西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执      有期证券投资基金      招募证明书（更新）      （2024 年 11 月）   基金料理东谈主：西部利得基金料理有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十一月 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金     招募证明书                        关键领导    本基金的召募苦求经中国证券监督料理委员会2024年6月6日证监许可【2024】    基金料理东谈主保证本招募证明书的内容信得过、准确、完好。本招募证明书经中 国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投 资东谈主根据所执有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资东谈主在投成本基金前，请看重阅读本招募证明书，全面刚劲本基金居品 的风险收益特征和居品特性，充分推敲自身的风险承受能力，感性判断商场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂然决策，取得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。基金投资中的风险包括：商场风险、 料理风险、技巧风险、信用风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的影响等， 也包括本基金的特定风险等。    本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。标的指数样本由知足以下条件 的同行存单组成：    （1）种类：在银行间商场上市的同行存单，币种为东谈主民币；    （2）刊行期限：1 年及以下；    （3）主体评级：AAA；    （4）付息姿色：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。    接洽标的指数具体编制有筹画及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为羼杂型基金，主要选定抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数 的发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的商场相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，可能出现追踪过错抑遏未达约定标的、指数编制机构停 止服务、成份券停牌或负约等潜在风险。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       招募证明书    本基金每个通达日通达申购，但对每份基金份额确立 7 天的最短执有期限。 同期，召募期认购本基金的投资者亦不可在本基金首先办理赎回业务前提议赎回 或颐养转出苦求，基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 1 个月首先办理赎回， 投资者可能靠近基金份额在基金合同奏效之日起 1 个月内不可赎回的风险。该设 置对投资者而言存在流动性风险。    本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应 措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”章 节的接洽内容。侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行独特秀丽，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关连内容并温雅本基金 启用侧袋机制时的特定风险。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》、基金居品 贵寓概要及《基金合同》。    基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者昂然”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发达的保证。    本次招募证明书对基金料理东谈主信息进行了更新，数据抑遏 2024 年 10 月 30 日。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                                                                                            招募证明书 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书                     第一部分 引子    本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下简 称“《信息线路办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理 规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其 他接洽法律律例的规则，以及《西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。    本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募证明书由本 基金料理东谈主解释。本基金料理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。    本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份 额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基 金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金          招募证明书                     第二部分 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何 有用纠正和补充 天执有期证券投资基金招募证明书》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金居品贵寓概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告 等 员会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三次会议《关 于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金              招募证明书 东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常 作念出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其常常 作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 机关对其常常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其常常作念出的纠正 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 东谈主 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投良友理办法》及关连法律律例规则不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投良友理办法》及关连法律律例规则，运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、颐养、转托管、定投及提 供基金往复账户信息查询等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金 销售服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非往复过户等 料理有限公司或接受西部利得基金料理有限公司委用代为办理登记业务的机构， 本基金的登记机构为西部利得基金料理有限公司 所料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金           招募证明书 机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、定投等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面 证据的日历 财产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得高出 3 个月 的通达日 天的最短执有期限。同期，本基金首先办理赎回业务前，投资者不可提议赎回 或颐养转出苦求。本基金首先办理赎回业务后，自基金合同奏效日（对于认购 份额而言）或基金份额申购证据日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内 （不含当日），投资者不可提议赎回或颐养转出苦求；该日后的第 6 天起（如 为非做事日则顺延至下一做事日），投资者方可提议赎回或颐养转出苦求 业务功令》，是标准基金料理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务 功令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同投降 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 告规则的条件，苦求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额颐养为 基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径 所执基金份额销售机构的操作 扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资姿色 数加上基金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转 入苦求份额总额后的余额）高出上一通达日基金总份额的 10% 入扣除关连用度后的余额 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 及基金份额执有东谈主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或往复的债券等 净值的姿色，将基金治疗投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受挫伤并得到平正对待 户进行处置算帐，办法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件    以上释义中波及法律律例、业务功令的内容，法律律例、业务功令纠正后， 如适用本基金，关连内容以纠正后法律律例、业务功令为准。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                     招募证明书                    第三部分 基金料理东谈主    一、公司概况    称号：西部利得基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教师区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层    法定代表东谈主：何方    成立地间：2010 年 7 月 20 日    批准诞祈望关：中国证券监督料理委员会    批准诞生文号：中国证监会证监许可2010864 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：叁亿柒仟万元    存续期限：执续筹办    接洽东谈主：何唐月    接洽电话：（021）38572888    股权结构：               鼓励                 出资额（万元）    出资比例        西部证券股份有限公司                  18,870    51%          利得科技有限公司                  18,130    49%               共计                   37,000    100%    二、主要东谈主员情况    何方先生：董事长    何方先生，董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五谈口金融学院工商管 理专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产料理部研究员、西部证券投资 料理总部投资司理、西部证券投良友理总部副总司理、西部证券投良友理总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    贺燕萍女士：董事    贺燕萍女士，董事，硕士，高档经济师。毕业于中国社会科学院研究生院， 获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、中原 证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销售部 总司理助理、光大证券股份有限公司销售往复部副总司理、光大证券股份有限 公司销售往复部总司理、光大证券资产料理有限公司总司理、国泰基金料理有 限公司副总司理。现任西部利得基金料理有限公司总司理、代任首席信息官。    李兴春先生：董事    李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程料理学院，获金融工程博 士。曾先后接事于江西新余食物联结总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限使命公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼实践董事，昆一又资 产料理股份有限公司董事长兼总司理，华电国际电力股份有限公司寂然董事等。    曲莉女士：董事    曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主执做事）、风险 料理部副总司理、风险料理部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人兼法律事务部总司理。    尚淑莉女士：寂然董事    尚淑莉女士，寂然董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律做事者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高档合伙东谈主、丰瑞学堂负责东谈主。    张成虎先生：寂然董事    张成虎先生，寂然董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商料理专科， 获博士学位。曾任陕西财经学院盘算推算机站职员，陕西财经学院银行料理工程系 助教、讲师、副系主任、副素质、素质，西安交通大学经济与金融学院银行信 息料理系系主任、博士生导师、三级素质。现任西安交通大学经济与金融学院 银行信息料理系二级素质，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享受国 务院政府独特津贴人人。    吴海先生：寂然董事 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    吴海先生，寂然董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学国际工商料理 专科，获工商料理硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高档工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文告，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东谈主联结会党组成员、副理事长。现已退休。    刘彬先生：监事会主席    刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华料理学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 翻新研究组副组长、金融翻新研究组组长，中国华融资产料理股份有限公司上 海自贸分辩公司党委委员、总司理助理，海通创意成本料理有限公司副总司理， 国泰君安翻新投资有限公司董事总司理，国泰君安成本料理有限公司副总司理。 现任西部利得基金料理有限公司监事会主席。    李嘉宁先生：鼓励监事    李嘉宁先生，鼓励监事。毕业于墨尔本大学信息技巧专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开发部名堂司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技巧审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。    何晔女士：职工监事    何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区招呼中心副总司理，国泰基金料理有限公司客服部招呼中心主管、客服 部副总监（主执做事），现任公司电子商务部总司理。    徐蓉女士：职工监事    徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高档财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主执做事）。现任公司财务部总司理。    贺燕萍女士：总司理、代任首席信息官 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金     招募证明书    贺燕萍女士，总司理，硕士，高档经济师。毕业于中国社会科学院研究生 院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销 售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售往复部副总司理、光大证券股份 有限公司销售往复部总司理、光大证券资产料理有限公司总司理、国泰基金管 理有限公司副总司理。现任西部利得基金料理有限公司总司理、代任首席信息 官。    赵毅先生：督察长    赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商料理硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 技巧公司总司理助理、中原证券有限使命公司高档投资司理、中原基金料理有 限公司股票分析师、中原基金料理有限公司风险料理部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金料理有限公司，历任公司风险料理部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。    王宇先生：副总司理    王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司往复员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金料理有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金料理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理。 现任副总司理、投资总监。    蔡晨研先生：副总司理    蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威料理学院工商料理专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司料理培训生，海康东谈主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租借有限公司财务主管，阿卡商务商量（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金料理有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、居品想象部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。    孙威先生：副总司理 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         招募证明书    孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东谈主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售往复 部实践董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主执做事），国泰 基金料理有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得 基金料理有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、商场部总司理、战 略发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、资产料理部（筹）总司理。现任 副总司理。    刘心峰先生，公募投资二级部门副总司理、基金司理，硕士毕业于英国曼 彻斯特大学数目金融专科。12 年证券从业年限。曾任中德安联东谈主寿保障有限公 司往复员、华泰柏瑞基金料理有限公司往复员。2016 年 11 月加入西部利得基金 料理有限公司，现任公募投资二级部门副总司理、基金司理。自 2017 年 2 月起 担任西部利得天添富货币商场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金 司理，自 2019 年 6 月起担任西部利得添盈短债债券型证券投资基金的基金司理， 自 2019 年 12 月起担任西部利得尊逸三年依期通达债券型证券投资基金的基金 司理，自 2020 年 7 月起担任西部利得尊泰 86 个月依期通达债券型证券投资基 金的基金司理，自 2021 年 1 月起担任西部利得中债 1-3 年战术性金融债指数证 券投资基金的基金司理，自 2022 年 12 月起担任西部利得沣享债券型证券投资 基金的基金司理。自 2024 年 3 月起担任西部利得天添金货币商场基金的基金经 理，自 2024 年 4 月起担任西部利得沣淳三个月依期通达债券型证券投资基金的 基金司理，自 2024 年 9 月起担任西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期 证券投资基金的基金司理。    李烨女士，基金司理，本科毕业于上海交通大学工商料理专科。8 年证券从 业年限。曾任上海体验企业料理商量有限公司课程参谋人、法纳通电器(上海)有 限公司投资部银行间固定收益往复员、上海锡科斯东谈主力资源有限公司猎头参谋人。 担任西部利得天添富货币商场基金、西部利得尊泰 86 个月依期通达债券型证券 投资基金、西部利得尊逸三年依期通达债券型证券投资基金的基金司理，自 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        招募证明书 的基金司理。    本基金选定集体投资决策轨制。    投资决策委员会由下述委员组成：    投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司往复员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金料理有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金料理有限公司，现任公司副总司理、投资总监。    投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东谈主民大学金 融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售往复部执 行董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主执做事），国泰基金 料理有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 料理有限公司，现任副总司理。    投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高档分析师，光大保德信基金料理有限公司 投资部研究员、高档研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金料理有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。    投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司料理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金料理有限公司债券研究主 管。2017 年 5 月加入西部利得基金料理有限公司，现任总司理助理、投资总 监、固定收益投资部总司理、基金司理。    投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学盘算推算机应用技巧专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产料理有限公司研究员、兴 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       招募证明书 证证券资产料理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金料理有 限公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。    投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、ETF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金 融学专科。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究 员。2016 年 1 月加入西部利得基金料理有限公司，现任多元资产投资部总经 理、投资总监、FOF 投资部总司理、ETF 投资部总司理、基金司理。    投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产料理有 限公司投资司理、天虫成本投研负责东谈主。2021 年 12 月加入西部利得基金料理 有限公司，现任专户投资部总司理、投资总监。    投资决策委员会委员，董伟炜先生，十足收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金料理有限公司居品 司理助理、居品司理、研究员、高档研究员、基金司理，汇华搭理有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金料理有限公司，现任十足收益投资 部总司理、基金司理。    三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 讲述义务； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金     招募证明书 其他法律行径；    四、基金料理东谈主的承诺 线路办法》等法律律例的关连规则，并建立健全里面抑遏轨制，选定有用措施， 退缩造孽违章行径的发生。    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）叛逆正地对待其料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关连的往复行径；    （7）玩忽连累，不按照规则履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他行径。    （1）依照接洽法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额执 有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；    （3）不表示在职职时间细察的接洽证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹画等信息；    （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往复。    五、基金料理东谈主里面抑遏轨制及风险抑遏体系    公司里面抑遏是指公司为合理地评价和抑遏风险，保证筹办运作得当公司 的发展筹办，防范和化解风险，保护投资东谈主、公司和公司鼓励的正当权益，在 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 充分推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实施操作 措施与抑遏措施所形成的风险导向型的里面抑遏系统。    （1）里面抑遏的原则 岗亭，并浸透到各项业务过程，涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个格局； 并应时治疗和不休完善，爱戴内控轨制的有用实践； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、实践、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上适当阻隔，以达到风险防范的办法； 互相制衡； 济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。    （2）里面抑遏的轨制系统    公司里面抑遏轨制系统包括四个脉络：第一个脉络是国度接洽法律律例和 公司轨则；第二个脉络是包括里面抑遏大纲在内的基本料理轨制；第三个脉络 是部门料理轨制；第四个脉络是各项具体业务功令。 度的基本原则，公司轨则、董事会偏激下属的特意委员会的料理规则是制订各 项轨制的基础和前提； 轨则规则的内控原则而确定的方针和策略，是里面抑遏纲领性文献，对制订各 项基本料理轨制和部门业务规章起着率领性的作用。公司里面抑遏是公司为实 现里面抑遏标的而建立的一系列组织机制、料理办法、操作措施与抑遏措施的 总称； 良友理轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、信息技巧料理制 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 度、热切应变轨制、公司财务料理轨制、东谈主力资源料理轨制和贵寓档案料理制 度等； 度的基础上，对各部门里面料理的具体证明，包括主要职责、岗亭确立、岗亭 使命及操作规程等； 经由、授权等作出的详备完好的规则。    （3）里面抑遏的要素    公司里面抑遏的要素主要包括：抑遏环境、风险评估、抑遏行径、信息沟 通及里面监控。    公司诞生董事会，向鼓励会负责。董事会下设合规审核委员会、经历审查 委员会及薪酬与调查委员会等各特意委员会。董事会是鼓励会的实践机构，依 照法律律例及公司轨则的规则贯彻实践鼓励会的决议，愚弄决定公司筹办和投 资有筹画等紧要权利。公司诞生监事会，向鼓励会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司筹办料理行径、董事和公司料理层的筹办料理行径进行监督。公司 的日常筹办料理做事在总司理的指引下运行，总司理平直对董事会负责。    公司诞生督察长，对董事会负责，负责监督查验基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险抑遏情况，愚弄法律律例及公司轨则规则的权利。    A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查验，以协助董事会确定风险料理 标的，提议风险防范措施的建议，建立并有用解救公司里面抑遏系统，确保公 司标准健康发展；    B、公司筹办层下设风险抑遏委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 抑遏及公司运格调险抑遏的有用性进行分析和评估，评估公司靠近的风险事项 将导致公司在承担法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对买卖契机、运营基础以及法律使命等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险抑遏轨制和风险料理经由，识别、监控与料理公司 全体风险； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    C、公司筹办层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的商场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，选定风险量化技 术和风险名额抑遏等方法把控基金投资全体风险；    D、各业务部门是公司里面抑遏的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所靠近的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本料理轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务料理规则、操作经由及里面抑遏规则，对业务风 险进行抑遏。部门料理层依期对部门内风险进行评估，确定风险料理措施并实 施，监控风险料理绩效，以不休改进风险料理能力。    公司根据自身筹办的特色，从组织结构、操作经由及讲述轨制等多种料理 姿色首先，诞生规则递进、权责统一、严实有用的内控防地：    A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭证明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗 前均须细察并以书面姿色承诺投降，在授权范围内承担使命；    B、建立关键业务处理凭据传递和信息疏导机制，关连部门和岗亭之间互相 监督制衡；    C、公司督察长和里面监察稽核部门寂然于其他部门，对里面抑遏轨制的执 行情况实行严格的查验和反馈。    公司选定适当、有用的信息系统，识别、相聚、加工并互相交流筹办行径 所需的一切信息。信息系统须保证业务筹办信息和财务管帐贵寓的信得过性、准 确性和完好性，必须能已矣公司里面信息的疏导和分享，促进公司里面料理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务讲述系统，保障信息 的实时、准确的传递，况兼爱戴渠谈的通顺。    公司里面抑遏的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的愚弄确保公司决策系统和实践系统正当、合规、高效地运 作。根据商场环境、新的金融用具、新的技巧应用和新的法律律例等情况，公 司组织特意部门对原有的里面抑遏进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，应时改进。    （4）里面抑遏的检测 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金     招募证明书    里面抑遏检测的过程包括如下：    （5）风险抑遏体系    公司风险抑遏体系包括以下三个脉络： 寂然的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不依期突击查验。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或以为 具有潜在可能的问题出具监察稽核讲述向风险抑遏委员会和总司理讲述，形成 第二谈监控防地。督察长在做事上向中国证监会和董事会负责，并将查验结果 禀报合规审核委员会和董事会，形成第三谈监控防地。    （1）本基金料理东谈主阐明建立、实施和解救里面抑遏轨制是基金料理东谈主董事 会及料理层的使命；    （2）上述对于里面抑遏的线路信得过、准确；    （3）基金料理东谈主承诺将根据商场环境变化及公司发展不休完善里面抑遏制 度。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金               招募证明书                  第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    （一）基金托管东谈主概况    公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东谈主：任德奇    住    所：中国（上海）摆脱贸易教师区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时刻：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    接洽东谈主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行庄重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联结 往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往复所挂牌上市。交通银行一语气 14 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名按次 161 位；列《银大师》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名按次 9 位。    抑遏 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年 一季度，交通银行已矣净利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币 249.9 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年 基金、证券和银行的从业造就，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工 程师和讼师等中高档专科技巧职称，职工的学历脉络较高，专科散播合理，职 业技能优良，职业谈德素养过硬，是一支淳厚勤勉、积极跳跃、开拓翻新、奋 发进取的资产托管从业东谈主员军队。    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                   招募证明书    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币往复业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国设备银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信料理部总经 理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国设备银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设备银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险料理部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    刘珺先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限使命公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司实践董 事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月时间先后兼任光大永明东谈主寿保障有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司实践 董事兼副主席、中国光大国际有限公司实践董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限使命公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长（时间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 商场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务 部、香港代表处、资金部、投行业务部做事。刘先生 2003 年于香港理工大学获 工商料理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务 部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹办情况 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金            招募证明书    抑遏 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产料理筹画、证券公司客户资产料理筹画、 银行搭理居品、信赖筹画、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养 老保障基金、划转场所国有股权充实社保基金、养老保障料理基金、企业年金 基金、职业年金基金、期货公司资产料理筹画、QFI 证券投资资产、QDII 证券 投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制    （一）里面抑遏标的    交通银行严格投降国度法律律例、行业规章及行内关连料理规则，加强内 部料理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各式风险的识 别、评估、抑遏及缓释，有用地已矣对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金执有东谈主的正当权益。    （二）里面抑遏原则 管要求，并链接于托管业务筹办料理行径历久。 部抑遏机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监 督、反馈等各个筹办格局，建立全面的风险料理监督机制。 通银行的自有资产互相寂然，对不同的受托基金资产分别确立账户，寂然核算， 分账料理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过有用的互相制衡措施 抛弃里面抑遏中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面抑遏决策机制、实践机制和监督机制，通过 行之有用的抑遏经由、抑遏措施，建立合理的内控措施，保障各项内控料理目 标被有用实践。 节的风险抑遏要求相适应，尽量镌汰筹办运作成本，以合理的抑遏成本已矣最 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 佳的里面抑遏标的。    （三）里面抑遏轨制及措施    根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行 资产托管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资 基金托管料理规章轨制，确保基金托管业务运行的标准、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务料理办法》、《交通银行资产托管业务风险料理办 法》、《交通银行资产托管业务买卖奥秘料理规则》、《交通银行资产托管业 务从业东谈主员行径标准》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并 根据商场变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧 系统料理标准，业务料理轨制健全，中枢功课区实行封锁料理，落实各项安全 阻隔措施，关连信息线路由专东谈主负责。    托管部通过对基金托管业务各格局的事前揭示、事中抑遏和过后查验措施 已矣全经由、全链条的风险料理，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际措施的里面抑遏评审。    三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和措施    交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作料理办法》和接洽证券律例的规则，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的盘算推算、基金料理东谈主答谢的 计提和支付、基金托管东谈主答谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。    交通银行行为基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有违反《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》等接洽证券律例和《基金合同》的行 为，实时文告基金料理东谈主赐与纠正，基金料理东谈主收到文告后实时证据并进行调 整。交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对 交通银行文告的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规则讲述中国证监会。    交通银行行为基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有紧要违章行径，按规则讲述 中国证监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金             招募证明书                     第五部分 关连服务机构    一、基金份额销售机构    西部利得基金料理有限公司直销柜台及直销电子往复平台    住所：中国（上海）摆脱贸易教师区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元    法定代表东谈主：何方    接洽东谈主：何唐月    客服热线：400-700-7818    网址：www.westleadfund.com    具体名单详见本基金的基金份额发售公告。 售本基金或变更上述销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：西部利得基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教师区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层    法定代表东谈主：何方    电话：（021）38572888    传真：（021）38572750    接洽东谈主：朱杰    客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东谈主：廖海    接洽电话：（021）51150298 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书    传真：（021）51150398    接洽东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：毕马威华振管帐师事务所(独特庸碌合伙)    住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼    法定代表东谈主：邹俊    接洽电话：（021）2212 2888    传真：（021）6288 1889    接洽东谈主：黄小熠    承办注册管帐师：黄小熠、张楠 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                  招募证明书                  第六部分 基金的召募    本基金的召募苦求经中国证券监督料理委员会 2024 年 6 月 6 日证监许可 【2024】907 号文准予注册，召募期自 2024 年 8 月 19 日起至 2024 年 8 月 30 日 止。召募期内，本基金的有用认购份额为 2,558,035,787.05 份，利息结转的基 金份额为 452,283.36 份，两项共计共 2,558,488,070.41 份基金份额。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书                第七部分 基金合同的奏效    一、基金合同的奏效    本基金基金合同于 2024 年 9 月 3 日奏效。    二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产界限    基金合同奏效后，一语气二十个做事日出现基金份额执有东谈主数目不悦二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东谈主应当在依期讲述中赐与披 露；一语气六十个做事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当于 10 个做事日内向中 国证监会讲述并提议处分有筹画，如执续运作、颐养运作姿色、与其他基金合并 或者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书             第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回景观    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东谈主在基金料理东谈主网站或关连文献中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机 构提供的其他姿色办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售 机构通畅电话、传真或网上等往复姿色，投资东谈主不错通过上述姿色进行申购与 赎回。    二、申购和赎回的通达日实时刻   本基金最短执有期运作姿色的具体规则，见基金合同第三部分“基金的基 本情况”之“三、基金的运作姿色”。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时刻。但基金料理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券往复商场、证券往复所 往复时刻变更或其他独特情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻 进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息线路办法》的接洽规则在规则媒 介上公告。   本基金最短执有期运作姿色的具体规则，见基金合同第三部分“基金的基 本情况”之“三、基金的运作姿色”。    基金料理东谈主不错根据实践情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历， 具体业务办理时刻在申购首先公告中规则。    基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 1 个月首先办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回首先公告中规则。   在确定申购首先与赎回首先时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息线路办法》的接洽规则在规则媒介上公告申购与赎回的首先时刻。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回 或颐养苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回、颐养价钱为下一 通达日基金份额申购、赎回的价钱。但对于尚未知足最短执有期要求的基金份 额，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议赎回或者颐养转出苦求的， 视为无效苦求。    三、申购与赎回的原则 净值为基准进行盘算推算； 业务办理时刻结果后不得圆寂； 赎回。若提交赎回苦求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额 的部分将证据为失败； 规则赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。    基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金料理 东谈主必须在新功令首先实施前依照《信息线路办法》的接洽规则在规则媒介上公 告。    四、申购与赎回的措施    投资东谈主必须根据销售机构规则的措施，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，不然所 提交的申购苦求不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须执有鼓胀的基金份额余 额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         招募证明书 构证据基金份额时，申购奏效。基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登 记机构证据赎回时，赎复活效。    赎回苦求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。如遇证券往复所或往复商场 数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东谈主及 基金托管东谈主所能抑遏的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时刻相应顺延至 上述身分影响抛弃的下一做事日。   基金料理东谈主应以往复时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复 的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他姿色查询苦求的证据情况。若申 购不得胜，则申购款项（本金）退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表 销售机构也曾接收到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构或基金料理东谈主的 证据结果为准。对于苦求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权 利。 理东谈主必须在新功令首先实施前依照《信息线路办法》的接洽规则在规则媒介上 公告。      五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1.00 元（含申购费）。通过直销柜台初次申购的最低金额为 已有认/申购本基金记录的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购 最低金额的限制。代销机构及电子往复平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行往复 要受直销柜台最低金额的限制。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书 额。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性一齐赎回。 除外）。基金料理东谈主不错治疗单一投资者单日申购金额上限，具体规则请参见 更新的招募证明书或关连公告。 因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 参见关连公告。 基金料理东谈主有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权 益。基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选定上述措施对基金界限 赐与抑遏。具体见基金料理东谈主关连公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在治疗实施前（含当日）依照《信息线路办 法》的接洽规则在规则媒介上公告。    六、申购和赎回的用度    投资者在申购本基金时不支付申购用度，但本基金收取销售服务费，详见 基金合同及本招募证明书的关连规则。    本基金对每份基金份额确立 7 天的最短执有期。对于每份基金份额，最短 执有期届满后方可赎回（因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短执有期 按照基金合同第十六部分的约定另行盘算推算）。赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费姿色实施日前（含当日）依照《信息线路办法》的接洽规 定在规则媒介上公告。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         招募证明书 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作标准受命关连法律律例以 及监管部门、自律功令的规则。 额执有东谈主利益不产生骨子性不利影响的情形下，根据商场情况，按关连监管部 门要求履行必要手续后，适当调低基金销售费率，并进行公告。      七、申购份额与赎回金额的盘算推算    申购的有用份额为申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    具体的盘算推算方法如下：    申购份额 = 申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金基金份额，假设申购当日基金 份额净值为 1.0500 元，则可申购基金份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金基金份额，假设申购当日的基金 份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份基金份额。   本基金不收取赎回用度。   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回金额的盘算推算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主在最短执有期限届满后赎回 10,000 份基金份额，假设赎回当 日基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   即：投资东谈主在最短执有期限届满后赎回 10,000 份基金份额，假设赎回当日 基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为 12,000.00 元。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书    基金合同奏效后，T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后 盘算推算，并按照《基金合同》的约定公告。遇独特情况，经履行适当措施，不错 适当延伸盘算推算或公告。本基金基金份额净值的盘算推算，保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体盘算推算公 式为：    盘算推算日基金份额净值＝盘算推算日基金资产净值/盘算推算日基金份额余额总额    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额执有东谈主利益，基金料理东谈主与基 金托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据， 并在证据完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。    八、申购和赎回的登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于首先实施前依照《信息线路 办法》的接洽规则在规则媒介上公告。    九、拒却或暂停申购的情形及处理姿色    发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 法盘算推算当日基金资产净值。 对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金      招募证明书 格且选定估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相避让 50%围聚度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无 法泛泛运行。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 拒却或暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据接洽规则在规则媒介 上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金料理东谈主不错选定比例确 认等姿色对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等一齐或者 部分申购苦求。淌若投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项（本金）将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的 办理。    十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理姿色    发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 法盘算推算当日基金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 格且选定估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎 回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额执有东谈主在 苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与圆寂。在暂停赎回的情况 抛弃时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。    十一、多量赎回的情形及处理姿色    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基 金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份 额总额后的余额）高出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量 赎回。    当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按泛泛赎回措施实践。    （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤劳或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被圆寂。缓期的赎回苦求与下一通达日赎 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金 额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。    （3）若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额执有东谈主高出前一通达日基 金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金料理东谈主不错对 大额赎回苦求东谈主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎 回苦求东谈主”）利益的原则，基金料理东谈主不错优先证据小额赎回苦求东谈主的赎回申 请，具体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被一齐证据，则基金料理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接 受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回申 请东谈主未予证据的赎回苦求缓期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被 一齐证据，则对一齐未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与 大额赎回苦求东谈主的一齐赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体措施，按照本条 规则的缓期赎回或取消赎回的姿色办理；同期，基金料理东谈主应当对缓期办理的 事宜在规则媒介上刊登公告。基金料理东谈主在履行适当措施后，有权根据那时市 场环境治疗前述比例和办理措施，并在规则媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得高出 20 个做事日，并应当在规则媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募证明书规则的其他姿色在 3 个往复日内文告基金份额执有东谈主，证明接洽处 理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽规则，最迟于重新通达日在规则媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布重新通达的公告。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    十三、基金的颐养    基金料理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关连功令由基金料理东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的规则制定并公告， 并提前文告基金托管东谈主与关连机构。    十四、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主 通过中国证监会认同的往复景观或者通过其他姿色进行份额转让的苦求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转 让业务。    十五、依期定额投资筹画    基金料理东谈主不错为投资东谈阁下理依期定额投资筹画，具体功令由基金料理东谈主 另行规则。投资东谈主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所规则的定 期定额投资筹画最低申购金额。    十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧 袋机制”部分的规则或届时发布的关连公告。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 第九部分 基金份额的登记、转托管、非往复过户、冻结、                       解冻和质押    一、基金份额的登记    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、 算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非往复过 户等。    本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主委用的其他得当条件的机构 办理。基金料理东谈主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委用 代理合同，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登 记、算帐及基金往复证据、披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。    基金登记机构享有以下权利：    （1）取得登记费；    （2）建立和料理投资者基金账户；    （3）看护基金份额执有东谈主开户贵寓、往复贵寓、基金份额执有东谈主名册等；    （4）在法律律例允许的范围内，对登记业务的功令进行治疗，并依照接洽 规则于首先实施前在规则媒介上公告；    （5）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    基金登记机构承担以下义务：    （1）配备鼓胀的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务；    （2）严格按照法律律例和《基金合同》规则的条件办理本基金份额的登记 业务； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    （3）妥善保存登记数据，并将基金份额执有东谈主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于法律律例规则的最低年限；    （4）对基金份额执有东谈主的基金账户信息负有隐私义务，因违反该隐私义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿使命，但司法强制查验情形及 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；    （5）按《基金合同》及招募证明书规则为投资者办理非往复过户业务、提 供其他必要的服务；    （6）接受基金料理东谈主的监督；    （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金的转托管    基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的措施收取转托管费。    三、基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、得当法律律例的其他非往复过户， 或者按照关连法律律例或国度有权机关要求的姿色进行处理的行径。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主， 或者是按照关连法律律例或国度有权机关要求的姿色进行处理。    秉承是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于得当条件的非往复过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的措施收费。    四、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结 手续、冻结姿色按照登记机构的关连规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 分产生的权益按照我国法律律例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机 构业务规则来处理。   在关连法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基 金份额质押等业务，并收取一定的手续用度。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书                  第十部分 基金的投资    一、投资标的    本基金选定指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。    二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地已矣投资目 标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括 国债、场所政府债券、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离 往复可转债的纯债部分、政府支执债券、政府支执机构债券等）、短期融资券 （含超短期融资券）、中期票据等非金融企业债务融资用具、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括依期入款、合同入款、文告入款等）、现金等货币 商场用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 得当中国证监会的关连规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离往复可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地 治疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 基金资产的 80%；本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。    如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当措施后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治疗。    本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，由中证指数有限公司编制发 布。    三、投资策略 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书   本基金为指数型基金，选定抽样复制和动态最优化的方法为主，收用标的 指数成份券和备选成份券中流动性较好的同行存单，构造与标的指数风险收益 特征相似的资产组合，以已矣对标的指数的有用追踪。   在泛泛商场情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的十足值不高出 因，导致基金追踪偏离度和追踪过错高出了上述范围，基金料理东谈主应选定合理 措施，幸免追踪过错进一步扩大。    当标的指数成份券发生见识负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机 构暂未作出治疗的，基金料理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决 策措施后实时对关连成份券进行治疗。    （一）资产配置策略    本基金以追求标的指数历久增长的踏实收益为宗旨，在镌汰追踪过错和控 制流动性风险的双重拘谨下构建指数化的投资组合。    （二）同行存单投资策略    基于基金流动性料理和有用利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性 较好的指数成份券，保证基金资产流动性，升迁基金资产的投资收益。    本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在努力 追踪过错最小化的前提下，本基金可选定适当方法，如“久期盯住”等优化策 略对基金资产进行治疗，镌汰往复成本，以期在规则的风险承受抑遏之内，尽 量缩小追踪过错。    当成份券商场流动性不及或因律例限制等情况导致本基金无法有用复制和 追踪标的指数时，基金料理东谈主将通过投资备选成份券为主，并辅以非成份券等 金融用具来构建替代组合进行追踪复制。    今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和往复姿色的翻新等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适当措施后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    （三）债券投资策略 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    本基金将在抑遏风险的前提下，密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财 政、货币战术动向，忖度改日利率变动走势，投资于债券资产。    （四）资产支执证券投资策略    本基金参与资产支执证券投资时，将通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还 率、负约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产 池改日现金流变动；研究标的证券刊行条目，忖度提前偿还率变化对标的证券 平均久期及收益率弧线的影响，同期密切温雅流动性变化对标的证券收益率的 影响，在严格抑遏信用风险浮现程度的前提下，通过信用研究和流动性料理， 采纳风险治疗后收益较高的品种进行投资，以期取得历久踏实收益。    改日，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改革 投资标的的前提下，受命法律律例的规则并履行适当措施后，相应治疗或更新 投资策略，并在招募证明书更新中公告。    四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支执证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行票据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资用具、银行入款、关连机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 管帐年度的主体信用评级，淌若对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应选定孰低原则确定其评级；本基金执有上述金融用具 时间，淌若其信用评级下落不再得当前述措施，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内治疗至得当约定； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （6）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%, 完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例限制；   （7）本基金料理东谈主料理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%,完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监 会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金投资于归并买卖银行的银行入款偏引刊行的同行存单、债券、 关连机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监会认定的其他金融用具占 基金资产净值的比例共计不得高出 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净 值的 10%；因证券商场波动、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金 不得当前款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；   （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10%；   （12）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的   （13）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得 高出该资产支执证券界限的 10%；   （14）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支 执证券，不得高出其种种资产支执证券共计界限的 10%；   （15）本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （16）基金总资产不高出基金净资产的 140%；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（5）、（9）、（10）项外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行治疗，但中国证监会规则的独特情形除外。法律 律例另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日最先先。    如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适当措施后，则本基金投资不再受关连限制。    为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同规则谢却的其他行径。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实 际抑遏东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当得当基金的投资标的和投资策略，受命基 金份额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱实践。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与线路。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金料理东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受关连限制或按照治疗后的限 制实践，但须提前公告。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金      招募证明书   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，中证同行存单 AAA 指数由中 证指数有限公司编制发布。   本基金功绩比拟基准为：中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东谈主民币 一年依期入款利率（税后）×5%。   本基金为指数基金，主要投资于该标的指数成份券偏激备选成份券，因此 得当将该标的指数的收益率行为本基金功绩比拟基准的主要组成成份。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会讲述并提议 处分有筹画，如更换基金标的指数、颐养运作姿色，与其他基金合并、或者隔断 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有筹画确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息受命基金份额执有 东谈主利益优先原则解救基金投资运作。    六、风险收益特征   本基金风险与收益低于股票型基金、偏股羼杂型基金，高于货币商场基 金。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的 风险收益特征。    七、基金料理东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规则。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书                 第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收 款项以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关连法律律例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相寂然。    四、基金财产的看护和责罚    本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产 不得被责罚。    基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章罢休、被照章圆寂或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书                第十二部分 基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关连的证券往复景观的往复日以及国度法律律例 规则需要对外线路基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的债券、同行存单、银行入款本息、应收款项、资产支执证 券、其他投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金料理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 管帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理措施》、监管部门接洽规则。    （一）对存在活跃商场且轻视获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应选定最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近往复日的报价不可信得过反馈公允价值的，应付报价进行调 整，确定公允价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，淌若该限制是针对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制行为特征推敲。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量执有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选定在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。选定估值技巧确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治疗并确定公允价值。    四、估值方法 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   往复所上市往复的公开刊行的可颐养债券，实行全价往复的收用估值日收 盘价行为估值全价；实行净价往复的收用估值日收盘价并加计每百元税前应计 利息行为估值全价。    （2）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，选定在当前情况下适用况兼 有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。往复所商场挂牌 转让的资产支执证券，选定在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信 息支执的估值技巧确定公允价值。 况下，应以活跃商场上未经治疗的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付商场报价进行治疗，确 认计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则选定 在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允 价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实践收款 日历间收用第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价， 同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 制，以确保基金估值的平正性。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金      招募证明书 允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金料理东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可选定第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值 机构提供的价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 措施及关连法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据接洽法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的盘算推算结果对外赐与公布。由此给基金份 额执有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金净值盘算推算顺延造作而引起的损 失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何使命。    五、估值措施 额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金料理东谈主应每个估值日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按规则披 露。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主按规则对外公布。    六、估值造作的处理 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书    基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值造作时，视为基金份额净值造作。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的瑕疵酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的， 瑕疵的使命东谈主应当对由于该估值造作遇到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿，承担赔偿使命。    上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差 错，若系同行业现存技巧水平不可预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗 力，按照下述规则实践。    由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复贵寓灭失或被造作处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担赔偿使命，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。    （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作使命方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承 担；由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失 的，由估值造作使命方对平直损失承担赔偿使命；若估值造作使命方也曾积极 合作，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应赔偿使命。估值造作使命方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行证据，确 保估值造作已得到更正。    （2）估值造作的使命方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负 责，况兼仅对估值造作的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作使命方仍应付估值造作负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 造作使命方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值造作使命 方。    （4）估值造作治疗选定尽量规复至假设未发生估值造作的正确情形的方 式。    估值造作被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：    （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的使命方；    （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行 更正和赔偿损失；    （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向接洽当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值盘算推算出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。    （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。淌若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主 利益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 时； 时； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个估值日往复结果后盘算推算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核证据后发送 给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。    九、独特情况的处理方法 差不行为基金资产估值造作处理。 场、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数据造作，或国度管帐战术 变更、商场功令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托 管东谈主固然也曾选定必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由 此酿成的基金资产估值造作，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔偿使命。但基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施削弱或抛弃由此酿成的影响。    十、实施侧袋机制时间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书              第十三部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有筹画详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分拨姿色是现金分成；基金份额执有东谈主执有的基金份额（原份额） 所取得的红利再投资份额的执有期限，按原份额的执有期限盘算推算，即与原份额 最短执有期到期日相通； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 减基金份额类别，则归并类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；    在投降法律律例和监管部门的规则，且对基金份额执有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，基金料理东谈主在履行适当措施后可治疗基金收益的分拨原则和支 付姿色，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。      四、收益分拨有筹画      基金收益分拨有筹画中应载明抑遏收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。      五、收益分拨有筹画着实定、公告与实施 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    本基金收益分拨有筹画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 盘算推算方法，依照《业务功令》实践。    七、实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书 “侧袋机制”部分的规则。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书               第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 诉讼费和仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提措施和支付姿色   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与 料理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再 出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面体式另行文告 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与 料理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再 出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面体式另行文告 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。盘算推算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根 据与料理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月月 初 5 个做事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无 需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面体式另行 文告托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同规则支付给基金销 售机构等。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据接洽律例及相应合同 规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募证明书的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规则代扣代缴。    本基金支付给料理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中 国税务主管机关的规则。    本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附 加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过 本基金托管账户平直缴付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按照关连 规则申报缴纳。淌若基金料理东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有 权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金料理东谈主被税务机关要求补缴上 述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主就关连金额进行追偿。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金          招募证明书              第十五部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度线路； 管帐核算，按照接洽规则编制基金管帐报表； 并以书面姿色证据。    二、基金的年度审计 规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书               第十六部分 基金的信息线路    一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险料理规则》、《基金合同》偏激他接洽规则。关连法律法 规对于信息线路的规则发生变化时，本基金从其最新规则。    二、信息线路义务东谈主    本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法 东谈主组织。    本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予线路的基金 信息通过得当中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金料理 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保 证基金投资者轻视按照《基金合同》约定的时刻和姿色查阅或者复制公开线路 的信息贵寓。    三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开线路的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书     本基金公开线路的信息选定阿拉伯数字；除绝顶证明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开线路的基金信息     公开线路的基金信息包括：     （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概 要 基金份额执有东谈主大会召开的功令及具体措施，证明基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 线路及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的 信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募证明书 并登载在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金料理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓概要的内容及编制等具体 要求，按照招募证明书关连规则实践。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新 基金居品贵寓概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓概 要、基金合同和基金托管合同登载在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管合同登载在规则网站上。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    （二）基金份额发售公告    基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 线路招募证明书确当日登载于规则媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》奏效公告。    （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主 应当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日基金份 额净值和基金份额累计净值。    基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路 半年度和年度临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的盘算推算姿色及接洽申购、赎回费率，并保证投资者轻视在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 （含资产组合季度讲述）    基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述领导性公告登载在规则报刊上。基 金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过得当《证券法》规则的管帐师事务所审 计。    基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述领导性公告登载在规则报刊上。    基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述领导性公告登载在规则报刊 上。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投 资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、讲述期末执有份额及占 比、讲述期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特 情形除外。    基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。    （七）临时讲述    本基金发生紧要事件，接洽信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述 书，并登载在规则报刊和规则网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书 东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、实践抑遏东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 提姿色和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。    （八）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场致密传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 金份额执有东谈主权益的，关连信息线路义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开 澄澈。    （九）算帐讲述    基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规则网站 上，并将算帐讲述领导性公告登载在规则报刊上。    （十）基金份额执有东谈主大会决议    基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。    （十一）投资资产支执证券的信息线路    基金料理东谈主应在基金年报及中期讲述中线路其执有的资产支执证券总额、 资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支执证券明细。    基金料理东谈主应在基金季度讲述中线路其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支执证券明细。    （十二）实施侧袋机制时间的信息线路    本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募证明书的规则进行信息线路，详见招募证明书的规则。    （十三）中国证监会规则的其他信息。    六、信息线路事务料理    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定特意部门 及高档料理东谈主员负责料理信息线路事务。    基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关连基金信 息线路内容与格局准则等律例的规则。    基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募证明书、基金居品贵寓概要、基金算帐讲述 等公开线路的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子 证据。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金     招募证明书    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家报刊线路本基金信 息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路 的基金信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完好、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介线路信息，关联词其他群众媒介不得早于规则媒介线路信息， 况兼在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。    为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律意见书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将关连档案在《基金合同》隔断后保存不少 于法律律例规则的最低年限。    七、信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律 律例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸关连信息线路的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值时； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书                  第十七部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和措施    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。    基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见， 内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。    二、实施侧袋机制时间基金份额的申购、赎回与登记 为基础，证据相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和本招募证明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用寂然的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋秀丽 S+侧袋账户建立日历”格局设定，同期主袋账户份额 的称号加多大写字母 M 秀丽行为后缀。基金系数侧袋账户刊出后，将取消主袋 账户份额称号中的 M 秀丽。    侧袋账户资产完全算帐后，基金料理东谈主将刊出侧袋账户。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    三、实施侧袋机制时间的基金投资及功绩    侧袋机制实施时间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主盘算推算各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需推敲主袋账户资产。 基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的 解释证明，幸免引起投资者扭曲。    基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。    四、实施侧袋机制时间的基金估值    侧袋机制启用当日，基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定 资产行为一个全体，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。    侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应付侧袋账户单独确立账套，实行寂然核 算。淌若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应得当《企业管帐准则》的关连要求。    五、实施侧袋账户时间的用度 袋账户基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。因启用侧袋机 制产生的商量、审计用度等由基金料理东谈主承担。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可回售、可转让、规复往复等可变现姿色规复流动性 后，基金料理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产予 以处置变现等姿色，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。    侧袋账户资产一齐完成变现并隔断侧袋机制后，基金料理东谈主实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。    七、侧袋机制的信息线路 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额执有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等关键信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法 规要求实时发布临时公告。    基金料理东谈主应按照招募证明书“基金的信息线路”部分规则的基金净值信 息线路姿色和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时间，本基金暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。    侧袋账户实施时间，基金料理东谈主应当在基金依期讲述中线路讲述期内特定 资产处置进展情况，线路讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金料理东谈主对特定资产 最终变现价钱的承诺。侧袋账户关连信息在依期讲述中单独进行线路，包括但 不限于：    （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；    （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；    （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；    （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况 偏激他与特定资产情状关连的信息；    （5）可根据特定资产处置进展情况线路特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金料理 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；    （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关连风险领导。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    八、本部分对于侧袋机制的关连规则，但凡平直援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金料理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适当措施后，在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书                  第十八部分 风险揭示    本基金的主要风险在于以下几方面：    一、商场风险    证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资情怀和往复轨制等各式身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。 利简洁接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 平直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等级镌汰导致债券价钱下落，将酿成基金资产 损失。 的实践收益下落。    二、料理风险    在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、造就、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金料理东谈主的料理水平、料理技能和管 理技巧等关连性较大。因此本基金可能因为基金料理东谈主的身分而影响基金收益 水平。    三、技巧风险    当盘算推算机、通信系统、往复收罗等技巧保障系统或信息收罗支执出现颠倒 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按泛泛时限产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。    四、流动性风险 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    流动性风险是指基金所执证券资产变现的难易程度，因商场往复量不及， 导致证券不可飞速、低成土产货转化为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的围聚多量赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现能力变弱所产生的风险。主要包括：    （一）基金申购、赎回安排    投资东谈主具体请参见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。    在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错空洞利用备用的流动性风险 料理用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接 受或缓期办理、赎回款项被减速支付、基金估值被暂停、舞动订价等风险。投 资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。    （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基 金资产的 80%，其余资产投资于其他同行存单、债券等具有致密流动性的金融 用具。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的王人具有较高的流动性，在泛泛 情况下，其通达日通达申购和/或赎回的机制安排不错知足本基金日常的投资管 理需要及应付赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指 数，具有商场容量大、成交额可不雅的特色，是具有较强变现能力的优质资产。 但在顶点的、独特的商场情况下，若所投资的商场纷乱靠近流动性风险，本基 金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本基金的资产变现能力及赎回 款项支付能力。    基金料理东谈主将密切温雅种种资产及投资标的的往复活跃程度与价钱的一语气 本性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态治疗，以知足 基金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。    （三）多量赎回情形下的流动性风险料理措施    当本基金发生多量赎回情形时，基金料理东谈主不错选定以卑鄙动性风险料理 措施： 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书     （四）实施备用的流动性风险料理用具的情形、措施及对投资者的潜在影 响     基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险料理用具，对赎 回苦求等进行适度治疗，行为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的援助措施， 包括但不限于：     投资东谈主具体请参见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理姿色”和“十一、多量赎 回的情形及处理姿色”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求及缓期办理赎回申 请的情形及措施。     在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。     投资东谈主具体请参见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理姿色”和“十一、多量赎 回的情形及处理姿色”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及措施。     在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所延 迟。     投资东谈主具体请参见本招募证明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及措施。     在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被 缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。当基金选定舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行治疗，使得市 场的冲击成本轻视分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。    上述具体措施，详见招募证明书“侧袋机制”章节的关连内容。    五、实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，办法在 于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额泛泛通达赎回， 因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制时间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东谈主在基金依期讲述中线路讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。    基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金料理东谈主盘算推算各项投资运作办法和基金功绩办法时仅 需推敲主袋账户资产，因此本基金线路的功绩办法不可反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。    六、本基金私有的风险 险。当同行存单的刊行主体出现负约时，本基金可能靠近无法收取投资收益甚 至损失本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 得当律例规则或基金合同约定时，料理东谈主将需要在规依期限内完成治疗，可能 导致变现损失；金融商场利率波动会导致同行存单商场的价钱和收益率的变动， 从而影响本基金投资收益水平。基金份额净值可能因商场中的种种投资品种的 价钱变化而出现一定幅度的波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金 耗损的风险。 但对每份基金份额确立 7 天的最短执有期限。同期，召募期认购本基金的投资 者亦不可在本基金首先办理赎回业务前提议赎回或颐养转出苦求，基金料理东谈主 自基金合同奏效之日起不高出 1 个月首先办理赎回，投资者可能靠近基金份额 在基金合同奏效之日起 1 个月内不可赎回的风险。该确立对投资者而言存在流 动性风险。 构住手服务、成份券停牌或负约等潜在风险。   本基金可投资于资产支执证券，因此可能靠近资产支执证券的信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。本基金料理东谈主 将通过里面信用评级、投资授信抑遏等方法对资产支执证券投资进行有用的风 险评估和抑遏。同期，本基金料理东谈主将对资产支执证券进行全程合规监控，通 过事前抑遏、事中监督和过后讲述查验等姿色，确保资产支执证券投资的正当 合规。    七、其他风险 完善而产生的风险；   八、声明    本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    除基金料理东谈主平直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，关联词，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书    第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产算帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。    二、《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，经履行关连措施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主贯串的； 的身分以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处分有筹画进行表决，基金份额执有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。    在基金财产算帐小组收受基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照 基金合同和托管合同的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券从业经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）遴聘得当《证券法》规则的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计， 遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分拨。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经得当《证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个 做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登 载在规则网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在规则报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，不少于法律律例规则的 最低年限。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书                第二十部分 基金合同纲领   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律规则，应申报中国证监会和其他监管部 门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养 苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄关连权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行径； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在得当接洽法律、律例的前提下，制订和治疗接洽基金认购、申 购、赎回、颐养、收益分拨、非往复过户、转托管和定投等业务功令；   （17）委用第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办姿色料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂然，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则盘算推算并线路基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则，履行信息披 露及讲述义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不表示基金投资筹画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他接洽规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书 隐私，不向他东谈主表示，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额执 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓不少于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，并 且保证投资者轻视按照《基金合同》规则的时刻和姿色，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分拨；   （19）靠近罢休、照章被圆寂或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行径承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失 的情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有得当要求的营业景观，配备鼓胀的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂然核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭 证； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则另 有规则外，在基金信息公开线路前赐与隐私，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金料理东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见， 证明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 淌若基金料理东谈主有未实践《基金合同》规则的行径，还应当证明基金托管东谈主是 否选定了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓不少于 法律律例规则的最低年限；   （12）从基金料理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按规则制作关连账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或接洽规则向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则，召集基金份额执 有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管合同》的规则监督基金料理 东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近罢休、照章被圆寂或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，欢跃担 赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金料理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，每份基金份额具有同等 的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （1）看重阅读并投降《基金合同》、招募证明书、居品贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的措施和功令   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或本基金 合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额执有东谈主 大会另有规则的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作姿色；   （5）治疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢措施或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金     招募证明书   （9）变更基金份额执有东谈主大会措施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额执有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费姿色；   （3）治疗接洽基金认购、申购、赎回、颐养、收益分拨、非往复过户、转 托管等业务的功令；   （4）加多或治疗基金份额类别确立、住手现存基金份额的发售及对基金份 额分类办法、功令进行治疗；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集姿色 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金     招募证明书 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集或在规则时刻内未能作出版面回话， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集或在规则时刻内 未能作出版面回话的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主依 法自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 防止、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告姿色 媒介公告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决姿色；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额执有东谈主大会所选定的具体通信姿色、委用的公证机关偏激 接洽姿色和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取姿色。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的姿色   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律律例、监 管机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明注解得当法律律例、《基金 合同》和会议文告的规则，况兼执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。 重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 东谈主文告的非现场姿色在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信 开会应以召集东谈主文告的非现场姿色进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的姿色视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的姿色收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决意见或授 权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的委用东谈主执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证 明得当法律律例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 或其他姿色召开，基金份额执有东谈主不错选定书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体姿色由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 并表决的，授权姿色不错选定书面、收罗、电话、短信或其他姿色，具体姿色 在会议文告中列明。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额执有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定措施确 定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基 金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出 的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和接洽姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主所执每 份基金份额有同等表决权。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例或基金合同 另有约定外，颐养基金运作姿色、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基 金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选定记名姿色进行投票表决。   选定通信姿色进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分 的违抗字据证明注解，不然提交得当会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者，口头得当会议文告规则的表决意见视为有用表决，表 决意见朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金 份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在得当上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大会 文告为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议首先后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若采 用通信姿色进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践奏效的基金份额执有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东谈主和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若 关连基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的执有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的关连规则以本节独特约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等规则，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例 或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据 新颁布的法律律例或监管功令协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进 行修改和治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 收益分拨，具体分拨有筹画详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分拨姿色是现金分成；基金份额执有东谈主执有的基金份额（原份额） 所取得的红利再投资份额的执有期限，按原份额的执有期限盘算推算，即与原份额 最短执有期到期日相通； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 减基金份额类别，则归并类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；   在投降法律律例和监管部门的规则，且对基金份额执有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，基金料理东谈主在履行适当措施后可治疗基金收益的分拨原则和支 付姿色，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。   四、与基金财产料理、运用接洽用度的索求、支付姿色与比例   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与 料理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再 出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面体式另行文告 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与 料理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再 出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面体式另行文告 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。盘算推算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根 据与料理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月月 初 5 个做事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无 需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面体式另行 文告托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同规则支付给基金销 售机构等。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地已矣投资目 标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括 国债、场所政府债券、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离 往复可转债的纯债部分、政府支执债券、政府支执机构债券等）、短期融资券 （含超短期融资券）、中期票据等非金融企业债务融资用具、资产支执证券、 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书 债券回购、银行入款（包括依期入款、合同入款、文告入款等）、现金等货币 商场用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 得当中国证监会的关连规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离往复可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地 治疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 基金资产的 80%；本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当措施 后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治疗。   本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，由中证指数有限公司编制发 布。   （二）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支执证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行票据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资用具、银行入款、关连机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 管帐年度的主体信用评级，淌若对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应选定孰低原则确定其评级；本基金执有上述金融用具 时间，淌若其信用评级下落不再得当前述措施，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内治疗至得当约定；   （6）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%, 完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例限制；   （7）本基金料理东谈主料理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%,完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监 会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金投资于归并买卖银行的银行入款偏引刊行的同行存单、债券、 关连机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监会认定的其他金融用具占 基金资产净值的比例共计不得高出 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净 值的 10%；因证券商场波动、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金 不得当前款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；   （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10%；   （12）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的   （13）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得 高出该资产支执证券界限的 10%；   （14）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支 执证券，不得高出其种种资产支执证券共计界限的 10%；   （15）本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （16）基金总资产不高出基金净资产的 140%；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（5）、（9）、（10）项外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等 基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行治疗，但中国证监会规则的独特情形除外。法律 律例另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日最先先。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适当措施后，则本基金投资不再受关连限制。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同规则谢却的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实 际抑遏东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱实践。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的同 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 意，并按法律律例赐与线路。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金料理东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受关连限制或按照治疗后的限 制实践，但须提前公告。   六、基金资产净值的盘算推算方法和公告姿色   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   往复所上市往复的公开刊行的可颐养债券，实行全价往复的收用估值日收 盘价行为估值全价；实行净价往复的收用估值日收盘价并加计每百元税前应计 利息行为估值全价。    （2）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，选定在当前情况下适用况兼 有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。往复所商场挂牌 转让的资产支执证券，选定在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信 息支执的估值技巧确定公允价值。 况下，应以活跃商场上未经治疗的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付商场报价进行治疗，确 认计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则选定 在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允 价值。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实践收款 日历间收用第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价， 同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 制，以确保基金估值的平正性。 允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金料理东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可选定第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值 机构提供的价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 措施及关连法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的盘算推算结果对外赐与公布。由此给基金份 额执有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金净值盘算推算顺延造作而引起的损 失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何使命。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主 应当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路 半年度和年度临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同捣毁和隔断的事由、措施以及基金财产算帐姿色   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连措施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主贯串的； 的身分以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处分有筹画进行表决，基金份额执有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 内成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。   在基金财产算帐小组收受基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照 本基金合同和托管合同的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券从业经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘得当《证券法》规则的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计， 遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经得当《证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个 做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登 载在规则网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，不少于法律律例规则的 最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切 争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易 仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费、律 师费由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续针织、勤勉、尽责地履行基金合同和托管合同规则的义务，爱戴基金份额执 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公景观和营业景观查阅。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金             招募证明书               第二十一部分 托管合同纲领      一、基金托管合同当事东谈主    称号：西部利得基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教师区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层    法定代表东谈主：何方    成立地间：2010 年 7 月 20 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】864 号    筹办范围：基金召募、基金销售、资产料理，中国证监会许可的其他业 务。    注册成本：叁亿柒仟万元    组织体式：有限使命公司    存续时间：执续筹办    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱贸易教师区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    法定代表东谈主：任德奇    成立地间：1987 年 3 月 30 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹办范围：给与公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经 国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    组织体式：股份有限公司    存续时间：执续筹办      二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行径愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地已矣投资目 标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括 国债、场所政府债券、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离 往复可转债的纯债部分、政府支执债券、政府支执机构债券等）、短期融资券 （含超短期融资券）、中期票据等非金融企业债务融资用具、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括依期入款、合同入款、文告入款等）、现金等货币 商场用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 得当中国证监会的关连规则）。    本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离往复可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地 治疗投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 基金资产的 80%；本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。    如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当措施后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治疗。    本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，由中证指数有限公司编制发 布。 对基金投资、融资比例进行监督。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下规则：    （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；    （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支执证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；    （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行票据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；    （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资用具、银行入款、关连机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 管帐年度的主体信用评级，淌若对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应选定孰低原则确定其评级；本基金执有上述金融用具 时间，淌若其信用评级下落不再得当前述措施，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内治疗至得当约定；    （6）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 制；    （7）本基金料理东谈主料理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%,完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监 会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；    （8）本基金投资于归并买卖银行的银行入款偏引刊行的同行存单、债券、 关连机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监会认定的其他金融用具占 基金资产净值的比例共计不得高出 10%；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净 值的 10%；因证券商场波动、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金 不得当前款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书    （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10%；    （12）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的    （13）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得 高出该资产支执证券界限的 10%；    （14）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支 执证券，不得高出其种种资产支执证券共计界限的 10%；    （15）本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；    （16）基金总资产不高出基金净资产的 140%；    （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（5）、（9）、（10）项外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等 基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行治疗，但中国证监会规则的独特情形除外。法律 律例另有规则的，从其规则。    基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日最先先。    如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适当措施后，则本基金投资不再受关连限制。    基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及治疗期限进行监督。 金投资谢却行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资； 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书    （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；    （5）向本基金的基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同规则谢却的其他行径。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实 际抑遏东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，受命 基金份额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场平正合理价钱实践。关连往复必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律律例赐与线路。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。    在基金合同奏效后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应互相提供与本机构有控股 关系的鼓励或者与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并文告对方。    如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金料理东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受关连限制或按照治疗后的限 制实践，但须提前公告。 金料理东谈主参与银行间债券商场进行监督。    （1）基金托管东谈主依据接洽法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金 料理东谈主参与银行间商场往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。    基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律律例及行业措施的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函证据收到该 名单。基金料理东谈主应依期和不依期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但 尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算。    （2）基金料理东谈主参与银行间商场往复时，有使命抑遏往复敌手的资信风险， 由于往复敌手资信风险引起的损失,基金料理东谈主应当负责向关连使命东谈主追偿。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 金料理东谈主银行入款业务进行监督。    本基金投资银行入款应得当如下规则：    （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。    （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据关连规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在关连合同签署、账户开设与料理、投资指示传达 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 东谈主的正当权益。    （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职 责。    （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金 法》、《运作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规则。    （1）基金投资流通受限证券,应投降《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券接洽问题的文告》等接洽法律律例规则。    （2）流通受限证券,包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等 在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不包括由于发布紧要讯息或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证 券。    （3）基金料理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的接洽基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例抑遏情况。基金料理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个 做事日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个做事日内,以书面或其他两边认同的姿色确 认收到上述贵寓。    （4）基金投资流通受限证券前,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律 律例要求的接洽书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已执有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完好,并应至少于拟实践投资指 令前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻 进行审核。    （5）基金托管东谈主应付基金料理东谈主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资流通 受限证券前就该风险的抛弃或防范措施进行补充书面证明,并保留稽查基金料理 东谈主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东谈主有权拒却实践接洽指示，但应实时文告基金料理东谈主。因拒 绝实践该指示酿成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何使命,并有权讲述中 国证监会。    如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处分。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何使命。淌若基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担相应使命。 金投资其他方面进行监督。    （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分拨、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达 数据等进行监督和核查。淌若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的 功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并 有权在发现后讲述中国证监会。    （三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时 间内回话并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东谈主应积极配合提供 关连数据贵寓和轨制等。    基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或实践投资运作违反《基金法》及 其他接洽律例、《基金合同》和本合同规则的行径，应实时以书面体式文告基 金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，证明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权讲述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章行径，应立即讲述中国证监会，同 时文告基金料理东谈主在限期内纠正。    基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他接洽规则， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即文告基金料理东谈主，并有权 向中国证监会讲述。    基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复措施也曾奏效的指示违反法律、行政 律例和其他接洽规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东谈主，并有权向中国证监会讲述。    三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据《基金法》偏激他接洽律例、《基金合同》和本合同规则，基金料理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主盘算推算的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例规则和 《基金合同》规则进行关连信息线路和监督基金投资运作等行径。    基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵寓以供 基金料理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时刻内回话并改正。    基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资 产、未实践或无故延伸实践基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他接洽规则的，应实时以书面体式 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违章事项未能在限 期内纠正的，基金料理东谈主应讲述中国证监会。对基金料理东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和 轨制等。    基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应立即讲述中国证监会，同 时文告基金托管东谈主在限期内纠正。    四、基金财产的看护    （一）基金财产看护的原则 用、责罚、分拨基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制实践。 权不得与基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得互相抵销。基金料理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命， 其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，寂然核算，确保基金财产 的完好和寂然。 应由基金料理东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基 金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主选定 措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主应当赐与必要的配合与协助，但对此不承担任何使命。    （二）基金召募资产的考证    基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等接洽规 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金    招募证明书 定后，由基金料理东谈主遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的一齐资金存入 基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具关连证明注解文献。    （三）基金的银行入款账户的开立和料理 根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。    （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的姿色在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的料理和运用由基金料理东谈主负责。    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。    （五）债券托管账户的开立和料理 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的算帐。基金料理东谈主负责苦求基金参预寰球银行间同行拆借商场进行往复， 由基金料理东谈主在中外洋汇往复中心开设同行拆借商场往复账户。 本由基金料理东谈主保存。     （六）基金投资银行入款账户的开立和料理     入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金料理东谈主公章。     本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行签订具体入款合同/存 款证据单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账姿色、支取方 式、入款到期指定收款账户等笃定。     为防范独特情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取条目。     （七）其他账户的开立和料理     若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金 托管东谈主根据接洽法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账 户按接洽功令使用并料理。     （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用抑遏的本基金资产不承担看护使命。     银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。     基金托管东谈主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看护使命。     （九）与基金财产接洽的紧要合同的看护     由基金料理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金料理东谈主看护，关连业务措施另有限制除外。除本合同另有规则外， 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 基金料理东谈主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期应尽可能保证执有二份以 上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件，基金管 理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度接洽规则实践。    对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转化。    五、基金资产净值的盘算推算及复核措施    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、律例的规则，但基金料理东谈主 根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。基金资产净值和基金份额净 值由基金料理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日往复 结果后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定姿色发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金份额净值赐与公布。    六、基金份额执有东谈主名册的看护    基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看护，基金 料理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期不 低于法律律例规则的最低期限，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善看护，则按关连律例承担使命。    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东谈主应将接洽资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完好性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应投降隐私义务。    七、争议处分姿色    两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，应通过 友好协商或者协调处分。托管合同当事东谈主不肯通过协商、协调处分或者协商、 协调不成的，任何一方当事东谈主应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书 的，并对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费 由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，接续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本合同规则的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。    本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。    八、托管合同的变更与隔断    （一）基金托管合同的变更    本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新合同，应报中国证 监会备案。    （二）基金托管合同的隔断 他事由酿成其他基金托管东谈主收受基金财产； 他事由酿成其他基金料理东谈主收受基金料理权； 隔断事项。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金            招募证明书          第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务    基金料理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的客户服务。基金料理东谈主将 根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）搭理商量    东谈主工搭理商量、账户查询、投资东谈主个东谈主贵寓完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东谈主工服务时刻或座次勤苦，可留言， 基金料理东谈主会尽快在 2 个做事日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过信函、电邮、传真等姿色提议商量、建议、投诉等需求， 基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信领导发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。    五、接洽基金料理东谈主    （一）网址：www. westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（寰球免远程话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金料理东谈阁下公地址：中国（上海）摆脱贸易教师区耀体路 276 号    六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请通过上述姿色 接洽基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面通顺了本招募证明书。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金   招募证明书       第二十三部分 招募证明书的存放及查阅姿色    招募证明书在编制完成后，将存放于基金料理东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、接洽销售机构偏激网点，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理 时刻内取得上述文献复制件或复印件。投资东谈主也可在基金料理东谈主指定的网站上 进行查阅。    基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金            招募证明书                 第二十四部分 备查文献    备查文献等文本存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公景观和 营业景观，在办公时刻内可供免费查阅。    一、中国证监会准予西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资 基金召募的注册文献    二、《西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金基金合同》    三、《西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金托管合同》    四、法律意见书    五、基金料理东谈主业务经历批件、营业牌照    六、基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照    七、中国证监会要求的其他文献                                  西部利得基金料理有限公司