兴证全球积极确立搀杂型
基金中基金（FOF-LOF）
基金合同
基金管制东谈主：兴证全球基金管制有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
第一部分 绪言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，模范基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路管制办
法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募证券投资基金运作诱骗第 2 号
——基金中基金诱骗》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规则》
(以下简称“《流动性风险管制规则》”)和其他计划法律法例。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有莽撞，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他计划规则享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、兴证全球积极确立搀杂型基金中基金（FOF-LOF）由兴证全球积极确立
三年闭塞运作搀杂型基金中基金（FOF-LOF）闭塞运作期届满敞开后更名而来。
兴证全球积极确立三年闭塞运作搀杂型基金中基金（FOF-LOF）由基金管制东谈主依
照《基金法》、基金合同过甚他计划规则召募，并经中国证券监督管制委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和
市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称累赘、诚笃信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金合同、基金招募讲明书、基金家具贵府撮要等信息
线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外线路触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有莽撞，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的
外。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
兴证全球积极确立三年闭塞运作搀杂型基金中基金（FOF-LOF），兴证全球积极
确立搀杂型基金中基金（FOF-LOF）由兴证全球积极确立三年闭塞运作搀杂型基
金中基金（FOF-LOF）闭塞运作期届满敞开后更名而来
LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充
确立搀杂型基金中基金（FOF-LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正
和补充
募讲明书》过甚更新
基金家具贵府撮要》过甚更新
基金（FOF-LOF）基金份额发售公告》
金（FOF-LOF）上市往复公告书》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其每每作念
出的纠正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其每每作念
出的纠正
施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
机关对其每每作念出的纠正
员会
务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经计划政府部门批准诱导并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资管制办法》及相干法律法例规则不错投资于在中国
境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及相干法律法例规则，运用来自
境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务
证监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销售
服务公约，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券往复所办理基金销售
业务的会员单元。其中，可通过上海证券往复所办理本基金销售业务的机构必须
是具有基金销售业务资历、并经上海证券往复所和中国证券登记结算有限服务公
司招供的上海证券往复所会员单元
记结算有限服务公司招供的上海证券往复所会员单元
者其他往复系统办理基金份额认购、申购和赎回的场面。通过该等场面办理基金
份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
证券往复所往复系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往复的场面。通过该
等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结
算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等
中国证券登记结算有限服务公司，C 类基金份额登记机构为兴证全球基金管制有
限公司
通过场外售售机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统
登记结算系统，通过场内会员单元认购、申购或通过上市往复买入的 A 类基金
份额登记在证券登记结算系统
基金账户，用于记载投资东谈主办有基金管制东谈主管制的证券投资基金份额余额过甚变
动情况的账户
开立的上海证券往复所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户
构办理认购、申购、赎回、调治及转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的
日历
产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并予以公告的日历
不得超越 3 个月
敞开日
间。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市往复后通
过上海证券往复所转让基金份额。闭塞期届满后，本基金转为上市敞开式基金
（LOF），基金称呼变更为“兴证全球积极确立搀杂型基金中基金（FOF-LOF）”
任公司等相干业务王法和实施确定过甚每每作念出的纠正
请购买基金份额的步履
募讲明书的规则央求购买基金份额的步履
同和招募讲明书规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
式买卖基金份额的步履
告规则的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调治为基
金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申
购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)超越上一敞开日基金
总份额的 10%
券价差、银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和
用度的圣洁
申购款过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
以合理价钱予以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受
限的新股及非公开刊行股票、钞票维持证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或
往复的债券等
额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成分内拨给推行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受毁伤并得到平正对待
账户进行处置算帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到平正对待，
属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确
定性的钞票
基金份额持有东谈主服务的用度
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
兴证全球积极确立搀杂型基金中基金（FOF-LOF），由兴证全球积极确立三
年闭塞运作搀杂型基金中基金（FOF-LOF）闭塞运作期届满敞开后更名而来
二、基金的类别
搀杂型基金中基金（FOF）
三、基金的运作方式
契约型，上市敞开式（LOF）
本基金合同成效后，前三年闭塞运作。在闭塞期内不办理申购与赎回业务，
但投资东谈主可在本基金上市往复后通过上海证券往复所转让基金份额。本基金闭塞
期自基金合同成效之日起至三年后年度对应日前一个服务日止。
闭塞期届满后，本基金转为上市敞开式基金（LOF），基金称呼调治为“兴证
全球积极确立搀杂型基金中基金（FOF-LOF）” ，并接受场外、场内的申购、赎
回央求。
四、基金的投资目的
在限度风险的前提下，通过优选基金积极把抓基金市集的投资契机，竭力于基
金钞票的永远稳健升值。
五、基金份额的上市往复
基金合同成效后，基金管制东谈主不错根据计划规则，央求本基金在上海证券交
易所上市往复。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募讲明书及基金家具贵府撮要的规则
奉行，C类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不按时
九、基金份额类别诞生
本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度，而不计提销售服
务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购
用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
除上述用度互异外，本基金仅有 A 类基金份额上市往复，C 类基金份额仅在
场外售售而不央求上市往复。本基金 A 类和 C 类基金份额别离诞生基金代码。
由于两类基金份额的收费方式不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分
别盘算推算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。
投资者在认购、申购基金份额时可自行采选基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间不得相互调治。本基金计划基金份额类别的具体诞生、费率水对等
由基金管制东谈主确定，并在招募讲明书中公告。
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不
利影响的情况下，基金管制东谈主可调治基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及
王法进行调治、或者调治现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额
类别的销售等，并在调治实施之日前依照《信息线路办法》的计划规则在规则媒
介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售
公告。
本基金通过场外和场内两种方式公开发售。场外发售渠谈包括基金管制东谈主的
直销机构过甚他销售机构的销售网点（具体名单见基金份额发售公告）；场内发
售渠谈为通过上海证券往复所办理基金销售业务的上海证券往复所会员单元（具
体名单见基金份额发售公告）。
投资东谈主可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金 A 类基金份额。通
过场外认购的 A 类基金份额登记在登记系统基金份额持有东谈主的敞开式基金账户
下；通过场内认购的 A 类基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主的
上海证券账户下。本基金 C 类基金份额仅可通过场外认购。
除法律法例另有规则外，任何与基金份额发售计划确当事东谈主不得提前发售基
金份额。
适正当律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募讲明书及基
金家具贵府撮要中列示。基金认购用度主要用于本基金的市集推行、销售、登记
等召募期间发生的各项用度，不列入基金财产。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
系数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的盘算推算方法在招募讲明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募讲明书中列示。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确
实经受到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认
购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权柄，不然，由此产生的
投资者任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募讲明书或相干公告。
体限制和处理方法请参看招募讲明书或相干公告。
金管制东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例
要求的，基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。
取销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发
售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管
理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜予以公告。基金管
理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任
何东谈主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列服务：
期活期进款利息；
基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票鸿沟
基金合同成效后，连合 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时敷陈中予以线路；
连合 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监
会敷陈并建议惩处决策，如接续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拆伙
基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。
第六部分 基金份额的上市往复
一、上市往复的基金份额
基金合同成效后，基金管制东谈主不错根据计划规则，央求本基金的 A 类基金份
额上市往复。C 类基金份额仅在场外售售而不央求上市往复。
二、上市往复的地点
上海证券往复所
三、上市往复的期间
基金合同成效后，在适合下述第四项规则的基金上市条件的前提下，本基金
基金管制东谈主有权央求 A 类基金份额在上海证券往复所上市往复。
在确定上市往复的期间后，基金管制东谈主最迟在上市前 3 个服务日在规则媒介
上刊登公告。
四、基金上市的条件
具备下列条件，基金管制东谈主可依据《上海证券往复所证券投资基金上市王法》，
进取海证券往复所央求 A 类基金份额上市往复：
五、上市往复的王法
本基金 A 类基金份额上市往复遵命《上海证券往复所业务王法》及《上海证
券往复所证券投资基金上市王法》等计划规则。
六、上市往复的用度
本基金 A 类基金份额上市往复的用度按照上海证券往复所相干王法及计划
规则奉行。
七、上市往复的停复牌和拆伙上市
基金的停复牌和拆伙上市按照法律法例及上海证券往复所的相干业务王法
奉行。
当本基金发生上海证券往复所相干业务王法规则的因不再具备上市条件而
应当拆伙上市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金，待闭塞期届满
后，本基金转为非上市的敞开式基金，基金称呼调治为“兴证全球积极确立搀杂
型基金中基金（FOF）”，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金转型并拆伙上市
后，对于本基金场内份额的处理王法由基金管制东谈主制定并按规则公告。
八、相干法律法例、中国证监会及上海证券往复所及中国证券登记结算有限
服务公司对基金上市往复的王法等相干规则内容进行调治的，本基金按照新规则
奉行，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。
九、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交
易的新功能，基金管制东谈主不错在履行适合的方法后增多相应功能。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回期间
额，但可在本基金上市往复后通过上海证券往复所转让 A 类基金份额。
类基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回场面
本基金转为敞开式基金（LOF）后，投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购
与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类基金份额。
投资东谈主办理基金份额场外申购与赎回的销售机构包括基金管制东谈主和基金管
理东谈主奉求的其他场外售售机构。
投资东谈主办理基金份额场内申购与赎回的销售机构为具有基金销售业务资历、
并经上海证券往复所和中国证券登记结算有限服务公司招供的上海证券往复所
会员单元。
本基金场外、场内销售机构名单将由基金管制东谈主在招募讲明书或其他相干公
告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公
示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其他指定的销售机构开
通电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通过上述方式进行基金份额申购与
赎回，具体办法将另行公告。
三、申购和赎回的敞开日及期间
本基金闭塞期届满后，投资东谈主在敞开日办理 A 类基金份额和 C 类基金份额的
申购和/或赎回，具体办理期间为上海证券往复所、深圳证券往复所的平日往复
日的往复期间，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的
规则公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理期间在招募讲明书或相
关公告中载明。
基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复期间变更或其
他出奇情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的调治，但
应在实施日前依照《信息线路办法》的计划规则在规则媒介上公告。
基金管制东谈主自基金闭塞期届满之日起不超越 30 日开动办理申购，具体业务
办理期间在申购开动公告中规则。
基金管制东谈主自基金闭塞期届满之日起不超越 30 日开动办理赎回，具体业务
办理期间在赎回开动公告中规则。
在确定申购开动与赎回开动期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息线路办法》的计划规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动期间。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、
赎回或者调治。具体事宜见基金管制东谈主届时发布的相干公告。
四、申购与赎回的原则
进行盘算推算；
业务办理期间结果后不得取销；
行法则赎回；
算有限服务公司的相干业务王法奉行。若相干法律法例、上海证券往复所或中国
证券登记结算有限服务公司对场内申购、赎回业务等王法有新的规则，按新规则
奉行；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。
基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管制东谈主
必须在新王法开动实施前依照《信息线路办法》的计划规则在规则媒介上公告。
五、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构规则的方法，在敞开日的具体业务办理期间内建议
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。
基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回央求成效后，基金管制东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生多量赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照
本基金合同计划条目处理。
遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理历程，则赎回款
项划付期间相应顺延。
基金管制东谈主应以往复期间结果前受理灵验申购和赎回央求确今日作为申购
或赎回央求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该往复的有
效性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+4 日(包括该日)后实时到销
售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或
无效，则申购款项退还给投资东谈主。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，以至
其相干权益受损的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的
损失或不利成果。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机
构确乎经受到该申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。
对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权柄。
基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求委果
认期间进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息线路办法》的计划规则在规
定媒介上公告。
六、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规则请参见招募讲明书或相干公告。
体规则请参见招募讲明书或相干公告。
参见招募讲明书或相干公告。
参见招募讲明书。
鸿沟或比例上限请参见招募讲明书。
国证券登记结算有限服务公司的相干业务王法有规则的，从其最新规则办理。
基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述措施对基金鸿沟予以控
制。具体见基金管制东谈主相干公告。
份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调治实施前依照《信息线路办法》的计划规
定在规则媒介上公告。
七、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
份额净值的盘算推算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。在基金上市往复前或闭塞期内，基金管制东谈主应当至
少每周在规则网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金上市往复后或转为敞开式基金（LOF）后，T 日的各样基金份额净值不迟
于 T+3 日公告。遇出奇情况，经履行适合方法，不错适合蔓延盘算推算或公告。
详见招募讲明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招
募讲明书及基金家具贵府撮要中列示。
募讲明书。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募讲明书及基金家具资
料撮要中列示。
额不收取申购用度。
回基金份额时收取，赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具体
见招募讲明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
体的盘算推算方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的规则确定，并在招募讲明
书或相干公告中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的计划规
定在规则媒介上公告。
确保基金估值的平正性。具体处理原则和操作模范须遵命相干法律法例以及监管
部门、自律王法的规则。
额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，按时
或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管制东谈主不错按中国证
监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购、赎回费率。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
投资东谈主的申购央求。
导致基金管制东谈主无法盘算推算当日基金钞票净值。
对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
牌。
的。
资者单日或单笔申购金额上限的。
格且采选估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当采选暂停接受基金申购央求的措施。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购
时，基金管制东谈主应当根据计划规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主
的申购央求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申
购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。
九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。
产净值。
停接受投资东谈主的赎回央求。
易停牌。
格且采选估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款
项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东谈主
应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总
量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。
若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主
在场外央求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分予以取销。在暂停赎回的
情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。
对于场内赎回央求，按照上海证券往复所及中国证券登记结算有限服务公司
的计划规则办理。
十、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金
调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额
总额后的余额）超越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，对于场外赎回央求，基金管制东谈主不错根据基金那时
的钞票组合情景决定全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，
按平日赎回方法奉行。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采选脱期赎回或取消赎回。采选脱期赎回的，
将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采选，投资东谈主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）当基金发生多量赎回且存在单个基金份额持有东谈主超越前一敞开日基金
总份额 40%以上的赎回央求情形下，基金管制东谈主不错对该基金份额持有东谈主超越
总份额 40%的赎回央求，基金管制东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）
部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。对于该
基金份额持有东谈主超越前一敞开日基金总份额 40%以上的赎回央求进行脱期，即
与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值
为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，如该持有东谈主在提交
赎回央求时采选取消赎回，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如该持有东谈主
在提交赎回央求时未作明确采选，其未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（4）暂停赎回：连合 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制东谈主
以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎
回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。
限服务公司的计划规则办理。
当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募讲明书规则的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东谈主，讲明计划处理方
法，并于 2 日内在规则媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各样基金份额净
值。
间，依照《信息线路办法》的计划规则，最迟于重新敞开日在规则媒介上刊登重
新敞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个敞开日的各样基金份额净值；也不错
根据推行情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布
重新敞开的公告。
十二、基金调治
基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金
与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，
相干王法由基金管制东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，除 A 类份额上市往复外，基金管制
东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的往复场面或者往复方式进行份
额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份
额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务王法
办理基金份额转让业务。
十四、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形
而产生的非往复过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往复过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成效司法布告将基金份额持有东谈主办有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干贵府，对于适合条件的非往复过户央求按基金登记机
构的规则办理，并按基金登记机构规则的步履收费。
十五、基金份额的登记、往复、系统内转托管和跨系统转托管
本基金的 A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限服务公司，C 类
基金份额登记机构为兴证全球基金管制有限公司。
本基金的 A 类基金份额采选分系统登记的原则。场外认购、申购的 A 类基
金份额登记在登记系统中的基金份额持有东谈主敞开式基金账户下，场内认购、申购、
上市往复买入或通过跨系统转托管从场外转入的 A 类基金份额登记在证券登记
结算系统中的基金份额持有东谈主的上海证券账户下。
C 类基金份额由兴证全球基金管制有限公司的自建系统登记，不使用登记系
统以及证券登记结算系统。
（1）在闭塞期内，登记在登记系统中的 A 类基金份额不得赎回，但不错通
过跨系统转托管转至场内系统在上海证券往复所上市往复；在本基金转为敞开式
基金（LOF）后，登记在登记系统中的 A 类基金份额可央求场外赎回，也不错通
过跨系统转托管转至场内系统在上海证券往复所上市往复；
（2）在闭塞期内，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额不得赎回，
但不错在上海证券往复所上市往复；在本基金转为敞开式基金（LOF）后，登记
在证券登记结算系统中的 A 类基金份额既不错径直央求场内赎回，也不错在上
海证券往复所上市往复。
（1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往复单元）
之间进行转托管的步履。
（2）A 类基金份额登记在登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回
业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）A 类基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理
上市往复或场内赎回的会员单元（往复单元）时，可办理已持有基金份额的系统
内转托管。
（4）召募期内不得办理系统内转托管。
（5）基金销售机构不错按照规则的步履收取转托管费。
具体办理方法参照登记机构业务王法的计划规则以及基金销售机构的业务
王法。
（1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记系统
和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。
（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司
及上海证券往复所的相干规则办理。
（3）召募期内不得办理跨系统转托管。
本基金 A 类基金份额参与上市往复，A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转
托管；C 类基金份额不参与上市往复亦不使用登记系统、证券登记结算系统登记，
C 类基金份额持有东谈主不成进行跨系统转托管。
十六、按时定额投资规划
基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规划，具体王法由基金管制东谈主另
行规则。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或更新的招募讲明书中所规则的按时定
额投资规划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结方式按照基金登记机构的相干规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产
生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及基金登记机构
业务规则来处理。
十八、其他业务
在相干法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金
份额质押等业务，并收取一定的手续用度。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或相干公
告。
第八部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管制东谈主
（一） 基金管制东谈主简况
称呼：兴证全球基金管制有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
法定代表东谈主：杨华辉
诱导日历：2003 年 9 月 30 日
批准诱导机关及批准诱导文号：中国证监会，证监基金字【2003】100 号
组织样式：有限服务公司
注册成本：东谈主民币 1.5 亿元
存续期限：接续规划
计划电话：021-20398888
（二） 基金管制东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据基金合同及计划法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违
反了基金合同及国度计划法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同规则的用度；
（10）依据基金合同及计划法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权柄，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄，在遵命基金份额持有东谈主利益优先原
则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额利用相干基金份额持有东谈主权
利；
（13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（14）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在适合计划法律、法例的前提下，制订和调治计划基金认购、申购、
赎回、调治和非往复过户等业务王法；
（16）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以诚笃信用、严慎勤恳的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金别离
管制，别离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适合合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合基金合同等法律文献的规则，按计划规则盘算推算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他计划规则，履行信息线路及报
告义务；
（12）保守基金交易私密，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他计划规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予躲闪，不向他
东谈主走漏；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分
配基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则召集基金份额持有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不少于法律法例的规则；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，况兼
保证投资者大要按照基金合同规则的期间和方式，随时查阅到与基金计划的公开
贵府，并在支付合理成本的条件下得到计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益
时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理计划基
金事务的步履承担服务；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金
管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募
集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东整个 12 号
法定代表东谈主：张为忠
成赶快间：1992 年 10 月 19 日
组织样式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 293.52 亿元
存续期间：接续规划
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号
批准诱导机关及批准诱导文号：中国东谈主民银行银复 1992（601）号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全支撑基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，
应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券等往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以诚笃信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）诱导挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备充足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金别离诞生账户，沉寂核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金计划的要紧合同及计划凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易私密，除《基金法》、基金合同过甚他计划规则另有规
定外，在基金信息公开线路前予以躲闪，不得向他东谈主走漏；
（8）复核、审查基金管制东谈主盘算推算的基金钞票净值、各样基金份额的基金份
额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为计划的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具倡导，说
明基金管制东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金
管制东谈主有未奉行基金合同规则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采选了适合的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵府不低于法
律法例规则的最低期限；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或计划规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则，召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿服务
不因其退任而受命；
（20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，
基金管制东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基
金管制东谈主追偿；
（21）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。由于本基金 A 类基金份额与
C 类基金份额的基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩
余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并盲从法律法例、基金合同、招募讲明书等信息线路文献及
其他计划规则；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）宥恕基金信息线路，实时利用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金去世或者基金合同拆伙的有限
服务；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）盲从基金管制东谈主、销售机构和登记机构的相干往复及业务王法；
（10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
第九部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）拆伙基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作方式；
（5）调治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬步履或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）拆伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所拆伙
上市的除外；
（10）变更基金份额持有东谈主大会方法；
（11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需
召开基金份额持有东谈主大会：
（1）调低除基金管制费、基金托管费除外应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）调治本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式或调治基金
份额类别诞生、对基金份额分类办法及王法进行调治；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不
触及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调治计划认购、申购、赎回、
调治、基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；
（7）推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集；
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，
基金管制东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基
金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵略；
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议样式；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递期间和地点；
（5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联
系方式和计划东谈主、书面表决倡导寄交的截止期间和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票效能。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管制东谈主、基
金托管东谈主须为基金份额持有东谈主利用投票权提供便利。
派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场
开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说适正当律法例、基金合同
和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一（含二分之一），召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有
东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连合公
布相干请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金
管制东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），召集
东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面倡导或授
权他东谈主代表出具书面倡导；
（4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的
代理东谈主出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符
正当律法例、基金合同和会议文书的规则，并与基金登记机构记载相符。
金亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基
金份额持有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。
在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可采选其
他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主。除纸面授权外，可通过电话、
网罗等方式授权，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定拆伙基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大
会经营的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第七条规则方法确定和公
布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以
终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换
基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆伙基金合同、本基金与其他基金的合并以终点决
议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交
适合会议文书中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适合会议文书规则的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导费解不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当赶快公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是采选
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行成效的基金份额持有东谈主
大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的出奇约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、基金管制东谈主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东谈主大会并
参与表决的终点约定
在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管制东谈主可代
表本基金的基金份额持有东谈主在适合条件的情况下提议召开或召集本基金所持基
金的基金份额持有东谈主大会，并在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下行
使相干投票权柄。本基金管制东谈主需将表决倡导预先征求基金托管东谈主的倡导，并将
表决倡导在按时敷陈中予以线路。
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管制东谈主代表本基
金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东谈主大会。
法律法例或监管部门另有规则的从其规则。
第十部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责拆伙的情形
（一） 基金管制东谈主职责拆伙的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拆伙：
（二） 基金托管东谈主职责拆伙的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆伙：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换方法
（一） 基金管制东谈主的更换方法
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金管制东谈主；
持有东谈主大会决议成效后 2 日内在规则媒介公告；
料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的嘱咐手续，临
时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时经受。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主计划的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换方法
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议成效后 2 日内在规则媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时经受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管制东谈主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议成效后 2 日内在规则媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直
援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金
管制东谈主履行适合方法并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无需召
开基金份额持有东谈主大会审议。
四、新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主经受基金管制业务，或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管
东谈主应依据法律法例和基金合同的规则不绝履行相干职责，并保证分歧基金份额持
有东谈主的利益酿成毁伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在不绝履行相干职责期间，仍
有权按照本基金合同的规则收取基金管制费或基金托管费。
第十一部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他计划规则缔结托
管公约。
缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值盘算推算、收益分拨、信息线路及相互监督等相职业宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主上海证券账户/敞开式基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金
销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册
和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的其他适合条件的机构
办理，但基金管制东谈主照章应当承担的服务不因奉求而受命。基金管制东谈主奉求其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理公约，以明确基金管制东谈主
和代理机构在投资者上海证券账户/敞开式基金账户管制、基金份额登记、算帐
及基金往复证据、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权柄和
义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金的 A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限服务公司，C 类
基金份额登记机构为兴证全球基金管制有限公司。
本基金的 A 类基金份额采选分系统登记的原则。场外认购、申购的 A 类基
金份额登记在登记系统中的基金份额持有东谈主敞开式基金账户下，场内认购、申购、
上市往复买入或通过跨系统转托管从场外转入的 A 类基金份额登记在证券登记
结算系统中的基金份额持有东谈主的上海证券账户下。
C 类基金份额由兴证全球基金管制有限公司的自建系统登记，不使用登记系
统以及证券登记结算系统。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关规则于开动实施前在规则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自上海证券账户/敞开式基
金账户销户之日起不得少于 20 年；
因违背该躲闪义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法
强制查验情形及法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
第十三部分 基金的投资
一、投资目的
在限度风险的前提下，通过优选基金积极把抓基金市集的投资契机，竭力于基
金钞票的永远稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括经中国证监会核准或
注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金、公开召募基础
设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票及
存托凭证（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭
证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司
短期公司债券、可调治债券（含可分离往复可转债的纯债部分）、可交换债券、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府维持机构债、
政府维持债券、地方政府债过甚他经中国证监会允许投资的债券）、钞票维持证
券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存
单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国
证监会相干规则。
本基金不投资具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监
会认定的其他基金份额。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合
方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治
投资范围。
本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金的钞票比
例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票（股票、存托凭证、股票型基金、
搀杂型基金）的策略确立目的比例核心为 85%，投资比例范围为基金钞票的 60%-
合比例的限制。
前述的搀杂型基金需适合下列两个条件之一：
产比例均不低于 60%的搀杂型基金。
本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金应当保持不低于基金钞票净
值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；闭塞期内，本基金不受上述 5%
的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
通过对各样钞票的永远收益率、波动率、相干性的盘算推算与分析，联接对宏不雅
经济及市集策略的研究，判断宏不雅经济发展趋势、政策导向、市集改日的发展趋
势，从而形成对各样钞票的改日收益才能和潜在风险水平的判断与比拟，基于大
类钞票的比拟结果进行确立，并在一定的范围内动态调治各样钞票在组合中的比
例。
本基金是基金中基金，投资于经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资
基金的钞票比例不低于基金钞票的 80%，同期，本基金会将拟投资的钞票分为权
益类钞票和非权益类钞票两类。权益类钞票主要包括股票、存托凭证、股票型基
金以及搀杂型基金等，非权益类钞票主要包括各样债券、债券型基金、货币市集
型基金等固收类钞票。
本基金原则上以权益类钞票为主要投资地方，本基金的权益类钞票投资比例
核心为 85%。通过大类钞票确立策略最终决定权益类基金在本基金组合中的占比。
同期，在权益类基金里面，将根据不同的风险收益特征和投资作风对基金进行分
类，建立相应的分析追踪模子，在既定的投资范围和投资策略内进行基金类别比
例委果立。
具体来说，本基金将通过策略型钞票确立策略（SAA）和战术型钞票确立策
略(TAA)的动态联接，确定并优化投资组合的钞票确立比例。
第一，策略型钞票确立策略（SAA）
在中永远期间维度内，本基金在基金合同给定范围内确定策略钞票确立的最
优比例，并以此作为钞票确立调治的核心。主要计划大类钞票的永远收益率、历
史波动率、各样钞票之间的相干性、再均衡等身分。
第二，战术型钞票确立策略（TAA）
在较短的投资期限内，本基金将通过对大类钞票风险收益比的评估与调治，
收拢相对价值变化和事件驱动带来的投资契机，对组合进行战术型钞票确立调治，
以提高组合的风险调治后收益水平。本基金在进行战术型钞票确立调治时，重心
追踪和评估如下四个身分：
（1）估值身分，本基金按时辰析判断股票市集的相对估值与统统估值水平，
一方面与其历史估值水平比拟，另一方面也通过 FED 模子与债券收益率比拟，从
而相对客不雅的评估股票市集当今的估值情况；
（2）宏不雅身分，本基金追踪的宏不雅目的包括国内出产总值、通货蔓延率、
财政收支、收支口及外洋收支、工业增多值及固定钞票投资、利率走势、货币政
策和财政政策等目的。通过对上述宏不雅目的以过甚与市集预期互异的追踪和分析，
评估宏不雅经济发展趋势；
（3）流动性身分，本基金精细追踪市集上资金供给和需求情况过甚历史变
化趋势，以判断当今市集的资金流向和投资者心计的变化情况，同期评估可能影
响改日流动性的身分，包括 IPO 政策变化、央行公开市集操作等；
（4）政策身分，本基金将密切宥恕与股票市集径直相干的政策出台或变化，
并评估其对市集改日发展趋势的影响。
本基金在确定大类钞票确立基础上，对于子基金的采选，分为主动管制影响
较小的基金和主动管制影响较大的基金两种类型：
主动管制影响较小的基金（如指数基金、ETF 基金等）：主要从定量的角度
分析其追踪错误、信息比率、鸿沟、流动性以及费率等情况；
主动管制影响较大的基金（主动管制基金）：搭建以“基金司理”为主要研
究对象的研究体系，本基金倾向于采选永远事迹相对较好、投资作风贯通、盈利
模式可接续的基金司理管制的基金。
具体操作方面，通过定量和定性相联接的方法筛选出各样钞票类别中优秀的
基金司理和基金品种进行投资。定性研究主要指根据与基金司理进行访谈和调研
的方式对基金管制东谈主的盈利模式、作风特质及投资理念研究，定量研究主要包括：
事迹分析：主要包括相对收益、统统收益、风险调治后收益等宥恕地方；
归因分析：主要包括择时才能、行业确立才能、选股才能等；
持仓分析：在行业确立层面，主要不雅察行业蚁合度、行业偏离度、行业交替
度等目的；在重仓股层面，主要关谨慎仓股的市盈率、市净率、PEG、流动性水
对等目的。通过动态追踪基金举座持仓的变化，评估基金作风的贯通性；
容量分析：通过分析基金作风和基金管制东谈主的既往历史事迹，分析基金比拟
适当的资金容量；
风险限度才能：主要老师下行步履差、区间最大回撤、VaR 等目的；
在定性和定量分析的基础上，形成基金库，进行接续追踪评估，并依此建立
基金中基金组合，从而获取永远贯通的逾额收益。
本基金通过联接证券市集趋势，并以基本面研究为基础，精选基本面精致，
具有较好盈利才能和市集竞争力的公司，寻找股票的超预期契机。在老师个股的
估值水平时，本基金老师企业贴现现款流以及内在价值贴现，联接市盈率（市值
/净利润）、市净率（市值/净钞票）、市销率（市值/营业收入）等目的老师股
票的价值是否被低估。本基金采选年复互助业收入增长率、盈利增长率、息税前
利润增长率、净钞票收益率以及现款流量增长率等目的抽象老师上市公司的成长
性。在盈利水平方面，本基金重心老师主营业务收入、规划现款流、盈利波动程
度三个要道目的，以意象具有高质料接续增长的公司。在定性目的方面，本基金
抽象老师诸如成长模式、轻钞票规划方式、交易模式、行业壁垒以及渠谈限度力、
公司治理等方面，从而给予相应的折溢价水平，并最终确定股票合理价钱区间。
本基金投资存托凭证的策略依照上述上市往复的股票投资策略奉行。
本基金将采选久期偏离、收益率弧线确立和类属确立、无风险套利、杠杆策
略和个券采选策略等投资策略，发现、证据并利用市集失衡完毕组合升值。这些
投资策略是在盲从投资顺序并灵验管制风险的基础上作念出的。
由于可调治债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，
可调治债券相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价
值，把抓可调治债券的价值走向，采选相应券种，从而获取较高投资收益。
本基金将采选公司基本面优良、具有较高高涨后劲的可调治债券进行投资，
并采选期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。
本基金持有的可调治债券不错调治为股票。
本基金将抽象计划市集利率、刊行条目、维持钞票的组成及质料、提前偿还
率等身分，研究钞票维持证券的收益和风险匹配情况，在严格限度风险的基础上
采选投资对象，追求贯通收益。
从个券采选上，本基金根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司
债券品种进行筛选，并严格限度单只证券公司短期公司债券的投资比例。本基金
将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采选
流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。
本基金可投资公募 REITs。本基金将抽象考量宏不雅经济运行情况、基金钞票
确立策略、底层钞票运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的投资
价值进行久了研究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根
据投资策略需要或市集环境变化，可采选将部分基金钞票投资于公募 REITs，但
本基金并非势必投资公募 REITs。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金的资
产比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票（股票、存托凭证、股票型基
金、搀杂型基金）的策略确立目的比例核心为 85%，投资比例范围为基金钞票的
资组合比例的限制。
前述的搀杂型基金需适合下列两个条件之一：1）基金合同约定股票钞票投
资比例不低于基金钞票 60%的搀杂型基金；2）根据基金线路的按时敷陈，最近
四个季度中任一季度股票钞票占基金钞票比例均不低于 60%的搀杂型基金；
（2）本基金持有单只基金，其市值不高于本基金钞票净值的 20%，且不得
持有其他基金中基金；
（3）本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金应当保持不低于基金
钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；闭塞期内，本基金不受
上述 5%的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）除 ETF 集会基金外，本基金管制东谈主管制的全部基金持有单只证券投资
基金的比例不超越该被投资证券投资基金净钞票的 20%，被投资证券投资基金
净钞票鸿沟以最近按时敷陈线路的鸿沟为准；
（5）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和
中国证监会认定的其他基金份额；
（6）本基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值（同
一家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并盘算推算）不超越基金钞票净值
的 10％；
（7）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投
资基金）（团结家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不超
过该证券的 10％；
（8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票维持证券的比例，不得超越
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金持有的全部钞票维持证券，其市值不得超越基金钞票净值的
（10）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票维持证券的比例，不得超越
该钞票维持证券鸿沟的 10％；
（11）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票维持
证券，不得超越其各样钞票维持证券统统鸿沟的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。
基金持有钞票维持证券期间，要是其信用品级着落、不再适合投资步履，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基
金钞票净值的 40%；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（15）除 ETF 集会基金外，本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，
最近按时敷陈线路的基金净钞票应当不低于 1 亿元；
（16）本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金投资于闭塞运作基金、
按时敞开基金等畅达受限基金的比例不超越本基金钞票净值的 10%；
（17）闭塞期内，本基金总钞票不得超越基金净钞票的 200%；本基金闭塞期
届满调治为敞开式基金后，本基金的基金钞票总值不得超越基金钞票净值的
（18）本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金主动投资于流动性受
限钞票的市值统统不得超越基金钞票净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股
票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不适合本条规则比例限
制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（19）本基金管制东谈主管制的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期
的按时敞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超越该上市公司可
畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅达股票，不得超越该上市公司可畅达股票的 30%；
（20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）本基金投资于货币市集基金的比例不超越本基金钞票的 15%；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票进行，与境
内上市往复的股票合并盘算推算；
（23）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。
因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资不符
合上述第（2）、（4）项的，基金管制东谈主应当在 20 个往复日内进行调治；对于
除第（2）、（4）项外的其他比例限制，因证券市集波动、上市公司合并、基金
鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述规则投资比例
的（除上述第（3）、（12）、（18）、（20）项外），基金管制东谈主应当在 10 个
往复日内进行调治，但中国证监会规则的出奇情形除外。法律法例另有规则，从
其规则。
基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起开动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在
履行适合方法后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。
为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往复、把握证券往复价钱过甚他不正大的证券往复行为；
（6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会
认定的其他基金份额，但中国证监会招供或批准的出奇基金中基金除外；
（7）投资其他基金中基金；
（8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行
限度东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其
他要紧关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主
利益优先原则，看管利益莽撞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱奉行。相干往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予以
线路。要紧关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂
董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行适合方法后，则本基金投资不受上述限制或按调治后的规则奉行。
五、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准：中证偏股型基金指数收益率×70％＋MSCI 世界指数
(MSCI World Index)收益率（使用估值汇率折算）×15％＋上海黄金往复所
Au99.99 现货实盘合约收盘价收益率×5％＋中债抽象（全价）指数收益率×10％。
采选该事迹比拟基准主要基于以下计划：中证偏股型基金指数考中内地市集
系数股票型基金以及搀杂型基金中以股票为主要投资对象的基金作为样本，采选
净值鸿沟加权，以较好的反馈系数偏股型敞开式证券投资基金的举座走势，适当
作为本基金境内权益投资部分的事迹比拟基准。
MSCI 世界指数(MSCI World Index)是一只全球性证券市集指数，用以意象
全球熟悉市集的股票事迹表现，是全球投资组合司理作为投资基准最为普通应用
的指数之一，恰四肢为本基金境外权益投资部分的事迹比拟基准。
上海黄金往复所 Au99.99 现货实盘合约为在上海黄金往复所往复，代表黄金
钞票的现货合约，该黄金现货合约能较好的代表黄金这个商品钞票，恰四肢为本
基金商品类钞票部分的事迹比拟基准。
中债抽象（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，旨在抽象反馈债
券全市集举座价钱和投资申诉情况，是具有代表性的债券市集指数，恰四肢为本
基金债券投资事迹的比拟基准。
要是上述基准指数罢手盘算推算编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，
或者有更巨擘的、更能为市集宽敞接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现
愈加适当用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管制东谈主不错根据市集发展情景及
本基金的投资范围和投资策略，依据重视投资者正当权益的原则，在与基金托管
东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合方法后变更事迹比拟基准并实时公告，
但不需要召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金
和货币市集基金，低于股票型基金。
七、基金管制东谈主代表基金利用相干权柄的处理原则及方法
额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事
务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规则。
第十四部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的支撑和刑事服务
本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和基金合同的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制奉行。
第十五部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往复场面的往复日以及国度法律法例
规则需要对外线路基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它
投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门计划规则。
（一）对存在活跃市集且大要获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应采选最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近往复日的报价不成真确反馈公允价值的，应付报价进行调治，确定公允
价值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中计划不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量持有相干钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有充足
可利用数据和其他信息维持的估值时刻确定公允价值。采选估值时刻确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行调治并确定公允价值。
四、估值方法
（1）本基金投资于非上市基金的估值
（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金线路份额净值，则
按所投资基金的基金管制东谈主线路的估值日份额净值进行估值。
（2）本基金投资于往复所上市基金的估值
估值。
的收盘价估值。
则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，
则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计
提估值日基金收益。
（3）对于证券投资基金出奇情况的估值处理
如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日
无往复等出奇情况，基金管制东谈主根据以下原则进行估值：
但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。
环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境发
生了要紧变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价
及要紧变化身分调治最近往复市价，确定公允价值。
金管制东谈主将根据份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持
仓份额等身分合理确定公允价值。
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调治最近往复市价，确定公允价钱。
（2）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有规
定的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（3）对在往复所市集上市往复的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治
债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值。
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时刻确定公允价值。
对在往复所市集挂牌转让的钞票维持证券，估值日不存在活跃市集时采选估值技
术确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应接续评估上述作念
法的适合性，并在情况发生更正时作念出适合调治。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）
估值。
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时刻确定公允价值，在
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调治的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调治，
证据计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则采选
估值时刻确定公允价值。
次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票），按监
管机构或行业协会计划规则确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未
提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期间
市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
认利息收入。
值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
价钱数据。
值的平正性。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
按国度最新规则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的规则或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据计划法律法例，基金钞票净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金计划的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的倡导，按照
基金管制东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外予以公布。
五、估值方法
基金份额的余额数目盘算推算，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5
位四舍五入。基金管制东谈主不错诱导大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国
家另有规则的，从其规则。
基金管制东谈主每个估值日盘算推算基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值。
基金上市往复前或闭塞期内，基金管制东谈主应当至少每周在规则网站线路一次各样
基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在本基金上市往复后或转为敞开
式基金（LOF）后，T 日的基金份额净值不迟于 T+3 日公告。但基金管制东谈主根
据法律法例或本基金合同的规则暂停估值时除外。
净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则对外
公布。
六、估值错误的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，错误
的服务东谈主应当对由于该估值错误遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误服务方应及
时妥协各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；
由于估值错误服务方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估
值错误服务方对径直损失承担补偿服务；若估值错误服务方依然积极妥协，况兼
有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值错误服务方应付更正的情况向计划当事东谈主进行证据，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的服务方对计划当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，
况兼仅对估值错误的计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值错误而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值错误服务方仍应付估值错误负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误服务
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事
东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；要是得回不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不妥得
利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值错误服务方。
（4）估值错误调治采选尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的服务方；
（2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向计划当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金管制东谈主应当立即予以纠正，通报
基金托管东谈主，并采选合理的措施辞谢损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行
业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日盘算推算基金钞票净值和各样基金份额净值并
发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核证据后发送给基金管制东谈主，
由基金管制东谈主按基金合同约定对基金净值予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
十、出奇情况的处理
值时，所酿成的错误不作为基金钞票估值错误处理。
据错误等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施
进行查验，但未能发现错误的，由此酿成的基金钞票估值错误，基金管制东谈主和基
金托管东谈主受命补偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减
轻或排斥由此酿成的影响。
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
销售服务用度等），但法律法例不容从基金财产中列支的除外；
二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.1%的年费率计提，但本基金投
资于本基金管制东谈主所管制的基金的部分不收取管制费。管制费的盘算推算方法如下：
H＝E×1.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值（扣除投资于本基金管制东谈主所管制的基金的部
分），若为负数，则 E 取 0
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，
实时计划基金托管东谈主协商惩处。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提，但本基金投
资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。托管费的盘算推算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值（扣除投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部
分），若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，
实时计划基金托管东谈主协商惩处。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的市集推行、销售与基金份额
持有东谈主服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费
率计提。盘算推算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主
根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不
符，实时计划基金托管东谈主协商惩处。
议规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
基金管制东谈主运用本基金基金财产申购自身管制的基金的（ETF 除外），应当
通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干法例、基金招募讲明书
约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募讲明书的规则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度计划税收征收的规则代扣代缴。
第十七部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金分成收入、利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相干用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完毕收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
敞开式基金后，登记在登记系统基金份额持有东谈主敞开式基金账户下的基金份额，
投资者可采选现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类
别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分拨方式是现款
分成。登记在上海证券账户的基金份额只可采选现款分成方式，不成采选红利再
投资；具体权益分拨方法等计划事项遵命上海证券往复所及中国证券登记结算有
限服务公司的相干规则；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每
一基金份额享有同等分拨权；
在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商
一致后，可在法律法例允许的前提下并按照监管部门要求履行适合方法后酌情调
整以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变
更实施日前在规则媒介公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策委果定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
线路办法》的计划规则在规则媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的盘算推算方法，依照业务王法奉行。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规
定。
第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐年度按如下原则：要是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度
线路；
司帐核算，按照计划规则编制基金司帐报表；
并以书面方式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的计划规则在规则媒介公告。
第十九部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应适合《基金法》、
《运作办法》、
《信息线路办法》、
《流动性风险管制规则》、基金合同过甚他计划规则。若相干法律法例纠正或变
更后对于基金信息线路的信息类型、线路内容、线路方式等规则与本部分的内容
不同，若适用于本基金，本基金的信息线路按照纠正或变更后的法律法例的要求
奉行。
二、信息线路义务东谈主
本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、
圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予线路的基金信
息通过适合中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信
息线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介线路，并保证
基金投资者大要按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开线路的信息
贵府。
三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信
息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵府撮要
持有东谈主大会召开的王法及具体方法，讲明基金家具的性情等触及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募讲明书的信息发生
要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在规
定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。
基金拆伙运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲明书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变
更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在规则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，
基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具
贵府撮要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登
载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵府撮要、
《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金家具贵府撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募讲明书确当日登载于规则媒介上。
（三）基金合同成效公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载基金
合同成效公告。
（四）基金份额上市往复公告书
基金份额获准在上海证券往复所上市往复的，基金管制东谈主应当在基金份额上
市往复 3 个服务日前，将上市公告书登载在规则媒介上。
（五）基金净值信息
基金合同成效后，在基金上市往复前或闭塞期内基金管制东谈主应当至少每周在
规则网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金上市往复后或转为敞开式基金（LOF）后，基金管制东谈主应当在不晚
于每个往复日/敞开日后的 3 个服务日，通过规则网站、基金销售机构网站或者
营业网点线路往复日/敞开日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 3 个服务日，在规则网站
线路半年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息线路文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的盘算推算方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（七）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在规则报刊上。基金年
度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师
事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在规则报刊上。
基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在规则报刊上。
基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报
告或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决
策的其他进犯信息”项下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈
期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的出奇情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组合股产情况过甚
流动性风险分析等。
（八）临时敷陈
本基金发生要紧事件，计划信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
推行限度东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；
方式和费率发生变更；
项；
LOF）”；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则或基金合同约定的其他事项。
（九）贯通公告
在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集漂后传的音尘可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持
有东谈主权益的，相干信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开贯通。
（十）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。
（十一）算帐敷陈
基金合同拆伙的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，
并将算帐敷陈请示性公告登载在规则报刊上。
（十二）投资钞票维持证券的信息线路
基金管制东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其持有的钞票维持证券总
额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内系数的钞票维持证券明细。
基金管制东谈主应在基金季度敷陈中线路其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券
市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10
名钞票维持证券明细。
（十三）投资证券投资基金的信息线路
本基金在按时敷陈和招募讲明书等文献中应诱导挑升章节线路投资于基础
基金的相干情况并揭示相干风险。
费、托管费等，招募讲明书中应当列明盘算推算方法并例如讲明；
基金合并、拆伙基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；
基金管制东谈主应在按时敷陈中线路本基金参与证券投资基金的基金份额持有
东谈主大会的表决倡导。
（十四）实施侧袋机制期间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募讲明书的规则进行信息线路，详见招募讲明书的规则。
（十五）中国证监会规则的其他信息。
六、信息线路事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定挑升部门及
高等管制东谈主员负责管制信息线路事务。
基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息
线路内容与样式准则等法例的规则。
基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，
对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申
购赎回价钱、基金按时敷陈、更新的招募讲明书、基金家具贵府撮要、基金算帐
敷陈等公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电
子证据。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采选一家报刊线路本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金
信息，并保证相干报送信息的真确、准确、圆善、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介线路信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介和基金上市往复
的证券往复所线路信息，况兼在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律倡导书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到基金合同拆伙后 10 年。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平日投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当适合中
国证监会及自律王法的相干规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法
规规则将信息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、
复制。
八、暂停或蔓延信息线路的情形
当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金相干信
息：
九、本基金信息线路事项以法律法例规则及本章圣洁定的内容为准。
第二十部分 基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则
和基金合同约定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
表决通过之日起成效，并自决议成效后两日内在规则媒介公告。
二、基金合同的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行相干方法后，基金合同应当拆伙：
基金托管东谈主连络的；
三、基金财产的算帐
算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
敷陈出具法律倡导书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈请示性公告登载在规则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最
低期限。
第二十一部分 讲错服务
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的规则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成毁伤的，
应当别离对各自的步履照章承担补偿服务；因共同步履给基金财产或者基金份额
持有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于径直损失。
可是发生下列情况的，当事东谈主免责：
为或不作为而酿成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，基金合同大要不绝履行的应当不绝履行。非讲错方当事东谈主在任责范
围内有义务实时采选必要的措施，辞谢损失的扩大。莫得采选适合措施以至损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非讲错方因辞谢损失扩大而支拨的
合理用度由讲错方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能
发现错误的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主受命赔
偿服务。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施排斥或舒缓由此造
成的影响。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同计划的一切争议，基金
合同各方当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯惩处。如经友好协商、长入未能惩处
的，各方当事东谈主任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照
上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费
由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤恳、尽责
地履行基金合同规则的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门终点行
政区和台湾地区的计划规则）统率。
第二十三部分 基金合同的效能
基金合同是约定合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
权代表署名或盖印并在募汇集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面证据后成效。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
金托管东谈主别离持一份，每份具有同等的法律效能。
的办公场面和营业场面查阅。
第二十四部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按计划法律法例协商惩处。
第二十五部分 基金合同内容摘录
一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（一）基金管制东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据基金合同及计划法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违
反了基金合同及国度计划法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同规则的用度；
（10）依据基金合同及计划法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权柄，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄，在遵命基金份额持有东谈主利益优先原
则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额利用相干基金份额持有东谈主权
利；
（13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（14）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在适合计划法律、法例的前提下，制订和调治计划基金认购、申购、
赎回、调治和非往复过户等业务王法；
（16）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以诚笃信用、严慎勤恳的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金别离
管制，别离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适合合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合基金合同等法律文献的规则，按计划规则盘算推算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他计划规则，履行信息线路及报
告义务；
（12）保守基金交易私密，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他计划规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予躲闪，不向他
东谈主走漏；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分
配基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则召集基金份额持有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不少于法律法例的规则；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，况兼
保证投资者大要按照基金合同规则的期间和方式，随时查阅到与基金计划的公开
贵府，并在支付合理成本的条件下得到计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益
时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理计划基
金事务的步履承担服务；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金
管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募
集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全支撑基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，
应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券等往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以诚笃信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）诱导挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备充足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金别离诞生账户，沉寂核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金计划的要紧合同及计划凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易私密，除《基金法》、基金合同过甚他计划规则另有规
定外，在基金信息公开线路前予以躲闪，不得向他东谈主走漏；
（8）复核、审查基金管制东谈主盘算推算的基金钞票净值、各样基金份额的基金份
额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为计划的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具倡导，说
明基金管制东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金
管制东谈主有未奉行基金合同规则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采选了适合的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵府不低于法
律法例规则的最低期限；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或计划规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他计划规则，召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿服务
不因其退任而受命；
（20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，
基金管制东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基
金管制东谈主追偿；
（21）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主的权柄和义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合
同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为基金合
同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。由于本基金A类基金份额与C
类基金份额的基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩
余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并盲从法律法例、基金合同、招募讲明书等信息线路文献及
其他计划规则；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）宥恕基金信息线路，实时利用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金去世或者基金合同拆伙的有限
服务；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）盲从基金管制东谈主、销售机构和登记机构的相干往复及业务王法；
（10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和王法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）拆伙基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作方式；
（5）调治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬步履或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）拆伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所拆伙
上市的除外；
（10）变更基金份额持有东谈主大会方法；
（11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需
召开基金份额持有东谈主大会：
（1）调低除基金管制费、基金托管费除外应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）调治本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式或调治基金
份额类别诞生、对基金份额分类办法及王法进行调治；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不
触及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调治计划认购、申购、赎回、
调治、基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；
（7）推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集；
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，
基金管制东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基
金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵略；
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议样式；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递期间和地点；
（5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联
系方式和计划东谈主、书面表决倡导寄交的截止期间和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票效能。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管制东谈主、基
金托管东谈主须为基金份额持有东谈主利用投票权提供便利。
派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场
开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说适正当律法例、基金合同
和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一（含二分之一），召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有
东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连合公
布相干请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金
管制东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），召集
东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面倡导或授
权他东谈主代表出具书面倡导；
（4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的
代理东谈主出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符
正当律法例、基金合同和会议文书的规则，并与基金登记机构记载相符。
金亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基
金份额持有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。
在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可采选其
他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主。除纸面授权外，可通过电话、
网罗等方式授权，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定拆伙基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大
会经营的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条规则方法确定
和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决
议。大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能
主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管制东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持
有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以
终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换
基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆伙基金合同、本基金与其他基金的合并以终点决
议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交
适合会议文书中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适合会议文书规则的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导费解不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当赶快公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是采选
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行成效的基金份额持有东谈主
大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的出奇约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）基金管制东谈主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东谈主大会
并参与表决的终点约定在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下，本基金
的基金管制东谈主可代表本基金的基金份额持有东谈主在适合条件的情况下提议召开或
召集本基金所持基金的基金份额持有东谈主大会，并在遵命本基金份额持有东谈主利益优
先原则的前提下利用相干投票权柄。本基金管制东谈主需将表决倡导预先征求基金托
管东谈主的倡导，并将表决倡导在按时敷陈中予以线路。
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管制东谈主代表本基
金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东谈主大会。
法律法例或监管部门另有规则的从其规则。
三、基金收益分拨原则
敞开式基金后，登记在登记系统基金份额持有东谈主敞开式基金账户下的基金份额，
投资者可采选现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类
别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分拨方式是现款
分成。登记在上海证券账户的基金份额只可采选现款分成方式，不成采选红利再
投资；具体权益分拨方法等计划事项遵命上海证券往复所及中国证券登记结算有
限服务公司的相干规则；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每
一基金份额享有同等分拨权；
在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商
一致后，可在法律法例允许的前提下并按照监管部门要求履行适合方法后酌情调
整以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变
更实施日前在规则媒介公告。
四、与基金财产管制、运用计划用度的提真金不怕火、支付方式与比例
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.1%的年费率计提，但本基金投
资于本基金管制东谈主所管制的基金的部分不收取管制费。管制费的盘算推算方法如下：
H＝E×1.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值（扣除投资于本基金管制东谈主所管制的基金的部
分），若为负数，则 E 取 0
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，
实时计划基金托管东谈主协商惩处。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提，但本基金投
资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。托管费的盘算推算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值（扣除投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部
分），若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，
实时计划基金托管东谈主协商惩处。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的市集推行、销售与基金份额
持有东谈主服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费
率计提。盘算推算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主
根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不
符，实时计划基金托管东谈主协商惩处。
五、基金财产的投资地方和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括经中国证监会核准或
注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金、公开召募基础
设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票及
存托凭证（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭
证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司
短期公司债券、可调治债券（含可分离往复可转债的纯债部分）、可交换债券、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府维持机构债、
政府维持债券、地方政府债过甚他经中国证监会允许投资的债券）、钞票维持证
券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存
单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国
证监会相干规则。
本基金不投资具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监
会认定的其他基金份额。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合
方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治
投资范围。
本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金的钞票比
例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票（股票、存托凭证、股票型基金、
搀杂型基金）的策略确立目的比例核心为 85%，投资比例范围为基金钞票的 60%-
合比例的限制。
前述的搀杂型基金需适合下列两个条件之一：
产比例均不低于 60%的搀杂型基金。
本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金应当保持不低于基金钞票净
值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；闭塞期内，本基金不受上述 5%
的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金的资
产比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票（股票、存托凭证、股票型基
金、搀杂型基金）的策略确立目的比例核心为 85%，投资比例范围为基金钞票的
资组合比例的限制。
前述的搀杂型基金需适合下列两个条件之一：1）基金合同约定股票钞票投
资比例不低于基金钞票 60%的搀杂型基金；2）根据基金线路的按时敷陈，最近
四个季度中任一季度股票钞票占基金钞票比例均不低于 60%的搀杂型基金；
（2）本基金持有单只基金，其市值不高于本基金钞票净值的 20%，且不得
持有其他基金中基金；
（3）本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金应当保持不低于基金
钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；闭塞期内，本基金不受
上述 5%的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）除 ETF 集会基金外，本基金管制东谈主管制的全部基金持有单只证券投资
基金的比例不超越该被投资证券投资基金净钞票的 20%，被投资证券投资基金
净钞票鸿沟以最近按时敷陈线路的鸿沟为准；
（5）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和
中国证监会认定的其他基金份额；
（6）本基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值（同
一家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并盘算推算）不超越基金钞票净值
的 10％；
（7）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投
资基金）（团结家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不超
过该证券的 10％；
（8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票维持证券的比例，不得超越
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金持有的全部钞票维持证券，其市值不得超越基金钞票净值的
（10）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票维持证券的比例，不得超越
该钞票维持证券鸿沟的 10％；
（11）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票维持
证券，不得超越其各样钞票维持证券统统鸿沟的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。
基金持有钞票维持证券期间，要是其信用品级着落、不再适合投资步履，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基
金钞票净值的 40%；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（15）除 ETF 集会基金外，本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，
最近按时敷陈线路的基金净钞票应当不低于 1 亿元；
（16）本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金投资于闭塞运作基金、
按时敞开基金等畅达受限基金的比例不超越本基金钞票净值的 10%；
（17）闭塞期内，本基金总钞票不得超越基金净钞票的 200%；本基金闭塞
期届满调治为敞开式基金后，本基金的基金钞票总值不得超越基金钞票净值的
（18）本基金闭塞期届满调治为敞开式基金后，本基金主动投资于流动性受
限钞票的市值统统不得超越基金钞票净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股
票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不适合本条规则比例限
制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（19）本基金管制东谈主管制的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开
期的按时敞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超越该上市公司
可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行
的可畅达股票，不得超越该上市公司可畅达股票的 30%；
（20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）本基金投资于货币市集基金的比例不超越本基金钞票的 15%；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票进行，与境
内上市往复的股票合并盘算推算；
（23）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。
因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资不符
合上述第（2）、（4）项的，基金管制东谈主应当在 20 个往复日内进行调治；对于
除第（2）、（4）项外的其他比例限制，因证券市集波动、上市公司合并、基金
鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述规则投资比例
的（除上述第（3）、（12）、（18）、（20）项外），基金管制东谈主应当在 10 个
往复日内进行调治，但中国证监会规则的出奇情形除外。法律法例另有规则，从
其规则。
基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起开动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在
履行适合方法后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。
（三）不容步履
为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往复、把握证券往复价钱过甚他不正大的证券往复行为；
（6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会
认定的其他基金份额，但中国证监会招供或批准的出奇基金中基金除外；
（7）投资其他基金中基金；
（8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行
限度东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其
他要紧关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主
利益优先原则，看管利益莽撞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱奉行。相干往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予以
线路。要紧关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂
董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行适合方法后，则本基金投资不受上述限制或按调治后的规则奉行。
六、基金钞票净值的盘算推算方法和公告方式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）本基金投资于非上市基金的估值
（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金线路份额净值，则
按所投资基金的基金管制东谈主线路的估值日份额净值进行估值。
（2）本基金投资于往复所上市基金的估值
估值。
的收盘价估值。
则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，
则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计
提估值日基金收益。
（3）对于证券投资基金出奇情况的估值处理
如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日
无往复等出奇情况，基金管制东谈主根据以下原则进行估值：
但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。
环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境发
生了要紧变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价
及要紧变化身分调治最近往复市价，确定公允价值。
金管制东谈主将根据份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持
仓份额等身分合理确定公允价值。
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调治最近往复市价，确定公允价钱。
（2）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有规
定的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（3）对在往复所市集上市往复的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治
债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值。
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时刻确定公允价值。
对在往复所市集挂牌转让的钞票维持证券，估值日不存在活跃市集时采选估值技
术确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应接续评估上述作念
法的适合性，并在情况发生更正时作念出适合调治。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）
估值。
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时刻确定公允价值，在
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调治的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调治，
证据计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则采选
估值时刻确定公允价值。
次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票），按监
管机构或行业协会计划规则确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未
提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期间
市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
认利息收入。
值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
价钱数据。
值的平正性。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
按国度最新规则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的规则或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据计划法律法例，基金钞票净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金计划的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的倡导，按照
基金管制东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外予以公布。
（三）基金净值信息
基金合同成效后，在基金上市往复前或闭塞期内基金管制东谈主应当至少每周在
规则网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金上市往复后或转为敞开式基金（LOF）后，基金管制东谈主应当在不晚
于每个往复日/敞开日后的 3 个服务日，通过规则网站、基金销售机构网站或者
营业网点线路往复日/敞开日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 3 个服务日，在规则网站
线路半年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同打消和拆伙的事由、方法以及基金财产算帐方式
（一）基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则
和基金合同约定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
表决通过之日起成效，并自决议成效后两日内在规则媒介公告。
（二）基金合同的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行相干方法后，基金合同应当拆伙：
基金托管东谈主连络的；
（三）基金财产的算帐
算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
敷陈出具法律倡导书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈请示性公告登载在规则报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最
低期限。
八、争议惩处方式
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同计划的一切争议，基金
合同各方当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯惩处。如经友好协商、长入未能惩处
的，各方当事东谈主任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照
上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费
由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤恳、尽责
地履行基金合同规则的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门终点行
政区和台湾地区的计划规则）统率。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的
办公场面和营业场面查阅。
本页无正文，为《兴证全球积极确立搀杂型基金中基金（FOF-LOF）基
金合同》的署名盖印页。
基金管制东谈主：兴证全球基金管制有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订地：上海
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订地：上海
签订日： 年 月 日
