汇添富上证科创板芯片来回型绽开式指数证券投资
基金上市来回公告书
基金料理东谈主：汇添富基金料理股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限服务公司
上市地点：上海证券来回所
上市时期：2024 年 12 月 26 日
公告日历：2024 年 12 月 23 日
汇添富上证科创板芯片来回型绽开式指数证券投资基金 上市来回公告书
目 录
汇添富上证科创板芯片来回型绽开式指数证券投资基金 上市来回公告书
一、迤逦声明与指示
《汇添富上证科创板芯片来回型绽开式指数证券投资基金上市来回公告书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息表示内容与花样准则第 1 号〈上市来回公告书
的内容与花样〉》和《上海证券来回所证券投资基金上市功令》的章程编制，汇
添富上证科创板芯片来回型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管
理东谈主汇添富基金料理股份有限公司（以下简称“基金料理东谈主”）的董事会及董事
保证本公告所载贵府不存在装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的
确切性、准确性和完满性承担个别及连带服务。本基金托管东谈主中国工商银行股份
有限公司保证本公告中基金财务管帐贵府等内容确实切性、准确性和完满性，承
诺其中不存在装假记录、误导性述说或者紧要遗漏。
中国证监会、上海证券来回所对本基金上市来回及联系事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的联系内容，请投资者详实查阅刊登在
基金料理东谈主网站（www.99fund.com）上的本基金的《基金合同》、《托管条约》、
《招募讲解书》偏执更新和《基金产物贵府纲要》偏执更新等信息表示文献。
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基
金时应谨慎阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。
本基金的风险包括市集风险、料理风险、流动性风险、独到风险、信用风险、
税负增多风险、操作或技能风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表
述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。其中独到风险包括：
险；4、方向指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险；5、成份股停牌
的风险；6、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险；7、参考 IOPV 决策和 IOPV
规画失误的风险；8、退市风险；9、投资者申购失败的风险；10、投资者赎回失
败的风险；11、赎回对价的变现风险；12、套利风险；13、申购赎回清单罅隙风
险；14、网下组合证券认购联系的风险；15、基金收益分拨后基金份额净值低于
面值的风险；16、第三方机构服务的风险；17、基金投资资产支握证券的风险；
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与转融通证券出借业务的风险；20、存托凭证投资风险；21、科创板股票投资风
险。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金
与货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与方向指数同样的风险收益特征。
投资者应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募讲解书》等基金法律文献，
了解本基金的风险收益特征，并根据自己的投资主见、投资期限、投资训诲、资
产情景等判断本基金是否和投资者的风险承受武艺相适应。
本基金料理东谈主承诺以浑厚信用、死力尽职的原则料理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏执净值高下并不预
示其改日事迹发达。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者
自行包袱。
本基金料理东谈主建议投资者根据自己的风险收益偏好，采用恰当我方的基金产
品，况且中耐久握有。
二、基金概览
（一）基金称号与基金代码
汇添富上证科创板芯片来回型绽开式指数
基金全称
证券投资基金
基金简称 汇添富上证科创板芯片 ETF
基金代码 588750
场内简称 科创芯 50
扩位证券简称 科创芯片 50ETF
（二）基金份额总额
胁制 2024 年 12 月 19 日，本基金份额总额为 259,228,000.00 份。
（三）基金份额净值
胁制 2024 年 12 月 19 日，本基金基金份额净值为 1.0025 元。
（四）本次上市来回份额
胁制 2024 年 12 月 19 日，本次上市来回份额为 259,228,000.00 份。
（五）上市来回的证券来回所：上海证券来回所
汇添富上证科创板芯片来回型绽开式指数证券投资基金 上市来回公告书
（六）上市来回日历：2024 年 12 月 26 日
（七）基金料理东谈主：汇添富基金料理股份有限公司
（八）基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
（九）登记机构：中国证券登记结算有限服务公司
（十）上市保举东谈主：东方证券股份有限公司
三、基金的召募与上市来回
（一）本基金召募情况
可【2024】1551 号
发售方式 发售肇始日 发售截止日 发售期限（天）
网下现款 2024 年 12 月 02 日 2024 年 12 月 13 日 10
网上现款 2024 年 12 月 02 日 2024 年 12 月 13 日 10
注：其中，发售期限（天）为本基金发售期内服务日数目。
汇添富基金料理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼
法定代表东谈主：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035 或（021）50199036
研究东谈主：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）
邮箱：guitai@htffund.com
网址：www.99fund.com
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中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公
司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限服务公司、中信证券华南股
份有限公司。
网上现款发售可通过具有基金销售业务阅历、并经上海证券来回所和中国证
券登记结算有限服务公司招供的上海证券来回所会员单元办理。具体会员单元名
单可在上海证券来回所网站查询。
验资机构称号 安永华明管帐师事务所（出奇重大结伴）
召募资金划入基金托管专户的日历 2024年12月18日
召募有用认购总户数（单元：户） 2,883
召募时期净认购金额（单元：东谈主民币
元）
认购资金在召募时期产生的利息（单
位：东谈主民币元）
有用认购份额 259,228,000.00
召募份额（单
利息结转的份额 -
位：份）
悉数 259,228,000.00
认购的基金份额
召募时期基金管 （单元：份）
理东谈主运用固有资 占基金总份额比
金认购本基金情 例（%）
况 其他需要讲解的
事项
认购的基金份额
召募时期基金管 -
（单元： 份）
理东谈主的从业东谈主员
占基金总份额比
认购本基金情况 -
例（%）
向中国证监会办理基金备案手续赢得
书面阐发的日历
注：1、按照联系法律章程，本基金合同收效前的讼师费、管帐师费、信息表示费由基金管
理东谈主承担。
间为 0；本基金的基金司理握有本基金份额总量的数目区间为 0。
（二）本基金上市来回的主要内容
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2024176 号
投资者在上海证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金来回。
基金简称 汇添富上证科创板芯片 ETF
基金代码 588750
场内简称 科创芯 50
扩位证券简称 科创芯片 50ETF
进行来回，不存在未上市来回的基金份额。
四、握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主
（一）握有东谈主户数
胁制 2024 年 12 月 19 日，本基金基金份额握有东谈主户数信息如下：
场外 场内
基金份额握有东谈主户数（户） - 2,883
平均每户握有的基金份额（份） - 89,916.06
（二）握有东谈主结构
胁制 2024 年 12 月 19 日，本基金基金份额握有东谈主结构如下：
场外基金份额 占场外基金总 场内基金份额 占场内基金总
（份） 份额比例（%） （份） 份额比例（%）
机构投资者 - - 38,100,000.00 14.70
个东谈主投资者 - - 221,128,000.00 85.30
（三）前十名基金份额握有东谈主的情况
胁制 2024 年 12 月 19 日，前十名场内基金份额握多情面况
占场内基金总份额比例
序号 握有东谈主称号（全称） 握有基金份额（份）
（%）
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划－上海证券护航 FOF
单一资产料理盘算
铸锋资产料理（北京）
号私募证券投资基金
注：以上信息依据中国证券登记结算有限服务公司上海分公司提供的握有东谈主信息编制。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金料理东谈主
称号：汇添富基金料理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号
法定代表东谈主：李文
总司理：张晖
成赶紧间：2005 年 2 月 3 日
批准缔造机关：中国证监会
批准缔造文号：证监基金字20055 号
工商登记注册的法东谈主营业执照文号：91310000771813093L
研究范围：基金召募，基金销售，资产料理，经中国证监会许可的其他业务。
（照章须经批准的景观，经联系部门批准后方可开展研究行动）
注册老本：东谈主民币 13272.4224 万元
研究东谈主：李鹏
研究电话：（021）28932888
股东称号偏执出资比例：
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股东称号 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投良友理结伴企业（有限结伴） 24.656%
上海上报资产料理有限公司 19.966%
东航金控有限服务公司 19.966%
悉数 100%
汇添富基金自成立以来，按照法律法则要求健全公司治理结构，建立权责清
晰的研究组织架构，不竭完善公司里面胁制料理，确保公司法式稳健运营，有用
重视基金份额握有东谈主的正当权益。公司当今树立投资研究总部、指数与量化投资
部、投资答理总部、机构答理总部、互联网金融总部、私东谈主金钱料理中心、投资
照管人部、产物转变服务中心、基金营运部、信息技能总部、合规稽核部、风险管
理部、海外业务部、抽象办公室等部门，负责投资研究来回料理、销售营销料理、
产物料理、基金运营料理、信息技能料理、合规及风险料理等服务。公司接踵在
北京、广州、成都、上海、南京、深圳缔造分公司，从事区域市集营销和客户服
务等服务。此外，公司还缔造子公司——汇添富资产料理(香港)有限公司、汇添
富老本料理有限公司、汇添富资产料理（好意思国）控股有限公司、汇添富资产料理
（新加坡）有限公司、汇添富投良友理有限公司。
汇添富基金及旗下子公司业务执照王人全，领有世界社保基金境内奉求投资管
理东谈主、世界社保基金境外配售策略决策投良友理东谈主、基本养老保障基金投良友理
东谈主、保障资金投良友理东谈主、专户资产料理东谈主、特定客户资产料理子公司、QDII 基
金料理东谈主、RQFII 基金料理东谈主、QFII 基金料理东谈主、基金投资照管人等业务阅历。汇
添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老
金业务、电买卖务、海外业务、基金投顾业务等七伟业务板块，被誉为“选股专
家”，赢得弘大基金握有东谈主和海表里机构的招供和信托。
胁制 2024 年 11 月 30 日，本公司有郑重职工 955 东谈主，硕士及以上学历东谈主员
占比 70%以上。
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电话：021-28932888
孙浩，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业阅历：证券投资基金从
业阅历,CFA。从业经历：2020 年 7 月起任汇添富基金料理股份有限公司数目分
析师。2023 年 8 月 29 日于今任汇添富中证国企一带通盘来回型绽开式指数证券
投资基金伙同基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日于今任中证上海国企来回型开
放式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日于今任汇添富深
证 300 来回型绽开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日
于今任中证银行来回型绽开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2023 年
接基金的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交
易型绽开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任
汇添富中证沪港深张江自主转变 50 来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。
金司理。2023 年 12 月 12 日于今任汇添富中证 2000 来回型绽开式指数证券投资
基金的基金司理。2024 年 1 月 30 日于今任汇添富中证红利来回型绽开式指数证
券投资基金发起式伙同基金的基金司理。2024 年 2 月 7 日于今任汇添富中证 1000
来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 12 日于今任汇添富上
证科创板芯片指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 26 日于今任
汇添富中证电信主题来回型绽开式指数证券投资基金发起式伙同基金的基金经
理。2024 年 4 月 19 日于今任中证长三角一体化发展主题来回型绽开式指数证券
投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通转变药来回型
绽开式指数证券投资基金发起式伙同基金的基金司理。2024 年 6 月 4 日于今任
汇添富中证芯片产业来回型绽开式指数证券投资基金发起式伙同基金的基金经
理。2024 年 6 月 20 日于今任汇添富中证信息技能应用转变产业来回型绽开式指
数证券投资基金发起式伙同基金的基金司理。2024 年 7 月 9 日于今任汇添富中
证 1000 来回型绽开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2024 年 11 月 18
日于今任汇添富中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年
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司理。
（二）基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主基本情况
称号：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内大街 55 号
成赶紧间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
研究电话：010-66105799
研究东谈主：郭明
（二）主要东谈主员情况
胁制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38
岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高
级技能职称。
（三）基金托管业务研究情况
看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，承袭“浑厚信用、死力尽职”的宗旨，依靠严实科学的风险料理
和里面胁制体系、法式的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履
行资产托管东谈主职责，为境表里弘大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安
全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、信托资产、保障资产、
社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资
基金、证券公司积聚资产料理盘算、证券公司定向资产料理盘算、买卖银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全
的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为
种种客户提供个性化的托管服务。胁制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
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海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的握续招供和鄙俚好
评。
（四）基金托管东谈主的里面胁制情况
中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面控
制 COSO 准则从里面环境、风险评估、胁制行动、信息与调换、监督与评价五个
方面构建起了托管业务里面风险胁制体系，并纳入统一的风险料理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇永远秉握法式运作的原则，将建立系
统、高效的风险驻扎和胁制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务
的快速发展，新问题新情况的不竭出现，资产托管部彻首彻尾将风险料理置于与
业务发展同等迤逦的位置，视风险驻扎和胁制为托管业务生活与发展的生命线。
资产托管部实施全员风险料理，将风险胁制服务落实到具体业务部门和联系业务
岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，
中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面胁制和安全措施最权
威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的胁制及有用性陈述，充分标明零丁
第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面胁制方面的健全性和有用性的
全面招供，也讲授中国工商银行托管服务的风险胁制武艺仍是与海外大型托管银
行接轨，达到海外先进水平。
（1）资产托管业务研究料理正当合规；
（2）促进结束资产托管业务发展政策和研究筹商；
（3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；
（4）进步资产托管研究效率和效率；
（5）业务记录、管帐信息和其他研究料理联系信息确实切、准确、完满、
实时。
（1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应连合决策、践诺和监督全过程，
遮掩资产托管业务各项业务过程和料理行动，遮掩整个机构、部门和从业东谈主员。
（2）迤逦性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，怜惜迤逦
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业务事项、重心业务花样和高风险范围。
（3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构树立、权责分拨及业务
过程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。
（4）适应性原则。资产托管业务里面胁制应当与研究范围、业务范围和风
险特色相适应，并进行动态诊疗，以合理成本结束里面胁制筹商。
（5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚握风险为本、审慎研究的理
念，缔造机构或开展各项研究料理行动均应坚握内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应衡量实施成本与预期效益，
以合理成本结束存效胁制。
资产托管业务里面胁制纳入全行统一的里面胁制体系。
（1）总行资产托管部根据里面胁制基本章程建立健全资产托管业务里面控
制体系，看周密行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面胁制基本章程建立健
全里面胁制体系，建立与托管业务条线相适应的里面胁制运行机制，详情各项业
务行动的风险胁制点，制定尺度统一的业务轨制；选用适当的胁制措施，合理保
证托管业务过程的研究效率和效率，组织开展资产托管业务里面胁制措施的践诺、
监督和查验，督促各机构落实胁制措施。
（2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理服务，根据年度服务重
点，按时或不按时在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验景观整合到全
行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面胁制的践诺机构，负责
组织开展本机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、改进、处理存在的
问题。
工商银行资产托管部可爱里面胁制轨制的开发，坚握把风险驻扎和胁制的理
念和方法融入岗亭职责、轨制开发和服务过程中，建立了一整套里面胁制轨制体
系，包括《资产托管业务料理章程》、
《资产托管业务里面胁制料理办法》、
《资产
托管业务全面风险料理办法》、
《资产托管业务营运料理办法》、
《资产托管业务合
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同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、
《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、
《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等，
在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、转变、合同、钤记、服务质料、
收费、反洗钱、谨慎利益突破、业务一语气性、窥伺、信息系统等全方面践诺里面
胁制措施。
资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智
能控、全面管”的料遐想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险
料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适应
资产托管业务特色的风险料理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营
运更变、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强
资产托管业务戎行开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题
整改台账、加强东谈主员料理等措施，有用胁制操立场险、合规风险、声誉风险、信
息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务盘算和济急预案，具备
行之有用的灾备规复决策、充足的迁徙办公拓荒、同城异城相伙同的备份办公场
所、必要的服务主谈主员、科学了了的 AB 岗亭树立及按时演练机制。在紧要突发事
件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采用
或交替启动“原形势现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+
居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境
外营运机构”形周密球、全天候营运积聚，向客户提供一语气性服务，确保托管产
品日常来回的实时算帐和交割。
（五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和门径
根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系基金法则的章程，基金托管东谈主
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝步履、基金参与
银行间债券市集、基金资产净值的规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基
金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登
载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自
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基金合同收效之后六个月启动。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或有
关基金法律法法则程的步履，应实时以书面花样文告基金料理东谈主限期改进，基金
料理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函阐发。在限
期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管
理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内改进的，基金托管东谈主应陈述中国
证监会。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同期
文告基金料理东谈主限期改进。
（三）上市保举东谈主
东方证券股份有限公司
法定代表东谈主：金文忠
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
研究东谈主：龚玉君
研究电话：021-63325888-2103
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（四）验资机构
称号：安永华明管帐师事务所（出奇重大结伴）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
践诺事务结伴东谈主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
业务研究东谈主：许培菁
承办管帐师：许培菁、韩云
六、基金合同摘记
基金合同的内容摘记请见附件。
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七、基金财务情景
（一）基金召募时期用度
本次基金召募时期所发生的信息表示费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，
不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募讲解书及联系公告设
定的费率收取认购费。
（二）基金上市前迤逦财务事项
本基金募靠拢束后至上市来回公告书公告前无迤逦财务事项发生。
（三）资产欠债表
本基金 2024 年 12 月 19 日资产欠债表如下：
单元：东谈主民币元
资 产 2024 年 12 月 19 日
资 产：
银行进款 259,233,040.54
结算备付金 -
存出保证金 -
来回性金融资产 52,551,142.92
其中：股票投资 52,551,142.92
基金投资 -
债券投资 -
资产支握证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
生息金融资产 -
买入返售金融资产 -
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产支握证券投资 -
其他投资 -
应收算帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 64,501.07
资产悉数 311,848,684.53
欠债和净资产 2024 年 12 月 19 日
负 债：
短期借款 -
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来回性金融欠债 -
生息金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
搪塞算帐款 51,963,238.74
搪塞赎回款 -
搪塞料理东谈主答谢 3,542.28
搪塞托管费 708.46
搪塞销售服务费 -
搪塞投资照管人费 -
应交税费 -
搪塞利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 9,140.23
欠债悉数 51,976,629.71
净资产：
实收基金 259,228,000.00
未分拨利润 644,054.82
净资产悉数 259,872,054.82
欠债和净资产悉数 311,848,684.53
八、投资组合陈述
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组
合比例合适联系法律法则、部门法则、法式性文献的章程和基金合同的联系章程。
截止到 2024 年 12 月 19 日，本基金的投资组合如下：
金额单元：东谈主民币元
序号 景观 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 52,551,142.92 16.85
其中：债券 - -
资产支握证券 - -
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其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 39,628,105.90 15.25
D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技能服务业 12,923,037.02 4.97
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和技能服务业 - -
N 水利、环境和巨匠设施料理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 素养 - -
Q 卫生和社会服务 - -
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R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
悉数 52,551,142.92 20.22
注: 本基金本陈述期末未握有积极投资的境内股票。
注:本基金本陈述期末未握有港股通投资股票。
票投资明细
金额单元：东谈主民币元
占基金资产
序 股票代
股票称号 数目（股） 公允价值（元） 净值比例
号 码
（%）
票投资明细
注:本基金本陈述期末未握有积极投资股票。
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注:本基金本陈述期末未握有债券。
注:本基金本陈述期末未握有债券。
投资明细
注:本基金本陈述期末未握有资产支握证券。
细
注:本基金本陈述期末未握有贵金属投资。
注:本基金本陈述期末未握有权证投资。
注:本基金本陈述期未投资股指期货。
注:本基金本陈述期未投资股指期货。
注:本基金本陈述期未投资国债期货。
注:本基金本陈述期未投资国债期货。
注:本基金本陈述期未投资国债期货。
陈述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行偏执派
出机构、国度金融监督料理总局（前身为中国银保监会）偏执派出机构、中国证
监会偏执派出机构、国度市集监督料理总局及机关单元、来回所立案访谒，或在
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陈述编制日前一年内收到公开指责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称号 金额（元）
注:本基金本陈述期未握有处于转股期的可拯救债券。
注: 本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。
注: 本基金本陈述期末积极投资前五名股票中不存在通顺受限情况。
九、紧要事件揭示
本基金自觉售后至本陈述公告前未发生对基金份额握有东谈主有较大影响的重
大事件。
十、基金料理东谈主承诺
本基金料理东谈主就本基金上市来回之后履行料理东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵守《中华东谈主民共和国证券投资基金法》偏执他法律法则、基金
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合同的章程，以浑厚信用、死力尽职的原则料理和运用基金资产。
（二）确切、准确、完满和实时地表示按时陈述等联系信息表示文献，表示
整个对基金份额握有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券来回所的监
督料理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何巨匠传
播序论中出现的或者在市集高尚传的音问后，将实时赐与公开澄清。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市来回后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格遵守《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基
金运作料理办法》及本基金《基金合同》、
《托管条约》的章程，以浑厚信用、勤
勉尽职的原则托管基金资产。
（二）根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运
作料理办法》及本基金《基金合同》、《托管条约》的章程，对基金的投资范围、
基金资产的投资组合比例、基金资产净值的规画、基金份额净值规画进行监督和
核查；如发现基金料理东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证
券投资基金运作料理办法》及本基金《基金合同》、
《托管条约》的章程，将实时
文告基金料理东谈主改进；基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主将实时向中国证监会陈述。
十二、基金上市保举东谈主意见
本基金上市保举东谈主为东方证券股份有限公司。上市保举东谈主就基金上市来回事
宜出具意见如下：
（一）本基金上市合适《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《上海证券来回
所证券投资基金上市功令》章程的联系条目；
（二）基金上市文献确切、准确、完满，合适联系章程要求，文献内所载的
贵府均经过核实。
（一）本基金备查文献包括下列文献：
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注册的文献；
（二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文献存放在基金料理东谈主和基金托管东谈主的办公形势，在办公时期可供
免费查阅。
风险揭示：基金料理东谈主承诺以浑厚信用、死力尽职的原则料理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法则要求对投资
者类别、风险承受武艺和基金的风险等第进行诀别，并忽视适当性匹配意见。投
资者在投资基金前应谨慎阅读《基金合同》和《招募讲解书》等基金法律文献，
全面意识基金产物的风险收益特征，在了解产物情况及听取销售机构适当性意见
的基础上，根据自己的风险承受武艺、投资期限和投资筹商，对基金投资作出独
立决策，采用合适的基金产物。
汇添富基金料理股份有限公司
附件：基金合同摘记
一、基金合同当事东谈主及职权义务
（一）基金料理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
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（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法法则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、
赎回等业务功令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
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（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以浑厚信用、严慎死力的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的研究方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相零丁，对所料理的不同基金分别
料理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用适当合理的措施使规画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程规画并公告
基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；
（10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程，履行信息表示及
陈述义务；
（12）保守基金买卖奥妙，不清晰基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东谈主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额握有东谈主大
会或相助基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
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（16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵府不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况且
保证投资者概略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条目下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临根除、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担服务；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行
收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股
票解冻；
（25）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
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支握基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法法则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以浑厚信用、死力尽职的原则握有并安全支握基金财产；
（2）缔造专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备弥散的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托事业宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支握由基金料理东谈主代表基金坚贞的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有
章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主清晰，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的
情况除外；
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（8）复核、审查基金料理东谈主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说
明基金料理东谈主在各迤逦方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若
基金料理东谈主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选用
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额握有东谈主
大会或相助基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临根除、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会
和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿服务，其补偿
服务不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的职权和义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、《招募讲解书》等信息表示文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受武艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息表示，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基
金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远离的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
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（8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的失当得利；
（9）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和
补充，并保证其确切性；
（10）遵守基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来回及业
务功令；
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主构成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
在本基金胜利召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的伙同基金的：
鉴于本基金和本基金伙同基金的联系性，本基金伙同基金的基金份额握有东谈主
不错凭所握有的本基金伙同基金的基金份额干预或者托付代表干预本基金的基
金份额握有东谈主大会并参与表决。在规画参会份额和计票时，本基金伙同基金基金
份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握
有东谈主大会的权益登记日，本基金伙同基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额
握有东谈主所握有的本基金伙同基金份额占本基金伙同基金总份额的比例。规画结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金伙同基金的基金料理东谈主不应以本基金伙同基金的口头代表本基金联
接基金的合座基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但
可接受本基金伙同基金的基金份额握有东谈主的奉求以本基金伙同基金的基金份额
握有东谈主代理东谈主的身份干预本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。
本基金伙同基金的基金料理东谈主代表本基金伙同基金的基金份额握有东谈主提议
召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先罢免本基金伙同基金基金合同的约定
召开本基金伙同基金的基金份额握有东谈主大会；本基金伙同基金的基金份额握有东谈主
大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金伙同基金的基金管
理东谈主代表本基金伙同基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主
大会。
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（一）召开事由
律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）拯救基金运作方式；
（5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹商、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会门径；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）远离基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来回所远离
上市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、证券来回所或登记机构联系业务功令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）基金料理东谈主、证券来回所和基金登记机构等诊疗联系基金认购、申购、
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赎回、非来回过户、质押等业务功令；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）履行适当门径后基金推出新业务或服务；
（7）基金料理东谈主诊疗基金收益分拨原则；
（8）召募并料理以本基金为筹商 ETF 的一只或多只伙同基金、诊疗基金份
额类别树立、诊疗最小申购赎回单元、诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎
回对价构成、在其他证券来回所上市或通达基金的场外申购赎回、跨系统转托管
等业务；
（9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪方向指数的非上市的开
放式指数基金；
（10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
忽视书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，
基金料理东谈主应当相助。
召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主忽视书面提议。基金料理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额握
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应
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当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份
额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当相助。
基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金
料理东谈主、基金托管东谈主应当相助，不得掩饰、骚扰。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式
告。基金份额握有东谈主大分解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议花样；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中讲解本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联
系方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
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的计票效力。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期合适以下条目时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授合适法律法则、《基金合
同》和会议文告的章程，况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连
续公布联系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文告章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金
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料理东谈主经文告不干预收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授符
正当律法则、
《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。
信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额握
有东谈主大会，或者选用积聚、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，
会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额握有东谈主大会接洽的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起程点由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程门径详情
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和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成
该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基
金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起程点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，拯救基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、
本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交
合适会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议文告章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见费解不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
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总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举别称基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动
后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当赶紧公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
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基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章纪律论上公告。淌若选用
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺收效的基金份额握有东谈主
大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有不休力。
（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条目、议事门径、表
决条目等章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金收益分拨原则
长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥
补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
在不违抗法律法则且对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基
金料理东谈主可对基金收益分拨原则进行诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明胁制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨
时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章纪律论公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金联系的信息表示用度（但法律法则、中国证监
会另有章程的除外）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的规画
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终局之日起 5
个服务日内或不可抗力情形排除之日起 5 个服务日内支付。用度自动扣划后，基
金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终局之日起 5
个服务日内或不可抗力情形排除之日起 5 个服务日内支付。用度自动扣划后，基
金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应协
议章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的景观
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资适度
（一）投资范围
本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资筹商，
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本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板偏执他中国证监会允
许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公
司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债券、政府
支握机构债券、方位政府债券、可交换债券、可拯救债券（含分离来回可转债）
偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国债期货、
股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国
证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会联系章程)。
本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当
门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于方向指数成份股和备选成份股的比例不低于
基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的章程而受
适度的情形除外。
如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例适度，基金料理东谈主在履行适
当门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
（二）投资适度
基金的投资组合应死守以下适度：
（1）本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得最初
基金资产净值的 10％；
（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的
（4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得最初
该资产支握证券范围的 10％；
（5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握
证券，不得最初其种种资产支握证券悉数范围的 10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。
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基金握有资产支握证券时期，淌若其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评
级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当遵守下列要求：
金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债
券总市值的 30%；
规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧
差规画）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；
不得最初上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得最初上一来回日基金资产净值的 30%；
证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金资产
净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽股
票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得最初基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画；
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（10）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最初
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的
规画；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初本基金资产净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之
外的要素甚而基金不合适该比例适度的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（14）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市来回的股票践诺；
（16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。
除上述（6）、
（11）、
（12）、
（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性适度、基金范围变动
等基金料理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管
理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会章程的出奇情形除外。
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素
甚而基金投资不合适第（11）项章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务。
法律法则另有章程的从其章程。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起启动。
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法律法则或监管部门取消或诊疗上述适度，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行适当门径后，则本基金投资不再受联系适度或以诊疗以后的章程为准。
为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不正直的证券来回行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行动。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺
胁制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资筹商和投资策略，死守基金份
额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱践诺。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与表示。紧要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或诊疗上述适度，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行适当门径后，则本基金投资不再受联系适度或以诊疗以后的章程为准。
六、基金资产净值的规画方法和公告方式
（一）估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，
诊疗最近来回市价，详情公允价钱；
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（2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技能详情公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，选用估值技能详情公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程详情公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日
至践诺收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全
价或保举估值全价，同期应充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值；
（4）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可拯救债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价看成估值全价；实行净
价来回的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；
（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选用
在当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技能详情其公
允价值。
值。
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可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公
允价值存在紧要省略情趣的联系指示。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可选用价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。
估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交
易日结算价估值。
当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近来回日
结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交
易日结算价估值。
会的联系章程进行估值。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的章程或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据联系法律法则，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。
（二）估值门径
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额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的
舛讹计入基金财产。基金料理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机
制。国度另有章程的，从其章程。
基金料理东谈主每个估值日规画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主
按约定对外公布。
七、基金合同湮灭和远离的事由、门径以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在章纪律论公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当远离：
基金托管东谈主连结的；
的要素甚而方向指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
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成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐陈述；
（5）聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对算帐陈述
进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法律意见书；
（6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合适《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备
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案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、争议处分方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议可通过友好协商或者联合处分，如未能协商或者联合处分的，任何一方均有权
将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不休力，除非仲裁裁
决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，联系各方当事东谈主应坚守各自职责，接续赤诚、死力、尽职地
履行《基金合同》约定的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募靠拢束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐发后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。
《基金合同》蓝本一式叁份，除上报联系监管机构一式壹份外，基金料理
东谈主、基金托管东谈主各握有壹份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公形势和营业形势查阅。
