东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养业务不错收取一定的用度，关联功令由基金管理 东说念主届时根据关联法律法则规则及基金合同的约定制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与相 关机构。   本基金于 2022 年 7 月 29 日起脱手办理基金颐养业务，具体实施办法参见关联公告。   十四、按期定额投资运筹帷幄   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资运筹帷幄，具体功令由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理按期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资运筹帷幄最低申购金额。   本基金于 2022 年 7 月 29 日起脱手办理按期定额投资运筹帷幄业务，具体实施办法参见相 关公告。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《业务功令》的关联规则以及各销售 机构的业务功令。   十六、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非往复过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非往复过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行 是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于稳妥条 件的非往复过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十七、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关联法律法则很是业务功令，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十九、当技巧条件老成，本基金管理东说念主在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时不消召开基金份额持有东说念主 大会审议但须提前公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则或届时发布的关联公告。                  第九部分        基金的投资   一、投资目的   本基金重心关心国度高端制造业发展过程中带来的投资契机，精选高端制造关联行业 的优质企业进行投资，在严格收敛风险并保持基金资产高超的流动性的前提下，力求结束基 金资产的稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板很是他经中国证 监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶持机构债券、政府扶持债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债、可 分离往复可转债）        、资产扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指 期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证 监会关联规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的资产不高于股票资产的 50%，投资于高端制造主题关联股票的资产不低于非现款基 金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等，其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则 施行。   如法律法则或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错作念出相应调整。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将接纳“从上至下”的策略进行基金的大类资产配置，主要通过定性与定量相 联结的方法分析宏不雅经济走势、市集政策、利率走势、证券市集估值水对等可能影响证券市 场的垂危因素，对质券市集当期的系统性风险以及可意料的畴昔时期内各大类资产的预期 风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置 比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力求投资组合的稳健 升值。   （二）股票投资策略   本基金所界定的高端制造业是指在制造业中具有先进中枢技巧、新家具立异智商、高附 加值家具、具有外洋竞争力和大致引颈产业发展标的的行业。本基金所投资的高端制造关联 产业包括如下类型：   （1）稳妥国度高端装备制造重心标的的领域，包括航空航天装备、海洋工程装备及高 技巧船舶、先进轨说念交通装备、高级数控机床、机器东说念主装备、当代农机装备、高性能医疗机 械、先进化工成套装备；   （2）新一代信息技巧关联的领域，包括信息安全迷惑、通讯迷惑、规划机；   （3）技巧附加值高、代表新经济发展趋势的制造业领域、以及具备的先进制造智商的 企业，包括新材料、金属和非金属材料、节能环保迷惑、新动力迷惑、油气迷惑、电子制造、 医药制造、家电制造；   （4）与传统制造业的智能化、数字化、信息化升级以及入口替代关联的领域，包括汽 车制造、轻工制造、电气迷惑、环保迷惑、通用机械、专用迷惑、仪器姿首、走时迷惑、自 动化迷惑。   跟着时辰的推移、技巧的发展和产业结构的变化，知足本基金投资的行业范围将发生变 化。本基金将通过对经济发展、社会结构、宏不雅政策、产业政策和科学技巧的追踪研究，在 履行适当模范后，当令调整高端制造关联产业所遮盖的行业范围，并在更新招募说明书中更 新。   本基金将综合计划各关联行业的发展空间、发展出息、行业壁垒、技巧深度、竞争形式 或行业带动效应等因素，以及国度政策、产业政策对各行业的影响等，分析各行业盈利周期、 行业竞争力和行业估值水平，重心采纳具备发展出息、竞争形式高超或者受益于产业政策的 行业，并动态调整股票资产在各细分子行业间的配置。   在深入研究的基础上，通过对经济发展趋势进行分析，驾御经济发展过程中所蕴含的投 资契机，挖掘上风个股。本基金主要通过定性分析与定量分析相联结的方法，挖掘具备中长 期不绝增长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低或处于合理区间的股票进行投资。   （1）定性分析   ①高超的公司治理结构，诚信、优秀的公司管理层；   ②财务透明、明晰，资产质地及财务气象较好，高超的历史盈利记录；   ③较好的行业集合度及行业地位，具备特有的中枢竞争上风；   ④具备中历久不绝增长智商或阶段性高速增长的智商。   （2）定量分析   本基金在采纳个股时充分利用上市公司的财务数据，从上市公司的盈利智商、成长智商、 运营智商、欠债水对等各个方面进行分析筛选。   ①盈利智商目的：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率、新技俩的内 部收益率；   ②成长智商目的：主要包括历久主营业务收入增长率、历久利润增长率；   ③运营智商目的：主要包括总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率；   ④欠债水平目的：主要包括资产欠债率、流动比率、速动比率。   在其它条件同样或访佛时，本基金优选盈利智商、成长智商、运营智商目的较高而欠债 水平较低或合理的上市公司看成投资对象。   （3）股票市集评价   ①相对估值目的：相对估值目的用以判断上市公司的估值曲折，以采纳稳妥的买入时点。 相对估值目的如 PE、PB、PEG 反应了市集价钱、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的 关系。本基金将通过对相对估值目的的横向、纵向分析，采纳估值位于合理区间的上市公司 进行投资，动态构建资产组合。   ②流动性、换手率：本基金的投资限于具有高超流动性的金融器具。进行股票资产配置 时，本基金将覆按上市公司的流动性和换手率目的，参考基金的流动性需求，以缩短股票资 产的流动性风险。   本基金可投资港股通标的股票，在上述个股投资策略下，相比港股通标的股票个股与 A 股市集同类公司的质地及估值水对等要素，并基于对于香港市集历久投资研究教养及两地 市集一体化过程中可能出现的投资契机，                  优选具备质地优良、行业景气的公司进行重心配置。   （三）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略施行。   （四）债券投资策略   通过对国表里宏不雅经济态势、畴昔市集利率趋势、收益率弧线变化趋势及市集信用环境 变化标的等因素进行综合分析，综合计划不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素， 构建和调整固定收益证券投资组合。   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、外洋进出等引起利率变 化的关联因素进行深入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水慈祥收益率弧线畴昔的变化趋势作念 出展望和判断，联结债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。   收益率弧线的体式变化是判断市集合座走向的依据之一，本基金将据此调整组合长、中、 短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的展望，当令接纳枪弹式、杠铃或梯形策 略构造组合，并进行动态调整。   本基金将接纳骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分析， 在可选的目的久期区间买入期限位于收益率弧线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变 动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线有较大幅的下滑， 从而获取较高的成本收益；即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也大致提供更多的 安全旯旮。   根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过接纳历久债券 和短期回购相联结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，不错将正回购所获取的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   类属配置主要包括资产类别采纳、各种资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金 通过情景分析和历史展望相联结的方法，“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间 市集和往复所市集，银行入款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定 具有最优风险收益特征的资产组合。   本基金将根据宏不雅经济运行气象、行业发展周期、公司业务气象、公司治理结构、财务 气象等因素综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有用管理组合的合座信用 风险。同期，本基金将依托基金管理东说念主的信用研究团队，在有用收敛组合合座信用风险的基 础上，深入挖掘价值低估的信用类债券品种，力求准确驾御因市集波动而带来的信用利差投 资契机，获取逾额收益。   可颐养债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，本基金一方面将 对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该债底保护，防守信用风险；另一方面，还会 进一步分析公司的盈利和成长智商以判断中历久的上升起间。本基金将从行业基本面、公司 的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智商、治理结构等方面进行覆按，精选财务稳健、 信用爽约风险小的可颐养债券与可交换债券进行投资。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，确 定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和 监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，并适当收敛债券投资组合合座的久期，保 证本基金的流动性。   （五）资产扶持证券投资策略   本基金将深入研究资产扶持证券的刊行条件、市集利率、扶持资产的组成及质地、扶持 资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产扶持证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模子分析，精选经 风险调整后收益率较高的品种进行投资，起劲获取历久踏实的投资收益。   （六）股指期货投资策略   本基金根据风险管理原则，以套期保值为目的，在收敛风险的前提下，严慎适当参与股 指期货的投资。本基金将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要采纳流动性好、 往复活跃的期货合约，通过研究现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估 值，调整投资组合的风险露出，实时调整投资组合仓位，以缩短组合风险、提高组合的运作 效率，并利用股指期货流动性较好的特色对冲基金的流动性风险，如大额申购赎回等。   （七）国债期货投资策略   本基金根据风险管理原则，以套期保值为目的，在收敛风险的前提下，严慎戒指参与国 债期货的投资。本基金将根据对债券现货市集和期货市集的分析，联结国债期货的订价模子 寻求其合理的估值水平，施展国债期货杠杆效应和流动性较好的特色，纯真运用多头或空头 套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分计划国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲收益率弧线平坦、陡峻等形态变化的风险、对冲 关键期限利率波动的风险；利用金融生息品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的合座风险的 目的。   （八）受禁证券   本基金管理东说念主为汇丰集团成员，按照关联汇丰集团关联政策，本基金将不会投资于径直 或迤逦使用、开发、制造、储存、运输或买卖集束炸弹或反步兵地雷的公司刊行的证券。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往复方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资决策依据及模范   以《基金法》、         《运作办法》及基金合同、公司规则等法律法则为决策依据，并以重视基 金份额持有东说念主利益看成最高准则。技巧层面而言，决策依据具体包括研究部门及投资部门对 宏不雅政事经济、证券市集行业、板块、重心投资品种等不同档次的研究恶果；风险测算陈说； 市集施展及反馈等。  （1）投资决策委员会根据关联部门提供的资产配置决策、研究分析陈说和风险评估与绩 效评价陈说等贵寓制定合座投资计策。  （2）研究部根据自身以很是他研究机构的研究恶果，构建备选库，对拟投资对象进行深 入研究并不绝追踪调研，提供投资决策扶持。  （3）投资部门和研究部按期或不按期召开联合会议进行交流相易，研讨投资策略、调研 运筹帷幄及恶果等，为投资决策委员会提供扶持。  （4）基金司理根据投资决策委员会的带领观点，联结研究部对质券市集、上市公司的分 析，拟订所辖基金的具体投资运筹帷幄，包括：资产配置、行业配置、重仓个券投资决策。揣摸打算 和调整投资组合需要计划的因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的零丁判断；风险评估小组的建议等。  （5）投资决策委员会对基金司理提交的决策进行论证分析及审批，并形成决策纪要。  （6）根据决策纪要，基金司理构造具体的投资组合及操作决策，交由集合往复部施行。  （7）集合往复部按关联往复功令施行，并将关联信息反馈基金司理。  （8）基金绩效评估及风险管理东说念主员按期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综 合评估观点和改进决策。  （9）风险管理部对识别、防守、收敛基金运作各个模范的风险全面负责，尤其重心关心 基金投资组合的风险气象；基金绩效评估及风险管理东说念主员重心收敛基金投资组合的市集风 险和流动性风险。监察稽核部亦根据自身职能对投资各模范的风险进行管理和监控。   五、功绩相比基准   中证高端装备制造指数收益率×65%+中债综合全价(总值)指数收益率×30%+恒生指数 收益率(使用估值汇率折算)×5%   中证高端装备制造指数是中证指数有限公司编制的，该指数从沪深市集的上市公司中， 登科通讯迷惑，电气部件与迷惑，重型电气迷惑，新动力迷惑，铁路迷惑，船舶制造，环保 迷惑，航空航天与国防、电子迷惑及姿首制造商、石油与自然气迷惑与服务等行业中具有代 表性的公司看成样本，以反应高端装备制造产业公司的合座施展。本基金采纳该指数来掂量 A 股投资部分的绩效。   恒生指数是恒生指数有限公司编制的，该指数包括市值最大及往复最活跃并在香港联 合往复所主板上市的公司，其获庸俗援用为反应香港股票市集施展的垂危目的。本基金采纳 该指数来掂量港股投资部分的绩效。   中债综合全价（总值）指数是中央国债登记结算有限作事公司编制的，其样本范围涵盖 银行间市集和往复所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据等整个主要债券种 类，具有庸俗的市集代表性，大致反应中国债券市集的总体走势。   如果法律法则发生变化、或有更适当的、更能为市集广阔接受的功绩相比基准推出、或 市集上出现愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范 围和投资策略，依据重视基金份额持有东说念主利益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管 部门要求履行适当模范后调整基金的功绩相比基准并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主 大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金、货币市集基金。   本基金还可通过港股通渠说念投资于香港证券市集，除了需要承担与内地证券投资基金 访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及往复功令等各别带来的特有风险。   七、投资退却步履与限制   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱很是他不耿介的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他步履。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的资产不高 于股票资产的 50%，投资于高端制造主题关联股票的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终，扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，保持 不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股 合并规划）     ，其市值不绝顶基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股合并规划）                 ，不绝顶该证券的 10％，透彻按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得绝顶基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产扶持证券，其市值不得绝顶基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶持证券的比例，不得绝顶该资产扶持 证券界限的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产扶持证券，不得 绝顶其各种资产扶持证券总共界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不绝顶本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不绝顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 绝顶该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得绝顶该上市公司可流通股票的 30%；透彻按照关联指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得绝顶基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不绝顶基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境内上市往复 的股票合并规划；   （17）本基金参与股指期货往复，应当谨守下列要求：本基金在职何往复日日终，持有 的买入股指期货合约价值不得绝顶基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得绝顶基金资产净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得绝顶基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得绝顶上一往复日基金资产净值的 20%；   （18）本基金参与国债期货往复，应当谨守下列要求：在职何往复日日终，本基金持有 的买入国债期货合约价值，不得绝顶基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得绝顶基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得绝顶上一往复日基金资产净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，总共（轧差规划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）               、（13）、                    （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律 法则或监管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复的，应当稳妥基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。关联往复必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予泄露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 基金管理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变 更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   八、基金管理东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所观点后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。  十、基金的投资组合陈说  本投资组合陈说所载数据限制日为 2023 年 12 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审 计。  序号           技俩       金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票            9,020,293.78                91.87       其中：债券                         -                   -       资产扶持证券                        -                   -       其中：买断式回购的买入返售                                     -                   -       金融资产  （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别     公允价值（元）            占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                      -                 -  B    采矿业                   324,754.00             3.34  C    制造业              7,691,506.18               79.08  D    电力、热力、燃气及水分娩       和供应业                          -                 -  E    建筑业                           -                 -  F    批发和零卖业                        -                 -  G    交通运输、仓储和邮政业           183,600.00             1.89  H    住宿和餐饮业                        -                 -  I    信息传输、软件和信息技巧       服务业                   820,433.60             8.44  J    金融业                           -                 -  K    房地产业                          -                 -  L    租借和商务服务业                      -                 -  M    科学研究和技巧服务业                    -                 -  N    水利、环境和群众设施管理                  -                 -          业     O    住户服务、修理和其他服务          业                                  -                  -     P    栽种                                 -                  -     Q    卫生和社会作事                            -                  -     R    文化、体育和文娱业                          -                  -     S    综合                                 -                  -          总共                       9,020,293.78            92.74      （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本陈说期末未持有港股通投资股票。 序        股票代码     股票称号   数目（股）          公允价值（元）        占基金资产 号                                                      净值比例                                                        （％）      本基金本陈说期末未持有债券。      本基金本陈说期末未持有债券。      本基金本陈说期末未持有资产扶持证券。      本基金本陈说期末未持有贵金属。      本基金本陈说期末未持有权证。      ①陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本陈说期末未投资股指期货。  ②本基金投资股指期货的投资政策  本基金本陈说期未投资股指期货。  ①本期国债期货投资政策  本基金本陈说期未投资国债期货。  ②陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本陈说期末未投资国债期货。  ③本期国债期货投资评价  本基金本陈说期未投资国债期货。  ①本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到造访以及处罚的情况的说明  本基金投资的振江股份存在陈说编制日前一年内出现被监管部门立案造访的情形，或 在陈说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。  ②基金投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库情况的说明  陈说期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。  ③其他资产组成  序号     称号                 金额（元）  ④陈说期末持有的处于转股期的可颐养债券明细  本基金本陈说期末未持有处于转股期的可颐养债券。  ⑤陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限的情况。  ⑥投资组合陈说附注的其他笔墨态状部分  由于四舍五入原因，分项之和与总共可能有尾差。                          第十部分 基金的功绩      基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔施展。投资有风险，投  资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      基金合同奏效日为 2022 年 6 月 29 日，基金合同奏效以来（限制 2023 年 12 月 31 日）  的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                              恒生前海高端制造搀和 A                                   净值增        功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        长率标        基准收益      准收益率标     ①－③       ②－④                          率①                                   准差②         率③        准差④                             恒生前海高端制造搀和 C                                   净值增        功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        长率标        基准收益      准收益率标     ①－③       ②－④                         率①                                   准差②         率③        准差④               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以很是他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的扶持和刑事作事   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。              第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复场地的往复日以及国度法律法则规则需要对 外泄露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产扶持证券、股指期货合约、国债期货合约和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门关联规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往复 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不成信得过反应公允价 值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征计划。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息扶持的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以 最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后发生影响公允价值计量的紧要事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往复所上市往复的可颐养债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券的税 后应计利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价减去收盘价或估值全价中所含的债券的税后应计利息得到的净价进行估值。如最近往复 日后发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳估值技巧确定公允价值。   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产扶持证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集步履 或市集步履很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价或其他不错反应公允价 值的汇率。 所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税 收规则调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关联 税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。 环境未发生紧要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例罢黜关联法律法则以及监管部门、自 律功令规则。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关联 法律法则的规则或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关联法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主的规划结果对外给予公 布。   五、估值模范 的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个作事日规划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值罅隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的模范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值 罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失酿成估值罅隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的作事东说念主应当对由于该 估值罅隙遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罅隙作事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙作事方承担；由于估值罅隙作事方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主酿成损失的，由估值罅隙作事方对径直损失承担抵偿 作事；若估值罅隙作事方一经积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值罅隙作事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值罅隙已得到更正。   （2）估值罅隙的作事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值罅隙的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙 作事方仍搪塞估值罅隙负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙作事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取 的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和绝顶其试验损失的差额部分支付给估值罅隙 作事方。   （4）估值罅隙调整接纳尽量规复至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罅隙发生的原因确定 估值罅隙的作事方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙酿成的损失进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罅隙的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现罅隙时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的模范防患损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日往复收尾后规划当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值罅隙处理。 数据罅隙等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然一经遴选必要、 适当、合理的模范进行查验，但未能发现罅隙的，由此酿成的基金资产估值罅隙，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的模范减弱或 摈斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账 户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金份额净值。                第十三部分    基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 本基金团结类别的每一基金份额享有同等分配权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不违抗法律法则规则与基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当模范后酌情调 整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在规则序论公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策果然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则序论公 告。   六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务功令》 施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。                 由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份 额的基金资产净值的0.40%年费率计提。销售服务费的规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收， 登记机构收到后按关联合同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应契约规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节的规则。   五、与基金销售关联的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中的“六、基金的申购费和赎回费”与“七、申购 和赎回的数额和价钱”中的关联规则。   六、税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规则代扣代缴。              第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄露； 按照关联规则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序论公告。               第十六部分   基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应稳妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄露办法》、                                   《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》很是他关联规则。关联法律法则对于信息泄露的泄露方式、泄露内 容、登载序论、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的自然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予泄露的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息泄露办法》规则的 互联网网站（以下简称“规则网站”）等序论泄露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的功令及具体模范，说明基金家具的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在规则报刊上； 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说 明书确当日登载于规则序论上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在基金合同奏效的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站泄露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日的各种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄露半年度和年 度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期陈说，包括年度陈说、中期陈说和季度陈说   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规则网站上，并将年度陈说教导性公告登载在规则报刊上。   基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经稳妥《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在规则网站上，并将中期陈说教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈说教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或绝顶基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他垂危信息”项 下泄露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中泄露基金组联合产情况很是流动性风险 分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，关联信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：            、基金清理； 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 绝顶百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息泄露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开清晰。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，关联信息泄露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。  （十一）投资流通受限证券的信息泄露   若本基金投资了非公开刊行股票，基金管理东说念主需按照法则要求在基金投资非公开刊行 股票后两个往复日内，在中国证监会规则序论泄露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总 成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十二）基金投资资产扶持证券的信息泄露   若本基金投资了资产扶持证券，需按照法则要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定 期陈说和招募说明书（更新）等文献中泄露资产扶持证券的往复情况。基金管理东说念主应在基金 年度陈说及中期陈说中泄露其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产 的比例和陈说期内整个的资产扶持证券明细；在基金季度陈说中泄露其持有的资产扶持证 券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产扶持证券明细。   （十三）投资于存托凭证的信息泄露   本基金投资存托凭证的信息泄露依照境内上市往复的股票施行。   （十四）投资港股通标的股票的信息泄露   基金管理东说念主应当在基金年度陈说、中期陈说和季度陈说等按期陈说和招募说明书（更新） 等文献中按其时有用的法律法则或监管机构的要求泄露港股通标的股票的投资情况。若中 国证监会对公开召募证券投资基金通过内地和香港股票市集往复互联互通机制投资香港股 票市集的信息泄露另有规则的，从其规则。   （十五）投资股指期货的信息泄露   基金管理东说念主应在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中泄露的股指期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策 和投资目的等。   （十六）投资国债期货的信息泄露   基金管理东说念主应在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中泄露的国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策 和投资目的等。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高级管理东说念主 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳妥中国证监会关联基金信息泄露内容 与格式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈说、 更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理陈说等公开泄露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则序论上泄露信息外，还不错根据需要在其他群众 序论泄露信息，然而其他群众序论不得早于规则序论泄露信息，况兼在不同序论上泄露团结 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信 息，并保证关联报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计陈说、法律观点书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所观点后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳妥《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计观点。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求绝顶前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主规划 各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘稳妥《证券法》规则的管帐师事务所进行审计 并泄露专项审计观点。   五、侧袋机制的信息泄露  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规则的基金净值信息泄露方式 和频率泄露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户份 额净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期陈说中泄露陈说期内特定资产处置进 展情况，泄露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最 终变现价钱的承诺。  六、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并泄露 主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳妥《企 业管帐准则》的关联要求。  七、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  八、本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如 将来法律法则或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十八部分       风险揭示   一、市集风险   基金的投资品种价钱因受经济因素、政事因素、投资脸色和往复轨制等各式因素影响而 引起的波动，导致收益水平变化产生的风险。主要包括：政策风险、经济周期风险、利率风 险、购买力风险、再投资风险、公司运筹帷幄风险等。   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险主淌若指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。 利鲠径直影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于证 券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的试验收益率。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定 收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往常较少的收益率。   公司的运筹帷幄气象受多种因素的影响，如管奢睿商、行业竞争、市集出息、技巧更新、新 家具研究开发等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其证券 价钱可能着落，大致用于分配的利润可能减少，偿债智商也会受到影响。自然基金不错通过 投资各样化来分散这种非系统风险，但不成透彻幸免。   二、信用风险   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。信用风险还可能波及往复敌手风险，即往复敌手不践约从而导致损失。   三、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成速即、低成腹地调动成现款，或者不成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照浅薄的市集价钱往复而引 起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面 可能会有些损失，影响基金投资目的的结束。后者是指在绽放式基金往复过程中，可能会发 生多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位调整的雅致，导致流动性风险，以至影响 基金份额净值。   本基金的流动性风险评估情况及流动性风险管理器具如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”章节。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板很是他经中国证监会允 许上市的股票、存托凭证）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府扶持机构债券、政府扶持债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债、可分离 往复可转债）、资产扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会相 关规则)。以上投资标的均存在范例的往复场地，运作时辰较长，市集透明度高，浅薄情况 下，标的资产大致实时变现，保证基金大致知足投资者赎回要求。极点情况下，上述资产可 能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。当遭受极 端情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关联法律法则要求，实时启动流动性风险搪塞模范， 保护基金投资者的正当权益。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性高超，流动性风险相对可控。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致 后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回恳求进行戒指调整，以搪塞流动性风险，保护基 金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他模范。   具体模范，详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十一、多量赎 回的认定及处理方式”的关联内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行戒指调整， 看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助模范，包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回恳求   具体模范，详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十一、多量赎 回的认定及处理方式”的关联内容。   （2）暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项   上述具体模范，详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十、暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关联内容。   （3）收取短期赎回费   坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。   （4）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份 额净值，同期申购恳求可能被暂停接受，赎回恳求可能被脱期办理或被暂停接受，或被延 缓支付赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性，具体处理原则与操作范例罢黜关联法律法则以及监管部门、自律功令的规则。   （6）侧袋机制   请投资东说念主具体参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情 形及模范。   （7）中国证监会认定的其他模范。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足整个投资者的申购和/或赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者申购或赎回的成本。   侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用阻挠并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎 回、颐养等业务，仅主袋账户份额浅薄绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持 有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎 回，侧袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱齐具有不确定性，况兼有可能变现 价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主规划各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户 资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄露侧袋账户份 额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按期陈说中泄露陈说期末特定资产可变现净值或净值区 间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户 份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的特有风险   本基金是搀和型基金，基金资产主要投资于股票市集和债券市集，本基金将综合计划各 类因素确定组合中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置相 关资产从而无法获取相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置关联资产从而导 致较大损失。股市、债市的变化以及本基金的资产配置情况将影响基金功绩施展。 关联股票的资产不低于非现款基金资产的 80%，主题投资的集合度相对较高。因此，本基金 不仅需承受证券市集的系统性风险，而且需承受宏不雅经济周期、行业周期、公司运筹帷幄气象等 影响投资陈诉的各式因素可能带来的风险，当高端制造主题关联证券合座施展较差时，本基 金的投资陈诉可能低于主要市集指数。   同期，由于上市公司之间各别较大，如果基金管理东说念主在采纳投资标的时出现投资失 误，可能导致本基金的投资陈诉低于功绩相比基准。   （1）港股往复失败或往复中断的风险   本基金通过港股通投资于港股，在内地与香港股票市集往复互联互通机制下，港股通 往复存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而往复失败的风险。若香港联交所 与内地往复所的证券往复服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分 钟以上不成申报和肃除申报的往复中断风险。   （2）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在往复时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限作事公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复，确定往复试验适用的结算汇 率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。   （3）境外市集的风险 象、税务政策等方面齐有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变 化可能对本基金参预或退出当地市集酿成坚苦，从而对投资收益以及浅薄的申购赎回产生 径直或迤逦的影响。 限于如下特殊风险：   ①香港市集实行T+0反转往复，且证券往复价钱并无涨跌幅高下限的规则，因此逐日涨 跌幅空间相对较大，港股股价可能施展出比A股更为剧烈的股价波动。   ②唯有内地和香港两地均为往复日且大致知足结算安排的往复日才为港股通往复日， 因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不成浅薄往复，港股不成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险。   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能停市，投资 者将濒临在停市期间无法进行往复的风险；出现内地证券往复服务公司认定的往复很是情 况时，将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行 港股通往复的风险。   ④投资者因港股通股票权益分拨、颐养、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，往复所另有 规则的除外；因港股通股票权益分拨或者颐养等情形取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、颐养或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入 或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有看陋习划基准；投票数目超出持特别量的，按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   ⑥本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投 资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于资产扶持证券，因此可能濒临资产扶持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信收敛等方法对资产扶持证券投资进行有用的风险评估和收敛。同期，本基金管理东说念主将对 资产扶持证券进行全程合规监控，通过事前收敛、事中监督和过后陈说查验等方式，确保资 产扶持证券投资的正当合规。   本基金可投资于证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开刊行和交 易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者 多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司 债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资的，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及 与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法 律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息泄露监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能濒临流通受限证券的流动性风险、法律风险和 操作风险等各式风险。本基金管理东说念主将根据中国证监会关联规则进行投资，并制订严格的投 资决策经过和风险收敛轨制，防守关联风险。此外，本基金管理东说念主配备有零丁的风险管理和 监察稽核部门，风险管理部门将对基金投资流通受限证券进行风险评估，并留存书面陈说备 查，监察稽核部门将对流通受限证券投资进行合规监控，确保投资的正当合规。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集阑珊广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   股指期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，轻飘 的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。   五、受禁证券风险   本基金管理东说念主为汇丰集团成员，按照关联汇丰集团关联政策，本基金将不会投资于径直 或迤逦使用、开发、制造、储存、运输或买卖集束炸弹或反步兵地雷的公司刊行的证券。由 于此政策旨在退却投资于前述公司刊行的证券，投资者应钟情，此项限制会缩小投资范围并 导致基金无法从该等公司的潜在陈诉中受惠。   六、管理风险 其对信息的占有以及对经济神色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。  七、操作风险   基金的关联当事东说念主在各业务模范的操作过程中，可能因里面收敛不到位或者东说念主为因素 酿成操作障碍或违抗操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、往复罅隙和讹诈等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响往复的 浅薄进行以至导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东说念主、基 金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。   八、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发栽种辅助服务等增 值税政策的通知》第四条文定：              “资管家具运营过程中发生的升值税应税步履，以资管家具 管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主收取的管理费并不包括基金运营过程 中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税很是附加税的，将由基金份额持有东说念主承担 并从基金资产中支付，因此可能增多基金份额持有东说念主的投资税费成本。   九、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指挥（试行）》及里面评级标 准，将基金家具按照风险由低到高端正进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的各别，对团结 家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验 运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配磨练，并须实时关心销售机构对于本基金 风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   十、其他风险 构无法浅薄作事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。        第十九部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈说出具法 律观点书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳妥《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规则网站上，并将清理陈说教导性公告登载在 规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则规则的期 限。           第二十部分     基金合同的内容摘要  一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）认真阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息泄露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要模范保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和颐养恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构，并与采纳的证券经纪商签订关联契约，就证券经纪商应履行的很是往复监控 等职责进行约定；   （16）在稳妥关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、颐养 和非往复过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的模范使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他关联规则，履行信息泄露及陈说义务；   （12）保守基金生意渊博，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》很是他关联规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关联规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不低 于法律法则规则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全扶持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要模范保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤奋尽责的原则持有并安全扶持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）扶持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意渊博，除《基金法》、《基金合同》很是他关联规则另有规则外， 在基金信息公开泄露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观点，说明基金管理 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未施行《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的模范；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵寓不低于法律法则规则 的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关联规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另 有规则的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金一齐或部分基金份额类别的申购费率、调低一齐或部分基金份额类别 的赎回费率、变更收费方式；   （3）调低销售服务费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及功令 进行调整；   （8）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调整关联基金认购、申购、赎回、颐养、非交 易过户、转托管等业务的功令；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知冷落提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关很是接洽方式和接洽东说念主、表决 观点寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点 的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进 行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明稳妥法律法则、                          《基金合同》和会议通知的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面方 式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公布关联 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权 他东说念主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明稳妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 决的，授权方式不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定 并在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交稳妥会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议通知规则的 表决观点视为有用表决，表决观点费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则序论上公告。如果接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权稳妥该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同撤销和拒绝的事由、模范   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈说出具法 律观点书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规则网站上，并将清理陈说提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则规则的期 限。   四、争议管理方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、统一道路管理。不肯或者不成通过协商、统一管理的，任何一方均有权将 争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、勤奋、尽责地履行基金 合同规则的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和 台湾地区法律）统辖，并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。            第二十一部分         基金托管契约的内容摘要   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：恒生前海基金管理有限公司   住所：深圳市前海深港合营区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   法定代表东说念主：刘宇   成立时辰：2016 年 07 月 01 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161297 号   组织时事：有限作事公司   注册成本：50,000 万元东说念主民币   存续期限：不绝运筹帷幄   （二）基金托管东说念主   称号：恒丰银行股份有限公司   注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：辛树东说念主   成立日历：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号   组织时事：股份有限公司   注册成本：11,120,962.9836 万元东说念主民币   存续期间：不绝运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板很是他经中国证 监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶持机构债券、政府扶持债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债、可 分离往复可转债）        、资产扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指 期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证 监会关联规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托 管东说念主要求的格式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关联技巧系统，对基金试验投资是否 稳妥《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 行监督：    （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的资产不高于股票 资产的 50%，投资于高端制造主题关联股票的资产不低于非现款基金资产的 80%。每个往复 日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等，其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则施行。   如法律法则或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错作念出相应调整。    （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制： 股票资产的 50%，投资于高端制造主题关联股票的资产不低于非现款基金资产的 80%； 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； 并规划），其市值不绝顶基金资产净值的 10％； 同期上市的，A+H 股合并规划），不绝顶该证券的 10％，透彻按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制； 的 10％； 券界限的 10％； 过其各种资产扶持证券总共界限的 10％； 扶持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内给予一齐卖出； 所申报的股票数目不绝顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得缓期； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得绝顶该上市公司可流通股票的 30%；透彻按照关联指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳妥该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并规划； 买入股指期货合约价值不得绝顶基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得绝顶基金资产净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得绝顶基金持 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复(不包括平 仓)的股指期货合约的成交金额不得绝顶上一往复日基金资产净值的 20%； 买入国债期货合约价值，不得绝顶基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的 卖放洋债期货合约价值不得绝顶基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得绝顶上一往复日基金资产净值的 30%；本基 金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 总共（轧差规划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；   基金托管东说念主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由基金托管东说念主托 管的一齐公募基金是否稳妥上述比例限制。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。   （3）法律法则允许的基金投资比例调整期限   除上述 2）、9）、10）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则 或监管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   （4）关联法律、法则或部门规章规则的其他比例限制。 进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱很是他不耿介的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他步履。   法律法则或监管部门取消或变更上述退却步履，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基 金份额持有东说念主大会审议。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓舞、试验收敛东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 往复的，应当稳妥基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利 益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。关联往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予泄露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述关联往复规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商 一致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基金份额持有东说念主大会审议。   如法律、法则或《基金合同》关联于基金从事关联往复的规则，基金管理东说念主和基金托管 东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要历害关系的公司名单及 关联关联方刊行的证券清单,加盖公章并书面提交。基金管理东说念主、基金托管东说念主有作事确保关 联往复名单的信得过性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更 后基金管理东说念主、基金托管东说念主应实时发送对方，经基金管理东说念主、基金托管东说念主阐明后，新的关联 往复名单脱手奏效。基金托管东说念主仅按基金管理东说念主提供的基金关联方名单为限,进行监督。如 果基金托管东说念主在运作中严格罢黜了监督经过，基金管理东说念主仍违纪进行关联往复，并酿成基金 资产损失的，由基金管理东说念主承担作事。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集往复敌手名单进行监督。基金管理 东说念主有作事收敛往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当 负责向关联作事东说念主追偿。 行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与收敛投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关联投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要 求关联作事东说念主进行抵偿。如果基金托管东说念主在运作过程中罢黜关联法律法则的规则和《基金合 同》的约定监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿作事。   如下所指“流通受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在 不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关联规则，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，防守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否谨守关联轨制、流动性风险处置预案以及 关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行 股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券,不包括由于发布紧要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要管理的基金投资比例限制失调、基 金流动性雅致以及关联损失等问题的搪塞管理模范，以及关联很是情况的处置。基金管理东说念主 应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票的关联流动性风 险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险遴选积极 有用的模范，在合理的时辰内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现雅致时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保 基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何作事。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任 何作事。   （3）基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会规则媒 介泄露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。   关联基金投资的流通受限证券应保证登记存管在关联基金名下，基金管理东说念主负责关联 作事的落实和谐和，并保证基金托管东说念主大致浅薄查询。如因流通受限证券的登记存管不成保 证基金托管东说念主浅薄履行资产扶持作事，关联此项基金资产存管的作事由基金管理东说念主承担。   如基金管理东说念主未谨守关联轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带抵偿作事的，若基金托管东说念主此前已切实履行监督职 责的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于施行投资指示之前两个作事日 将关联贵寓书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵寓信得过、准确、圆善。 关联贵寓如有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 规则，对基金管理东说念主是否谨守法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限 证券前就该风险的摈斥或防守模范进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈说等贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 施行关联指示。因拒却施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有 权陈说中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。基金托管东说念主履行了本契约规则的监督职责后，不承担任何作事。   (5)关联法律法则对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督作事。如发现很是情况，应实时以书面时事 通知基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金管理东说念主原因导 致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何作事。   基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法则、监管部门的 规则，制定严格的对于投资中期单据的风险收敛轨制和流动性风险处置预案，管理东说念主在此承 诺将严格施行该风险收敛轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关联信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作很是他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约等关联规则时，应实时以书面时事通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到通知后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面时事向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                           《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在规则时辰内复兴基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未施行的投资指示或依据往复模范一经奏效的投 资指示违抗法律、行政法则和其他关联规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知 基金管理东说念主，并陈说中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额持 有东说念主酿成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复模范一经成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东说念主，并陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无耿介事理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本契约规则愚弄监督权，或遴选拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落警告仍不改正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全扶持基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其 他账户、是否复核基金管理东说念主规划的基金资产净值和各种基金份额净值、是否根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、进行关联信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约很是他关联规则时，基金管理东说念主应实时以书面时事通知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面时事向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。基金管理东说念主发现基金托 管东说念主有紧要违纪步履，应立即陈说中国证监会和银行业监督管理机构，同期通知基金托管东说念主 限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时辰内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介事理，拒却、防碍基金管理东说念主根据本契约规则愚弄监督权，或遴选拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷落警告仍不改正 的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产扶持   （一）基金财产扶持的原则 用、刑事作事、分配基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于自身试验收敛之外的账户及财产承担作事。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与零丁。 关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时通知基金管理东说念主遴选模范进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿步履应给予必要的协助 与配合，但对基金财产的损失不承担作事。   （二）召募资金的考据   基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主开立的“基金召募专户”                                。该账户由基金管 理东说念主开立并管理。   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金 法》  、《运作办法》等关联规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主 开立的基金银行账户，同期在规则时辰内，遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐 师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东说念主正当合 规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主的关联要求，提供开 户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管 东说念主刻制、扶持和使用。   本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名 义开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管理当稳妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理规则》、            《利率管理暂行规则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他关联规则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证 券账户进行本基金业务除外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的扶持由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运 用由基金管理东说念主负责。   基金管理东说念主以基金口头在基金管理东说念主采纳的证券经纪机构营业网点开立证券往复资金 账户，用于基金财产证券往复结算资金的存管、纪录往复结算资金的变动明细以及场内证券 往复清理，并与基金托管东说念主开立的托管资金账户建立第三方存管关系。   往复所证券往复资金接纳第三方存管模式，即用于证券往复的结算资金全额存放在基 金管理东说念主为基金开立的证券往复资金账户中，场内的证券往复资金清事理基金管理东说念主所选 择的证券经纪机构负责。证券往复资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转 至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内 的证券往复资金清理，也不负责扶持证券往复资金账户内存放的资金。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在稳妥监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得参预世界银行间同行拆借市集的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券往复的结算。基金托 管东说念主协助基金管理东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关联功令 使用并管理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照关联规则，就本基金投资银行 入款业务签订书面契约。   基金投资银行按期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总体合营协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。   为防守特殊情况下的流动性风险，按期入款契约中应当约定提前支取条件。 基金所投资按期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制， 确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的扶持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶持库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/ 深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代扶持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用收敛下的什物 证券在基金托管东说念主扶持期间因基金托管东说念主原因酿成的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用收敛或扶持的什物证券、银行按期 入款存单对应的财产不承担扶持作事。   （九）与基金财产关联的紧要合同的扶持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主扶持。除本契约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期 应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来 的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同 原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献扶持部门，保 存期限不少于法律法则规则的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一 致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核的时辰和模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。本基金各种基金份额净值是指计 算日各种基金资产净值除以该规划日该类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的 规划均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金管理东说念主于每个作事日规划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。   （二）基金资产估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值和处理特殊情形。   （三）估值罅隙处理   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值罅隙。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别零丁时确立、登录和扶持本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录透彻相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金按期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管 理东说念主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书、基金家具贵寓概要并登载在规则网站上， 并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具资 料概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主 不再更新基金招募说明书、基金家具贵寓概要。基金管理东说念主应在季度收尾之日起 15 个作事 日内，编制完成基金季度陈说并公告；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应实时 复核，并将复核结果实时书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈说完成当日，将关联报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金 管理东说念主在中期陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后应实时 复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈说完成当日，将关联陈说提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核观点 书，关联各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈说、中期陈说或年度陈说复核结束后，需盖章阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   六、基金份额持有东说念主名册的扶持   基金管理东说念主妥善扶持的基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基 金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶持，基金 管理东说念主应按照当今关联功令扶持基金份额持有东说念主名册。扶持方式不错接纳电子或文档的形 式。扶持期限不少于法律法则规则的期限。   在基金托管东说念主需要时，基金管理东说念主应将基金持有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错 接纳电子或文档的时事况兼保证其的信得过、准确、圆善。基金托管东说念主应妥善扶持，不得将持 有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、适用法律及争议管理方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商、 统一不错管理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院其时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁费 用、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠实、勤奋、尽 责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与拒绝      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规则有任何遏制，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）阐明。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管契约拒绝：      （1）《基金合同》拒绝；      （2）基金托管东说念主驱逐、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；      （3）基金管理东说念主驱逐、照章被肃除、歇业或有其他基金管理东说念主给与基金管理 权； （4）发生法律法则或《基金合同》规则的拒绝事项。 （二）基金财产的清理 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。              第二十二部分            对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务技俩：   一、基金份额持有东说念主投资往复阐明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金往复记录。基 金管理东说念主直销网点应根据在基金管理东说念主直销网点进行往复的投资者的要求提供成交阐明单。 基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行往复的投资者的要求提供成交阐明单。   二、基金份额持有东说念主的查询服务 记录。 基金管理东说念主最新动态、投资资讯等。   三、基金份额持有东说念主的对账单服务 基金份额的基金份额持有东说念主按期或不按期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主未翔实填写 或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东说念主 无法送出的除外。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线计划。   四、按期定额投资运筹帷幄   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点为投资者提供按期定额投资的服务。通过按期 定额投资运筹帷幄，投资者不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额，具体实施方法见关联 公告。   五、资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：400-620-6608。   网址：www.hsqhfunds.com   电子信箱：service@hsqhfunds.com   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式接洽基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募说明书。   七、投资者应小心投资与否闇练投资者个东说念主的决定。投资者如果对某一基金是否适合自 己有任何疑问，应计划其销售机构并罢黜投资者适当性原则。每位投资者在作念出投资决定之 前，应根据自身情况就该投资决策寻求财务、税务、管帐、法律或其合计适当的其他方面意 见。                    第二十三部分         其他应泄露事项 编号                   公告事项                       泄露日历      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加阳光东说念主寿保障股      份有限公司基金认购、申购及按期定额投资申购费率优惠步履      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加洪泰钞票（青      岛）基金销售有限作事公司基金认购、申购及按期定额投资申      恒生前海高端制造搀和型证券投资基金招募说明书（更新）      恒生前海高端制造搀和型证券投资基金基金家具贵寓概要（更      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加泰信钞票基金销      售有限公司基金认购、申购及按期定额投资申购费率优惠步履      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金在 2023 年度新      增港股通往复日照常绽放申购、赎回、颐养、按期定额投资业      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加鼎信汇金（北      京）投资管理有限公司基金认购、申购及按期定额投资申购费      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海中欧钞票基      金销售有限公司基金认购、申购及按期定额投资申购费率优惠      恒生前海基金管理有限公司对于以通讯方式召开恒生前海高端      恒生前海基金管理有限公司对于以通讯方式召开恒生前海高端      制造搀和型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第一次教导性      恒生前海基金管理有限公司对于以通讯方式召开恒生前海高端      制造搀和型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第二次教导性      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海长量基金销      售有限公司基金认购、申购及按期定额投资申购费率优惠步履      恒生前海高端制造搀和型证券投资基金招募说明书（更新）      恒生前海高端制造搀和型证券投资基金基金家具贵寓概要（更      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通往复      日暂停及规复申购、赎回、颐养（如有）及按期定额投资业务      对于恒生前海高端制造搀和型证券投资基金基金份额持有东说念主大      对于旗下基金参加浙江同花顺基金销售有限公司基金认购、申      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通往复      日暂停及规复申购、赎回、颐养（如有）及按期定额投资业务      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通往复      日暂停及规复申购、赎回、颐养（如有）及按期定额投资业务      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加深圳众禄基金销      售股份有限公司基金认购、申购及按期定额投资申购费率优惠      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海大机灵基金      销售有限公司基金认购、申购及按期定额投资申购费率优惠活      恒生前海基金管理有限公司对于调低旗下部分基金费率并改进      恒生前海高端制造搀和型证券投资基金基金家具贵寓概要（更      恒生前海高端制造搀和型证券投资基金招募说明书（更新）      恒生前海基金管理有限公司对于旗下沪港深系列基金 2023 年      岁末及 2024 年主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、颐养及       第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主很是他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透彻一致。             第二十五部分 备查文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。