托管公约 天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基           金托管公约      基金治理东谈主：天弘基金治理有限公司      基金托管东谈主：南京银行股份有限公司                                                                                                托管公约                                                目        录                                                                                  托管公约                                   托管公约   鉴于天弘基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按照干系法律法例的法则具备担任基金治理东谈主的经验和才调，拟募 集刊行天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的经验和才调；   鉴于天弘基金治理有限公司拟担任天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起 式证券投资基金的基金治理东谈主，南京银行股份有限公司拟担任天弘中债 3-5 年政 策性金融债指数发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金的基金治理 东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金基 金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相 同的含义；若有抗拒应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                                     托管公约                一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金治理东谈主  称呼：天弘基金治理有限公司  注册地址：天津自贸测验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济买卖中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东谈主：韩歆毅  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织体式：有限包袱公司  注册老本：东谈主民币 5.143 亿元  存续时代：握续缱绻  缱绻界限：基金召募；基金销售；钞票治理、境外证券投资治理以及中国证 监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：南京银行股份有限公司  住所：南京市中山路 288 号  法定代表东谈主：胡升荣  成立时辰：1996 年 2 月 6 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：1000701.6973 万元东谈主民币  存续时代：握续缱绻                                    托管公约        二、基金托管公约的依据、主义和原则   缔结本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售治理办法》、《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》（以下 简称“《信息透露办法》”）、《证券投资基金信息透露内容与表情准则第 7 号〈托 管公约的内容与表情〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理法则》、 《天弘中债 3-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）很是他干系法则。   缔结本公约的主义是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值酌量、收益分派、信息透露及相互监督等干系事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。                                    托管公约        三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履应用监督权 金投资界限、投资对象进行监督。    本基金主要投资于场地指数成份券和备选成份券等。为更好地完了投资指标， 本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他策略性金融债、债券回购、银 行入款、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须合适中国证监会干系法则）。    本基金不投资股票等权益类钞票，也不投资于信用债。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 本基金非现款基金钞票的 80%；本基金保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 投资比例进行监督：    按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应合适以 下法则：    （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中待偿期为    （2）保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得当先基 金钞票净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；                                   托管公约   （4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得当先本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金治理东谈主之外的身分以至基金不 合适该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （6）本基金钞票总值不妥先基金钞票净值的 140%；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金 界限变动、场地指数成份券颐养、场地指数成份券流动性限定等基金治理东谈主之外 的身分以至基金投资比例不合适上述法则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个 来往日内进行颐养，但中国证监会法则的独特情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行适合设施后，则本基金投资不再受干系限定或按颐养后的法则施行。 金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形势对基金治理东谈主基金投资 辞谢步履进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾御证券来往价钱很是他不梗直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则辞谢的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓励、执行                                 托管公约 适度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当合适基金的投资指标和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱施行。干系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予透露。首要关联来往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行适合设施后，则本基金投资不再受干系限定或按颐养后的法则施行，但需 提前公告。   （二）根据法律法例干系基金从事的关联来往的法则，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励、执行适度东谈主或者与其有首要 横暴关系的公司名单及干系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联来往名 单的真正性、竣工性、全面性。基金治理东谈主及基金托管东谈主有包袱防守真正、竣工、 全面的关联来往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东谈主及基金托 管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个职责日内进行回函阐明已闻明单的变更。 一方收到另一方书面阐明后，新的关联来往名单驱动见效。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的法则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 步调的、经选藏采用的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单，并约定各 来往敌手所适用的来往结算形势。基金治理东谈主应严格按照来往敌手名单的界限在 银行间债券商场采用来往敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场来往敌手名单进行来往，如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券商场来往敌手名单的，视为基金治理东谈主认同全商场来往 敌手。基金治理东谈主不错每半年对银行间债券商场来往敌手名单及结算形势进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照 公约进行结算。如基金治理东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场来往对 手名单及结算形势的，应向基金托管东谈主讲解情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商治理。                                 托管公约   基金治理东谈主负责对来往敌手的资信适度，按银行间债券商场的来往司法进 行来往，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律包袱及蚀本。若未践约的来往对 手在基金托管东谈主与基金治理东谈主笃定的时辰前仍未承担误期包袱很是他干系法律 包袱的，基金治理东谈主有权向干系来往敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券来往的来往对 手很是结算形势进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定 的来往敌手或来往形势进行来往时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他 形势提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨包袱。要是基金 托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票蚀本的，基金 托管东谈主应允担相应包袱。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保 基金银行入款业务账目及核算的真正、准确。基金治理东谈主应当按照干系法例法则， 与基金托管东谈主、入款机构签订干系书面公约。基金托管东谈主应根据干系干系法例及 公约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系公约、账户贵府、 投资指示、入款证实书等干系文献，切实履行托管职责。   基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、 《运作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户治理、利率治理、支付结算等 的各项法则。   基金投资银行入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的法则及基金合同的约 定，笃定合适条件的入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的来往敌手是否合适干系法则进行监督。如基金治理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金治理东谈主认同 统统银行。   基金托管东谈主分歧依期入款提前支取的蚀本承担包袱。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的法则及基金合同的约定，对基金资 产净值酌量、各类基金份额净值酌量、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作                                 托管公约 违背法律法例、基金合同和本托管公约的法则，应实时以电话提醒或书面指示等 形势示知基金治理东谈主限期改良。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金治理东谈主收到书面示知后应不才一职责日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对示知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主示知的 违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应论说中国证监会。要是基金托管东谈主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票蚀本的，基金托管东谈主 应允担相应包袱。   （七）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金治理东谈主 应在法则时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督 论说的事项，基金治理东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来往设施仍是见效的指示违背法 律、行政法例和其他干系法则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他形势示知基金治理东谈主，由此形成的相应蚀本由基金治理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违纪步履，应实时论说中国证监 会，同期示知基金治理东谈主限期改良，并将改良结果论说中国证监会。基金治理东谈主 无梗直情理，拒却、进犯对方根据本托管公约法则应用监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议 司帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体司法 依照干系法律法例的法则和基金合同的约定施行。                                 托管公约       四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据干系法律法例、《基金合同》及本公约法则，基金治理东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金治理 东谈主酌量的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理清理交收、 干系信息透露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未施行或蔓延施行基金治理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本托管公约很是他干系法则时，基金治理东谈主应实时以书面 体式示知基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到示知后应实时查对阐明并以书面 体式向基金治理东谈主发出回函，讲解违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内及 时改正。在限期内，基金治理东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主示知的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金治理东谈主应论说中国证监会。基金治理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基 金因此所遭遇的蚀本。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即论说中国证监会和银行 业监督治理机构，同期示知基金托管东谈主限期改良。   基金治理东谈主基于梗直合理情理可依期和不依期地对基金托管东谈主防守的基金 财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在法则时辰内答 复基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，拒却、进犯基金治理东谈主根据本公约法则应用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理 东谈主提议告诫仍不改正的，基金治理东谈主应论说中国证监会。                                 托管公约             五、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 其他账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的 竣工与颓落。 理东谈主负责与干系当事东谈主笃定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时示知并有义务配合基金治理东谈主采选措施进 行催收。由此给基金形成蚀本的，基金治理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但基金托管东谈主对此不承担相应包袱。 机构的基金财产，或交由证券公司负责清理交收的基金钞票很是收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、核定、罪过或歇业等原 因给基金财产形成的蚀本等不承担包袱。 托管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 账户由基金治理东谈主开立并治理。 购基金份额握有期限合适《基金法》、                 《运作办法》等干系法则后，基金治理东谈主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法则时 间内，遴聘具有从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。                                   托管公约 验资论说需对发起资金的握有东谈主很是握有份额进行特意讲解。出具的验资论说由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 东谈主按法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和治理 款。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、防守和使用。本基金的一切货币 相差行径，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。基金托管东谈主可根据执行情 况需要，为基金开立资金清理赞助账户，以办理干系的资金汇划业务。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。 理暂行条例》、《东谈主民币利率治理法则》、《利率治理暂行法则》、《支付结算办法》 以及银行业监督治理机构的其他法则。   （四）基金证券账户、证券来往资金账户及结算备付金账户的开设和治理 包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金清理。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 包袱公司的法则施行。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。 的治理和运用由基金治理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系法则，则基金                                托管公约 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则施行。   （五）依期入款账户   基金财产投资依期入款的，基金治理东谈主还需按照法例法则，与入款机构签订 干系书面公约。   本基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其 预留印鉴经各方商议后预留，但至少保留一枚基金托管东谈主指定东谈主员名章。对于任 何的依期入款投资，基金治理东谈主都必须和入款机构签订依期入款公约，约定两边 的权力和义务，该公约算作划款指示附件。该公约中必须有如下明确条件：“存 款证实书不得被质押或以任何形势被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归 还或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。如依期入款公约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒 绝依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主防守证实书蓝本。 基金治理东谈主应该在合理的时辰内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金治理东谈主 提前支取或部分提前支取依期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金治理东谈主和基金托管 东谈主两边协商治理，但息差蚀本不由基金托管东谈主承担。   （六）债券托管账户的开立和治理   《基金合同》见效后，基金治理东谈主负责以基金的形式央求并取得插足世界银 行间同行拆借商场的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的 形式在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间债券商场清理所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。   （七）其他账户的开设和治理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用， 由基金治理东谈主协助托管东谈主根据干系法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立 干系账户。该账户按干系司法使用并治理。 理。   （八）基金财产投资的干系有价凭证等的防守                                  托管公约   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的防守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有 限公司、或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验适度下的什物证券 在基金托管东谈主防守时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验适度的什物证券不承担防守包袱。   （九）与基金财产干系的首要合同的防守   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的首要合同的原件区别应由 基金托管东谈主、基金治理东谈主防守，干系业务设施另有限定的除外。除本公约另有规 定外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的首要合同应保证基金治理东谈主 和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金治理东谈主应在首要合同签署后实时 以加密形势将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将蓝本投递基金 托管东谈主处。因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成 的效果，由基金治理东谈主负责。首要合同的防守期限为基金合同间隔后 15 年，法 律法例或监管司法另有法则的，从其法则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得改动。                                  托管公约          六、指示的发送、阐明和施行   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主盖印样本，事前书面通 知（以下简称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的 来往权限，并法则基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送 东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权示知当日与基金治理东谈主通过灌音电话的 形势阐明。该授权示知应载明见效日历。该见效日历不得早于基金托管东谈主收到授 权示知并经电话阐明的时辰。如早于前述时辰，则以基金托管东谈主收到授权示知并 经电话阐明的时点为授权示知的见效时辰。基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权示知 负有躲避义务，其内容不得向被授权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主透露，但法 律法例法则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金治理东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨很是他 款项支付的指示。基金治理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时辰、 到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   基金治理东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限包袱公司 或深、沪证券来往所的来往数据与中国证券登记结算有限包袱公司进行交收。基 金财产投资发生的统统场内来往的清理交收，由基金托管东谈主根据干系登记结算公 司的结算司法办理，基金治理东谈主不需要另行出具指示。   遵从中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 治理办法等干系法则所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的颐养也视为 基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，无用基金治理东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应给予施行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主顺利从银行 账户中扣划，无用基金治理东谈主出具指示。   （三）指示的发送、阐明和施行的时辰和设施   指示由“授权示知”笃定的有权发送东谈主（以下简称“被授权东谈主”）代表基金 治理东谈主用传真是形势或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主协商一致的形势向基金托                                    托管公约 管东谈主发送。基金治理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明。基金托 管东谈主依照“授权示知”法则的方法阐明指示灵验后，方可施行指示。对于被授权 东谈主发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效用。基金治理东谈主应按照《基金法》、有 关法律法例和《基金合同》的法则，在其正当的缱绻权限和来往权限内发送划款 指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。   基金治理东谈主向基金托管东谈主发送灵验划款指示时，应确保基金托管东谈主有有余的 处理时辰，除需研讨资金在途时辰外，还需给基金托管东谈主留有 2 个职责小时的复 核和审批时辰。基金治理东谈主在每个职责日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划 款指示，基金托管东谈主不保证本日大致划款顺利，但晚于该时辰的指示基金托管东谈主 应接力施行。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收 款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）准确无误、预留印鉴相符、 干系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。   由基金治理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出有余划款所需时辰，致 使资金未能实时到账所形成的蚀本不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金治理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证干系内容及印鉴 和签发东谈主的签名或盖印的形式一致性，复核无误后应在规依期限内施行，不得延 误。   基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在施行指示时，基金银行账户有有余的资金余 额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东谈主可不予施行，独立即示知基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示而形成蚀本的包袱。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主合适法律法例、《基金合同》和本公约 的指示不得拖延或蔓延施行。   基金治理东谈主应将同行商场债券来往成交单加盖预留印鉴后传真或以其他双 方认同的体式示知基金托管东谈主，并电话阐明。   （四）基金治理东谈主发送失实指示的情形和处理设施   基金治理东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信息失实，指示中紧迫信息无极不清 或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示失实时，有权拒却执                                 托管公约 行，并实时示知基金治理东谈主改正。如需湮灭指示，基金治理东谈主应出具书面讲解， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或干系基金法例的干系法则，应当视情况暂缓或不予施行，并应实时以书面形 式、灌音电话或其他两边认同的形势示知基金治理东谈主改良，基金治理东谈主收到示知 后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明，由此形成的蚀本由基 金治理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金治理东谈主发送的符 正当律法例法则以及基金合同等约定的指示施行，应在发现后实时采选措施给予 挽回，给基金财产或基金份额握有东谈主形成蚀本的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金治理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，应立即使用传真或其他基 金托管东谈主和基金治理东谈主书面阐明过的形势向基金托管东谈主发出由授权东谈主盖印的被 授权东谈主变更示知，并提供新的被授权东谈主的盖印样本，同期电话示知基金托管东谈主， 基金托管东谈主收到变更示知当日与基金治理东谈主通过灌音电话的形势阐明。该变更通 知经两边电话阐明后，于变更示知载明的见效时辰见效，原授权文献同期废止。 变更示知载明的见效时辰不得早于基金托管东谈主收到变更示知并经电话阐明的时 间。如早于前述时辰，则以基金托管东谈主收到变更示知并经电话阐明的时点为变更 示知的见效时辰。基金治理东谈主在尔后七个职责日内将被授权东谈主变更示知的蓝本送 交基金托管东谈主。基金治理东谈主更换被授权东谈主示知见效后，对于已被撤换的东谈主员无权 发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担包袱。   （八）其他事项   基金托管东谈主在招揽指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行形式一致性查验，如发现问题，应实时论说基金 治理东谈主。基金托管东谈主对施行基金治理东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担 抵偿包袱；基金托管东谈主未施行或未实时施行基金治理东谈主的正当指示，导致基金财 产遭遇蚀本的，由基金托管东谈主抵偿由此形成的顺利蚀本。                                     托管公约             七、来往及清理交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券缱绻机构的步和洽设施 签订证券来往单元使用公约。 以及变更情况实时以书面体式示知基金托管东谈主。 东谈主在来往前应阐明干系合并清理事宜已办结。若基金治理东谈主在合并清理办结前交 易，则干系的交收包袱由基金治理东谈主承担。 干系来往司法为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 要求的证券来往：   （1）基金托管东谈主、基金治理东谈主应共同遵从两边签订的《托管银行证券资金 结算公约》。   （2）基金托管东谈主遵从中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、 保证金治理办法干系法则，笃定和颐养该基金财产最低结算备付金、证券结算保 证金名额，基金治理东谈主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不 得低于基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金治理办法法则 的名额。基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司法则向基金财产支付利息。   （3）根据中登公司托管行连合清理司法，如基金财产 T 日进行了中登公司 深圳分公司 T+1DVP 卖出来往，基金治理东谈主不可将该笔资金算作 T+1 日的可用 头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托 管专户。   （4）根据中国证券登记结算有限包袱公司的法则，结算备付金账户内的最 低备付金、来往保证金账户内的资金按月颐养按季结息，因此，基金合同间隔时， 本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、来往保证金以及结算公司尚未支                                   托管公约 付的利息等款项。对上述款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相 应银行汇划用度后划付至本基金清表面说中指定的收款账户。基金合同间隔后， 中登根据结算司法，调增本基金的结算备付以及来往保证金，基金治理东谈主应配合 基金托管东谈主，向基金托管东谈主实时划付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。   （5）基金治理东谈主签署本公约，即视为同意基金治理东谈主在组成资金交收误期 且未能按时指定干系证券算作交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公司 央求由结算公司协助冻结基金治理东谈主证券账户内相应证券，无需基金治理东谈主另行 出具书面阐明文献。 算要求的证券来往：   （1）对于在沪深来往所来往的继承 T+0 非担保交收的来往品种，基金治理 东谈主需在来往当日不晚于 14：00 向基金托管东谈主发送来往应付资金划款指示，同期 将干系来往讲解注解文献传真至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以保证 当日来往资金交收的获胜进行。对于基金治理东谈主在 14：00 后出具的划款指示， 至极是需要基金托管东谈主进行“勾单”阐明的来往，基金托管东谈主本着发愤守法的原 则积极处理，但不保证支付/勾单顺利。   （2）基金治理东谈主一朝出现来往后无法践约的情况，应在第一时辰示知基金 托管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的来往品种，基金治理东谈主 应向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定 不践约）申报时辰有限，基金托管东谈主有权在电话示知基金治理东谈主后，先行完成取 消交收操作，基金治理东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金治理东谈主未实时出具来往应付资金划款指示，或基金治理东谈主在托 管居品资金托管账户头寸不足的情况下来往，基金托管东谈主有权在中登公司取消交 收截止时点前半小时内主动对该笔来往进行取消交收申报，统统蚀本由基金治理 东谈主承担。   （4）对于根据结算司法不可取消交收的来往品种，如出现前述第（2）、                                   （3） 项所述情形的，基金治理东谈主明察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的清理交收数据，主动将托管居品资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收来往品种的交收，基金治理东谈主承诺在日终                                    托管公约 前向基金托管东谈主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金治理东谈主原因所形成的情形，基金治理东谈主应允担相应责 任： 理东谈主承担来往失败的风险，基金托管东谈主无义务为该居品垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其自己居品交收失败的，由基金 治理东谈主自行承担来往失败的风险； 收成胜，形成基金托管东谈主蚀本，则应允担抵偿包袱，且基金托管东谈主保留根据上海 银行间商场同行拆借利率向基金治理东谈主追索利息的权力； 金托管东谈主提交划款指示，且有字据讲解注解其顺利形成基金托管东谈主托管的其他居品交 收失败和蚀本的，基金治理东谈主应负抵偿包袱。   （6）基金治理东谈主已充分了解基金托管东谈主结算模式下可能存在的交收风险。 如基金托管东谈主托管的其他居品资金不足或过失，进而导致基金治理东谈主治理的居品 交收失败的，则基金托管东谈主将配合基金治理东谈主提供干系数据等信息向其他客户追 偿。   （7）对于托管居品继承 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）形势完成实 时交收的收款业务，基金治理东谈主可根据需要在来往交收后且不晚于交收当日 14： 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以便基金托管东谈主将交收金额提回至 托管居品资金托管账户。 算要求的证券来往   基金治理东谈主明察并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的清理交收数据主 动完成本基金资金清理交收。若基金治理东谈主出现来往后无法践约的情况，况兼中 国结算公司的业务司法允许基金托管东谈主对干系来往不错取消交收的，基金治理东谈主 应于交收日前一职责日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主                                      托管公约 进行电话阐明。   （三）银行间债券来往的清理交收安排 进行来往，基金托管东谈主对因来往敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷 及蚀本，不承担任何法律包袱及蚀本。 印鉴后实时传真或以其他两边认同的体式示知基金托管东谈主，并电话阐明。要是银 行间中债轮廓业务平台或上海清理所客户末端系统仍是生成的来往需要取消或 间隔，基金治理东谈主要书面示知基金托管东谈主。 令）的截止时辰为本日的 15:00；基金治理东谈主 15:00 之后向基金托管东谈主发送的指 令，基金托管东谈主将接力施行。如基金治理东谈主要求本日某一时点到账，则来往结算 指示需提前 2 个职责小时发送，并进行电话阐明。指示、成交单传输不足时、未 能留出有余的操作时辰，以至资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的损 失不由基金托管东谈主承担。 的资金余额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东谈主可不予施行，独立即通 知基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示而形成蚀本的包袱。基金管 理东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并示知基金托管东谈主的时辰视为指示收到时 间。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资 金账户资金返璧至托管账户的之外，应当由基金治理东谈主出具资金划款指示，基金 托管东谈主审核无误后施行。由于基金治理东谈主未实时出具指示导致本基金在托管账户 的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。   （四）资金、证券账目及来往纪录的查对   对基金的来往纪录，由基金治理东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。对外透露净 值之前，必须保证本日统统执行来往纪录与基金司帐账簿上的来往纪录澈底一致。 要是执行来往纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不竣工或不真正，                                    托管公约 由此导致的蚀本由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符，基金托管东谈主 确保账实相符。   对基金的证券账目，由每个来往日结果后两边进行对账，确保两边账目相符； 基金托管东谈主至少逐日进行一次账实查对。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   （五）申购、赎回、调节怒放式基金的资金清理、数据传递及托管公约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金治理东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回央求，由基金治理东谈主或基金治理东谈主录用的其他合适条件的机构办理基金 份额的过户和登记，基金托管东谈主负责招揽并阐明资金的到账情况，以及依照基金 治理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金治理东谈主应于每个怒放日 14:00 之前将前一个怒放日经阐明的基金申购金 额和赎回份额以电子体式或两边约定的其他体式示知基金托管东谈主。基金治理东谈主应 对传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和竣工性负责。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金（申购央求对应申购净额与基金调节转入申 请对应净额之和）与应付资金（赎回央求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与 基金调节转出央求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来笃定托管账户 净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。   要是当日基金为净应收款，基金治理东谈主将在当日 15:00 之前从基金清理账户 划往基金托管账户，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时划付的资 金，基金托管东谈主应实时示知基金治理东谈主划付，因基金治理东谈主过失产生的包袱应由 基金治理东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金治理东谈主应在当日 10:00 前向基金托管东谈主出具 划款指示，基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示在当日 12:00 之前划往基金清理                                   托管公约 账户。对于未准时划付的资金，基金治理东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此产 生的包袱应由基金托管东谈主承担。但因基金治理东谈主不合适法律法例或者本公约的指 令或者失实指示导致基金托管东谈主不足时划付的除外。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   在本基金与基金治理东谈主治理的其它基金开展调节业务之前，基金治理东谈主应函 告基金托管东谈主并就干系的资金清理和数据传递的时辰、设施及托管公约当事东谈主承 担的权责事宜进行商谈。   基金托管东谈主将根据基金治理东谈主传送的基金调节数据进行账务处理。   本基金开展基金调节业务应依照干系法则在指定绪论上公告。   （六）基金收益分派的清理交收安排 公告。 治理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金治理东谈主指定账户。 时辰。                                托管公约            八、基金钞票净值酌量和司帐核算   （一）基金钞票净值的酌量、复核的时辰和设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金治理东谈主应于每个职责日对基金财产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或 基金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                             《证券投资基金 司帐核算业务沟通》很是他法律、法例的法则。用于基金信息透露的基金钞票净 值和各类基金份额净值由基金治理东谈主负责酌量，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应 于每个职责日来往结果后酌量当日的各类基金份额净值并以两边认同的形势发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值酌量结果复核后以两边认同的形势发送给基 金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金治理东谈主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门干系法则。   （1）对存在活跃商场且大致获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应继承最近来往日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来往日的报价不可真正反馈公允价值的，支吾报价进行颐养，笃定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，要是该限定是针对钞票握有者的，那么在估值时刻中不应将该限定作 为特征研讨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大量握有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有有余                                   托管公约 可利用数据和其他信息复旧的估值时刻笃定公允价值。继承估值时刻笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行颐养并笃定公允价值。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来往所商场挂牌转让的钞票复旧证券，继承估值时刻笃定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行颐养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应继承估值时刻笃定其 公允价值。   （2）初度公斥地行未上市的债券，继承估值时刻笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在赫然各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场来往的，按债券所处的商场区别 估值。                                      托管公约   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错继承舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （7）干系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即示知 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据干系法律法例，基金钞票净值酌量和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一请安见的，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的酌量结果对外给予公布。   （1）各类基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目酌量，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金治理东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有法则的， 从其法则。   基金治理东谈主每个职责日酌量基金钞票净值及各类基金份额净值，并按法则公 告。   （2）基金治理东谈主应每个职责日对基金钞票估值。但基金治理东谈主根据法律法 规或基金合同的法则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个职责日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。                                  托管公约   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值失实类型   本基金运作经过中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的过失形成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇蚀本的，过失 的包袱东谈主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利蚀本按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据酌量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值失实处理原则 协作各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成蚀本的，由估 值失实包袱方对顺利蚀本承担抵偿包袱；若估值失实包袱方仍是积极协作，况兼 有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得 到更正。 况兼仅对估值失实的干系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值失实包袱方仍支吾估值失实负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或 不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则估值失实包袱方 应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东谈主 享有要求录用不妥得利的权力；要是赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥得利 返还的总额当先其执行蚀本的差额部分支付给估值失实包袱方。 法例、《基金合同》、《托管公约》或其他法则，基金治理东谈主、基金托管东谈主自行或 依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿包袱，则基金治理东谈主、基金托管东谈主                                   托管公约 有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和 遭遇的顺利蚀本。   （3）估值失实处理设施   估值失实被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下： 原因笃定估值失实的包袱方； 行评估； 正和抵偿蚀本； 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向干系当事东谈主进行阐明。   （4）基金份额净值估值失实处理的方法如下： 金托管东谈主，并采选合理的措施注重蚀本进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （1）基金投资所触及的证券来往商场、银行间商场遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以至基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。                                  托管公约   用于基金信息透露的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金治理东谈主负责 酌量，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个怒放日来往结果后酌量当 日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 酌量结果复核阐明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所形成 的漏洞不算作基金钞票估值失实处理。   （2）由于证券来往场面、登记结算公司、指数编制单元及入款银行等级三 方机构发送的数据失实或国度司帐策略变更、商场司法变更等非基金治理东谈主与基 金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采 取必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该失实的，由此形成的基金 钞票估值失实，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主和基金托 管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。   （三）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，区别独赶快诞生、登录和防守本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并改良，保证两边平行登录的账册纪录澈底相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的酌量和公告的，以基金治理东谈主的账 册为准。   （四）基金依期论说的编制和复核   基金治理东谈主应当在每月结果后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期论说的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货干系业务经验的会 计师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度 论说、中期论说或者年度论说。                                托管公约   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理形势为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核主见书，两边各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完了后， 需进行书面或电子阐明，以备有权机构对干系文献审核时指示。                                    托管公约               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派形势是现款分成； 取销售办事费，不同类别的基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金治理 东谈主可对各类别基金份额区别制定收益分派决议。本基金并吞类别的每一基金份额 享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东谈主发布的公告。   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金治理东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额握 有东谈主大会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。   （三）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 指定绪论公告。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一起资金划入基金治理东谈主的指定账户。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登                                托管公约 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的酌量方法等干系事项遵从干系法则。                                 托管公约               十、信息透露   （一）躲避义务   除按照《基金法》、           《信息透露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息透露的干系法则进行透露除外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应信守躲避的义务。基金治理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法例法则之外，不得在其公开透露之前，先行对任何第 三方透露。然则，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背躲避义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息透露中的职责和信息透露设施   基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法例、《基金合同》的法则各自承 担相应的信息透露职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定形势和时限透露的义务。   根据《信息透露办法》的要求，本基金信息透露的文献包括基金招募讲解书、 基金居品贵府选录、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合 同》见效公告、基金份额申购、赎回价钱、依期论说、临时论说、深切公告、基 金净值信息、基金份额握有东谈主大会决议、实施侧袋机制时代的信息透露、中国证 监会法则的其他信息等其他必要的公告文献，由基金治理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募讲解书、基金居品贵府选录、基金清表面说等 公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。   基金年度论说中的财务司帐论说部分，经具有证券、期货干系业务经验的会 计师事务所审计后，方可透露。   基金治理东谈主应当在中国证监会法则的时辰内，将应予透露的基金信息通过指 定绪论透露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将通过 指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开透露。                                托管公约   照章必须透露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容澈底一致。   （三）暂停或蔓延信息透露的情形 价值时； 因暂停营业时；                                   托管公约                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提步和洽支付形势   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                    托管公约   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类、E 类基金份额收取销售办事 费。   本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 的 0.10%年费率计提。销售办事费的酌量方法如下：   H=E×0.10%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   本基金 E 类基金份额销售办事费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.30%÷畴昔天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   销售办事费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   基金合同见效后的场地指数许可使用费按照基金治理东谈主与指数编制单元签 署的指数使用许可公约的约定从基金财产中向指数编制单元支付。指数许可使用 费的费率、具体酌量方法及支付形势等见招募讲解书。   要是基金治理东谈主和指数编制单元对指数许可使用费的酌量方法、费率或支付 形势等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额握有东谈主大                                   托管公约 会审议，但基金治理东谈主应实时在指定绪论给予公告。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据干系法例及相应协 议法则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的蚀本； 目。   （四）基金治理费、基金托管费的颐养   基金治理东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行适合设施后，颐养基金治理费率、 基金托管费率。调低基金治理费率、基金托管费率无用召开基金份额握有东谈主大会。 基金治理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息透露办法》的法则在指定媒 介上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的法则代扣代缴。   （六）违纪处理形势   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》很是他 干系法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主给予讲解解释， 如基金治理东谈主无梗直情理，基金托管东谈主可拒却支付。                                        托管公约           十二、基金份额握有东谈主名册的防守   基金治理东谈主和基金托管东谈主须区别妥善防守的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和防守， 基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系司法区别防守基金份额握有东谈主名册。保 管形势不错继承电子或文档的体式。防守期限为 15 年，法律法例或监管机构另 有法则的除外。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》间隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等触及到基金紧迫事项日 期的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有法则的除外。基金托管东谈主不得 将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从保 密义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善防守基金份额握有东谈主名 册，应按干系法例法则各自承担相应的包袱。                                   托管公约          十三、基金干系文献和档案的保存   基金治理东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往纪录和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有躲避义务， 但司法强制查验情形及法律法例或监管机构法则的其他情形除外。其中，基金管 理东谈主应保存基金财产治理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府，基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府。   基金治理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 基金治理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、公约传真给基 金托管东谈主。   基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助招揽东谈主接受基金 的干系文献。                                   托管公约          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责间隔：   (1) 被照章取消基金治理经验；   (2) 被基金份额握有东谈主大会衔命；   (3) 照章结果、被照章湮灭或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金治理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）交代：基金治理东谈主职责间隔的，基金治理东谈主应妥善防守基金治理业务 贵府，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主持理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时招揽。新任基金治理东谈主或临时基金治理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金治理东谈主职责间隔的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，要是原任或新任基金治理东谈主要求，                                   托管公约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主干系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额握有东谈主大会衔命；   (3) 照章结果、被照章湮灭或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或统共握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金治理东谈主 查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担。   （三） 基金治理东谈主和基金托管东谈主的同期更换设施                                     托管公约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定绪论上结伴公告。                                  托管公约               十五、辞谢步履 事《基金法》第七十三条辞谢的投资或行径。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 形势公开透露的信息，不得对他东谈主透露。 令不得拖延和拒却施行。 用或刑事包袱基金财产。 辞谢的其他步履。                                   托管公约   十六、基金托管公约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的法则有任何打破。   发生以下情况，本托管公约在履行适合设施后间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）发生法律法例或《基金合同》法则的间隔事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管公约的法则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律主见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；                                   托管公约   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限定而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分派。   （三）基金财产清理的公告   清理经过中的干系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说指示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （五）基金财产清理完了后，基金托管东谈主会同基金治理东谈主刊出基金财产的资 金账户、证券账户、债券托管专户账户以很是他干系账户。                                 托管公约              十七、误期包袱   （一）要是基金治理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担误期包袱。   （二）因托管公约当事东谈主误期给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当区别对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。对蚀本的抵偿，仅限于顺利蚀本。 然则发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的蚀本等； 形成的蚀本等；   （三）要是由于本公约一方当事东谈主（“误期方”）的误期步履给基金财产或基 金投资者形成蚀本，另一方当事东谈主（“守约方”）有权力况兼有义务代表基金对违 约方进行追偿；要是由于误期方的误期步履导致守约方抵偿了基金财产或基金投 资者所遭遇的蚀本，则守约方有权向误期方追索，误期方应抵偿和补偿守约方由 此发生的统统成本、用度和支拨，以及由此遭遇的蚀本。   （四）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应允担 抵偿包袱。   （五）当事东谈主一方误期，守约方当事东谈主在任责界限内有义务实时采选必要的 措施，注重蚀本的扩大。莫得采选适合措施以至蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求误期方抵偿。守约方因注重蚀本扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （六）误期步履虽已发生，但本托管公约大致接续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本公约。   （七）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金治理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、适合、合理的措施进行查验，然则未 能发现该失实的，由此形成基金财产或基金投资者蚀本，基金治理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或减                      托管公约 轻由此形成的影响。  （八）本公约所指蚀本均为顺利蚀本。                                托管公约            十八、争议治理形势   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议如不肯或者 不可通过协商、和洽治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁 委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁 决是终局的，并对干系各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 古道、发愤、守法地履行基金合同和托管公约法则的义务，爱戴基金份额握有东谈主 的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之主义，在此不包括香港、澳门至极行政 区和台湾地区法律）统治。                                托管公约          十九、基金托管公约的效用   （一）基金治理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边 法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），公约当事东谈主两边可能频频根据中国证监 会的主见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管公约蓝本一式六份，除上报干系监管机构一式两份外，基金 治理东谈主和基金托管东谈主区别握有两份，每份具有同等的法律效用。                                托管公约          二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金治理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上加盖公章（或合同专用章），并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（或 盖印），并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。