基金合同 天弘中债 3-5 年策略性金融债指数  发起式证券投资基金基金合同  基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司  基金托管东谈主：南京银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                            目             录                                    基金合同                  第一部分   媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，程序基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息败露料理办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                   《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作引导第 3 号——指数基金引导》                 （以下简称“《指数基金引导》”）和其他权衡法 律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有阻扰，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他权衡章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金由基金料理东谈主依 照《基金法》、基金合同偏激他权衡章程召募，并经中国证券监督料理委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                     基金合同   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛苦摘要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有阻扰，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。   六、本基金单一投资者（发起资金提供方除外）握有基金份额数不得达到或 逾越基金份额总和的 20%，但在基金运作经由中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或逾越 20%的除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误限定未达约定目 标、指数编制机构罢手作事、成份券停牌或走嘴等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   八、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的权衡章节。 侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行极端标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金合同约定的基金居品辛苦摘要编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后驱动施行。                                             基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用转变和补充 年策略性金融债指数发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 转变和补充 招募说明书》偏激更新 资基金基金居品辛苦摘要》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政轨则以偏激他对基金合同当事东谈主有不致力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转变 施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其常常作念出                                              基金合同 的转变 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 机关对其常常作念出的转变 日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机 关对其常常作念出的转变 会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经权衡政府部门批准斥地并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法轨则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法轨则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                       基金合同 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售作事 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面确 认的日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 盛开日                                 基金合同 范基金料理东谈主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，肯求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额总和后的余额)逾越上一盛开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的经由                                    基金合同 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 事件 运作，由基金料理东谈主、基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理（指 基金料理东谈主职工中具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理）等东谈主 员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期 限不低于 3 年 金份额握有期限不少于 3 年的基金料理东谈主 进行处置计帐，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险料理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且取舍估值时期仍导致 公允价值存在首要不笃定性的财富；                （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在首要不笃定性的财富；                  （3）其他财富价值存在首要不笃定性的                                  基金合同 财富 基金份额握有东谈主作事的用度 类别 基金财产入网提销售作事费的基金份额 本类别基金财产入网提销售作事费的基金份额                                   基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型盛开式、发起式   四、基金的投资方针   本基金通过指数化投资，争取赢得与标的指数相同的总申诉，追求追踪偏离 度及追踪舛误的最小化。力图日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪误 差不逾越 4%。   五、基金的最低召募金额总额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东谈主民币，且握有期限不少于 3 年，法律律例和监管机构另有章程的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金居品辛苦摘要的章程施行。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额的类别   本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不同的类别。                                    基金合同   在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购用度， 而是从本类别基金财产入网提销售作事费的基金份额，称为 C 类基金份额或 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、E 类基金份额单独建设基金代码，分别揣度和公告基金 份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同以及不合基金份额握有东谈主权益产生本色性不利 影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行顺应要领后，基金料理东谈主可根据 推行情况，经与基金托管东谈主协商一致，调养基金份额类别建设、调养基金份额分 类办法及法则、罢手现存基金份额的销售等，此项调养无需召开基金份额握有东谈主 大会，但须提前公告。                                    基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主网站。   合乎法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品辛苦摘要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的揣度方法在招募说明书中列示。   认购份额的揣度保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机 构如实吸收到认购肯求。认购肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 肯求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权益，不然，由                                   基金合同 此产生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 份额认购肯求单独揣度，认购一罗致理不得破除。 的认购肯求进行限制。基金料理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者 变相隐秘前述 20%比例要求的，基金料理东谈主有权断绝该等一王人或者部分认购申 请。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的证据为准。   四、发起资金的认购   基金料理东谈主认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资 金认购的基金份额自基金合同告成之日起握有期限不少于 3 年， 法律律例或证 监会另有章程的除外。本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公 告。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额 不少于东谈主民币 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少 于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募说明书可 以决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资讲解需对发起 资金的握有东谈主偏激握有份额进行特意说明，自收到验资讲解之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理 理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》告成；否 则《基金合同》不告成。基金料理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金 合同》告成事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账 户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成告成时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列牵累： 期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富边界   《基金合同》告成之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，本 基金合同应当远离，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定即可按照本基金合同 约定的要领进行计帐，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。 中国证监会章程的极端情形，从其章程。   《基金合同》告成满三年后，贯串 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时讲解 中给以败露；贯串 60 个使命日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个使命日                                 基金合同 内向中国证监会讲解并建议料理决议，如握续运作、退换运作方式、与其他基金 合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、基金存续期内策略性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式   如若本基金投资的策略性金融债刊行东谈主策略性银行发生改制，且可能对基金 投资运作、 握有东谈主利益产生较大影响的，在履行顺应要领后本基金可进行转型 或清盘。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时刻，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或其 他极端情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的权衡章程在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同告成之日起不逾越三个月驱动办理申购，具体业务办 理时刻在申购驱动公告中章程。   基金料理东谈主自基金合同告成之日起不逾越三个月驱动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回驱动公告中章程。   在笃定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的权衡章程在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行揣度；                                    基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主 必须在新法则驱动实施前依照《信息败露办法》的权衡章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在盛开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求告成后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同权衡要求处理。   基金料理东谈主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不得手， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于申购肯求及申购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权益。   基金料理东谈主在不违反法律律例的前提下，可对上述要领法则进行调养。基金 料理东谈主应在新法则驱动实施前依照《信息败露办法》的权衡章程在指定媒介上公                                   基金合同 告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 体章程请参见招募说明书或关系公告。 申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金料理东谈主关系公告。 份额的数目限制，或者新增边界限定措施。基金料理东谈主必须在调养前依照《信息 败露办法》的权衡章程在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在今日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇极端情况，经履行顺应要领，可 以顺应延长揣度或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书 及基金居品辛苦摘要中列示；C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购费。申购 的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 揣度结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 本基金各类基金份额的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品                                    基金合同 辛苦摘要中列示。赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述揣度结果均按四舍五入，保留 到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的揣度方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募说明 书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的权衡章程在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作程序解任关系法律律例以及 监管部门、自律法则的章程。 额握有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况开展基金促销步履。在基 金促销步履时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错顺应调 低基金申购费率、赎回费率或销售作事费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 算当日基金财富净值。                                    基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法闲居运行。 商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 提供方除外)握有基金份额的比例达到或者逾越 20%，或者变相隐秘 20%相聚度 的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据权衡章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被一王人或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办 理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 算当日基金财富净值。                                  基金合同 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 商证据后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给以破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额)逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的财富组合状态决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一王人赎回肯求时， 按闲居赎回要领施行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被破除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并                                     基金合同 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，以此 类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额握有东谈主赎回肯求逾越上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金料理东谈主以为支付该基金份额握有东谈主的一王人赎 回肯求有困难或者因支付该基金份额握有东谈主的一王人赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金料理东谈主不错对该单个基金份额握有 东谈主超出 10%的赎回肯求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错取舍缓期赎回或取消赎回，取舍缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日 赓续赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被破除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 盛开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。而对该单个基金份额握有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资 者的赎回肯求，当基金料理东谈主以为有智商支付时，按闲居赎回要领施行。当基金 料理东谈主以为支付上述赎回肯求有困难或以为因支付上述赎回肯求而进行的财产 变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可按照上述“(2)部分缓期赎回” 的约定对其余赎回肯求缓期办理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额握有东谈主，说明权衡处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                                  基金合同 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 公告的加屡次数，但基金料理东谈主须依照《信息败露办法》，最迟于再行盛开日在 指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告，或根据推行情况在暂停公告中明确 再行盛开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金退换   基金料理东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，关系法则由基金料理东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系辛苦，对于合乎条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的依次收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的依次收取转托管费。   十四、按时定额投资诡计   基金料理东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资诡计，具体法则由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定                                  基金合同 额投资诡计最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交游场地或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。                                     基金合同          第七部分      基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸闇练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：韩歆毅   斥地日历：2004 年 11 月 8 日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织样式：有限牵累公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：握续规划权衡电话：（022）83310208   （二）基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及权衡法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度权衡法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务                                 基金合同 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及权衡法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益旁边因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的形式，代表基金份额握有东谈主的利益旁边诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供作事的外部机构；   （16）在合乎权衡法律、律例的前提下，制订和调养权衡基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦,对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按权衡章程揣度并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；                                   基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他权衡章程，履行信息败露及 讲解义务；   （12）保守基金营业隐私，不清楚基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他权衡章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他权衡章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时刻发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金权衡的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到权衡辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理权衡基 金事务的步履承担牵累；   （23）以基金料理东谈主形式，代表基金份额握有东谈主利益旁边诉讼权益或实施其                                      基金合同 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 告成，基金料理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市中山路 288 号   法定代表东谈主：胡升荣   成赶快间：1996 年 2 月 6 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币   存续时间：握续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；                                   基金合同   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）斥地特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金权衡的首要合同及权衡凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他权衡章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以隐秘，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金料理东谈主揣度的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履权衡的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具办法，说 明基金料理东谈主在各贫寒方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金料理东谈主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系辛苦 15 年以 上；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名                                   基金合同 册；   （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或权衡章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他权衡章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）施行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；                                   基金合同  （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项旁边表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息败露，实时旁边权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的 有限牵累；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）施行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游经由中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；  （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的归拢类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬依次或进步销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或揣度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率，或变更                                    基金合同 收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调养权衡申购、赎回、退换、 基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （6）加多、减少基金份额类别；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。                                   基金合同 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东谈主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、所在和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和所在；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和权衡东谈主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主 到指定所在对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决办法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。                                  基金合同 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解合乎法律律例、《基金合 同》和会议文牍的章程，而且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定所在对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经文牍不参加收取书面表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额握有东谈主所                                   基金合同 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具 书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。 额握有东谈主亦可取舍其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，基金 份额握有东谈主不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方式进行授权，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   在会议召开方式上，本基金亦可取舍其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方 式开会的要领进行。基金份额握有东谈主不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程要领笃定和公                                   基金合同 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄说明注解，不然提交 合乎会议文牍中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形式 合乎会议文牍章程的书面表决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额                                  基金合同 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动 后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。                                   基金合同   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若取舍 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不致力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                                基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关系章程以本节极端约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主履行顺应要领并提前公告 后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                  基金合同   第九部分   基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一）基金料理东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责远离：   （二）基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）基金料理东谈主的更换要领 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金料理东谈主； 握有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的派遣手续，临                                   基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主权衡的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介公告； 辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡平直 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他权衡章程签订 托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值揣度、收益分派、信息败露及互相监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他合乎条件的机构 办理。基金料理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理公约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金交游证据、披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于驱动实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵累，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                                    基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金通过指数化投资，争取赢得与标的指数相同的总申诉，追求追踪偏离 度及追踪舛误的最小化。力图日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪误 差不逾越 4%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地完结投资方针， 本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他策略性金融债、债券回购、银 行进款、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合乎中国证监会关系章程）。   本基金不投资股票等权益类财富，也不投资于信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 本基金非现款基金财富的 80%；本基金保握不低于基金财富净值 5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要取舍抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或取舍非成份券手脚替代，构 造与标的指数风险收益特征相同的财富组合，以完结对标的指数的有用追踪。   在闲居商场情况下，力图日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪误 差不逾越 4%。如因指数编制法则调养或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛误超 过上述范围，基金料理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛误进一步扩 大。   本基金将取舍抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数成份券和备选                                  基金合同 成份券组成为基础，详尽酌量国表里宏不雅经济样式、债券商场资金供求情况、跟 踪后果、操立场险、投资可行性等成分构建投资组合，并根据基金财富边界、日 常申购赎回情况、商场流动性以及债券特质等情况，取舍合适的债券进行投资， 并对投资组合进行优化调养，力图完结对标的指数的有用追踪，同期有用限定跟 踪舛误。   （1）分层抽样   本基金主要取舍抽样复制策略，根据债券的剩余期限将标的指数成份券诀别 层级，按照分层抽样的旨趣，笃定各层级成份券偏激权重。主要投资于标的指数 中具有代表性的部分红份券，或取舍非成份券手脚替代，使得债券投资组合的总 体特征（如久期、剩余期限散播和到期收益率等）与标的指数相同。   （2）组合优化   为了更好地进行指数追踪，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法 筛选出与各层级总体风险收益特征左近的且流动性较好的个券，在债券投资组合 全体构建经由中，通过久期匹配、期限散播匹配等方法进行全体优化调养，在满 足总组合标的券不少于 80%的前提下根据投资需要顺应投资于非成份券，以更好 地完结对标的指数的追踪。   （3）动态调养   本基金将按时评估投资组合全体以及各层级债券与标的指数的偏离情况，对 投资组合进行调养，以确保组合总体特征与标的指数相同，并镌汰追踪舛误。当 商场波动、大额申赎等原因导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将详尽考 虑商场流动性、交游成本、偏离进度等成分，对投资组合进行不按时的动态调养 以镌汰追踪舛误。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中待偿期为                                   基金合同   （2）保握不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金财富净值的 40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得逾越本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不 合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （6）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金 边界变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基金料理东谈主之外 的成分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个 交游日内进行调养，但中国证监会章程的极端情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的权衡约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日 起驱动。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行。   为珍摄基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                                   基金合同   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程装束的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行 限定东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，解任基金份 额握有东谈主利益优先原则，堤防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱施行。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行，但需提 前公告。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中债 3-5 年策略性金融债全价（总值）指数收益率 ×95%+银行活期进款利率(税后)×5%。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚至标的指数不合乎要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日向中 国证监会讲解并建议料理决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基 金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决， 基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。 但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额握有东谈主大会，基金料理 东谈主可在履行顺应要领后变更标的指数和功绩相比基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决议确按时刻，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息解任基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作。                                    基金合同   六、本基金为债券型基金，其永恒平均风险和预期收益率表面低于股票型基 金、混杂型基金，高于货币商场基金。本基金为指数型基金，主要取舍抽样复制 法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场相同的 风险收益特征。   七、基金料理东谈主代表基金旁边债权东谈主权益的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、若基金料理东谈主注册并成立追踪标的指数的交游型盛开式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资方针的前提下，本基金可变更为该 ETF 的相聚基 金。该相聚基金将其绝大部分基金财产投资于追踪归拢标的指数的 ETF，良好跟 踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。该相聚基金具体投资范围 及比例等将依据届时有用的法律律例或监管机构要求笃定。以上变更需经基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东谈主大会审 议。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东谈主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                                   基金合同            第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律律例 章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门权衡章程。   （一）对存在活跃商场且概况获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应取舍最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，应薪金价进行调养，笃定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中酌量不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用而且有豪阔 可利用数据和其他信息支握的估值时期笃定公允价值。取舍估值时期笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调养并笃定公允价值。   四、估值方法                                  基金合同   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值时期笃定公允价值。 交游所商场挂牌转让的财富支握证券，取舍估值时期笃定公允价值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应取舍估值时期笃定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在昭彰互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。                                     基金合同   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的章程或者未能充分珍摄基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据权衡法律律例，基金财富净值揣度和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐牵累方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金权衡的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的揣度结果对外给以公布。   五、估值要领 类基金份额的余额数目揣度，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金料理东谈主不错斥地大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程 的，从其章程。   基金料理东谈主应每个使命日揣度基金财富净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金料理东谈主对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的症结酿成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，症结 的牵累东谈主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数                                  基金合同 据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实牵累方应及 时市欢各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实牵累方承担； 由于估值失实牵累方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估 值失实牵累方对平直损失承担补偿牵累；若估值失实牵累方依然积极市欢，而且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实牵累方应酬更正的情况向权衡当事东谈主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的牵累方对权衡当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值失实的权衡平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实牵累方仍应酬估值失实负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实牵累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如若赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得 利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值失实牵累方。   （4）估值失实调养取舍尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，权衡确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的牵累方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的牵累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向权衡当事东谈主进行证据。                                   基金合同   （1）基金份额净值揣度出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责揣度， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日交游结果后揣度当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复 核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给以公布。   九、极端情况的处理 差不手脚基金财富估值失实处理。 机构发送的数据失实，或国度司帐策略变更、商场法则变更等非基金料理东谈主与基 金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采 取必要、顺应、合理的措施进行搜检，然而未能发现该失实的，由此酿成的基金 财富估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵累。但基金料理东谈主和基金托 管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥或消弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值                                 基金合同  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                                   基金合同            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提依次和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的揣度 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                    基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类、E 类基金份额收取销售作事 费。   本基金 C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值 的 0.10%年费率计提。销售作事费的揣度方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   本基金 E 类基金份额销售作事费按前一日 E 类基金份额的基金财富净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值   销售作事费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   基金合同告成后的标的指数许可使用费按照基金料理东谈主与指数编制单元签 署的指数使用许可公约的约定从基金财产中向指数编制单元支付。指数许可使用 费的费率、具体揣度方法及支付方式等见招募说明书。   如若基金料理东谈主和指数编制单元对指数许可使用费的揣度方法、费率或支付 方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额握有东谈主大                                   基金合同 会审议，但基金料理东谈主应实时在指定媒介给以公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据权衡律例及相应公约 章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度权衡税收征收的章程代扣代缴。                                       基金合同             第十六部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分红； 取销售作事费，不同类别的基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金料理 东谈主可对各类别基金份额分别制定收益分派决议。本基金归拢类别的每一基金份额 享有同平分派权；      本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。      在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额 握有东谈主大会。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的笃定、公告与实施                                    基金合同      本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的揣度方法，依照《业务法则》施行。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                                        基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照权衡章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 关系业务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                 基金合同          第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理章程》、《基金合同》偏激他权衡章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息辛苦。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息取舍阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的特质等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主作事等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》告成后，基金居品辛苦摘要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品辛苦摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦摘要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 辛苦摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦摘要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品辛苦摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金                                  基金合同 合同》告成公告。基金合同告成公告中应说明基金召募情况及基金料理东谈主握有的 基金份额、承诺握有期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的揣度方式及权衡申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金按时讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，并将 年度讲解登载在指定网站上，将年度讲解教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，并 将中期讲解登载在指定网站上，将中期讲解教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   基金料理东谈主应在年度讲解、中期讲解、季度讲解等分别败露基金料理东谈主握有 基金的份额、期限实时间的变动情况。   如讲解期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情                                    基金合同 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时讲解“影响投资者决 策的其他贫寒信息”项下败露该投资者的类别、讲解期末握有份额及占比、讲解 期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中败露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲解   本基金发生首要事件，权衡信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管                                   基金合同 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行限定东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）败露公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开败露， 并将权衡情况立即讲解中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （十一）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及                                 基金合同 高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 败露内容与样式准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时讲解、更新的招募说明书、基金居品辛苦摘要、基金计帐讲解等 公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲解、法律办法书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 轨则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主链接的； 的成分甚至标的指数不合乎要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对料理决议进行表 决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲解出具法律办法书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的权衡首要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经具有证券、期 货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲解教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 基金合同             第二十部分      走嘴牵累   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担补偿牵累；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿牵累，对损失的补偿，仅限于平直 损失。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而酿成的损失等； 酿成的损失等；   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》概况赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采纳必要的措施，堤防损失的扩大。莫得采纳顺应措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因堤防损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行搜检，然而未能 发现失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿牵累。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施排斥或消弱由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争 议，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东谈主均有不致力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤快、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。                               基金合同         第二十二部分   基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后告成。   《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自告成之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不致力。   《基金合同》原本一式六份，除上报权衡监管机构一式二份外，基金料理 东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按权衡法律律例协 商料理。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益与义务   （一）基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及权衡法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度权衡法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及权衡法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益旁边因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的形式，代表基金份额握有东谈主的利益旁边诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提                                  基金合同 供作事的外部机构；   （16）在合乎权衡法律、律例的前提下，制订和调养权衡基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦,对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按权衡章程揣度并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他权衡章程，履行信息败露及 讲解义务；   （12）保守基金营业隐私，不清楚基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他权衡章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额握有                                   基金合同 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他权衡章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时刻发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金权衡的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到权衡辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理权衡基 金事务的步履承担牵累；   （23）以基金料理东谈主形式，代表基金份额握有东谈主利益旁边诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 告成，基金料理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）斥地特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金权衡的首要合同及权衡凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他权衡章程另有                                   基金合同 章程外，在基金信息公开败露前给以隐秘，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金料理东谈主揣度的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履权衡的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具办法，说 明基金料理东谈主在各贫寒方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金料理东谈主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系辛苦 15 年以 上；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或权衡章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他权衡章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）施行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项旁边表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时旁边权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的 有限牵累；                                    基金合同   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）施行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游经由中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的归拢类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬依次或进步销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或揣度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份   额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就归拢事项   书面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额   握有东谈主大会的事项。                                    基金合同   无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后   修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率，或变更   收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修   改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调养权衡申购、赎回、退换、   基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （6）加多、减少基金份额类别；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其   他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                    基金合同 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东谈主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、所在和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和所在；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和权衡东谈主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主 到指定所在对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决办法的计票进行监督。基金                                  基金合同 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解合乎法律律例、《基金合 同》和会议文牍的章程，而且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定所在对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按                                   基金合同 照会议文牍章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经文牍不参加收取书面表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具 书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。 额握有东谈主亦可取舍其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，基金 份额握有东谈主不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方式进行授权，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   在会议召开方式上，本基金亦可取舍其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方 式开会的要领进行。基金份额握有东谈主不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。  （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应                                   基金合同 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程要领笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。                                 基金合同   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄说明注解，不然提交 合乎会议文牍中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形式 合乎会议文牍章程的书面表决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动 后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代                                   基金合同 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若取舍 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不致力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；                                       基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关系章程以本节极端约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主履行顺应要领并提前公告 后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、施行方式   （一）基金收益分派原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分红； 取销售作事费，不同类别的基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金料理 东谈主可对各类别基金份额分别制定收益分派决议。本基金归拢类别的每一基金份额 享有同平分派权；                                   基金合同      本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。   在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的揣度方法，依照《业务法则》施行。   （五）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产料理、运用权衡用度的索要、支付方式与比例   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东谈主的托管费                                    基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售作事费   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类、E 类基金份额收取销售作事 费。   本基金 C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值 的 0.10%年费率计提。销售作事费的揣度方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   本基金 E 类基金份额销售作事费按前一日 E 类基金份额的基金财富净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值   销售作事费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （四）标的指数许可使用费   基金合同告成后的标的指数许可使用费按照基金料理东谈主与指数编制单元签 署的指数使用许可公约的约定从基金财产中向指数编制单元支付。指数许可使用 费的费率、具体揣度方法及支付方式等见招募说明书。                                    基金合同   如若基金料理东谈主和指数编制单元对指数许可使用费的揣度方法、费率或支付 方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额握有东谈主大 会审议，但基金料理东谈主应实时在指定媒介给以公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据权衡律例及相应公约 章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地完结投资方针， 本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他策略性金融债、债券回购、银 行进款、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合乎中国证监会关系章程）。   本基金不投资股票等权益类财富，也不投资于信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 本基金非现款基金财富的 80%；本基金保握不低于基金财富净值 5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中待偿期为   （2）保握不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金财富净值的 40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，                                   基金合同 债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得逾越本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不 合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （6）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金 边界变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基金料理东谈主之外 的成分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个 交游日内进行调养，但中国证监会章程的极端情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的权衡约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日 起驱动。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行。   为珍摄基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程装束的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行                                基金合同 限定东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，解任基金份 额握有东谈主利益优先原则，堤防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱施行。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行，但需提 前公告。   六、基金财产净值的揣度方法和公告方式   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在指定媒介公告。                                   基金合同   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主链接的； 的成分甚至标的指数不合乎要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对料理决议进行表 决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲解出具法律办法书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；                                   基金合同   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的权衡首要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经具有证券、期 货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲解教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争 议，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东谈主均有不致力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤快、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                               基金合同  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。