申万菱信基金管制有限公司   申万菱信乐享夹杂型证券投资基金       更新招募说明书          （2024 年第 1 号）     基金管制东说念主：申万菱信基金管制有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司               二○二四年十二月  本基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     要害辅导   申万菱信乐享夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管 理有限公司（以下简称“基金管制东说念主”或“本基金管制东说念主”或“本公司”）依照《中华 东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资 基金运作管制办法》、          《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、                                《公开募 集证券投资基金信息透露管制办法》、                 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 管制章程》、      《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金基金合同》                          （以下简称“基金合同”） 过头他相关章程召募，并经中国证监会 2020 年 11 月 17 日证监许可【2020】3135 号文注册召募。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容真的、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金 投资中出现的万般风险，包括：市集风险、信用风险、管制风险、本基金私有的 风险、金融期货投资风险、资产补助证券投资风险、融资业务风险、税负加多风 险、流动性风险和其他风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行约定 的循序后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募说明书的“侧袋 机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特地标志，并不 得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关注本基金 启用侧袋机制时的相关风险。   基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金家具， 况兼中长久持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金家具贵府概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益水 平高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。   基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者得意”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金的 过往事迹并不预示其异日阐扬，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并不组成对本 基金阐扬的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外。 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募说明书对新增本基金 C 类基金份额对应的部安分容进行更新，同 时更新基金管制东说念主、基金托管东说念主等内容。本次招募说明书所载内容中相关财务数 据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                                                                      更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                   第一部分 媒介   《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》                        （以下简称“《证券法》”）                                    《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》、               《公开召募证券投资基金运作管制办法》、                                 《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、                    《公开召募证券投资基金信息透露管 理办法》    、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》过头他相关法律 法例及《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性论述或紧要遗 漏，并对其真的性、准确性、完好意思性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金管制东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者透露本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以选拔及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法例和基金合同的章程享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改换和补充 夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改换和补充 新 要》过头更新 售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改换 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出 的改换 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的 改换 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改换 机关对其时时作念出的改换 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 召开并由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及按期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主坚贞了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受申万菱信基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 绽放日 是由申万菱信基金管制有限公司制定并时时改换的，表率基金管制东说念主所管制的开 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主、销售机构和投资东说念主共同 死守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 章程的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额出动为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 基金份额持有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。万般基金份额分设不同的 基金代码，并分别筹备并公布基金份额净值 加上基金出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入 苦求份额总额后的余额）逾越上一工作日基金总份额的 10% 券持有期间的公允价值变动、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 金财产带来的成本和用度的简易 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、资产补助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交往的债券等 赎回价钱的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到公说念对待 刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验穷苦并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                   第三部分 基金管制东说念主      一、基金管制东说念主概况   称号：申万菱信基金管制有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   缔造日历：2004 年 01 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织体式：有限工作公司   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   筹商电话：（021）23261188   筹商东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式 会社持有 33%的股权      二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士斟酌生。1994 年起从事金融相关工作，曾任上 海申银万国证券斟酌通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士斟酌生。2007 年起从事金融相关工作，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融相关工作，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票管制行状部副总司理兼运 营管制部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于国外资产管制行状部、受托财 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株 式会社常求实施役员、受托财产副部门长、资产管制行状长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产管制株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产管制 行状部次长兼全球资产管制室副室长。   汪涛先生，董事，硕士斟酌生。2003 年起从事金融相关工作，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管制有限公司、吉利基 金管制有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管制有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产管制有限公司董事长。   杨晔女士，独处董事，博士斟酌生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经斟酌所副斟酌员、群众经济与管制学院投资系副斟酌员， 现任群众经济与管制学院投资系教诲。   马朝阳女士，独处董事，硕士斟酌生。曾任职于上海怡东竖立发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东说念主。   余卫明先生，独处董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教诲。   刘震先生，监事会主席，博士斟酌生。1997 年 7 月起从事金融相关工作， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金管制有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产管制有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士斟酌生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数计策运用部、受托财产企划部等，现任资产管制行状部特聘大家职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士斟酌生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管制有 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 限公司，从事风险管制工作，现任风险管制部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管制有限 公司，曾任职于行政管制总部，主要从事行政管制、东说念主力资源相关工作，曾任东说念主 力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，相关先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团竖立总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融相关工作，曾任职于北京京华相信有限工作 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限工作公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产管制有限公司董事。   王菲萍女士，硕士斟酌生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管制有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司防守长，兼任申万菱信（上海）资产管制有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士斟酌生。曾任江西科益高新工夫有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司工夫服务工程师，2011 年起从事金融相关工作，曾任 财通基金管制有限公司信息工夫部司理、高档司理、总监助理、副总监（主办工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管制有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产管制有限公司董事。   （1）现任基金司理   付娟女士，博士斟酌生。2006 年起从事金融相关工作，曾任职于上海申银 万国证券斟酌所、农银汇理基金。2020 年 07 月加入申万菱信基金，曾任申万菱 信双利夹杂型证券投资基金、申万菱信乐说念三年持有期夹杂型证券投资基金、申 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金司理，现任权益投资部负责东说念主兼斟酌部 负责东说念主，申万菱信新经济夹杂型证券投资基金、申万菱信乐享夹杂型证券投资基 金、申万菱信乐同夹杂型证券投资基金、申万菱信乐融一年持有期夹杂型证券投 资基金、申万菱信兴乐优选夹杂型证券投资基金、申万菱信乐成夹杂型证券投资 基金、申万菱信乐研夹杂型证券投资基金、申万菱信智能驱动股票型证券投资基 金基金司理，兼任投资司理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总司理、分摊投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险管制部门负责东说念主等。   总司理为本委员会主席，分摊投资的副总司理为会议召集东说念主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责谐和统筹本委员会的各项事宜。   防守长当作非实施委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金管制东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 方法适合基金合同等法律文献的章程，按相关章程筹备并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关章程，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼 保证投资者大约按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 金事务的行为承担工作；   （23）以基金管制东说念主形状，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管制东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、表示他 东说念主从事相关的交往行为；   （7）卤莽背负，不按照章程履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同章程谢却从事的其他行为。   （1）依影相关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为本基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取违法利益；   （3）不违犯现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关章程， 泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的交往 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 行为；   （4）不协助、接受托付或以其他任何体式为除本基金管制东说念主之外的其他组 织或个东说念主进行证券交往。   五、基金管制东说念主的里面禁止轨制概述   本基金管制东说念主内控体系的瞎想基于安闲国度相关法律法例的要求，以及本基 金管制东说念主对相关法律法例精神的深远默契，勾通本基金管制东说念主对基金管制业务的 默契和霸术并模仿鼓励单元在资产管制业务领域长久的实践教学。   （1）健全性原则：里面禁止隐蔽公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并连结到决策、实施、监督、反馈等各个智商。   （2）灵验性原则：本基金管制东说念主内控体系注重于建立不同档次的风险禁止 和监察循序，同期各业务部门和岗亭均缔造并解任合理的管制轨制和灵验率的工 作经由。本基金管制东说念主里面禁止体系的建立在各项业务的运行过程中将施展事前 防御风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）独处性原则：本基金管制东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。缔造独处于各业 务和管制部门的风险管制部对各部门、岗亭进行经由监控和风险管制。此外，更 具独处性的防守长和监察稽核部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董 事会对公司的运营进行独处的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管制方法裁汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本禁止达到最好的里面禁止结果。   为安闲业务发展中风险禁止的要求，本公司建立了董事会、谋划管制层、内 部风险禁止部门、各职能部门的四级风险管制及里面风险禁止组织结构，并明确 了相应的风险管制职能。   （1）董事会对灵验的风险管制承担最终工作，董事会下设风险禁止委员会 与防守长。风险禁止委员会负责监督和核实公司作出的与其所管制的基金相关的 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 紧要投资决策是否适合该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司死守法律的情况。防守长负责独处监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险禁止情况，照章向中国证监会和公司董事会申报。   （2）谋划管制层对灵验的风险管制承担径直工作，谋划管制层下设风险管 理委员会，负责招引、协长入监督各职能部门和各业务单元开展风险管制工作， 审核公司的风险禁止轨制和风险管制经由，确保对公司全体风险进行风险评估的 识别、监控与管制，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行斟酌、淡薄解 决方法，组织实施风险搪塞决策等。   （3）监察稽核部和风险管制部是公司里面风险禁止部门，负责对投资组合 市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管 控风险等的风险管制进行独处评估、监控、查验和申报。   （4）各职能部门负责实施风险管制的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并持续完善本部门业务相关的风险管制轨制和相关搪塞措施、禁止经由、监控指 标等，将风险管制的原则与要求连结业务开展的全过程并对其风险管制的灵验性 负责。   六、基金管制东说念主里面禁止要素   （1）里面禁止环境包括谋划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德教授等内容；   （2）本基金管制东说念主致力于于于营造一个强调内控和风险管制的文化氛围；   （3）本基金管制东说念主按当代企业轨制的要求，建立了适合公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分施展独处董事、监事会对公司管制层和谋划行为的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策循序和管制、议事规 则，防御不高洁的关联交往、利益运输和公司里面东说念主禁止的气候并确保基金份额 持有东说念主的利益不受侵略；   （4）本基金管制东说念主建立了科学的聘用、培训、评估窥探、晋升、淘汰等东说念主 力资源管制轨制，建立了健全的激励与敛迹机制，确保公司职员具备和保持风雅 的职业操守和专科教养；   （5）本基金管制东说念主建立了连结于公司全体的、档次了了、权责统一、监管 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 明确的四层里面禁止防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权管制及等级监督轨制；   第三层：独处于各部门、服务于公司高档管制层的由风险管制部对各业务部 门实施的日通通例风险查验；   第四层：服务于董事会的独处的合规监察与稽核；   （6）本基金管制东说念主建立了要害业务处理凭据传递和信息疏导轨制，相关部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险鉴识和风险测算两大部分，是风险禁止管制的前 提；   （2）风险鉴识指公司需要证据并了解它所面对风险的特征；   （3）风险测算则在风险鉴识的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险管制委员会需要从风险损失的领域进行分袂，证据某项风险将导 致公司承担相应法律工作、社会和公众工作、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其相关的风险禁止措施；   （6）风险管制部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由禁止是公司进行灵验的里面禁止的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募管制经由、客户开户和注册登记管制经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策管制经由、投资交往管制经由、基金清 算与基金管帐管制经由、家具征战经由、信息透露管制经由、信息工夫管制与操 作经由、进军应变循序、绩效评估与窥探循序、授权管制循序、风险禁止经由和 监察稽核循序等； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、交往、基金清理及授权管制等要害操作经由瞎想与实施中应产生和保留详 细的书面纪录； 和纪录； 严格死守相关业务经由； 况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到死守的施行情状进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面禁止的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他托付资产实行独处运作，分别核算；   （4）严格实施岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和窥探体系，按期对各项业务开展作出详尽评价 并对各部门和岗亭东说念主员的事迹进行评估、窥探；   （6）制定切实灵验的进军应变轨制，建立危境处理的机制，明确危境处理 的循序。   （1）建立公司里面的信息疏导渠说念，保障信息的实时、准确的传递，况兼 注重渠说念的流通；   （2）建立流露的申报系统；   （3）若是遭受进军情况无法聚合上司主管，不错越级申报。   本基金管制东说念主建立了灵验的里面监控体系，竖立防守长和独处的监察稽核部， 对公司内控轨制的实施情况进行持续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设防守长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；   （2）设独处于公司运营管制部门的监察稽核部，监察稽核部通过按期稽核 缱绻以及不按期的抽查稽核已毕对公司的里面风险监控； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）设独处于各业务部门的风险管制部，该部门的工作主要对公司管制层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的实施和监督；在具体的业务运 营中，授权管制、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务经由中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的实施将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）防守长、风险管制部和投资总监有权对通盘投资交往过程实施全程跟 踪的在线监控；信息工夫部在信息工夫方面对这项实时监控提供充分的工夫补助。 监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交往过程中的禁止参数进行预竖立；   （6）各部门在发现任何有违犯内控原则的行为时，应立即根据申报经由逐 级上报，遭受进军情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违犯法律法例和相关章程，视其给公司形成的损失及影 响进程进行处理。对各项章程轨制完善、风险防御工作积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适合赏赐与饱读舞。由于部门轨制不对适或管制不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责东说念主的工作。   七、基金管制东说念主里面禁止轨制声明 制。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 01 月 15 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续谋划   批准缔造机关和缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   筹商东说念主：任航   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行沿途资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的奋勉赢得了风雅 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的谋划理念， 坚持审慎恰当谋划、可持续发展，驻足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽宇宙的分支机构、雄伟的电子化网 络和多元化的金融家具，致力于于为宽敞客户提供优质的金融服务，与宽敞客户共创 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教学丰富，服务 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面禁止审计，并赢得无保属主张的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控轨范（ISAE3402） 认证，标明了独处平正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管制、内 部禁止的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强智力竖立，品牌声誉进 一步教诲，在 2010 年首届“?金牌答理?TOP10 授奖盛典”中收获隆起，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气 荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限工作公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙 银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在权 威杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 详尽管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管制部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防御设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教授好、服务智力强，高档管制层均有 20 年以 上金融从业教学和高档工夫职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和绽放 式证券投资基金共 898 只。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （二）、基金托管东说念主的里面风险禁止轨制说明  严格死守国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管制章程， 称职谋划、表率运作、严格监察，确保业务的恰当运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的真的、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面禁止工作，对托管 业务风险管制和里面禁止工作进行监督和评价。托管业务部挑升竖立了风险管制 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监工作，独处愚弄监督稽核 权力。   具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管制轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行网络禁止，业务 钤记按规程补助、存放、使用，账户贵府严格补助，制约机制严格灵验；业务操 作区挑升竖立，阻塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，防 止泄密；业求已毕自动化操作，防御东说念主为事故的发生，工夫系统完好意思、独处。   （三）、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和循序   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同 章程的投资比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东说念主的投资指示等监督基金管制东说念主 的其他行为。   当基金出现非常交往行为时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的 处理： 方式对基金管制东说念主进行辅导； 为，书面辅导相关基金管制东说念主并报中国证监会。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书                  第五部分 相关服务机构   一、基金份额发售机构   称号：申万菱信基金管制有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   筹商东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管制东说念主网站的公示.   基金管制东说念主可根据相关法律、法例的要求，选拔其他适合要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。具体请以各发售机构施行 情况为准。   二、登记机构   称号：申万菱信基金管制有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   筹商东说念主：徐越   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特地平凡合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   筹商东说念主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                   第六部分 基金的召募   本基金由本基金管制东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同过头他相关章程召募，本次召募经中国证监会证监许可【2020】   一、基金基本情况   申万菱信乐享夹杂型证券投资基金   夹杂型证券投资基金   契约型绽放式   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   不按期   二、召募方式和召募风物   本基金通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体召募时刻以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、认购时刻   投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时刻详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 办理法则。   六、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管制有限公司绽放式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管制东说念主过头他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管制东说念主过头他销售机 构销售网点的章程，到相应的销售网点填写认购苦求书，并按照其章程的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机 构确乎接收到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 苦求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   七、认购方式   本基金对通过基金管制东说念主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东说念主实施诀别的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老缱绻筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一缱绻以及蚁合缱绻。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金管制东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。本基金认 购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生 的各项用度。   本基金的认购费率如下表： 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书 认购金额（元）                         特定认购费率     认购费率    本基金的认购用度选择前端收费模式，即投资东说念主在认购基金时缴纳认购费。 登记机构根据单次认购的施行证据金额笃定每次认购所适用的费率并分别筹备。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的筹备方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的筹备方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值    净认购金额和认购份额的筹备结果保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的 部分四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费 率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购沿途赐与确 认，则其可得到的基金份额筹备如下：    净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元    认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    认购份额=（9,881.42+35.50）/1.00=9,916.92 份    即：该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金，认购费率为 1.20%，假设召募期间 认购资金所得利息为 35.50 元，在基金发售结果后，其所赢得的基金份额为    八、基金份额的认购原则 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 独筹备。认购苦求一接纳理不得肃除。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元。投资东说念主在直销中心初度单 笔认购最低金额为 10 元东说念主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东说念主民币。 是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%， 基金管制东说念主不错选择比例证据等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管制 东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相侧面前述 50%比例要 求的，基金管制东说念主有权断绝该等沿途或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。 制，基金管制东说念主最迟应于治疗实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒 介上赐与公告。 款项。 召募范围上限时，基金管制东说念主不错选择比例配售或其他方式进行证据，具体办法 参见基金份额发售公告。 的章程。   九、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   十、召募资金的补助   基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为结 束前，任何东说念主不得动用。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书              第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售。基 金管制东说念主应当自基金召募期结果之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到 验资申报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资申报，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管制东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管制东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未安闲基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列工作： 期活期进款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同顺利后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期申报中赐与透露； 一语气 50 个工作日出现前述情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东说念主大 会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募说明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的泛泛交往日的交往时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集或期货交往市集、证券交往所或 期货交往所交往时刻变更或其他特地情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及 绽放时刻进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在 章程媒介上公告，具体时刻以基金管制东说念主届时公告为准。   基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月起原办理申购，具体业务办 理时刻在申购起原公告中章程。   基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月起原办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回起原公告中章程。   在笃定申购起原与赎回起原时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的起原时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或出动 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹备的万般基金份 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 额净值为基准进行筹备； 循序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管制东说念主 必须在新法则起原实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的循序   投资东说念主必须根据销售机构章程的循序，在绽放日的具体业务办理时刻内淡薄 申购或赎回的苦求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 法则等在死守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。基金份额持有东说念主在提 交赎回苦求时，必须有实足的份额余额，则赎回成立，基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。   投资东说念主 T 日的赎回苦求经本基金的登记机构证据顺利后，基金管制东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处 理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能禁止的身分影响业务处理经由，则赎回款 项划付时刻相应顺延。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行治疗， 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 并按照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上提前公告。   基金管制东说念主应以交往时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交往的灵验性进行证据。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求 的证据情况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构的证据而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主在其他销售机构办理基金份额申购时，初度申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过 直销中心初度申购单笔最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东说念主酌情治疗。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购相应类别基金份额或选择按期定额投资 缱绻时，不受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东说念主欲转入直销网点进行交往要受直销网点 最低金额的限制。基金管制东说念主可根据市集情况，治疗初度申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制，但单一投资 者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外）。法律法例或监管机构 另有章程的，从其章程。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份额 （但交往账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东说念主在销售机构（网 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 点）的某一交往账户内基金份额不及 1 份的，应一次性沿途赎回。 基金管制东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管制东说念主相关公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在治疗实施前依照《信息透露 办法》的相关章程在章程媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金管制东说念主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施诀别的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老缱绻筹集的资金过头投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障 基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一缱绻以及蚁合缱绻、企 业年金理事会托付的特定客户资产管制缱绻、企业年金待业金家具、职业年金计 划、养老想法基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管制东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，用于基金的市集扩充、销售、登记 等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）             特定申购费率    申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回相应类别基金 份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。宝石续持 有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有期不 少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计 入基金财产；宝石续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付市集 扩充、销售、登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月按 30 日筹备）   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                 赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                 赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介 上公告。 持有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缱绻，按期或 不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管制东说念主不错在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前 提下适合调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的筹备   （1）A 类基金份额的申购份额筹备 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   本基金 A 类基金份额的申购用度选择前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的施行确 认金额笃定每次申购所适用的费率并分别筹备。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹备方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到一丝点后两位。申购份额筹备结果按四舍 五入方法，保留到一丝点后两位，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 1.50%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.1320=8,703.37 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,703.37 份 A 类基金 份额。   （2）C 类基金份额的申购份额筹备   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额筹备结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此缺点产生的 收益或损失由基金财产承担。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   例如说明：   某投资东说念主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购 当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金 份额。   基金份额持有东说念主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。筹备 公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额持有东说念主办有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日）决定 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.50%=56.60 元   净赎回金额=11,320.00-56.60=11,263.40 元   即：该基金份额持有东说念主办有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日） 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   本基金分为 A 类和 C 类基金份额，万般基金份额单独竖立基金代码，分别 筹备和公告基金份额净值。   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日本基金该类基 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 金份额的基金份额总额。   本基金万般基金份额净值的筹备，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特地情况，为保护 基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治疗基金份 额净值筹备精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。T 日的各 类基金份额净值在今日收市后筹备，并按照基金合同约定公告。遇特地情况，经 履行适合循序，不错适合蔓延筹备或公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解任相关法律法例及监 管部门、自律法则的章程。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%网络度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 购公告。若是投资东说念主的申购苦求被沿途或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东说念主。基金管制东说念主及基金托管东说念主不承担该归赵款项产生的利息的损失。在 暂停申购的情况遗弃时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 行限制，基金管制东说念主有权断绝该等沿途或者部分申购苦求。若是法律法例、监管 要求治疗导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管制东说念主在履行适合循序后，有 权修改或取消上述限制，而无谓召开基金份额持有东说念主大会，并在招募说明书或相 关公告中明确。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 商证据后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金管制东说念主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金 管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管制东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额 总额后的余额）逾越前一工作日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分脱期赎回或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时， 按泛泛赎回循序实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越上一工作日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管制东说念主应当对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管制东说念主应当优先证据小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被沿途证据，则基金管制东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回苦求东说念主未予证据的赎回苦求 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被沿途证据，则基金管制东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回 苦求的范围内对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证据，对沿途未证据的赎回申 请（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的沿途赎回苦求）脱期 办理。脱期办理的具体循序，按照本条章程的脱期赎回或取消赎回的方式办理； 同期，基金管制东说念主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含 2 个绽放日）发生多半赎回，如 基金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的万般基金份额净值。 间，在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的各 类基金份额净值；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的 时刻，届时可不再另行发布再行绽放的公告。   十二、基金出动   基金管制东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 相关法则由基金管制东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前通告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 过中国证监会认同的交往风物或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指依据顺利司法文书和协助实施通告书要求登记机构将 基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于适合条件的非交往 过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。   十六、按期定额投资缱绻   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资缱绻，具体法则由基金管制东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资缱绻最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如相关法律法例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的相关公告。   十九、在不违犯相关法律法例章程和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 相关业务的安排进行补充和治疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                   第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金勾通宏不雅经济周期、中不雅产业景气度、上市公司基本面和市集流动性 的趋势，判断并把捏投资契机，在禁止投资组合风险的前提下，力图已毕基金资 产的长久富厚升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过头他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、地方政府债等）、资产 补助证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相关章程）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 循序后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；每个交往日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货过头他金融器用的投资比例依照法律法例或监管 机构的章程实施。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行适合循序后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金详尽宏不雅、中不雅、微不雅三个角度布局投资契机，选择“从上至下”和 “从下到上”相勾通的方法构建投资组合。根据经济周期的阶段，进行大类资产 配置；根据产业景气趋势的比拟，选拔要点配置的行业；根据上市公司基本面、 财务和估值方针，筛选具备性价比的优质标的；根据市集流动性的状态，适合调 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 整持股的作风。   本基金通过斟酌经济周期趋势，进行大类资产配置。本基金基于对宏不雅经济、 政策面、市集面等身分的详尽分析，勾通对股票、债券、现款等大类资产的收益 特征的前瞻性斟酌，形成对万般别资产异日阐扬的预判，在严格禁止投资组合风 险的前提下，笃定和治疗基金资产中股票、债券、货币市集器用以过头他金融工 具的配置比例。   本基金通过斟酌产业趋势，进行行业配置。本基金从宏不雅经济、政策轨制、 工夫演进和社会文化等多角度开赴，动态分析影响产业发展和企业盈利的要道性、 趋势性身分，前瞻性发掘在中国发展过程中束缚涌现出的上风行业，并根据行业 和主题的传导旅途和轮动效应，当令治疗基金资产在不同的行业间的投资比例。   在大类资产配置和行业配置的基础上，本基金斟酌市集流动性趋势，判断市 场风险特征，将定性和定量方法相勾通，对上市公司的投资价值进行详尽评估， 精选优质个股。   （1）定性分析   本基金将深远斟酌公司的基本面，遴择出具备中枢竞争上风和长久持续增长 模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于：资源天禀与资源 储备增长后劲、家具和服务的竞争力、家具和服务的人命周期、研发智力、营销 智力、管明智力、财务情状、治理结构、发展计策等。   （2）定量分析   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性方针、盈利方针、营运能 力方针、欠债水平方针和估值方针等进行定量分析，以挑选具有相对上风的个股。   A、成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B、盈利方针：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；   C、运营智力方针：总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等；   D、欠债水平方针：资产欠债率、流动比率、速动比率等；   E、估值方针：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对盈 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销前利润 （EV/EBITDA）等。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济局势、金融市集环境，通过灵验的投 资组合体现债券市集计策投资与战术投资的勾通，并积极运用基于债券斟酌的各 种投资分析工夫，寻找有意的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态治疗固定收益证券组合的久期、银行间市集和交往所市集的投资比重， 并相应治疗不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下赢得富厚投资收益。   基金管制东说念主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 想法。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益性格。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款管制，如在基金出现多半或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，速即的进行仓位治疗，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金将按影相关法律法例的章程，根据风险管制的原则，以套期保值为目 的，勾通对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，力 求已毕基金资产的中长久富厚升值。   若相关法律法例发生变化时，基金管制东说念主对期货投资管制从其最新章程，以 适合上述法律法例和监管要求的变化。   在严格禁止投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收身分和提前还款身分等方面详尽评估资产补助证券的投资品种，选拔低 估的品种进行投资。   可出动债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有挣扎下行风险、 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 共享股票价钱高涨收益的性格。本基金将选拔公司基本教授优良、其对应的基础 证券有着较高高涨后劲的可出动债券进行投资，并选择期权订价模子等数目化估 值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以适合上述法 律法例和监管要求的变化。   本基金将按照风险管制的原则参与股票期权交往。本基金将勾通投资想法、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，以套期保值为主要目 的，笃定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若相关法律法例发生变化时，基金管制东说念主对股票期权投资管制从其最新章程， 以适合上述法律法例和监管要求的变化。异日如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适合循序后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 本基金管制东说念主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的 比例限制；   （4）基金管制东说念主管制的沿途绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿途投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产补助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产补助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产补助证券的比例，不得超 过该资产补助证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产补助 证券，不得逾越其万般资产补助证券所有范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证 券。基金持有资产补助证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资轨范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往： 净值的 10%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 筹备）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹备）应当适合基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 过上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交往依据下列轨范建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或交往所法则认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的身分致使本基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并或基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述 章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行治疗，但中国证监会规 定的特地情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 起原。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合循序后，则本基金投资不再受相关限制或按照治疗后的章程实施，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、施行 禁止东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交往的，应当适合基金的投资想法和投资策略，解任 基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与透露。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述章程，在履行适合循序后，本 基金可不受上述章程的限制或按变更后的章程实施，且该等事项无需召开基金份 额持有东说念主大会。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：75%×沪深 300 指数收益率＋25%×中证全债指 数收益率   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的巨擘 指数。该指数是由上海和深圳证券市集中录取 300 只 A 股当作样本编制而成的 成份股指数，具有风雅的市集代表性。本基金选拔该指数来预见股票投资部分的 绩效。中证全债指数是隐蔽交往所债券市集和银行间债券市集两大市集国债、金 融债及企业债全体走势的指数，具有更广的隐蔽面，成份债券的流动性较高，适 谐和为本基金债券部分的事迹比拟基准。根据本基金的投资范围和投资比例，选 用上述事迹比拟基准大约客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管制东说念主不错依据注重基金份额持有 东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行适合循序以 后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市集基金、债券 型基金，低于股票型基金。   七、基金管制东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施循序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”章节的章程。 九、基金投资组合申报   本投资组合申报所载数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。   序                                                占基金总                    方式             金额(元)  号                                               资产的比例(%)           其中：股票                 692,701,459.18        87.34           其中：债券                             -            -            资产补助证券                           -            -           其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -          融资产 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书                                                占基金资产净 代码          行业类别            公允价值（元）                                                值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                             -           -                                           -           -  B   采矿业  C   制造业                      638,675,877.78       83.09      电力、热力、燃气及水出产和供  D                                        -           -      应业  E   建筑业                                  -           -  F   批发和零卖业                               -           -  G   交通运载、仓储和邮政业               10,711,284.00        1.39  H   住宿和餐饮业                               -           -      信息传输、软件和信息工夫服务  I                             23,202,374.40        3.02      业  J   金融业                        9,027,577.00        1.17  K   房地产业                                 -           -  L   租出和商务服务业                  11,084,346.00        1.44  M   科学斟酌和工夫服务业                           -           -  N   水利、环境和群众设施管制业                        -           -  O   住户服务、修理和其他服务业                        -           -  P   教诲                                   -           -  Q   卫生和社会工作                              -           -  R   文化、体育和文娱业                            -           -  S   详尽                                   -           -      所有                       692,701,459.18       90.11 本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书                                                      占基金资产净 序号      股票代码      股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                      值比例(％)                                .00               0       本基金本申报期末未持有债券。       本基金本申报期末未持有债券。       本基金本申报期末未持有资产补助证券。       本基金本申报期末未持有贵金属。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金本申报期末未持有权证。  本基金本申报期内未投资股指期货。   本基金本申报期内未投资国债期货。 告剪辑日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   序               称号              金额(元)  号      本基金本申报期末未持有处于转股期的可出动债券。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                                        更新招募说明书        本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十、基金的事迹        本基金的过往事迹不代表异日阐扬。                                                事迹比拟                      净值增长         净值增长率                   事迹比拟基          基准收益 阶段                   率轨范差                                   ①-③           ②-④             ①                   准收益率③          率轨范差                         ②                                                   ④ 自基 金合 同生 效日 (202 起至 年12 月31  日          -21.87%      1.77%       -15.67%       0.96%       -6.20%       0.81% 年             -9.93%      1.12%       -7.33%        0.63%       -2.60%       0.49% 年 年1 月1 日至           -0.89%      1.77%       14.40%        0.88%      -15.29%       0.89% 年9 月 30 日 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书 自基 金合 同生 效日 (2021 年 03 月       -5.93%      1.53%      -10.31%      0.82%        4.38%      0.71% 至 年 09 月 30 日    变动的比拟                     申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                     (2021 年 3 月 24 日至 2024 年 9 月 30 日)     注：本基金在六个月建仓期结果时，各项资产配置比例适合合同约定。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                   第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的补助和刑事工作   本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主补助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往风物的交往日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍品种合约、银行进款本息、应收款项、资产 补助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且大约获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选择最近交往日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成真的响应公允价值的，搪塞报价进行治疗，笃定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息补助的估值工夫笃定公允价值。选择估值工夫笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治疗并笃定公允价值。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交往所、深圳 证券交往所及中国证监会认同的其他交往风物上市交往或挂牌转让的国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可转债及分离交往可转债、可交换债券、资产补助证券、同 业存单等债券品种。   交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 治疗最近交往市价，笃定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可出动债券，按估值日收盘价减去可出动 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行东说念主未发生影响证券 价钱的紧要事件，按最近交往日债券收盘价减去最近交往日债券收盘价中所含的 债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化身分，治疗最近交往市价，笃定公允价钱；   （3）交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），录取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在交往所市集挂牌转让的资产补助证券，选择估值工夫笃定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，选择估值工夫笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公征战行股票、初度公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过 大批交往取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会相关 章程笃定公允价值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选择估值 工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的市集分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化的，选择最近交往日结算价估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解任相关法律法例以及 监管部门、自律组织的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据相关法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   五、估值循序 日该类基金份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急治疗机制。如遇特地情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治疗基金份额净值筹备精度并进行相应 公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个工作日筹备基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行 的工作东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹工作方应及 时谐和各方，实时进行改换，因改换估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担； 由于估值舛讹工作方未实时改换已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹工作方对径直损失承担补偿工作；若估值舛讹工作方依然积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹工作方搪塞改换的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到改换。   （2）估值舛讹的工作方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹工作方仍搪塞估值舛讹负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹治疗选择尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的工作方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行 改换和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值舛讹的改换向相关当事东说念主进行证据。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）任一类基金份额净值筹备出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的工作，经证据 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且 基金托管东说念主未对筹备过程淡薄疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额持有东说念主或基 金支付补偿金，就施行向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管制 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行泛泛复核循序后仍不成发现该舛讹，进而导致基金份额净值计 算舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 原因暂停营业时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息透露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管制东说念主负责 筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个工作日交往结果后筹备当 日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹备结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按约定对基金净值赐与公 布。   九、特地情形的处理 差不当作基金资产估值舛讹处理。 第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据舛讹等非基金管制东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、适合、合理的措施进 行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金 托管东说念主免除补偿工作，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施遗弃 或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书            第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同均分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律法 规允许的前提下，履行必要的循序后，酌情治疗以上基金收益分派原则，此项调 整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务法则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”章节的章程。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务， 基金管制东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的筹备公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次 月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按相关合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同 章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”章节或相关公告。   五、基金税收   本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同顺利日至当年 12 月 31 日，若基金合同顺利少于 2 个月，可 以并入下一个管帐年度透露； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书             第十五部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管制章程》、基金合同过头他相关章程。相关法律法例对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真的性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予透露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息 贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开透露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开透露的信息选择阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵府概要 持有东说念主大会召开的法则及具体循序，说明基金家具的性格等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基 金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金合同顺利公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽放日的万般基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适合《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金管制东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行禁止东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）透露公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集荣华传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开透露。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理申报   基金合同休止的，基金管制东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进行清理并 作出清理申报。 清理申报应当经过适合《证券法》章程的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律主张书。清理小组应当将清理申报登载在章程网站上， 并将清理申报辅导性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息透露   基金管制东说念主应在在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 （更新）等文献中透露股指期货和国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往和国债期货对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的投资政策和投资想法等。   （十二）投资股票期权的信息透露   基金参与股票期权交往的，基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度报 告等按期信息透露文献中透露参与股票期权交往的相关情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总 体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资想法。   （十三）投资资产补助证券的信息透露   基金管制东说念主应在基金年度申报及中期申报中透露其持有的资产补助证券总 额、资产补助证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产补助证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度申报中透露其持有的资产补助证券总额、资产补助证券 市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产补助证券明细。   （十四）参与融资交往的信息透露   基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过头管制情况等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息透露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 章节的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息   六、信息透露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东说念主员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 透露内容与形貌准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申报、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金清理申报等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证相关报送信息的真的、准确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介透露信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露团结信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律主张书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延透露基金相关信息的情形 业时； 资产价值时； 商证据后决定暂停估值的； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                   第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施循序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且选择估值工夫仍导致公允价 值存在紧要不笃定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和出动。基金 份额持有东说念主苦求申购、赎回或出动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或出动申 请的将被断绝。 商证据后，基金管制东说念主应当暂停基金估值。   基金管制东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，具体政策届时由基金管制东说念主在相关公 告中章程。 袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以 主袋账户资产为基准。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额安闲基金合同收益分派条件的情形下， 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息透露   本基金侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停透露侧袋账户的万般基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在基金按期申报中透露申报期内特定资产处置进展情况。基 金管制东说念主透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不当作基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承 诺。   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及循序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等要害信息。   （六）特定资产处置清理   基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘适合《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计主张。   三、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管制东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合循序后，可径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                   第十七部分 风险揭示   本基金面对的风险主要有：市集风险、信用风险、管制风险、本基金私有的 风险、金融期货投资风险、资产补助证券投资风险、融资业务风险、税负加多风 险、流动性风险和其他风险。   一、市集风险   市集风险指金融器用或证券的价值对市集参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、出进口政策的变动等政策的变动激勉的市集价 格变动，对公司所管制的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货扩张影响而使购买力下降，从而使基金的施行投资收益下降； 再投资时的市集利率水随和再投资的策略。异日市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不笃定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   二、信用风险   指金融器用的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要来源于金融器用的刊行者或是交往敌手不成履行约界说务的 行为。不管是全体市集投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的申报带来负面影响。另外，信用评级治疗也会带 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、管制风险   基金管制东说念主的专科技能、斟酌智力及投资管制水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面禁止轨制是否健全，能否有 效防御说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。在业务各智商操作过程中，可能因里面禁止存在 劣势或者东说念主为身分形成操作失实或违犯操作规程等引致风险，例如，越权违纪交 易、讹诈行为及交往舛讹等风险。   四、本基金私有的风险   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 场不同，选择保证金交往，风险较现货市集更高。固然本基金对期货的投资仅限 于现款管制和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 形成不良影响。期货业务的主要市集风险身分如下： 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利所在变动而导 致的延期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时刻点上价值产生不利所在的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资面对的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特地交往但不成遂愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在章程时刻内补足保证金而导致基金持有 头寸面对强制平仓的风险。需要非常防备，与股指期货不同，国债期货选择梯度 提高保证金的轨制，越相近交割日，保证金比例要求越高。   （3）交往敌手风险   金融期货的交往敌手风险来自于两方面： 信情状优良、风险禁止智力强的期货公司当作经纪商，但不成阻绝因所选拔的期 货公司在交往过程中存在行恶、违纪谋划行为或收歇清理导致基金资产遭受损失。 东说念主出现保证金不及、又未能在章程的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险   国债期货业务的交割风险主要有： 成本提高带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规按期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割失约， 需按照中金所章程的轨范支付补偿金和责罚性失约金。   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个身分影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 权价值，期权买方将损失付出的通盘权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能宽敞于其收取的权利金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收失约或者行权证 券交割失约，需按照交往所章程支付失约资金利息和失约金。 面对质券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特地交往但不成遂愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以防御出现卖方不成践约的情况。在交往过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，非常需要防备，当 进行认购期权备兑开仓策略，当作保证金的标的证券若因合约治疗（合约标的发 生疏红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行治疗），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）时刻价值风险   期权交往的买方（权利方）领有期权的时刻价值，时刻价值跟着期权到期日 的相近而束缚损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产补助证券之债务东说念主出现失约，或在交往 过程中发生交收失约，或由于资产补助证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，造 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产补助证券的收益率和价钱的变动，一般而言，若是市集利率上升，基金持 有资产补助证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而若是市集利率下降，资产 补助证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产补助证券市集范围及交往活跃进程的影响，可能 无法在合理的时刻内以公允价钱卖出较大数目的资产补助证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产面对再投资风险。   （5）操作风险：在资产补助证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作失实未能达到预期投资想法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产补助证券的投资运作过程中，由于违犯投资限制、 信息透露的相关法律法例的章程或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1）市集风险 同期也势必放大投资风险。将股票当作担保品进行融资交往时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远逾越平凡证券交往。 行章程的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因 为利率的上调而加多，将面对融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实施强制平仓, 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的禁止，平仓的数额可能逾越沿途欠债， 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 由此给投资组合带来损失。 门、证券交往所和证券公司都将可能对融资交往选择相应措施，例如提高融资融 券保证金比例、补助担保比例和强制平仓的条件等，以注重市集安然运行。这些 措施将可能给本金带来杠杆效应裁汰、以至提前插足追加担保物或强制平仓状态 等潜在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限反璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓补助担保比例，且 不成按照约定的时刻追加担保物时面对强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指交往敌手失约产生的风险。一方面，若是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交往期间，证 券公司融资业务履历、融资业务交往权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产征战 教诲 辅助服务等升值税政策的通告》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的升值 税应税行为，以资管家具管制东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管制东说念主 的管制费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程 以基金管制东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投 资税费成本。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深章程等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之 间的匹配教授。   七、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资交往无法已毕或不成以当前合理的价钱已毕，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指绽放式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   本基金的投资市集主要为证券交往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型交往风物，主要投资对象为具有风雅流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。因 此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风雅，流动性风险相对可控。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节， 扫视了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现多半赎回情形时，为搪塞流动性风险，保障投资者得到公说念对待， 基金管制东说念主可根据基金那时的资产组合情状决定沿途赎回、部分脱期赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金管制东说念主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨 额赎回的情形及处理方式”的相关内容。   在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定， 详尽运用万般流动性风险管制器用，对赎回苦求等进行适度治疗，当作特定情形 下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理多半赎回苦求   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多半 赎回的情形及处理方式”的相关内容。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的相关内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的相关内容。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主可选择舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率解任相关法律法例以及监管部门、 自律法则章程。   （6）侧袋机制   具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的相关内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务、无法实时安闲所 有投资者的赎回苦求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投 资者申购和/或赎回的成本。   八、投资者申购失败的风险   基金管制东说念主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会面对申购申 请失败的风险。具体章程详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、断绝或暂停申购的情形”。   九、基金插足清理期的相关风险   基金插足清理循序后，基金管制东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能面对的进一步损失、清理用度等原因， 基金份额持有东说念主将可能面对最终收到的沿途清理款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金插足清理循序后，如因持有流动受限证券暂时无 法沿途变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分派，待该类流动受限证券 沿途变现后进行再次分派，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 持有东说念主将面对剩余清理款收取时刻不笃定的风险。   十、基金自动休止的风险   基金合同顺利后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插足清理 循序并休止，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，届时基金份额持有东说念主将面对 基金无法存续的风险。   十一、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和出动。基金份额持有东说念主可能面对无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变刻下刻具有不笃定 性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金按期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 探讨主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十二、其他风险   当筹备机、通信系统、交往收罗等工夫保障系统或信息收罗补助出现非常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按泛泛时限骄气产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   由于东说念主员的契机主义行为等主不雅身分带来的风险，如内幕交往、讹诈、作弊 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 等行为可能给基金资产带来径直损失或毁伤基金管制东说念主声誉从而毁伤本基金投 资东说念主利益。   由于操作坚毅、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因形成基金运作 违犯相关章程的风险。这种风险可能表当今基金全体的投资组合管制上，例如资 产配置、类属配置不适合基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选拔不符 合本基金的投资作风和投资想法等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金管制东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法泛泛工作，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关循序后，基金合同应当休止： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （4）制作清理申报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适合《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程 网站上，并将清理申报辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书              第十九部分 基金合同的内容纲目         第一节 基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务    一、基金管制东说念主    （一） 基金管制东说念主简况    称号：申万菱信基金管制有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    缔造日历：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织体式：有限工作公司    注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：持续谋划    筹商电话：+86-21-23261188    （二） 基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管制基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的形状，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并笃定相关的费率；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、 赎回、出动、按期定额投资和非交往过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的章程，按相关章程筹备并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关章程，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼 保证投资者大约按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行为承担工作；   （23）以基金管制东说念主形状，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号（100031）   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全补助基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全补助基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业风物，配备实足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）补助由基金管制东说念主代表基金坚贞的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、基金合同过头他相关章程另有章程 外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业照管人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主筹备的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说 明基金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管制东说念主有未实施基金合同章程的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府不少于法 定最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，首肯担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金管制东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并死守基金合同、招募说明书、业务法则等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同休止的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事法则及表决的循序和法则 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后缔造基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的缔造按影相关法律法例的要求实施。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程的除外：   （1）休止基金合同，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式；   （5）治疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答轨范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会循序；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率、调低销售服 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 务费率或治疗基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法则进行治疗；   （3）因相应的法律法例、登记机构的相关业务法则发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构治疗相关认购、申购、赎回、 出动、基金交往、非交往过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告淡薄提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告淡薄提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事循序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过头联 系方式和筹商东说念主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适正当律法例、基金合同 和会议通告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告载明的体式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或会议通告载明的体式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个工作日内一语气公 布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 通告不参加收取表决主张的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，灵验的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额持有 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表 出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 选择收罗、电话或其他方式进行表决，或者选择收罗、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议循序比照现场开会和通信方式开会的循序进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议循序比照现场开会和通信方式开会 的循序进行。   五、议事内容与循序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定休止基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条章程循序笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，出动基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 适合会议通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状 适合会议通告章程的表决主张视为灵验表决，表决主张朦拢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议起原后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议起原 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是选择 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 额无表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事循序、表决 条件等章程，凡与将来颁布的波及基金份额持有东说念主大会章程的法律法例不一致的， 基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合循序后，可径直对本部安分容进行 修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    第三节 基金合同撤销和休止的事由、循序以及基金财产清理方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关循序后，基金合同应当休止： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适合《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程 网站上，并将清理申报辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。              第四节 争议的处理和适用的法律 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风物和营业风物查阅。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      招募说明书          第二十部分 基金托管合同的内容纲目                   第一节 托管合同当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：申万菱信基金管制有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号   组织体式：有限工作公司   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期限：持续谋划   谋划范围：基金管制业务、发起缔造基金及中国证券监督管制委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续谋划 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   谋划范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供补助箱服务；代理 资金清理；万般汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探问、征询、见证业务； 企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户交往结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍家具交往业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。          第二节 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔轨范的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形貌提供投资品种池和交往敌手库，以便基 金托管东说念主运用相关工夫系统，对基金施行投资是否适合基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过头他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、地方政府债等）、资产 补助证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相关章程）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 循序后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；每个交往日日终在扣除股指 期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证 金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货过头他金融器用的投资比例依照法律法例或监管 机构的章程实施。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行适合循序后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 本基金管制东说念主管制、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金持有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10%，十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件章程的比例限制；   （4）基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的沿途绽放式基金持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金 管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；十足按影相关指数的组成 比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前 述比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产补助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （6）本基金持有的沿途资产补助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产补助证券的比例，不得超 过该资产补助证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于团结 原始权益东说念主的万般资产补助证券，不得逾越其万般资产补助证券所有范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证券。 基金持有资产补助证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资轨范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往： 净值的 10%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹备）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹备）应当适合基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 过上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交往依据下列轨范建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或交往所法则认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的身分致使本基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并或基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述 章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行治疗，但中国证监会规 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 定的特地情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 起原。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合循序后，则本基金投资不再受相关限制或按照治疗后的章程实施，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本合同第 十五条第（十一）项基金投资谢却行为进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交往的章程，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要强横关系的公 司名单过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交往名单的真的 性、完好意思性、全面性。基金管制东说念主有工作补助真的、完好意思、全面的关联交往名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证据已知名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格解任了监督经由， 基金管制东说念主仍违纪进行关联交往，并形成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、施行 禁止东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交往的，应当适合基金的投资想法和投资策略，解任基金 份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与透露。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 易敌手所适用的交往结算方式。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交往敌手名单进行交往。如基金管制东说念主在基金初度投资银行间债券 市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管制 东说念主认同全市集交往敌手。基金管制东说念主应按期或不按期对银行间债券市集交往敌手 名单进行更新，并在更新后通告基金托管东说念主。新名单顺利前已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。基金管制东说念主负责对交往 敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交往法则进行交往，基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交往敌手不履行合同造 成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交 易方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何损成仇工作。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制 东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值筹备、万般基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即申报中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行管制办法》表率的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布紧要音问或其他 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应死守《对于基金投资非公征战行股票等流通受 限证券相关问题的通告》等相关法律法例章程。 风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事融会过之后，基金管制东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管制东说念主与承 销商坚贞的销售合同复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的真的、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资行为可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的遗弃或防御措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面通告基金管制东说念主，有权断绝实施其 相关指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何工作， 并有权申报中国证监会。 保证基金托管东说念主大约泛泛查询。因基金管制东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全补助基金财产的工作与损失， 由基金管制东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管制东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上 述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违犯法律法例和基金合同的章程，应实时以书面体式通告基金管制东说念主限期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通告后 应鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基 金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交往循序依然生 效的投资指示违犯法律、行政法例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的， 应当立即通告基金管制东说念主，并申报中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管制东说念主应 在章程时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管制东说念主应积 极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记为，应实时申报中国证监会， 同期通告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东说念主无正 当事理，断绝、阻滞对方根据本合同章程愚弄监督权，或选择拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应申报中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询 管帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依影相关法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则 依影相关法律法例的章程和基金合同的约定实施。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书            第三节 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东说念主筹备的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管制 东说念主指示办理清理交收、相关信息透露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实施或无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同过头他相关章程时，应实时以书面体式通告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面体式给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行为，包括但不限于： 提交相关贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和真的性，在章程时刻内答 复基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记为，应实时申报中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、阻滞对方根据本合同章程愚弄监督权，或选择拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主淡薄劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。                   第四节 基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事工作、分派基金的任何财产。 户。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好意思与独处。 基金财产，如有特地情况两边可另行协商管制。 当事东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时通告基金管制东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金托管东说念主对此不承担任何工作。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、                 《运作办法》等相关章程后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账户， 同期在章程时刻内，遴聘适合《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验 资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主补助和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级 法东说念主清理工作，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限工作公司的章程实施。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 波及相关账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并管制；若无相关章程， 则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的相关章程，以基金的形状在中央国债 登记结算有限工作公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金坚贞宇宙银行间债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管制 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法则使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的补助   基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善补助，补助凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验禁止下的什物证券在 基金托管东说念主补助期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验禁止的证券不承担补助工作。   （八）与基金财产相关的紧要合同的补助   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主补助。除合同另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金 相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原来的原件。紧要合同的补助期限不少于法按期限。               第五节 基金资产净值的筹备与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个工作日闭市后，万般基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形下的 净值精度济急治疗机制。如遇特地情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金管制 东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治疗基金份额净值筹备精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。   （二）复核循序   基金管制东说念主每个工作日对基金资产进行估值后，将万般基金份额净值结果发 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按章程公告。             第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与补助   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善补助的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同休止日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 补助，保存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管东说念主有权要求基金 管制东说念主提供任意一个交往日或沿途交往日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前 10 个工作日内提交；基金合同 顺利日、基金合同休止日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记 日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后 10 个工作日 内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善补助基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所补助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应死守守密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善补助基金份额持有东说念主名册，应按相关法例章程各自承担相应的工作。                   第七节 争议管制方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、援救管制，协商、 援救不成管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，注重基金份额持有 东说念主的正当权益。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   本合同适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。                   第八节 托管合同的修改与休止   （一）托管合同的变更循序   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同休止的情形 权； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书         第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为本基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管制东说念主根据本基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务方式。   一、为基金份额持有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管 理东说念主照章透露的万般基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、按期申报和基金管制东说念主最新动态等万般贵府。   基金管制东说念主可根据法律法例及投资者需求不按期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务通告、交往证据通告、 要害公告通告、行为音问、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投成本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金管制东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务方式退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 份额持有东说念主可查询基金余额、交往情况、基金家具与服务等相关信息。 持有东说念主可通过基金管制东说念主宇宙统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助征询服务。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 基金份额持有东说念主可查询基金余额、交往情况、基金家具与服务等相关信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管制东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受答理资讯、信息披 露、账户信息、交往信息、在线征询等多项服务。基金份额持有东说念主也不错通过上 述渠说念中的“网上交往”办理开户、交往及查询等业务。相关基金网上交往的合同 文本请参见基金管制东说念主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式 筹商本公司。请确保投资前，您/贵机构依然全面默契了本招募说明书。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书             第二十二部分 其他应透露事项                                             公告日 公告事项                             信息透露方式     期                                  章程报刊及章程    2024/10/ 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度申报   网站              25                                  章程报刊及章程    2024/8/3 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年中期申报       网站               0                                  章程报刊及章程    2024/7/1 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度申报   网站               9                                  章程报刊及章程    2024/6/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金家具贵府概要更新          网站               5                                  章程报刊及章程    2024/4/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度申报   网站               2                                  章程报刊及章程    2024/3/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2023 年年度申报       网站               9                                  章程报刊及章程    2024/1/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度申报   网站               2                                  章程报刊及章程    2023/12/ 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金家具贵府概要更新          网站              28 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2023 年    章程报刊及章程    2023/12/ 第 2 号）                           网站              28    注：上述公告更新至 2024 年 12 月 6 日。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募说明书         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募说明书               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信乐享夹杂型证券投资基金注册的文献   （二）《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金托管合同》   （四）《法律主张书》   （五）基金管制东说念主业务履历批件和营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公风物。   查阅方式：投资者不错在办公时刻免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金   招募说明书