招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资 基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：广发银行股份有限公司       截止日：2024 年 11 月 6 日        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     进攻辅导   招商安泽稳利9个月执有期夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会2023年9月18日《对于准予招商安泽稳利9个月执有期夹杂型证券投资基金注册 的批复》（证监许可〔2023〕2232号）注册公开召募。本基金的基金合同于2023年11月14 日正经见效。本基金为契约型盛开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息露出 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂寥及专科的财务成见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物秉性，充分议论自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资股指期货、国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资产支执证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金对于每份基金份额设定9个月最短执有期，投资东谈主每笔认购/申购/调动转入的基 金份额需至少执有满9个月，在9个月最短执有期内不可提议赎回及调动转出恳求。因此基金 份额执有东谈主面对在最短执有期内不可赎回及调动转出基金份额的风险。   本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合 来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及来回法令等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行T+0反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下 来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通来回，港股           招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示”部 分。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。      本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。      本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的省略情，可能会给基金资产酿成损失。      本基金不错投资于其他公开召募的证券投资基金，因此本基金所执有的基金的功绩表现、 执有基金的基金管理东谈主水对等身分将影响到本基金的基金功绩表现。      《基金合同》见效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当隔绝基金合同，并按照基金合同的约定程 序进行计帐，无需召开基金份额执有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对《基金合同》提前隔绝 的风险。      当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应递次后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额执有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。      投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的各类 风险。      基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩表现的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当负责阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金产物贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资目的、投资期限、投资教训、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。      《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书，并登载在轨则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说 明书。      本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日，筹商财务和功绩表现数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩表现数据未经审计。      本基金托管东谈主广发银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 干系法律法例和《招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金基金合同》                                    （以下简称“基 金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 期夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验阅兵和补充 招募说明书》偏执更新 贵寓概要》偏执更新 发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经筹商政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、调动、转托管、如期定额投资及提供基金来回账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日期 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 港股通来回且该办事日为非港股通来回日时，则基金管理东谈主可根据施行情况决定本基金是否 暂停申购、赎回及调动业务，具体以届时提前发布的公告为准）。时常情况下，本基金在开 放日接受投资东谈主的申购恳求，但对于每份基金份额，只能在该份额最短执有期届满后的下一 个办事日起进行赎回 言，下同）、基金份额申购阐发日（对申购份额而言，下同）或基金份额调动转入阐发日（对 调动转入份额而言，下同）起至 9 个月后月度对日的前一日的期间。最短执有期内基金份额 执有东谈主不可办理赎回及调动转出业务，最短执有期届满后的下一个办事日起不错办理赎回及 调动转出业务 日期月度施行不存在对应日期的，则顺延至下一办事日 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其执有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额调动为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 基金调动中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额总和后 的余额）越过上一日基金总份额的 10%          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 应收款项偏执他资产的价值总和 额净值的过程 露出办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露出网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别规划、公布基金份额净值 资产入彀提销售服务费的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等 将基金援助投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 和香港联合来回整个限公司（以下简称“香港联合来回所”）建立期间诱骗，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方来回所上市的股票。内地与香 港股票市集来回互联互通机制包括沪港股票市集来回互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集来回互联互通机制（以下简称“深港通”）       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 券来回所或经中国证监会招供的机构建立的证券来回服务公司，向香港联合来回整个限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通轨则范围内的香港联合来回所上市的股票 算，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    建立日期：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准建立，是中国第一家中外合股基金管理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）执有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 执有公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券执有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中 国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各执有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别执有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券执有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银 行执有公司全部股权的 33.4%，招商证券执有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其执有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行执有全部股权的 55％，招商证 券执有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚执“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来回所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合来回所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来回所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合来回所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为办事，袭取诚信、感性、专科、团结、成长的中枢 价值不雅，勉力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总经理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、预备财务部副总经理、资产欠债管理部副总经理、全面风险管理办公室副总经         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操作风险管理部总经理、风险管理部副总经理、财务管帐部副总经理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总经理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总经理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总经理、境外分行管理部总经理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总经理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总经理、总经理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总经理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总经理、常务副总经理、副总经理（主执办事）、党委副文告、总经理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总经理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寂寥董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教会。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副解说、解说，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寂寥董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰护士学院解说，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寂寥董事。现任公司寂寥董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副解说、解说。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寂寥董事、上海同达创业投资股份有限公司寂寥董事。现任公司寂寥董事。           招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券成本市集筹谋部总经理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总经理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总经理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和蔼东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总经理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总经理助理、深圳分行国际业务部副总经理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总经理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总经理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总经理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总经理助理、总行同行客户部副总经理、总行资产欠债管理部副总经理、投资管 理部总经理、境外分行管理部总经理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总经理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银集聚科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息期间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金经理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息期间部软件斥地岗、业务助理、业务经理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总经理，简历同上。      欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险按捺岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等经理、副总监、总监、守护长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年源头后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总经理助理，现任公司副总经理。   潘西里先生，守护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司守护长。   董方先生，副总经理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总经理、总行钞票管理部副总经理、总行钞票平台部副总经理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总经理、深圳分公司和成王人 分公司总经理。   孙明霞女士，副总经理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总经理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总经理、 财务负责东谈主、北京分公司总经理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王娟娟女士，硕士。2007 年 6 月至 2011 年 12 月任职于中航三星东谈主寿保障有限公司（现 中银三星东谈主寿保障有限公司），主要从事债券市集研究、固定收益投资干系办事；2011 年 年 10 月至 2015 年 5 月任职于中荷东谈主寿保障有限公司，任投资部固定收益投资室负责东谈主，从 事固定收益投资管理办事；2015 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任 投资经理，现任招商招悦纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时辰：2021 年 12 月 31 日于今）、招商安华债券型证券投资基金基金经理（管理时辰：2021 年 12 月 31 日于今）、 招商安本增利债券型证券投资基金基金经理（管理时辰：2022 年 1 月 14 日于今）、招商享 利增强债券型证券投资基金基金经理（管理时辰：2022 年 2 月 24 日于今）、招商安福 1 年 如期盛开债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时辰：2023 年 2 月 28 日于今）、招商 安颐稳健债券型证券投资基金基金经理（管理时辰：2023 年 8 月 30 日于今）、招商安泽稳 利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金基金经理（管理时辰：2023 年 11 月 14 日于今）。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   滕越女士，硕士。2009 年 7 月加入民生证券股份有限公司，曾任分析师；2014 年 9 月 加入华创证券有限责任公司，曾任高瓜分析师；2016 年 3 月加入招商基金管理有限公司固 定收益投资部，从事固定收益类产物研究及投资组合赞成管理干系办事，现任招商安本增利 债券型证券投资基金基金经理（管理时辰：2017 年 7 月 29 日于今）、招商信用增强债券型 证券投资基金基金经理（管理时辰：2017 年 7 月 29 日于今）、招商民安增益债券型证券投 资基金基金经理（管理时辰：2020 年 3 月 6 日于今）、招商添浩纯债债券型证券投资基金 基金经理（管理时辰：2020 年 9 月 10 日于今）、招商丰凯机动配置夹杂型证券投资基金基 金经理（管理时辰：2021 年 12 月 31 日于今）、招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投 资基金基金经理（管理时辰：2023 年 11 月 14 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息露出办法》、《流动性风险管理轨则》等法律法例及规章的 步履，并承诺建立健全里面按捺轨制，采纳灵验措施，小心罪犯步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事相 关的来回行动；   （7）粗俗职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不梗直的证券来回行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、施行按捺东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露出。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述紧要关联来回， 可是应当按照法律法例或监管轨则的要求履行信息露出义务。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的轨则实践。 律、法例及行业范例，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干豫、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗职守、奢靡权力；   （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意渊博，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资预备等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何形状为其它组织或个东谈主进行证券来回；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意渊博，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资预备等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何形状为其它组织或个东谈主进行证券来回。   健全性原则、灵验性原则、寂寥性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面按捺组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和按捺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行动、董事和公司管理层 的步履欺骗监督权。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）董事会风险按捺委员会：风险按捺委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进攻的里面按捺轨制并检查其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计策和政策并检查其实践情况，审查公司关联来回和检查公司的里面审计和业务查察情 况等。   （3）守护长：守护长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。守护长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生守护长照章合计需要说明的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会说明。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行动中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面按捺轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理说明。   （6）各业务部门：风险按捺是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险按捺。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面按捺大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面按捺大纲》和《法例遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息露出轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估侦探轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险按捺轨制   里面风险按捺轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面按捺大纲、法例遵照政策、 岗亭分离轨制、业务阻遏轨制、标准化功课经由轨制、聚首来回轨制、权限管理轨制、信息 露出轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司建立相对寂寥的里面按捺组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的筹商法律法例、公司里面按捺轨制在所赋予的权限内按照所轨则的递次和适宜的方法对 监察查察对象进行公道客不雅的检查和评价，包括探问评价公司内控轨制的健全性、合感性和          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 灵验性、检查公司实践国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险按捺的监控办事、 实践公司里面如期不如期的里面审计、探问公司里面的罪犯案件等。      里面按捺的基本要素包括按捺环境、风险评估、按捺行动、信息疏通、里面监控。      （1）按捺环境      公司死力于于造就内控优先和风险按捺的理念，培养全体职工的风险防护意志，营造一个 浓厚的风险按捺的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自发遵照，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并不断完善干系的风险防护措施。      （3）按捺行动      公司按捺行动主要包括组织结构按捺、操作按捺和管帐按捺等。      A．组织结构按捺      各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互寂寥、相 互牵制何况有寂寥的说明系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：      a.以各岗亭主见责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗 位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、相 关岗亭之间建立标准化的业务操作经由、进攻业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。      c.以守护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。      B．操作按捺      公司设定了一系列的操作按捺的轨制技能，如标准化业务经由、业务、岗亭和空间阻遏 轨制、授权分责轨制、聚首来回轨制、守秘轨制、信息露出轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，按捺日常运作和经营中的风险。      C.管帐按捺       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司确保基金资产与公司自有财产透顶分开，分账管理，寂寥核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格离别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别建立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和寂寥。   （4）信息疏通   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的说明和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信隔绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递适宜的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务说明轨制，包括如期说明轨制和不如期说明轨制。如期说明轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行说明。   a.实践体系说明阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主说明；部门负责东谈主向分管带领、总经理 说明；   b.监督体系说明阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门说明，监察稽核部门向 总经理、守护长分别说明；   c.守护长如期出具监察说明，报送董事会偏执下设的风险按捺委员会和中国证监会；如 发现紧要违纪步履，应立即向董事会和中国证监会说明。   （5）里面监控   守护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵照里面按捺 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险按捺委员会、守护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面按捺轨制执续地进行历练，历练其是否合乎轨则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、市集环境、期间等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东谈主    称呼：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 11 层    法定代表东谈主：王凯    成立时辰：1988 年 7 月 8 日    组织形状：股份有限公司    注册成本：壹佰玖拾陆亿捌仟柒佰壹拾玖万陆仟贰佰柒拾贰元    存续期间：执续经营    基金托管经验批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管经验的批复》，证监许可2009363 号    筹商东谈主：卢晓晨    筹商电话：（010）65169644    广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立的我国首批 股份制生意银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 197 亿元。三十二年来，广发银行 餐风宿露，贫乏创业，以我方不断壮大的发展历程，见证了中国经济升起和金融体制革新的 每一个脚印。    纵脱 2020 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.03 万亿元、总欠债 2.81 万亿元、杀青营 业收入 805.25 亿元，净利润 138.12 亿。    广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与概述管理处，部门全 体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业经验，部门经理以上东谈主员均具备研究生以上学历。    部门负责东谈主蒋柯先生，经济学硕士，高等经济师，从事托管办事二十余年，托管教训丰 富。曾担任大型国有生意银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、 全球资产托管处副处长（主执办事）等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值 办事小组组长。2015 年 1 月，经中国证监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理，    部门负责东谈主胡杰先生,工商管理硕士，从事银行资管业务管理办事十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金管理有限公经答理中心总经理、机构答理部副总裁，私募股权公        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 司高管，大型股份生意银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理。   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日赢得中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。纵脱 2020 年 12 月末，托 管资产鸿沟 28,311.54 亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管 服务水准在行业的最初地位。建立了完善的产物线，产物涵盖证券投资基金、基金公司客户 特定资产管理预备、证券公司客户资产管理预备、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、 信赖预备、银行答理产物、QDII 托管、来回资金托管、专项资金托管、中介资金托管等， 能为托管产物提供全面的托管服务。   严格遵守国度筹商托管业务的法律、法例、规章、行政性轨则、行业准则和行内筹商管 理轨则，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全无缺， 确保筹商信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 专设内控与概述管理处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业务的里面按捺和风险管 理办事，具有寂寥欺骗监督稽核办事的权力和才智。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制按捺体系。轨制体系包含管理轨制、按捺轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和蔼利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事实行聚首按捺，业务印记按规程保 管、存放、使用，账户贵寓严格救助，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，阻滞管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息露出东谈主负责，小心泄密；业求杀青自动化操作，小心东谈主 为事故的发生，期间系统无缺、寂寥。   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏执他筹商轨则，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的规划、收益 分配、申购赎回以偏执他筹商基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管理东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督说明， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务递次中，对基金管理 东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检查监督。   （1）每个办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例按捺目的进行例行 监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东谈主发出版面文书，与基金管理东谈主进行情况 核实，督促其纠正，并实时说明中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及来回敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督说明，对各基金投资运 作的正当合规性、投资寂寥性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过时间或非期间技能发现基金涉嫌违纪来回，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，并实时说明中国证监会。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §5 干系服务机构   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网来回平台   来回网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销来回服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   具体非直销销售机构见基金份额发售公告。基金管理东谈主可根据筹商法律法例轨则援助销 售机构。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路7088号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：廖海、刘佳   筹商东谈主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东谈主：曾浩、江丽雅           招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的见效      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露出办法》、 《业务法令》、《流动性风险管理轨则》等筹商法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2023】2232号文注册准予公开召募。召募期从2023年10 月23日起到2023年11月10日止，共召募463,179,076.05份基金份额，灵验认购总户数为4,033 户。      本基金的基金合同已于 2023 年 11 月 14 日正经见效。      《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期说明中给以露出；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当隔绝基金合同，并按照基金合同的约定递次进行计帐，不 需要召开基金份额执有东谈主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              §7 基金份额的申购、赎回及调动      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。      直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“干系服务机构”及干系公告。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额最短执 有期届满后的下一个办事日起办理基金份额赎回。盛开日的具体办理时辰为上海证券来回所、 深圳证券来回所的普通来回日的来回时辰，若本基金参与港股通来回且该办事日为非港股通 来回日时，则基金管理东谈主可根据施行情况决定本基金是否暂停申购、赎回及调动业务，具体 以届时提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。      本基金每份基金份额的最短执有期为 9 个月。最短执有期内不可办理赎回及调动转出业 务。基金合同见效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更、港 股通来回法令变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及开 放时辰进行相应的援助，但应在实施日前依照《信息露出办法》的筹商轨则在轨则媒介上公 告。      基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金起头办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购起头公告中轨则。      基金份额最短执有期届满后的下一个办事日起，基金份额执有东谈主方可就相应基金份额提 出赎回恳求。基金管理东谈主自基金合同见效之日或基金份额申购阐发日 9 个月后的月度对日起 起头办理赎回，具体业务办理时辰在赎回起头公告中轨则。      在详情申购起头与赎回起头时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起头时辰。      本基金管理东谈主在条件纯属的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调动业务灵通时辰由基金管理东谈主届时另行公告。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回或调动恳求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或调动的价钱。 值为基准进行规划； 挨次赎回； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管理东谈主必须在新规 则起头实施前依照《信息露出办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网来回平台初度申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初度单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。施行操作中， 各销售机构在合乎上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的干系轨则。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网来回平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网来回平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。施行操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网来回平台的具体轨则为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同筹商无数赎回或连气儿无数赎回的要求处理。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金调动分为调动转入和调动转出。通过各销售机构网点调动的，转出的基金份额不得 低于1份。   通过本基金管理东谈主官网来回平台调动的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只能一次性赎回，不可进行调动。 际操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给以按捺。具体见基金管理东谈主干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在援助前依照《信息露出办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的递次，在盛开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理法令等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额执有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求见效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏执干系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的身分影响业务处理 经由时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回恳求或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行援助，并提前公告。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应以来回时辰结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询恳求的阐发情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如干系 法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则实践。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回恳求及 基金份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东谈主的罪恶产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额执有东谈主利益酿成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时辰、方式等法令进行援助。基金管理东谈主应在新法令起头实施前按照《信 息露出办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别规划。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：              申购金额（M）            申购费率                M＜100 万元          0.80%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金成立最短执有期，每份基金份额的最短执有期为 9 个月，投资者需至少执有本基 金基金份额满 9 个月。   本基金在最短执有期届满后的下一个办事日起不错提议赎回恳求，不收取赎回费。   （1）各基金间调动的用度为转出基金的申购补差费。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）本基金在最短执有期届满后的下一个办事日起不错办理调动转出业务，转出基金 原则上不收取赎回费。   （3）每笔调动恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调动时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差规划。从申购费率（用度）高向低的基金调动时，不收取申购补差用度。   （4）基金调动采纳单笔规划法，投资者当日屡次调动的，单笔规划调动用度。   （5）执有东谈主对转入份额的执有期限自转入阐发之日算起。   www.cmfchina.com 网上来回，详备费率标准或费率标准的援助请查阅官网来回平台及 基金管理东谈主公告。 额执有东谈主无本色不利影响的前提下援助费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息露出办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 额执有东谈主无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销预备，如期或不如期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错在法律法例允许的范围内适宜调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的干系公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及监管部门、自律法令的 轨则。 除申购用度后除以恳求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 规划结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位起头舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的规划方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐发，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申购用度=100,800－100,000.00=800.00 元   申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）选拔投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的规划方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0400=96,153.84 份   即投资者选拔投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，可得到 96,153.84 份 C 类基金份额。 恳求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额。 赎回金额单元为元，规划结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位起头舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回最短执有期届满的 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回恳求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=0 元   赎回金额=10,680.00－0=10,680.00 元   即：投资者赎回最短执有期届满的 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立基金代码，并分别规划、公布基金份额净 值。本基金各类基金份额净值的规划，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的基金份额净值在今日收市后 规划，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适宜递次，不错适宜蔓延规划 或公告。为幸免基金份额执有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到不利影响，基金 管理东谈主可提高基金份额净值精度。如干系法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则实践。   投资者 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。   投资者 T 日赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行援助，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于起头实施前依照《信息露出办法》的筹商轨则在 轨则媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者越过 50%，或者变相隐敝 50%聚首度的情形。 务公司等机构认定的来回异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进行普通来回的情形。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 基金资产净值。 值期间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进行普通来回的情 形。      发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回 款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公 告。      若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调动中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额总和后的余额）越过上一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按普通赎回 递次实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫乏或合计因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个盛开日不竭赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额执 有东谈主当日赎回恳求越过上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额执 有东谈主的全部赎回恳求有贫乏或者因支付该基金份额执有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该基金份额执有东谈主的赎回恳求越过上一日 基金总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回恳求，应当按单个账 户未宽限办理的赎回恳求量占未宽限办理的赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回 的，将自动转入下一个盛开日不竭赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一盛开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额执有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 停公告。 办法》的筹商轨则，在轨则媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错根据施行情况 在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，干系法令由基金管理东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主死字，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件 的非来回过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额执有东谈主的转托管恳求。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东谈主不错为投资东谈操纵理如期定额投资预备，具体法令由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资预备最低扣款金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。      如干系法律法例允许，并在分歧基金份额执有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下，基 金管理东谈操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的筹商法律法例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §8 基金的投资   在保执资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，在严格按捺风险的前提下，追求基金资产的持久稳健升值。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（不可投资于 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的 基金、货币市集基金、非本基金管理东谈主管理的基金（全市集的股票型 ETF 除外））、国内依 法刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、 地点政府债、可调动债券（含分离来回可转债）、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的 债券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、股指期货、国债 期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相 关轨则。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜递次后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 10%-30%，其中港股通标的股票投资比例 不越过本基金股票资产的 50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投 资比例不越过基金资产净值的 10%。本基金投资于可调动债券（含分离来回可转债）、可交 换债券的比例不越过基金资产的 20%。本基金投资于同行存单的比例不得越过基金资产净值 的 20%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的轨则实践。   本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金、可调动债券（含分离来回 可转债）、可交换债券以及至少清脆以下一条标准的夹杂型基金：（1）基金合同中明确规 定股票资产占基金资产比例不低于 60%的夹杂型基金；（2）根据基金露出的如期说明，最 近四个季度末股票资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。           招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应递次后，以变 更后的轨则为准。      本基金在合同约定的范围内实施稳健的举座资产配置，通过对国表里宏不雅经济情景、证 券市集走势、市集利率走势以及市集资金供求情况、信用风险情况、风险预算和筹商法律法 规等身分的概述分析，臆想各类资产在长、中、短期内的风险收益特征，进而进行合理资产 配置。      （1）A 股投资策略      本基金主要采纳从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法挖掘优质 上市公司，筛选其中安全旯旮较高的个股构建投资组合。 势的股票看成备选投资标的。本基金主要从盈利才智、成长才智以及估值水对等方面对股票 进行考量。      盈利才智方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE）、毛利率、净利率、EBITDA/主营 业务收入等目的分析评估上市公司创造利润的才智；      成长才智方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等目的分析评估上市 公司改日的盈利增长速率；      估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 摆脱现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等目的分析评估股票的估值是否有眩惑 力。 展计策、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值比拟和行业景气度趋势等枢纽身分，评估 上市公司的中持久发展远景、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。      （2）港股投资策略      本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需温雅：1）香港股票 市集轨制与大陆股票市集存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业漫衍、来回轨制、市          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 场流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利申报等方面；2）东谈主民币与 港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、收益率弧线策略、个券选拔策略和相对价 值判断策略等，对于可调动债券和可交换债券、信用债等投资品种，将根据其特色采纳相应 的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济形势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出臆想，并详情本基金投资组合久期的短长。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的时势变化是判断市集举座走向的一个进攻依据，本基金将据此援助组合长、 中、短期债券的搭配，并进行动态援助。   （3）个券选拔策略   通过分析单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合信用等级、流动 性、选拔权要求、税赋特色等身分，详情其投资价值，选拔订价合理或价值被低估的债券进 行投资。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，选拔合适的来回时机，增执相对低估、价钱将上升的 债券，减执相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可调动债券和可交换债券投资策略   可调动债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有叛逆下行风险、 获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调动债券和可交换债券要求和标的公司基本面 进行深化分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和雅致流 动性的可调动债券和可交换债券，获取稳健的投资申报。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产物 相对国债、央行单据等利率产物获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用情景。   信用债市集举座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用情景的变化王人会对信用债 个券的利差水平产生进攻影响，因此，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券 市集的供求情景等多个方面考量信用利差的举座变化趋势。   本基金投资于评级在 AA 及以上司别的信用债（含资产支执证券，下同），其中评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信用债投资占信用债资产 的比例为 0-50%，评级为 AA 的信用债投资占信用债资产的比例为 0%-20%。信用债的评级为       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。评级信息参照国 内照章成立并具有信用评级天禀的资信评级机构发布的最新评级结果（不含中债资信评级）。 如出现多家评级机构同期出具信用评级不同的情况，基金管理东谈主还需结合自身的里面信用评 级进行寂寥判断与认定，一般以孰低为准。本基金执有信用债期间，如果其评级下降不再符 合前述标准，应渐渐卖出。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 来回活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，杀青管理市集风险和改善投资组合风险 收益秉性的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验按捺债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，按捺运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以援助债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金不错投资于全市集的股票型 ETF 及本基金管理东谈主管理的股票型基金、计入权益类 资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的夹杂型基金需合乎下列两个条件之一：（1） 基金合同中明确轨则股票资产占基金资产比例不低于 60%的夹杂型基金；（2）根据基金披 露的如期说明，最近四个季度末股票资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。对于 不同类别的证券投资基金，将分别按照不同的目的进行筛选，其中：   （1）股票型基金：①对于无明确投资标的的主动管理股票型基金，结合定性、定量分 析，筛选绩优基金。要点查考各基金的逾额收益才智，基金经理的功绩褂讪性，基金的合理 运作鸿沟和申购赎回情况，基金的风险目的和相对收益名次等多表情的，优选有获取逾额收 益的基金进行投资。②对于有明确投资标的的主动管理股票型基金和被迫指数基金，要点考 察基金投资范围的透明度、作风明确进度、追踪缺点和逾额收益获取才智、累计偏离、基金 鸿沟、干系投资标的或指数是否有明确代表性、是否盛开申购赎回、用度水对等身分，选拔 优厚者进行投资。   （2）夹杂型基金：要点查考基金的风险管理才智和功绩可执续性。在基金筛选目的上， 要点查考基金的择时才智、功绩执续褂讪性、持久逾额收益情况、风险按捺才智等。   为了更好地杀青投资主见，在概述议论预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。            招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    在按捺风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。    改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资主见的前 提下，遵照法律法例的轨则，在履行适宜递次后，相应援助或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 10%-30%，其中港股通标的股票投 资比例不越过本基金股票资产的 50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金投资比例不越过基金资产净值的 10%。本基金投资于可调动债券（含分离来回可转债）、 可交换债券的比例不越过基金资产的 20%。本基金投资于同行存单的比例不得越过基金资产 净值的 20%；    本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金、可调动债券（含分离来回 可转债）、可交换债券以及至少清脆以下一条标准的夹杂型基金：（1）基金合同中明确规 定股票资产占基金资产比例不低于 60%的夹杂型基金；（2）根据基金露出的如期说明，最 近四个季度末股票资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。    （2）本基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并规划，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金资产净值 的 10%；    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并规划，且不含本基金所投资的基金份额），不超 过该证券的 10%；    （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；    （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （6）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得越过该资产支 执证券鸿沟的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 越过其各类资产支执证券系数鸿沟的 10%；          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （8）本基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资标准，应在 评级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票总市 值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差规划）应 当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的 20%；    （11）本基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市 值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值 的 30%；    （12）在职何来回日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （13）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金）执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司 可畅达股票的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻滞运作基金、如期盛开基金等畅达受限 基金）的市值系数不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 所投资基金暂停或宽限办理赎回恳求、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （17）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；    （18）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期说明 露出的净资产应当不低于 1 亿元；      （20）本基金管理东谈主管理的全部基金（ETF 聚合基金除外）执有单只基金不越过被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期说明露出的鸿沟为准；      （21）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述 第（20）项时，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。      除上述（8）、（13）、（15）、（16）、（20）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述轨则 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。      基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同见效之日起起头。      如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜递次 后，则本基金投资不再受干系限制。      为转变基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷责任的投资；      （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不梗直的证券来回行动；      （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、施行按捺东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露出。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述紧要关联来回， 可是应当按照法律法例或监管轨则的要求履行信息露出义务。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的轨则实践。   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×20%＋恒生概述指数收益率（经估值 汇率援助后）×5%+中债概述（全价）指数收益率×75%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中鸿沟大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成。该指数样本对沪深市集的覆盖度高，大略概述反 映沪深 A 股市集举座表现，具有雅致的市集代表性和市集影响力。恒生概述指数由恒生指数 有限公司编制及发布，接纳畅达市值加权法规划，是反应香港股市价钱走势最有影响的股价 指数。中债概述（全价）指数的样本范围涵盖银行间市集和来回所市集，成份债券包括国度 债券、企业债券、央行单据等整个主要债券种类，具有庸俗的市集代表性，大略反应中国债 券市集的总体走势。选用上述指数看胜仗绩比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集浩荡接受的功绩比拟基准推 出，或者市集上出现愈加适宜用于本基金的功绩比拟基准，以及如果改日指数发布机构不再 公布上述指数或改换指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，履行干系递次后，本基金管理 东谈主可变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金是夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及来回法令等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通来回，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。            招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 利益； 欠妥利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董 事会及董事保证本说明所载贵寓不存在作假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。   本投资组合说明所载数据纵脱 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商安泽稳利 9 个月执有期 夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度说明》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例       序号            表情        金额（元）                                                    （%）                其中：股票            34,258,476.51         12.62                其中：债券           226,585,287.24         83.50                    资产支执证券                   -             -            招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 其中：买断式回购的                   -             -                 买入返售金融资产                 金系数     注：上表权益投资中通过港股通来回机制投资的港股金额东谈主民币 14,536,955.81 元，占 基金净值比例 6.19%。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码             行业类别    公允价值（元）                                                    （％） A               农、林、牧、渔业                    -             - B               采矿业              2,203,980.00          0.94 C               制造业             14,155,563.70          6.03 D               电力、热力、燃气及                   -             -                 水出产和供应业 E               建筑业                         -             - F               批发和零卖业                      -             - G               交通运输、仓储和邮                   -             -                 政业 H               住宿和餐饮业                      -             - I               信息传输、软件和信        1,991,790.00          0.85                 息期间服务业 J               金融业                         -             - K               房地产业                        -             - L               租出和商务服务业                    -             - M               科学研究和期间服务        1,370,187.00          0.58                 业 N               水利、环境和全球设                   -             -                 施管理业 O               住户服务、修理和其                   -             -                 他服务业 P               教训                          -             - Q               卫生和社会办事                     -             - R               文化、体育和文娱业                   -             -            招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） S                    概述                             -                   -                      系数                 19,721,520.70              8.40                                                         金额单元：东谈主民币元           行业类别             公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通肯定务                              5,595,886.51                     2.38 非日常糊口破钞品                          1,433,864.14                     0.61 日常破钞品                                        -                          - 动力                                           -                          - 金融                                1,440,250.61                     0.61 医疗保健                                         -                          - 工业                                1,650,888.92                     0.70 信息期间                              3,173,399.01                     1.35 原材料                               1,242,666.62                     0.53 房地产                                          -                          - 公用事迹                                         -                          - 系数                     14,536,955.81                               6.19      注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类标准。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值     序号       股票代码          股票称呼   数目（股）                          净值比例                                                   （元）                                                                  （％）            招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                           （％）                     其中：政策性金融债          20,512,836.07                8.74                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元）          产净值比                                                                  例（％）                          MTN001 资明细  本基金本说明期末未执有资产支执证券。  本基金本说明期末未执有贵金属。  本基金本说明期末未执有权证。             招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                   金额单元：东谈主民币元 代码          称呼         执仓量（买/       合约市值       公允价值变       风险说明                        卖）           （元）        动（元）         -          -            -          -           -             - 公允价值变动总额系数（元）                                                        - 股指期货投成本期收益（元）                                               139,540.70 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                                    -      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 来回活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，杀青管理市集风险和改善投资组合风险 收益秉性的目的。      本基金参与国债期货投资是为了灵验按捺债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，按捺运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以援助债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。      本基金本说明期末未执有国债期货合约。      本基金本说明期未执有国债期货合约。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    说明期内基金投资的前十名证券除 21 国开 18（证券代码 210218）、22 铁投 Y4（证券 代码 185770）、23 蒙电 Y2（证券代码 240364）、23 蛇口 05（证券代码 148525）、23 铁投 Y4（证券代码 240146）、工业 YK04（证券代码 240178）、建三 YK01（证券代码 240425） 外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探问，不存在说明编制日前一年内受到公开训斥、 处罚的情形。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在说明期内因违纪经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。    根据 2023 年 12 月 4 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2024 年 2 月 5 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2024 年 3 月 12 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2024 年 4 月 1 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2024 年 5 月 9 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2023 年 11 月 9 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未实时露出公司紧要事件被内 蒙古证监局责令改正。    根据 2023 年 12 月 22 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未实时露出公司紧要事件被 上海证券来回所通报品评。    根据 2024 年 9 月 14 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳市光明 区建筑工务署给予申饬。    根据 2023 年 12 月 4 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2024 年 2 月 5 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。             招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    根据 2024 年 3 月 12 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2024 年 4 月 1 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据 2024 年 5 月 9 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭经济期间斥地区税务局责令改正。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在说明期内因欠税、未按期申报税款、未照章履行 职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在说明期内因违纪经营、涉嫌违背法律法例、未依 法履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。    对上述证券的投资决策递次的说明：本基金投资上述证券的投资决策递次合乎干系法律 法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                          金额单元：东谈主民币元             序号               称呼           金额（元）                                              占基金资产净值        序号        债券代码       债券称呼   公允价值（元）                                               比例（％）        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本说明期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                       §9 基金的功绩             基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不就是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：             招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂 A：                                                          功绩比拟                                       净值增长     功绩比拟                             净值增长                         基准收益           阶段                          率标准差     基准收益               ①-③       ②-④                              率①                          率标准差                                         ②       率③                                                            ④ 自基金成立起至 2024.09.30 6.51% 0.15%                  6.26%     0.25%    0.25%        -0.10%      招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂 C：                                                          功绩比拟                                       净值增长     功绩比拟                             净值增长                         基准收益           阶段                          率标准差     基准收益               ①-③       ②-④                              率①                          率标准差                                         ②       率③                                                            ④ 自基金成立起至 2024.09.30 6.13% 0.15%     6.26%                  0.25%   -0.13%        -0.10%      注：本基金合同见效日为 2023 年 11 月 14 日。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、证券投资基金、银行入款本息、基金应收 款项偏执他资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寥。   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金干系的证券来回步地的来回日以及国度法律法例轨则需要对 外露出基金净值的非来回日。      基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、资产支执证券、股指期货合约、国债期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门筹商轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来回日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行援助，详情公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该限制看成特征议论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值期间详情公允价值。接纳估值期间详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行援助并详情公允价 值。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）来回所上市的股票品种，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，援助最近来回市价，详情公允价钱。   （2）来回所上市不存在活跃市集的股票品种，接纳估值期间详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票品种，接纳估值期间详情公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则详情 公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据干系法律、法例的轨则实践。 品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至施行收款日期间 收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时将充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价来回的债券收用估值日收盘价看成估值全价进行估值；实行净价来回的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价进行估值。 用何况有弥散可利用数据和其他信息支执的估值期间详情其公允价值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。           招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 如法律法例及监管机构无干系轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值 汇率来源。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则援助或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金援助日或施行支付日进行相应的管帐处理。 估值。      （1）本基金投资于非上市基金的估值：      本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      （2）本基金投资于来回所上市基金的估值： 值。 价进行估值。      （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来回等特殊情 况，本基金根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 紧要变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发生了紧要变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分援助最近交 易市价，详情公允价值。 基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、拆算拆分比例、执仓份额等身分合理详情 公允价值。      （4）当基金管理东谈主合计所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不公允时， 应与基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值期间或估值标准详情其公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值的公道性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次及干系法 律法例的轨则或者未能充分转变基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主负责基金资产净值规划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。 日该类基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个办事日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值非常时， 视为该类基金份额净值非常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值非常，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责任东谈主应当对由于该 估值非常遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值非常责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常责任方承担；由于估值非常责任方未 实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主酿成损失的，由估值非常责任方对顺利损失承担补偿 责任；若估值非常责任方已经积极息争，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值非常责任方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值非常已得到更正。      （2）估值非常的责任方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值非常的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值非常而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值非常 责任方仍搪塞估值非常负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值非常责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的赔 偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值非常责任 方。      （4）估值非常援助接纳尽量复原至假设未发生估值非常的正确情形的方式。      估值非常被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：      （1）查明估值非常发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值非常发生的原因详情 估值非常的责任方；      （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常酿成的损失进行评估；      （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值非常的更正向筹商当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值规划出现非常时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施小心损失进一步扩大。      （2）各类基金份额的基金份额净值规划非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息露出的基金净值信息由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日来回结果后规划当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给以公布。 金资产估值非常处理。 入款银行品级三方机构发送的数据非常，或国度管帐政策变更、市集法令变更等，基金管理 东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、适宜、合理的措施进行检查，可是未能发现该非常的， 由此酿成的基金资产估值非常，基金管理东谈主和基金托管东谈主受命补偿责任。但基金管理东谈主和基 金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摈斥或收缩由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露出侧袋账户的基金净值信息。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指纵脱收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分配 权； 后第 3 位起头舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 援助以上基金收益分配原则，此项援助不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露出办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法等筹商事项遵照《业 务法令》的干系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收 务费），但法律法例不容从基金财产中列支的除外；   本基金投资于本基金管理东谈主所管理的其他公开召募证券投资基金的部分不收取管理费。 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金执有的基金管理东谈主自身管理的其他公开 召募证券投资基金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%的年费率计 提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除本基金执有的基金管理东谈主自身管理的其他公开召募证 券投资基金部分所对应资产净值后的余额，如扣除后 E＜0，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金执有的基金托管东谈主自身托管的其他公开 召募证券投资基金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计 提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除本基金执有的基金托管东谈主自身托管的其他公开召募证 券投资基金部分所对应资产净值后的余额，如扣除后 E＜0，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。   销售服务费计提的规划公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。 谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   上述“基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法例及相应公约轨则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或干系公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并救助基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立寄托代理公约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金来回阐发、披发红利、建 立并救助基金份额执有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商轨则编制基金管帐报表； 式阐发。 法》轨则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露出办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息露出 法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏执他筹商轨则。干系法律法 规对于信息露出的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息露出义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则露出基金信息，并保证所露出信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予露出的基金信息通过合乎 中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露出办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子露出网站）等媒介露出，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式 查阅或者复制公开露出的信息贵寓。   本基金公开露出的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息露出义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露出的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开露出的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东谈主大会召开的法令及具体递次，说明基金产物的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露出影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息露出及基金份额执有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救助及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在轨则网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在轨则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站露出一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露出盛开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露出半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在轨则网站上，并将年度说明辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度说明中的财务管帐报 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在轨则网站上，并将中期说明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度说明辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 露出该投资者的类别、说明期末执有份额及占比、说明期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中露出基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息露出义务东谈主应在 2 日内编制临时说明书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的施行按捺东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金经理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金经理因基金管理业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、施行按捺 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值非常达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起头办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项援助或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）履行适宜递次后，基金推出新业务或服务；   （24）本基金发生连气儿 30、40、45 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （25）基金信息露出义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，干系 信息露出义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开领略。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐说明。计帐说明应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上，并 将计帐说明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新） 等文献中露出的股指期货来回情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新） 等文献中露出的国债期货来回情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度说明中露出其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期说明中露出其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和说明期内整个的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应当在基金年度说明、中期说明和季度说明等如期说明和招募说明书（更新） 等文献中露出港股通标的股票的投资情况，包括说明期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资漫衍情况及按干系法律法例及中国证监会要求露出港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资香 港股票市集的信息露出另有轨则的，从其轨则。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个来回日内，在中国证监会轨则媒介露出 所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明 和招募说明书（更新）等文献中露出参与融资业务来回情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏执管理情况等。   基金管理东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等 文献中露出投资于其他基金的干系情况并揭示干系风险，包括投资策略、执仓情况、损益情 况、净值露出时辰等；来回及执有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管 理费、托管费等；执有基金发生的紧要影响事件，如调动运作方式、与其他基金合并、隔绝 基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等；投成本基金管理东谈主以及管理东谈主关联方管理基金的 情况。   本基金实施侧袋机制的，干系信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露出，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息露出内容与 时势准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐说明等公开露出的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔露出信息的报刊，单只基金只需选拔一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   为强化投资者保护，进步信息露出服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露出信息，可是其他全球媒介不得早于轨则媒介露出信息，何况在不同媒介上露出吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息露出服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的干系轨则。 前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计说明、法律成见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。   照章必须露出的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露出基金干系信息： 营业时；       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户执有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额执有东谈主 恳求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动恳求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分露出。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金管理东谈主承担。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额清脆基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期说明   侧袋机制实施期间，基金如期说明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期说明中单独进行露出，包括但不限于：说明期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时说明   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及递次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进攻信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主王人应实时向侧袋账户对应的基金份 额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并露出专项审计成见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得合乎《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科成见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表成见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专项审计成见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度说明进行审计时，搪塞说明期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报露出，实践适宜递次并发表审计成见。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐说明的干系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并露出专项审计成见。 的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜递次后，在对基金份额执有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和援助，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、期间风险和合规风险等。      无数赎回风险是盛开式基金所私有的一种风险，即当单个盛开日基金的净赎回恳求越过 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回执有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当负责阅读基金合同、招募说明书、基金 产物贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教训、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。      基金管理东谈主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的亏本也不会给我方的普通糊口带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 诱骗投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种节略易行的投资方式。可是如期定额投资并 不可隐敝基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主极端瞩目，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等步履导致基金份额净值援助至 1 元开动面值，在市集波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现亏本或基金份额净值仍有可能低于开动面值。      基金管理东谈主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表现的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券市集受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营情景受多种身分影响，如管理才智、财务情景、市集远景、行业竞争、 东谈主员修养等王人会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其证券价 格可能会下降，或大略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款形状来分配，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的施行收益率。   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券市集波动性大，在市集下降时可能出现来回量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回恳求，则基金资产可能会变现贫乏，基金可能面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货来回所、寰球银行间债券市集等流动性较好的范例 型来回步地，主要投资对象为具有雅致流动性的债券、股票、存托凭证和货币市集器具等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚首度的特征，概述评估在普通市 场环境下本基金的流动性风险适中。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额执有东谈主 在单个盛开日恳求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采纳 部分宽限赎回的措施。   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，概述运用 各类流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行按捺援助，看成特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的赞成措施，包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回恳求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”中“无数赎回的情形 及处理方式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时清脆整个投资东谈主的赎回恳求，投资东谈主收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”中“暂停接受赎回申 请或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及递次。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”中“暂停接受赎回申 请或减慢支付赎回款项的情形”和“无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支 付赎回款项的情形及递次。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般普通情形下有所蔓延。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解本 基金暂停估值的情形及递次。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金遭逢大额申购赎回时，通过援助基金份额净值的方式，将基金援助投资组合的 市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   （6）中国证监会认定的其他措施。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批递次并与基金托管东谈主协商一致。在 施走运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在来回过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、拒却支付到期 本息，王人可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教训、判断等主不雅身分会影响其对干系 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 时也不可保证基金净值大略透顶跟班或特出市集高涨幅度。 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的基金、货币市集基金、非本基金管理 东谈主管理的基金（全市集的股票型 ETF 除外）），可能带来以下风险：      （1）本基金不错投资于其他公开召募的基金，因此本基金所执有的基金的功绩表现、 执有基金的基金管理东谈主水对等身分将影响到本基金的基金功绩表现。公开召募的基金不同于 银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的金融器具，投资于公开召募的基金既可能共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资不同类型的基金将赢得不同 的收益预期，也将承担不同进度的风险。      （2）所投资或执有的基金份额拒却或暂停申购/赎回、暂停上市或二级市集来回停牌等 情况下，本基金存在无法变现执有的基金份额而酿成流动性风险的可能性。      （3）除了执有的本基金管理东谈主管理的其他基金部分不收取管理费，执有本基金托管东谈主 托管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金管理东谈主管理的其他基金不收取申购费、赎回 费（不包括按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服务费等，本基金承担的干系基金 用度可能比普通的盛开式基金高。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）本基金投资畅达受限基金时，对于阻滞式基金而言，当要卖出基金的时候，可能 会面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于畅达受限基金而言，由于畅达受 限基金的非畅达秉性，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法畅达，在面对基金大鸿沟 赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价异常复杂，不适宜的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   国债期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支执证券之债务东谈主出现违约，或在来回过程中发生 交收违约，或由于资产支执证券信用质地裁减导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金执有资产支执证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支执证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支执证券市集鸿沟及来回活跃进度的影响，资产支执证券可 能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在来回时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，详情来回施行使用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、来回法令、税务政策等方面王人有一定的限制，而且此类限制可          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 能会不断援助，这些限制身分的变化可能对本基金干与或退出当地市集酿成冗忙，从而对投 资收益以及普通的申购赎回产生顺利或盘曲的影响。   （2）香港市集来回法令有别于内地 A 股市集法令，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地来回所证券来回服务公司认定的 来回异常情况时，内地来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地来回所另 有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者调动等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调动或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的执有看陈规划基准；投票数目超出执罕有量的，按照比例分配执有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊来回风险。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来回风险等融资业 务私有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证执有东谈主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息露出监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来回中， 来回敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时辰等的省略情，可能会给基金资产酿成损失。 的基金份额需至少执有满 9 个月，在 9 个月最短执有期内不可提议赎回及调动转出恳求。因 此基金份额执有东谈主面对在最短执有期内不可赎回及调动转出基金份额的风险。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当隔绝基金合同，并按照基金合同的约 定递次进行计帐，无需召开基金份额执有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对《基金合同》提前 隔绝的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手露出基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动。启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后 同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主规划各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露出侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期说明中露出说明期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡法令等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 产物风险之间的匹配历练。   干系当事东谈主在业务各递次操作过程中，因里面按捺存在弱势或者东谈主为身分酿成操作失实 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、管帐部门欺骗、来回非常、IT 系统 故障等风险。   在盛开式基金的多样来回步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响来回的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可普通实践，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身直 接按捺才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起见效，自见效后方可实践，自决议见效后依照《信息露出办法》的筹商轨则在轨则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系递次后，《基金合同》应当隔绝： 贯串的； 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律成见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容选录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调动恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券、基金所产生的权利；在遵照基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下，以 基金管理东谈主口头顺利欺骗因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不限于参加 本基金执有基金的基金份额执有东谈主大会并欺骗干系投票权利，代表本基金的基金份额执有东谈主 提议召开或召集本基金所执基金的基金份额执有东谈主大会，且无需召开本基金的基金份额执有 东谈主大会，但本基金管理东谈主需将表决成见事前征求基金托管东谈主的成见，并将表决成见在如期报 告中给以露出，法律法例另有轨则的除外；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （16）在合乎筹商法律、法例的前提下，制订和援助筹商基金认购、申购、赎回、调动 和非来回过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适宜合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度、中期和年度基金说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则，履行信息露出及说明义务；   （12）保守基金生意渊博，不泄露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额执有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；      （19）面对完毕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而受命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全救助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则执有并安全救助基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别成立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东谈主代表基金订立的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意渊博，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则另有轨则外， 在基金信息公开露出前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度、中期和年度基金说明出具成见，说明基金管理东谈主在 各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实践《基金 合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （18）面对完毕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而受命；         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露出，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会未建立日常机构，若改日本基金份额执有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的轨则实践。   除法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）援助基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会递次；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。   在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）援助基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）援助本基金的基金份额类别成立或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例或中国证监会的轨则内，援助筹商 基金认购、申购、赎回、调动、非来回过户、转托管等业务的法令；      （7）履行适宜递次后，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。      （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则时辰内未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就吞并事项书面要求召开基金 份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时辰内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就吞并事项要求召开基金份额 执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集或在轨则时辰内未能作出版面恢复的，单 独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干豫。      （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责选拔详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额 执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议形状；      （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方式；       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。   采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金 份额执有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、表决成见 寄交的截止时辰和收取方式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决成见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票 进行监督的，不影响表决成见的计票效能。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明托付代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则， 何况执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面形状或大 融会知载明的其他形状在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大融会知载明的其他形状进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额执有 东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决效能； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决 成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主 代表出具表决成见； 的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的寄托东谈主执有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合乎法律法例、《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例或监管机构轨则龙套的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过集聚、 电话或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、集聚、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事递次   在现场开会的方式下，起头由大会主执东谈主按照下列第 7 条文定递次详情和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管理             招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。      在通讯开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后      基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外， 调动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以极端决议通过方为灵验。      基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交合乎会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书轨则的表 决成见视为灵验表决，表决成见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 起头后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主大会的主执东谈主应当在会议起头后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额 执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效能。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息露出办法》的筹商轨则在轨则媒介上 公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议。 见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。 金份额执有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所执有基金的基金份额执有东谈主大会，并在遵 循本基金基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下欺骗干系投票权利，无需事前召开本基金的 基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主需将表决成见事前征求基金托管东谈主的成见，并将表决成见 在如期说明中给以露出。投资者执有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管理东谈主顺利参 与本基金执有的基金的基金份额执有东谈主大会并欺骗干系投票权利。法律法例或监管部门另有 轨则的从其轨则。      在遵照本基金基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东谈主可代表本基 金的基金份额执有东谈主提议召开或者召集本基金所执基金的基金份额执有东谈主大会，无需事前召 开本基金的基金份额执有东谈主大会。投资者执有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管理          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金所执基金的基金份额执有东谈主大会。法 律法例或监管部门另有轨则的从其轨则。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额执有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表干系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额执有东谈主所 执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的干系轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文干系约定。 容，但凡顺利援用法律法例或监管轨则的部分，如将来法律法例或监管轨则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可顺利对该部安分容进 行修改或援助，无需召开基金份额执有东谈主大会。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指纵脱收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （1）在合乎筹商基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据施行情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分配方式是现款分成；   （3）基金收益分配后各类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分配基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到一丝点后第 2 位，一丝 点后第 3 位起头舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌 情援助以上基金收益分配原则，此项援助不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施 日前在轨则媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露出办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法等筹商事项遵照《业 务法令》的干系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金干系的信息露出用度；   （5）《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额执有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货来回用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金干系账户的开户及转变用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）基金投资其他基金产生的其他基金的用度（包括但不限于申购费、赎回费、销售 服务费），但法律法例不容从基金财产中列支的除外；   （12）按照国度筹商轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金投资于本基金管理东谈主所管理的其他公开召募证券投资基金的部分不收取管理费。 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金执有的基金管理东谈主自身管理的其他公开 召募证券投资基金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%的年费率计 提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除本基金执有的基金管理东谈主自身管理的其他公开召募证 券投资基金部分所对应资产净值后的余额，如扣除后 E＜0，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金执有的基金托管东谈主自身托管的其他公开 召募证券投资基金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计 提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除本基金执有的基金托管东谈主自身托管的其他公开召募证 券投资基金部分所对应资产净值后的余额，如扣除后 E＜0，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。   销售服务费计提的规划公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。   （4）基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销 渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法例、基金招募说明书约定应当收取，并计 入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据筹商法例及相应公约轨则， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的筹商轨则不得列入基金用度的表情。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的轨则或干系公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。   在保执资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，在严格按捺风险的前提下，追求基金资产的持久稳健升值。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（不可投资于 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的 基金、货币市集基金、非本基金管理东谈主管理的基金（全市集的股票型 ETF 除外））、国内依 法刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、 地点政府债、可调动债券（含分离来回可转债）、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的 债券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、股指期货、国债 期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相 关轨则。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。            招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜递次后，可 以将其纳入投资范围。    本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 10%-30%，其中港股通标的股票投资比例 不越过本基金股票资产的 50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投 资比例不越过基金资产净值的 10%。本基金投资于可调动债券（含分离来回可转债）、可交 换债券的比例不越过基金资产的 20%。本基金投资于同行存单的比例不得越过基金资产净值 的 20%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的轨则实践。    本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金、可调动债券（含分离来回 可转债）、可交换债券以及至少清脆以下一条标准的夹杂型基金：（1）基金合同中明确规 定股票资产占基金资产比例不低于 60%的夹杂型基金；（2）根据基金露出的如期说明，最 近四个季度末股票资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应递次后，以变 更后的轨则为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应遵照以下限制： 比例不越过本基金股票资产的 50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金投资比例不越过基金资产净值的 10%。本基金投资于可调动债券（含分离来回可转债）、 可交换债券的比例不越过基金资产的 20%。本基金投资于同行存单的比例不得越过基金资产 净值的 20%；    本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金、可调动债券（含分离来回 可转债）、可交换债券以及至少清脆以下一条标准的夹杂型基金：①基金合同中明确轨则股 票资产占基金资产比例不低于 60%的夹杂型基金；②根据基金露出的如期说明，最近四个季 度末股票资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。 的 A 股和 H 股合并规划，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金资产净值的          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并规划，且不含本基金所投资的基金份额），不越过 该证券的 10%； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 过其各类资产支执证券系数鸿沟的 10%； 级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票总市值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差规划）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值 的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，系数（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的 不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可 畅达股票的 30%； 金）的市值系数不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、所 投资基金暂停或宽限办理赎回恳求、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合乎 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 露的净资产应当不低于 1 亿元； 金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期说明露出的鸿沟为准； 定的其他基金份额；      因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述 第 20）项时，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。      除上述 8）、13）、15）、16）、20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎本基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与检查自本基金合同见效之日起起头。      如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜递次 后，则本基金投资不再受干系限制。      （2）不容步履      为转变基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、施行按捺东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露出。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述紧要关联来回， 可是应当按照法律法例或监管轨则的要求履行信息露出义务。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的轨则实践。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券来回所上市的股票品种的估值 值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化身分，援助最近来回市价，详情公允价钱。   （2）处于未上市期间的股票品种应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则详情公 允价值。   （3）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种收用第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据干系法律、法例的轨则实践。   （4）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种收用第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至施行收款日期间 收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时将充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在来回所市集上市来回的公斥地行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券收用估值日收盘价看成估值全价进行估值；实行净价来回的债券 收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价进行估值。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用何况有弥散可利用数据和其他信息支执的估值期间详情其公允价值。   （7）吞并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。   （8）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （9）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （10）执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （11）东谈主民币对干系货币的汇率根据届时干系法律法例及监管机构的要求详情汇率来源， 如法律法例及监管机构无干系轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值 汇率来源。   （12）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则援助或其他原因导致基金施行交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金援助日或施行支付日进行相应的管帐处理。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实践。   （14）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系轨则进 行估值。   （15）基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ①本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 估值日的收盘价进行估值。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      ②本基金投资的境内上市盛开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估 值。      ③本基金投资的境内上市如期盛开式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价 进行估值。 本基金根据以下原则进行估值：      ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；      ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来回，且最近来回日后市集环境未发生重 大变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发生了紧要变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分援助最近来回 市价，详情公允价值。      ③如果所投资基金前一估值日至估值日期间发陌生红除权、折算或拆分，本基金根据基 金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、拆算拆分比例、执仓份额等身分合理详情公 允价值。 与基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值期间或估值标准详情其公允价值。      （16）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （17）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。      （18）干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次及干系法 律法例的轨则或者未能充分转变基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。      基金管理东谈主负责基金资产净值规划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。      《基金合同》见效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站露出一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露出盛开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露出半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可 不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起见效，自见效后方可实践，自决议见效后依照《信息露出办法》的筹商轨则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系递次后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额执有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救助、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐递次：        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 成见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券、基金的流动性受到限制而 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁 地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，不竭诚恳、用功、尽责地履行 基金合同轨则的义务，转变基金份额执有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港极端行政区、澳门 极端行政区和台湾地区法律）统领。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §21 基金托管公约的内容选录   （一）基金管理东谈主   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   建立日期：2002 年 12 月 27 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2002100 号   组织形状：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期限：执续经营   筹商电话：（0755）83199596   （二）基金托管东谈主   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 11 层   邮政编码：100053   法定代表东谈主：王凯   成立日期：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：壹佰玖拾陆亿捌仟柒佰壹拾玖万陆仟贰佰柒拾贰元   存续期间：持久   经营范围：经受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现、刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款项及代 理保障业务；提供救助箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售 汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；买卖和代理买卖股票以 外的外币有价证券；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理 外洋信用卡的刊行及付款业务；离岸金融业务；资信探问、商量、见证业务；经中国银监会 等批准的其他业务。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（不可投资于 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的 基金、货币市集基金、非本基金管理东谈主管理的基金（全市集的股票型 ETF 除外））、国内依 法刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、 地点政府债、可调动债券（含分离来回可转债）、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的 债券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、股指期货、国债 期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相 关轨则。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜递次后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 10%-30%，其中港股通标的股票投资比例 不越过本基金股票资产的 50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投 资比例不越过基金资产净值的 10%。本基金投资于可调动债券（含分离来回可转债）、可交 换债券的比例不越过基金资产的 20%。本基金投资于同行存单的比例不得越过基金资产净值 的 20%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的轨则实践。   本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金、可调动债券（含分离来回 可转债）、可交换债券以及至少清脆以下一条标准的夹杂型基金：（1）基金合同中明确规 定股票资产占基金资产比例不低于 60%的夹杂型基金；（2）根据基金露出的如期说明，最 近四个季度末股票资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应递次后，以变 更后的轨则为准。            招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和援助期限进行监督：    （1）本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 10%-30%，其中港股通标的股票投 资比例不越过本基金股票资产的 50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金投资比例不越过基金资产净值的 10%。本基金投资于可调动债券（含分离来回可转债）、 可交换债券的比例不越过基金资产的 20%。本基金投资于同行存单的比例不得越过基金资产 净值的 20%；    本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金、可调动债券（含分离来回 可转债）、可交换债券以及至少清脆以下一条标准的夹杂型基金：（1）基金合同中明确规 定股票资产占基金资产比例不低于 60%的夹杂型基金；（2）根据基金露出的如期说明，最 近四个季度末股票资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。    （2）本基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并规划，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金资产净值 的 10%；    （3）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有一家公司刊行的证券 （含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并规划，且不含本基金所 投资的基金份额），不越过该证券的 10%；    （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；    （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （6）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得越过该资产支 执证券鸿沟的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的 各类资产支执证券，不得越过其各类资产支执证券系数鸿沟的 10%；    （8）本基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资标准，应在 评级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票总市 值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差规划）应 当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的 20%；          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （11）本基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市 值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值 的 30%；    （12）在职何来回日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （13）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金（包括盛开式基金 以及处于盛开期的如期盛开基金）执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公 司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合执有一家 上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻滞运作基金、如期盛开基金等畅达受限 基金）的市值系数不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 所投资基金暂停或宽限办理赎回恳求、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （17）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；    （18）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期说明 露出的净资产应当不低于 1 亿元；    （20）本基金管理东谈主管理的全部基金（ETF 聚合基金除外）执有单只基金不越过被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期说明露出的鸿沟为准；    （21）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；    （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述 第（20）项时，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。      除上述（8）、（13）、（15）、（16）、（20）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述轨则 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。      基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同见效之日起起头。      如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜递次 后，则本基金投资不再受干系限制。      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。      侧袋机制的具体法令依照干系法律法例的轨则和基金合同的约定实践。      （三）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第（十二）项基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、施行按捺东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露出。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。      本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述紧要关联来回， 可是应当按照法律法例或监管轨则的要求履行信息露出义务。      法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的轨则实践。      （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业标准的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各交          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 易敌手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔来回敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名 单进行来回。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时援助银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商治理。      基金管理东谈主负责对来回敌手的资信按捺，按银行间债券市集的来回法令进行来回，并负 责治理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 责任及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时辰前仍未承担违约责 任偏执他干系法律责任的，基金管理东谈主应向干系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约 定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何损构怨责任。      （五）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主提 交的基金资产净值规划、各类基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、干系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核 查。      （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书 后应实时查对并以书面形状给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举 证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。      （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在轨则时辰内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供干系数据贵寓和轨制等。      （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回递次已经见效的指示违背法律、行政法例 和其他筹商轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此酿成的损 失由基金管理东谈主承担。      （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应实时说明中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金管理东谈主无梗直原理，拒却、拦阻         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金托管东谈主根据本托管公约轨则欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （十）基金托管东谈主不保证基金财产、投资东谈主投成本金不受损失或取得最低收益。基金托 管东谈主承担的托管职责仅限于法律法例轨则、基金合同及托管公约约定，对基金托管东谈主施行管 控的托管资金账户及证券账户内资产承担救助职责，对于已划出托管账户以及莫得存管在基 金托管东谈主处的基金财产不负有救助责任；对处于基金托管东谈主施行按捺之外的资产所发生的灭 失、亏本等，基金托管东谈主不承担责任。由于非基金托管东谈主的罪恶致使其救助的基金财产发生 毁损或灭失的，基金托管东谈主不承担补偿责任。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 规划的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本公约偏执他筹商轨则时，应实时以书面形状文书基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形状给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在轨则时辰内恢复基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时说明中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、拦阻 基金管理东谈主根据本公约轨则欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应说明中国证监会。   （一）基金财产救助的原则          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 财产的无缺与寂寥。 行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事责任、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内来回交收、 开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户转变费等用度）。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰内，遴聘合乎《证券法》轨则 的管帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师签名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴卡由基金托管东谈主救助和使用。基金管理 东谈主应照章履行反洗钱及受益整个东谈主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就干系 信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及证明材料的信得过性、准确性。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个办事日内向基金托管东谈主发出销户恳求。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付,待基金启始运 营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣 还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户灵通讯息文书基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐办事，基 金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的轨则以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》 实践。 基金托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一 方应给以配合。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则实践。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得干与寰球银行间同行拆 借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的筹商轨则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金订立寰球银行间债券 市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据筹商法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商法令使 用并管理。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的救助   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代救助库，救助凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 施行灵验按捺的资产或救助的资产不承担救助责任。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的救助   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主救助。除本公约另有轨则 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息露出公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份本来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将本来投递基金托管东谈主处。其中基金托管东谈主对 紧要合同的救助期限不低于法律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时辰及递次 日该类基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个办事日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、资产支执证券、股指期货合约、国债期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的股票品种的估值        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化身分，援助最近来回市价，详情公允价钱。   （2）处于未上市期间的股票品种应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则详情公 允价值。   （3）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种收用第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据干系法律、法例的轨则实践。   （4）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种收用第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至施行收款日期间 收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时将充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在来回所市集上市来回的公斥地行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券收用估值日收盘价看成估值全价进行估值；实行净价来回的债券 收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价进行估值。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用何况有弥散可利用数据和其他信息支执的估值期间详情其公允价值。   （7）吞并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。   （8）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （9）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （10）执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （11）东谈主民币对干系货币的汇率根据届时干系法律法例及监管机构的要求详情汇率来源， 如法律法例及监管机构无干系轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值 汇率来源。      （12）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则援助或其他原因导致基金施行交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金援助日或施行支付日进行相应的管帐处理。      （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实践。      （14）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系轨则进 行估值。      （15）基金的估值      本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      ①本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 估值日的收盘价进行估值。      ②本基金投资的境内上市盛开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估 值。      ③本基金投资的境内上市如期盛开式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价 进行估值。 本基金根据以下原则进行估值：      ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值。      ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来回，且最近来回日后市集环境未发生重 大变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发生了紧要变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分援助最近来回 市价，详情公允价值。      ③如果所投资基金前一估值日至估值日期间发陌生红除权、折算或拆分，本基金根据基 金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、拆算拆分比例、执仓份额等身分合理详情公 允价值。 基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值期间或估值标准详情其公允价值。      （16）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （17）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （18）干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次及干系法 律法例的轨则或者未能充分转变基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主负责基金资产净值规划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（16）项进行估值时，所酿成的缺点不看成基 金资产估值非常处理。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露出侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值非常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值非常时， 视为该类基金份额净值非常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值非常，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责任东谈主应当对由于该 估值非常遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来回贵寓灭失或被非常处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值非常责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常责任方承担；由于估值非常责任方未          招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主酿成损失的，由估值非常责任方对顺利损失承担补偿 责任；若估值非常责任方已经积极息争，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值非常责任方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值非常已得到更正。      （2）估值非常的责任方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值非常的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值非常而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值非常 责任方仍搪塞估值非常负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值非常责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的赔 偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值非常责任 方。      （4）估值非常援助接纳尽量复原至假设未发生估值非常的正确情形的方式。      估值非常被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：      （1）查明估值非常发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值非常发生的原因详情 估值非常的责任方；      （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常酿成的损失进行评估；      （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值非常的更正向筹商当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值规划出现非常时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施小心损失进一步扩大。      （2）各类基金份额的基金份额净值规划非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。      （五）暂停估值的情形 营业时；       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金管理东谈主应当暂停估值；   （六）基金管帐轨制   按国度筹商部门轨则的管帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。基金管理东谈主独随即成立、记录 和救助本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的规划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行援助，直至两边数据透顶一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度说明的编制。基金年度说明的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的基金 管理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行援助， 援助以国度筹商轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及说明。   （九）基金管理东谈主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救助，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别救助基金份额执有东谈主名册，保存期不低于法律法例轨则的最低期限。如不可妥善救助，则 按干系法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管理东谈主应将筹商贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所 救助的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。   （一）托管公约的变更递次   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何龙套。   （二）托管公约隔绝的情形   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被撤消、收歇或由其他基金托管东谈主经受基金资产；   （3）基金管理东谈主完毕、照章被撤消、收歇或由其他基金管理东谈主经受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的隔绝事项。   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管公约的轨则不竭履行保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律成见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协商、长入不可 治理的，应提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，根据该院届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭诚恳、用功、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，转变基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾 地区法律）统领。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额执有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额执有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应援助。   客户执有指定银行的账户，通过招商基金网上来回平台，不错杀青在线开户来回。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改换。服务用度由 本基金管理东谈主承担，客户无需稀奇承担用度。 的通讯地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的顺利或盘曲毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法透顶保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因酿成的信息不无缺、泄露等 而导致的顺利或盘曲毁伤承担任何补偿责任。   基金份额执有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制恳求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额执有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的施行需要，应时 援助定制信息的内容。   除了发送基金份额执有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额执有东谈主发送基金分成、节日请安、产物引申等信息。如基金份额 执有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额执有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额执有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额执有东谈主可通过该热线享受业务商量、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额执有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的成见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。         招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应露出事项 序号                    公告事项                     公告日期      贵寓概要      辅导性公告      稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金 A 类基金份额费率优惠的公告      贵寓概要      及调动和如期定额投资业务的公告      下基金销售业务的公告      贵寓概要更新      贵寓概要更新      理旗下基金销售业务的公告       招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的本来为准。        招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构恳求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商安泽稳利 9 个月执有期夹杂型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律成见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                    招商基金管理有限公司