汇添富数字改日夹杂型证券投资基金      更新招募讲明书  （2024 年 11 月 13 日更新） 基金料理东说念主：汇添富基金料理股份有限公司 基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                                                                                   更新招募讲明书                                                           目             录 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书                    紧迫辅导   本基金经中国证券监督料理委员会证监许可2020年10月15日【2020】3451 号文注册召募。本基金基金合同于2021年2月24日庄重成效。   基金料理东说念主保证招募讲明书的内容果然、准确、完好。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出路作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、忠实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应负责阅读本招募讲明书、基金合 同、基金产品贵寓撮要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面相识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产 生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基 金的特定风险等等。   本基金招募讲明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配覆按。   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基 金及货币商场基金。   投资者应充分研讨自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出安定决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书 资风险，由投资者自行负责。   基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。   本基金投资关连股票商场往来互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的轨则范围内的香港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来国法 等各别带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制 下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正 常往来，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风 险、政策风险、商场风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证捏有东说念主与捏有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各别可能引发的风险、刊行东说念主接纳协 议遏抑架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风 险、往来机制关连风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者逾越50%的除外。法 律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本次招募讲明书更新主要触及基金料理东说念主章节，更新所载内容截止日为2024 年11月12日，联系财务数据和净值阐扬截止日为2023年12月31日。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书                    第一部分   前言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募证券投资基金 销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理轨则》过甚他联系法律法例以及《汇 添富数字改日夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空虚记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其果然性、准确性、完好性承担法律作事。   本基金根据本招募讲明书所载明的贵寓肯求召募。本基金料理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何 解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金基金 份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额捏有东说念主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                          更新招募讲明书                    第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改进和补充 来夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 其更新 贵寓撮要》过甚更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                         更新招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》（包括其频频改进）及关连法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、改动、转托管及如期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主缔结了基金销 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 售服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等 股份有限公司或接受汇添富基金料理股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 盛开日 遇香港联合往来所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往来的情形， 基金料理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务国法》：指《汇添富基金料理股份有限公司盛开式基金业务国法》， 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 是标准基金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同校服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 轨则的条件，肯求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额改动为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金改动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改动中转入 肯求份额总额后的余额)逾越上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 刊及《信息透露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别建立代码、 野心公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 份额 申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 所设立的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖轨则范围内的香 港联合往来所上市的股票 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往来的债券以及法律法例或中国证监会轨则的其他流动性受限资产，如改日法律 法例变动，基金料理东说念主在履行适当设施后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待，如改日法律法例变动，基金料理东说念主在履行适当设施后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调治 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 账户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书                 第三部分       基金料理东说念主   一、基金料理东说念主简况   称呼：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东说念主民币 13272.4224 万元   接洽东说念主：李鹏   接洽电话：（021）28932888   股东称呼过甚出资比例：                股东称呼                 股权比例   东方证券股份有限公司                        35.412%   上海菁聚金投而已理合伙企业（有限合伙）               24.656%   上海上报资产料理有限公司                      19.966%   东航金控有限作事公司                        19.966%   系数                                 100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事长，汇添富资产料理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇料理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限作事公司资金财务料理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务料理总部总司理，汇添 富基金料理股份有限公司防守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险料理专科委员会主席，上海资产料理协会会长，深圳证券往来 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 所理事会创业板股票刊行标准委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文书、社长。历任上海第四 师范学校团委文书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；空隙日报报业集团党 委副文书、纪委文书，空隙日报党委文书；上海报业集团党委副文书，空隙日报 社党委文书、社长。其他现任职务包括天下第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本料理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商料理硕士。现任东航金控有限作事公司董事、总司理、党委副文书， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限作事公司部门司理，东航集团财务有限作事公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限作事公司董事、副总司理，东航金控有限作事公司党委文书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司总司理，汇添 富老本料理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金料理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督料理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金安定董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术探听学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席西宾、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 料理局金融研究院顾问人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开采银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域互助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副西宾、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问人、好意思国联邦储 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                         更新招募讲明书 备系统董事局探听学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学毕生荣誉西宾、超卓服务研究畛域主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退西宾，教学和研究畛域包括料理司帐、公司治理、激励合 同遐想、绩效评估、医疗成本和质地料理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 西宾、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生西宾，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国司帐学会的料理司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金安定董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，西宾，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与料理学部名誉主任、复旦大学料理学院特聘西宾、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘西宾、上海首席经济学家金融发展中心绪事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东说念主民政府决策商讨特聘人人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 料理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限作事公司总司理、董事长、党总支文书，东航金控有限作事公司金钱料理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限作事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券商酌统筹总部综总商酌部专员、发展调解办公室专 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏作事），东方证券 研究所证券商场计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口行状部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗期间有 限公司财务司理，空隙日报报业集团商酌财务处处长助理，空隙日报报业集团计 划财务处副处长，空隙日报报业集团商酌财务处处长，上海报业集团财务料理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金料理股份有限公司私东说念主金钱料理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限作事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本料理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格料理商讨有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商料理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国外信托投资公司网上往来部副总司理，中国民族 证券有限作事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金料理有限公司、中原基金料理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品运筹帷幄、机构理 财等料理作事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                           更新招募讲明书 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金料理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督料理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行野心计处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息期间部处长，建总行北京开采中心负责东说念主，建总行信息期间 料理部副总司理，建总行信息期间料理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息期间料理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任防守长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司 防守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金料理股份有限公司稽核监察部总监。   杨瑨，国籍：中国。学历：清华大学工程学硕士。从业经验：证券投资基金 从业经验。从业经历：2010 年 8 月加入汇添富基金料理股份有限公司，2010 年 富全球出动互联生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 6 月 21 日至 今任汇添富体裁文娱主题夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 7 月 5 日至 （LOF）的基金司理。2019 年 1 月 18 日至 2020 年 12 月 22 日任汇添富出动互 联股票型证券投资基金的基金司理。2020 年 5 月 25 日于今任汇添富优质成长混 合型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月 18 日于今任汇添富数字生活主题 六个月捏有期夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 24 日于今任汇添富 数字改日夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 20 日于今任汇添富数字 经济引颈发展三年捏有期夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月 3 日至 金司理。2022 年 2 月 21 日至 2024 年 5 月 8 日任汇添富自主中枢科技一年捏有 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                         更新招募讲明书 期夹杂型证券投资基金的基金司理。   马磊，国籍：中国。学历：复旦大学理学博士。从业经验：证券投资基金从 业经验。从业经历：2018 年 7 月起任汇添富基金料理股份有限公司电子和通讯 行业研究员。2022 年 3 月 21 日至 2023 年 8 月 7 日任汇添富中证芯片产业指数 增强型发起式证券投资基金的基金司理助理。2022 年 8 月 25 日至 2024 年 2 月 1 日任汇添富策略增永生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理助理。2024 年 1 月 30 日于今任汇添富北交所更动精选两年如期盛开夹杂型证券投资基金的基金 司理助理。2023 年 8 月 7 日于今任汇添富中证芯片产业指数增强型发起式证券 投资基金的基金司理。2024 年 4 月 30 日于今任汇添富自主中枢科技一年捏有期 夹杂型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 8 日于今任汇添富数字改日夹杂 型证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的轨则，基金料理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 他法律行径；   四、基金料理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的联系轨则，建立健全里面遏抑轨制，采取有用措施，防守 违背现行有用的联系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的 行径发生。 联系法律法例，建立健全的里面遏抑轨制，采取有用措施，防守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关连的往来行为；   （7）莽撞包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。 国度联系法律、法例及行业标准，忠实信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）有意损伤基金份额捏有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、过问、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、滥用权利，不按照轨则履行职责； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关连的往来行为；   （8）违背证券往来气象业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 搅扰商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中有意含有空虚、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则不容的行径。   （1）依照联系法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎勤劳的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连的交 易行为；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往来过甚他行为。   五、基金料理东说念主的风险料理体系   本基金料理东说念主将经营料理中的主要风险隔离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金料理东说念主建立了一套完好的风险料理体系。   基金料理东说念主风险料理体系的构建罢免以下六项基本原则：   （1）营造高超的风险料理文化和里面遏抑环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营料理的各个门径。   （2）建立完善的风险料理组织体系，切实保证风险料理部门的安定性和权 威性，使其有用地施展职能作用。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   （3）确保风险料理轨制的严肃性，保证风险料理轨制在投而已理和经营活 动过程中得到切实有用的实施。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，已矣风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险料理模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则陶冶和专科培训体系，确保员器具备高超的 职业操守和充分的职责胜任能力。   （6）建立风险事件学习机制，负责理会各种风险事件，领受经验和教养， 不断完善风险料理体系。   本基金料理东说念主建立了董事会、经营料理层、风险料理部门、各职能部门四级 风险料理组织架构，并明确了相应的风险料理职能。             汇添富风险料理组织结构图      董事会  审计与风险料理委员会     经营料理层               防守长    风险遏抑委员会     各职能部门                     合规稽核部                               风险料理部   （1）董事会对公司风险料理负有最终作事，董事会下设审计与风险料理委 员会与防守长。审计与风险料理委员会主要负责审核和率领公司的风险料理政 策，对公司的举座风险水平、风险遏抑措施的实施情况进行评价。防守长负责组 织率领公司合规稽核和风险料理作事，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险遏抑情况。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （2）经营料理层负责风险料理政策、风险遏抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险遏抑委员会。风险遏抑委员会主要负责审议风险料理轨制和经过， 处置紧要风险事件，促进风险料理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险料理部是合规料理和风险料理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 料理。   （4）各职能部门负责从经营料理的各业务门径上贯彻落实风险料理措施， 实施风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价和风险陈说等风险料理设施，并 捏续完善相应的里面遏抑轨制和经过。   本基金料理东说念主的风险料理包括风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价、 风险陈说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和果决风险 性质的过程。   （2）风险测量是指计算和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的勾通来揣测风险大小的程度。   （3）风险遏抑是指采取相应的措施，监控和防守各种风险的发生，已矣以 合理的成本在最大适度内防备风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险遏抑的实施情况和运行 成果的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定设施进行陈说 的过程。   六、基金料理东说念主的里面遏抑轨制   里面遏抑是指基金料理东说念主为防备和化解风险，保证经营运作合适基金料理东说念主 发展经营，在充分研讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、 实施遏抑设施与遏抑措施而形成的系统。   基金料理东说念主勾通自身具体情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的内 部遏抑体系，并制定了科学完善的里面遏抑轨制。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （1）保证基金料理东说念主经营运作校服国度法律法例和行业监管国法，自愿形 成遵法经营、标准运作的经营念念想和经营理念。   （2）防备和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，已矣捏续、牢固、健康发展。   （3）确保基金料理东说念主和基金财务过甚他信息的果然、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面遏抑机制障翳基金料理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的里面遏抑技能和方法，建立合理的里面遏抑 设施，调动里面遏抑的有用实施。   （3）安定性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对安定，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金料理东说念主里面部门和岗亭的建立权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金料理东说念主运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   基金料理东说念主的里面遏抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、标准的岗亭料理措施、完好的信息贵寓保全系统、严格的授权遏抑、有用 的风险防备系统和快速反应机制等。   基金料理东说念主校服国度联系法律法例，罢免正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面遏抑轨制。里面遏抑的内容包括 投而已理业务遏抑、信息透露遏抑、信息期间系统遏抑、司帐系统遏抑以及里面 稽核遏抑等。   （1）投而已理业务遏抑   基金料理东说念主通过标准投资业务经过，分档次强化投资风险遏抑。公司根据投 而已理业务不同阶段的性质和性情，制定了完善的料理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行遏抑。   针对投资研究业务，基金料理东说念主制定了《汇添富基金料理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务经过、研究陈说质地评价，研究与投资的交流 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 渠说念等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金料理东说念主制定了《汇添富基金 料理股份有限公司投而已理轨制》，保证投资决策严格校服法律法例的联系轨则， 合适基金合同所轨则的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与料理轨制以及投 而已理事迹评价体系；对于基金往来业务，基金料理东说念主将实行连结往来与防火墙 轨制，建立往来监测系统、预警系统和往来反馈系统，完善关连的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实施—反馈—复核—归档”的设施进行，防守不正大关 联往来损伤基金份额捏有东说念主利益。   （2）信息透露遏抑   基金料理东说念主通过完善信息透露轨制，确保基金份额捏有东说念主实时完好地了解基 金信息。基金料理东说念主按照法律、法例和中国证监会联系轨则，建立了《汇添富基 金料理股份有限公司公开召募证券投资基金信息透露料理轨制》，指定了信息披 露作事东说念主负责信息透露作事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开透露的信息果然、准确、完好。   （3）信息期间系统遏抑   基金料理东说念主建立了先进的信息期间系统和完善的信息期间料理轨制。基金管 理东说念主的信息期间系统由先进的野心计系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 设施的认证，并有完好的期间贵寓。基金料理东说念主制定了严格的信息期间岗亭作事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等料理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧迫数据实行他乡备份何况历久保存，确保了系统可靠、牢固、安全地运 行。在东说念主员遏抑方面，对信息期间东说念主员进行联系信息系统安全的统一培训和探员； 信息期间东说念主员之间如期瓜代岗亭。   （4）司帐系统遏抑   基金料理东说念主通过建立严格的司帐系统遏抑措施，确保司帐核算平素运转。基 金料理东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资 基金司帐核算业务率领》、《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金 司帐轨制、公司财务轨制、司帐作事操作经过和司帐岗亭作事手册。通过事前防 范、事中搜检、过后监督的方式发现、割断、根绝基金司帐核算中存在的各种风 险。具体措施包括：接纳了目下最先进的基金核算软件；基金司帐严格实施复核 轨制；基金司帐核算接纳基金料理东说念主与托管银行双东说念主同步安定核算、互相查对的 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 方式；逐日制作基金司帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记 账凭证、各种司帐报表、统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核遏抑   基金料理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展安定监督，确保里面遏抑的有用性。 基金料理东说念主设立防守长，防守长不错列席基金料理东说念主召开的任何会议，调阅关连 档案，就里面遏抑轨制的实施情况独速即履行搜检、评价、陈说、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会陈说公司里面遏抑实施情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员校服法律、法例和规章的联系 情况；搜检各业务部门和东说念主员实施里面遏抑轨制、各项料理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的透露果然、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据商场变化和基金料理东说念主业务发展不断完善里面风 险遏抑轨制。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                       更新招募讲明书                 第四部分     基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织方法：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东说念主民币   电话：010-58560666   接洽东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一 家当代金融企业。 往来所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券往来所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不断完善公司治理，纵脱鼓励改革转型，捏续更动交易模式和产品服务，接力于 成为一家“让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高档料理东说念主员任职经验，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息料理等 作事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部料理经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销人人。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管经验，成为《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地施展后发上风，纵脱发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立发轫就本着充分保护基金捏有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高开始地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部目下共有职工 96 东说念主，平均年事 37 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器具有硕士以 上学位。   中国民生银行坚捏以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管部历久坚捏以客户为中心，接力于 为客户提供全面的轮廓金融服务。对内纵脱整合行内资源，对外世俗搭建客户服 务平台，向各种托管客户提供专科化、升值化的托管轮廓金融服务，得到各界的 充分认同，也在商场上诞生了高超品牌形象，成为商场上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金产品信息陈说作事优秀料理机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记 结算有限作事公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融欢迎》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金 融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度隆起资产托管 银行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务更动银行”奖。   甩掉 2023 年 12 月 31 日，中国民生银行托管建信牢固得利债券型证券投资 基金、中银新趋势生动配置夹杂型证券投资基金、长信利盈生动配置夹杂型证券 投资基金等共 349 只证券投资基金，基金托管畛域 11,607.08 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面遏抑轨制   (1)建立完好、严实、高效的风险遏抑体系，形成科学的决策机制、实施机 制和监督机制，防备和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完好。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   (2)纵脱培育合规文化，自愿形成遵法经营、标准运作的经营念念想和经营理 念，严格遏抑合规风险，保证资产托管业务合适国度联系法律法例和行业监管规 则。   (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程遏抑为着眼点，以先进的信息期间技能为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有益于差错防弊、堵塞漏洞、排斥隐患、保证业务稳健运行的 风险遏抑轨制，确保托管业务信息果然、准确、完好、实时。   总行高档料理层负责部署全行的风险料理作事。总行风险料理委员会是总行 高档料理层下设的风险料理专科委员会，对高档料理层负责，支捏高档料理层履 行职责。资产托管业务风险遏抑作事在总行风险料理委员会的统一部署和率领下 开展。   总行各部门细密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险料理部当作总行风险料理委员会秘书机构，是全行风险料理的 统筹部门，对资产托管部的风险遏抑作事进行率领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的关连合同、合同等法律性文献的核定，对业务开展进行合规搜检并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括如期里面审 计、现场和非现场搜检等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险遏抑应合适和体现国度法律、法例、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险遏抑障翳托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各门径。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力调动里面遏抑轨制的有用执 行，任何东说念主都莫得高出轨制拘谨的权力。   (4)预防性原则。必须诞生“预防为主”的料理理念，遏抑资产托管业务中 风险发生的起源，注释于未然，尽量幸免业务操作中各种问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险遏抑轨制的制定应当具有前瞻性，何况 跟着托管部经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法例、 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞漏洞。   (6)安定性原则。各业务中心、各岗亭职能上保捏相对安定性。风险合规管 理中心是资产托管手下设的实施机构，不受其他业务中心和个东说念骨干预。业务操作 东说念主员和搜检东说念主员严格分开，以保证风险遏抑机构的作事不受过问。   (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可 行的互相制衡措施来排斥风险遏抑的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门阻隔。   (1)轨制缓助：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、翔实的操作手册、 严格的东说念主员行径标准等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织料理结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险遏抑 措施。   (4)相对安定的业务操作空间：业务操作区相对安定，实施门禁料理和音像 监控。   (5)东说念主员料理：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工诞生风险防备与控 制理念，并缔结承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从遏抑环境、风险评估、遏抑行为、信息疏浚、 监控等五个方面构建了托管业务风险遏抑体系。   (1)坚捏风险料理与业务发展同等紧迫的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就极端强调标准运作，一直将建立一个系统、高效的风 险防备和遏抑体系当作作事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现，咱们历久将风险料理放在与业务发展同等紧迫的位置， 视风险防备和遏抑为托管业务生计和发展的生命线。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书   (2)实施全员风险料理。将风险遏抑作事落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、互相牵制的风险遏抑组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结 构。   (4)以轨制缓助当作风险料理的中枢。咱们十分爱好里面遏抑轨制的缓助， 也曾建立了一整套里面风险遏抑轨制，包括业务料理办法、里面遏抑轨制、职工 行径标准、岗亭职责及涵括整个后台运作门径的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不断加多和完善。   (5)轨制的实施和监督是风险遏抑的要津。轨制落实搜检是风险遏抑料理的 有劲保证。资产托管部里面建立风险合规料理中心，依照联系法律规章，如期对 业务的运行进行搜检。总行审计部不如期对托管业务进行审计。   (6)将先进的期间技能运用于风险遏抑中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险遏抑方面都要经过多方论证，托管业务期间系统具有较强的自动风 险遏抑功能。   (三)基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理 办法》《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》等联系法律法例的轨则及基 金合同、基金托管合同的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的野心、基金份额净值的野心、基金料理东说念主报酬 的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价钱、基金申 购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等联系 法律法例轨则及基金合同、基金托管合同约定的行径，应实时以书面方法通告基 金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通告后应实时查对阐发，并以书面方法对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径，应立即陈说中国证监会，同期 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书 通告基金料理东说念主限期纠正。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                       更新招募讲明书                  第五部分     关连服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金料理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H 686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   接洽东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金料理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 料理东说念主可根据联系法律法例的要求，采纳其他合适要求的机构代理销售基金，并 在基金料理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   接洽东说念主：马树超   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   接洽东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务接洽东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书                第六部分          基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息透露办法》等联系法律法例以及基金合同的轨则，经中国证监会证监许可 【2020】3451 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募气象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   本基金将通过基金料理东说念主的直销中心过甚他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金料理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上往来灵通经过、业务国法请登录基金料理东说念主网站查询。   召募期间，基金料理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构。具体销售城市 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 （或网点）名单和接洽方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销 售机构以各种方法发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会联系轨则另有轨则外，任何与基金份额发售联系的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基 金份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费而不收取认购/ 申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。   各基金份额类别分别建立代码、野心公告基金份额净值和基金份额累计净 值。   根据基金销售情况，基金料理东说念主可在对已有基金份额捏有东说念主权益无内容不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行适当设施后加多新的基金份额类别、 或者调治现有基金份额类别的认购、申购费率、裁汰赎回费率或者变更收费方式 或者住手现有基金份额类别的销售等，调治实施前基金料理东说念主需依照《信息透露 办法》的轨则在轨则媒介公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额捏有东说念主 大会。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 其他投资东说念主实施永逝化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老商酌筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、天下社会保障基金、不错 投资基金的场地社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递 延型交易养老保障、养老办法证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门 认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除通过直销中心认购、申购本基金 A 类基金份额的待业金客户外的其他投资东说念主。   （1）待业金客户的认购费率   通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率为每笔 500 元。未通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户，认购费率参照非养 老金客户适用的认购费率实施。   （2）非待业金客户的认购费率   非待业金客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率随金额加多而递减。在募 集期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求单独野心。本基金非待业金客 户认购 A 类基金份额的认购费率如下：          认购金额（M）               认购费率           M＜100 万元              1.20%           M≥1000 万元           每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金料理东说念主不错在不抵牾法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据商场 情况制定基金促销商酌，开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理东说念主 不错适当调低基金认购费率。   基金认购接纳金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。野心公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                              更新招募讲明书   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额= （认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）野心结果保留到少许点后 2 位， 少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，由 于召募期间基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利 息为 3.00 元，则根据公式野心出：   净认购金额 = 10,000 /（1+1.20%）= 9,881.42 元   认购用度 = 10,000 –9,881.42 = 118.58 元   认购份额 =（9,881.42 +3.00）/ 1.00 = 9,884.42 份   即：投资者（非待业金客户）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设 召募期间认购资金所得利息为 3 元，则其可得到 9,884.42 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金份 额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根 据公式野心出：   认购份额 =（10,000+3.00）/ 1.00 = 10,003.00 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购资金 所得利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   例 3：某待业金客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 其认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得 到的认购份额野心如下：   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50）/1.00=99,550.00 份   即：待业金客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设 召募期间认购资金所得利息为 50.00 元，则可得到 99,550.00 份 A 类基金份额。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （1）认购时刻安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金料理东说念主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购接纳金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募讲明书、基金份额 发售公告、其他关连公告另有轨则的除外。投资者的认购肯求一接收理不得拔除。   （4）认购的阐发   当日（T 日）在轨则时刻内提交的肯求，投资者通常应在 T+2 日到销售机构 查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个作事日内到销售机构打印交 易阐发书。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，投资者通过基金料理东说念主直销 中心首次认购本基金基金份额的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）；通 过基金料理东说念干线上直销系统认购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 10 元 （含认购费）；通过其他销售机构的销售网点认购本基金基金份额单笔最低金额 为东说念主民币 10 元（含认购费）。逾越最低认购金额的部分不设金额级差。各销售 机构对本基金最低认购金额及往来级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则 为准。召募期间不建立投资者单个账户最高认购金额限制，但本招募讲明书、基 金份额发售公告、其他关连公告另有轨则的除外。   基金料理东说念主不错对召募期间的本基金召募畛域建立上限。召募期内逾越召募 畛域上限时，基金料理东说念主不错接纳比例阐发或其他方式进行阐发，具体办法参见 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                  更新招募讲明书 基金份额发售公告或其他关连公告。    如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 金料理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比例 要求的，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同成效后登记机构的阐发为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的料理    基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东说念主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2021 年 1 月 28 日起至 2021 年 2 月 22 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 份有限公司基金从业东说念主员认购本基金基金份额 2,997,555.05 份（含召募期利息结 转的份额），占比例为 0.03%。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书              第七部分   基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念驾驭理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欢欣基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列作事： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》成效后，一语气 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期陈说中赐与 透露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当于 10 个作事日内向中 国证监会陈说并提议惩办决议，如捏续运作、改动运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   四、本基金基金合同于 2021 年 2 月 24 日庄重成效。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主 在本招募讲明书第五部分“关连服务机构”或其他关连公告中列明。基金料理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交 易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的平素往来日的往来时刻（如遇香港联合往来所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停往来的情形，基金料理东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时刻在申购驱动公告中轨则。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回驱动公告中轨则。   在笃定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者改动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或改动 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                       更新招募讲明书 申购、赎回的价钱。   本基金于 2021 年 5 月 21 日驱动办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行野心； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主 必须在新国法驱动实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构轨则的设施，在盛开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇往来所或往来商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划出。   基金料理东说念主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50000 元（含申购费）；通过基金料理东说念干线上直销系统申购本基金基金份 额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购 本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。逾越最低申购金额的 部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金畛域上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。法律法例 或监管机构另有轨则的，从其轨则。 制。 额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不足 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利 影响时，基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的 正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述措施对基金 畛域赐与遏抑。基金料理东说念主必须在调治前依照《信息透露办法》的联系轨则在规 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                            更新招募讲明书 定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资东说念主实施永逝化的申购费率。   （1）待业金客户的申购费率   通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户，申购费率为每笔 500 元；未通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户，申购费率参照非 待业金客户适用的申购费率实施。   （2）非待业金客户的申购费率   非待业金客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率随金额加多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求单独野心。   本基金非待业金客户申购 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                  申购费率          M         M≥1000 万元              每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金赎回用度按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时刻分段设定如 下：   A 类基金份额赎回费率如下：      捏有期限（N）             赎回费率      归入基金资产比例 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书        N    N≥12 个月          0           --                            注：1 个月按 30 天野心   C 类基金份额赎回费率如下：    捏有期限（N）         赎回费率     归入基金资产比例        N     N≥30 天          0           -- 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。 场情况制定基金促销商酌，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率，并 进行公告。 确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作标准罢免关连法律法例以及监管部 门、自律国法的轨则。基金料理东说念主依照《信息透露办法》的联系轨则，将舞动定 价机制的具体操作国法在轨则媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的野心   （1）A 类基金份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时： 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                             更新招募讲明书   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50,000 / (1+1.50%) = 49,261.08 元   申购用度 = 50,000 –49,261.08 = 738.92 元   申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份   即：投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   例 5：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 = 50,000.00/ 1.0520 = 47,528.52 份   即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   例 6：某待业金客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额野心如下：   净申购金额=100,000-500 = 99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即：待业金客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 申购费为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元，则 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                             更新招募讲明书 其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。   接纳“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 野心，野心公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例 7：某投资者在捏有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 157.80 = 10,362.20 元   即：投资者在捏有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金各种基金份额净值的野心，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当设施，不错适当 蔓延野心或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别野心基金份额净 值。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲避 50%连结度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办 理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 改动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改动中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平素赎回设施实施。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被拔除。宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如果发生多量赎回，且单个盛开日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一盛开日基金总份额的比例逾越 30%时，本基金料理东说念主不错对该单 个基金份额捏有东说念主逾越 30%比例的赎回肯求实施宽限办理。   对该单个基金份额捏有东说念主不逾越 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 一皆，按上述（1）、（2）方式处理。如下一盛开日，该单一基金份额捏有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一盛开日基金总份额的 30%时，继续按前述国法处理， 直至该单一基金份额捏有东说念主单个盛开日内肯求赎回的基金份额占前一盛开日基 金总份额的比例低于 30%。   基金料理东说念主在履行适当设施后，有权根据其时商场环境调治前述比例及处理 国法，并在轨则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理、一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或 降速支付赎回款项的情形时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额捏有东说念主，讲明联系处理方法，并在两 日内在轨则媒介上刊登公告。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 联系轨则，最迟于再行盛开日在轨则媒介刊登再行盛开申购或赎回的公告；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布再行盛开的公告。   十二、基金改动   基金料理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费， 关连国法由基金料理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关连机构。   本基金于 2021 年 5 月 21 日驱动办理改动转入、改动转出业务。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的往来气象或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主厌世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合适条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的设施收费。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                       更新招募讲明书   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的设施收取转托管费。   十六、如期定额投资商酌   基金料理东说念主不错为投资东说念驾驭理如期定额投资商酌，具体国法由基金料理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在关连公告或更新的招募讲明书中所轨则的如期定 额投资商酌最低申购金额。   本基金自 2021 年 5 月 21 日起驱动办理如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的轨则或关连公告。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书                第九部分   基金的投资   一、投资办法   本基金接纳从下到上的投资方法，以基本面分析为存身点，在科学严格料理 风险的前提下，谋求基金资产的中历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭 证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司 债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府机构 债券、场地政府债券、可交换债券、可改动债券（含分离往来可转债的纯债部分） 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、 银行入款（包括合同入款、如期入款过甚他银行入款）、货币商场器具、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须合适中国证监会关连轨则)。本基金还可根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证投资占基金资产 的比例不低于 60%          （其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%）； 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金投资于数字改日主题上市公司股票资产及存托凭证投资占非现款基金资 产的比例不低于 80%。   三、投资策略   本基金为夹杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于笃定大类资产配置比例以有用躲避系统性风险；个股精选 策略主要用于挖掘股票商场中与数字改日主题关连的优质上市公司。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   本基金轮廓分析和捏续追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户耗损价钱指数、工业加多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开商场操作等货币政策、政府购买总量、弯曲支付水 平以及税收政策等财政政策；商场面因素包括商场参与者心绪、商场资金供求变 化、商场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等），勾通全球宏不雅经济局势，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格遏抑投资组合风险的前提下，笃定或调治投资组 合中股票、债券、货币商场器具、金融繁衍品和法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他品种的投资比例。   （1）数字改日主题上市公司的界定   数字经济是指以网罗为载体，以数字化的学问与信息为坐褥要素，以智能制 造为动能，以大数据在线模式为物联平台，以共享经济为标的的经济模式。缓助 “数字中国”和“聪惠社会”、加速发展数字经济、推动企业数字化转型是改日 我国高质地发展的必由之路。   本基金重心投资于数字改日主题上市公司，该类上市公司是处于数字化转型 进度中或改日将进行数字化转型的企业。“数字”指数字化转型，是指公司对创 新的业务模式及运营模式的不懈追求，依托于不断发展的期间、经过、分析方法 和东说念主才能力，为客户、职工和利益关连方创造新的价值和体验。对企业而言，数 字化程度越高，运营就越高效，坐褥效率也越高。数字化转型能裁汰往来、料理 和财务成本，何况能莳植资源配置效率、老本使用效率、劳动坐褥效率，促进供 需精确匹配，使现有经济行为用度更低，并激励新业态新模式，推动经济向形态 更高档、单干更精确、结构更合理、空间更广泛的阶段演进。数字化转型是一个 漫长且不断发展的过程，目下很多上市公司都处在数字化转型的初期或尚未进行 数字化转型。   数字改日主题上市公司是指该类企业改日的 IT 系统、客户服务模式、运营 效率、供应链和销售模式等关连要素会跟着数字化转型发生较大改变，具有较大 的成漫空间，且成长笃定性和捏续性较强。   具体而言，数字改日主题上市公司触及的行业主要可分为两大部分。一是数 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 字产业化，即信息通讯产业，包括电子信息制造业、电信业、软件和信息期间服 务业、互联网行业。二是产业数字化，即传统产业由于应用数字期间所带来的生 产数目和坐褥效率莳植，其新增产出组成数字经济的紧迫组成部分，包括金融、 耗损、传媒、医药生物和高端制造等行业。   本基金将多维度分析数字改日主题上市公司的性情，重心顾问以下三类公 司： 效率莳植，改日可能涌现出优秀的成长性公司，重心覆按所处行业的景气程度和 生命周期等方针。 争上风，形成了不可复制的竞争壁垒和护城河，重心覆按 EBITDA、ROE、营业 收入增速、净利润增速等方针。 素：产品与服务的更动、数字渠说念与营销、数字交易模式、数字创投和孵化、智 能坐褥与制造以及智能支捏与管控。   同期，本基金对数字改日主题的产业发展进行密切追踪，跟着商场环境的不 断变化，关连主题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据施行情况调治 关连主题成见和投资范围的认定。   （2）股票库的构建   本基金最先对 A 股商场中的整个股票进行初选剔除，以过滤掉显着不具备 投资价值的股票，建立初选股票池。   在初选股票库的基础上，本基金将勾通定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值，精选行业布景高超、交易模式败露、公司治理优良、 竞争上风了得且估值相对合理的上市公司。具体而言，主要研讨以下几方面因素：   ①治理结构、公司料理层和财务气象评价   本基金主要从股东结构和激励拘谨机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联往来、安定性等方面赐与覆按，激励约 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 束机制则从股权激励、料理层与股东利益的一致性等方面覆按。从公司料理层角 度看，具有优秀企业家精神的公司通常会具有更高的估值溢价，成长性也会更强。 因此本基金将接力于寻找中国优秀的企业家以过甚料理的企业。优秀的企业产品 备出色的经营才能，而且怀着败露、历久的愿景，充满激情，不懈努力，实施力 强。   本基金投资标的的财务气象应当健康和稳健。通过对办法企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力及增长能力等 财务气象。   ②企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从坐褥、商场、期间和政策环境等四方面进行分析。 坐褥上风连结体目下能以相对更低的成本为顾主提供更好的产品或服务。商场优 势主要表目下产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。期间上风从专利权及学问 产权保护、研究开采两方面覆按。政策环境主要顾问所在行业是否合适国度产业 政策的标的。   ③行业布景和交易模式分析   本基金主要从行业连结度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业连结度及行业地位，并具备私有中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的连结度，其主导产品的商场份额高于商场平均水准，而且在经营许可、 畛域、资源、期间、品牌、更动能力等一个或数个方面具有竞争敌手在中历久时 间内难以师法的上风。   优秀的交易模式通常有以下两种：第一，较强的订价能力，在行业地位最初 且雄厚，对陡立游具有较强的议价能力，约略通过不断莳植产品价钱或裁汰成本 以提高盈利能力，即使在宏不雅经济向下的阶段，约略通过遏抑产量等方式降速甚 至幸免价钱的下落；第二，扩张成本低，即利润增长对老本的需乞降依赖较低， 表目下财务数据上即是净资产收益率高，很少或者险些不需要股权融资就不错实 现较高增长，最好交易模式约略较快复制，约略以较快的速率形成畛域效益。   本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的方针对上 市公司进行轮廓评价，在传统财务方针之外评估企业经营的可捏续性，对社会的 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 影响，以及公司治理层面的说念德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻果然约略 对企事迹效、对企业可捏续发展带来孝顺的因素。   具体而言本基金将勾通公开透露的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三个大类进行评分。E 评分方针包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、清 洁环保进入、环境信息透露珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境作事情况； S 评分方针包括但不限于对职工的作事、客户和耗损者作事、供应链作事、产品 质地、征税孝顺、慈好行状发展气象等多个方面评估公司的社会作事情况；G 评 分方针包括但不限于交易说念德、董事会及料理层、股东及股权结构、高管薪酬及 激励、分成、财务治理、信息透露透明度等多个方面评估上市公司的治理水平。 对以上各细分方针进行如期（一般为中期陈说或年度陈说时点）或不如期（突发 事件）轮廓评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权野心轮廓得分， 何况参考外部第三方 ESG 评价体系，当作投资评价依据，采纳各行业中 ESG 评 价结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。   当采纳出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 方针进行价值评估，采纳股价莫得充分反应其历久投资价值的标的，衡量风险收 益特征后，构建投资组合。   （3）香港联合往来所上市股票的投资策略   研讨到香港股票商场与 A 股股票商场的各别，对于香港联合往来所上市的 股票，本基金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将勾通公司基本面、 国内经济和关连行业发展出路、香港商场资金面和投资者行径，以及世界主要经 济体经济发展出路和货币政策、主流老本商场对投资者的相对诱骗力等因素，精 选合适本基金投资办法的香港联合往来所上市公司股票。   （4）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略实施。   本基金的债券投资轮廓研讨收益性、风险性和流动性，在长远分析宏不雅经济、 货币政策以及商场结构的基础上，生动运用各种萎靡和积极策略。   萎靡债券投资的办法是在欢欣现款料理需要的基础上为基金资产提供牢固 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行萎靡债券投资。利率免疫策略即是 构造一个适当的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险互相 对消。这么不论商场利率若何变化，债券组合都能赢得一个比拟笃定的收益率。   积极债券投资的办法是利用商场订价的无效率来赢得低风险甚而是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构形色璧还券商场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率永逝，它 决定于三个要素：货币商场利率、平衡果然利率和预期通货推广率。在长远分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。   本基金将分析资产支捏证券的资产特征，计算违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格遏抑资 产支捏证券的总体投资畛域并进行分布投资，以裁汰流动性风险。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货往来。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金料理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和老本商场因素，勾通定性和定量方法，笃定投资时机。基金料理东说念主将结 结伴票投资的总体畛域，以及中国证监会的关连适度和要求，笃定参与股指期货 往来的投资比例。   基金料理东说念主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   基金料理东说念主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投而已理的关连事项，同期针对股指期货投而已理制定投资决策经过和风 险遏抑等轨制，并经基金料理东说念主董事会批准后实施。   若关连法律法例发生变化时，基金料理东说念主股指期货投而已理从其最新轨则， 以合适上述法律法例和监管要求的变化。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书   基金料理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投而已理的关连事项。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。 本基金将勾通投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连适度和要 求，笃定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。   若关连法律法例发生变化时，基金料理东说念主股票期权投而已理从其最新轨则， 以合适上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适当设施后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将在充分研讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往来。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关连融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以合适上述法 律法例和监管要求的变化。   本基金将密切追踪国内对于基金参与融券及转融通证券出借业务法律法例 的实施进展，待允许本基金参与融券及转融通证券出借业务的关连轨则颁布后， 将在届时相应法律法例的框架内，制订合适本基金投资办法的投资策略。同期结 合对融券及转融通证券出借业务的研究，在充分研讨风险和收益特征的前提下， 严慎进行投资。   基金料理东说念主在进行国债期货投资前将建立国债期货投资决策小组，负责国债 期货投而已理的关连事项。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，按照关连法律法例的规 定，勾通对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在 追求基金资产安全的基础上，尽力已矣基金资产的中历久稳健升值。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   （1）股票资产及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 60%（其中投资于 港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%）；投资于数字改日主题上市公司 股票资产及存托凭证投资占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并野心），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不逾越该证券的 10％，统统按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越 该资产支捏证券畛域的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得逾越其各种资产支捏证券系数畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资设施，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货往来和国债期货往来，应当罢免下列要求： 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差野心）应当合适《基金 合同》对于股票投资比例的联系约定； 金资产净值的 15%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数野心；   （18）本基金料理东说念主料理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的如期盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；统统按照联系指数的组成 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（19）、（20）项外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监 会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受关连限制或以调治后的轨则为准。   为调动基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不正大的证券往来行为； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行 遏抑东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢免 基金份额捏有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公说念合理价钱实施。关连往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与透露。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安定董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当设施后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的轨则为 准。   五、事迹比拟基准   中证 500 指数收益率*50%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*30%+中 债轮廓指数收益率*20%   采纳该事迹比拟基准，是基于以下因素： 前 300 名的股票后，总市值名次靠前的 500 只股票组成，轮廓反应中国 A 股 商场中一批中小市值公司的股票价钱阐扬。 市公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数； 券指数；样本范围涵盖银行间商场和往来所商场，成份债券包括国债、企业债券、 央行单据等整个主要债券种类，能较好地反应债券商场的举座收益，具有世俗的 商场代表性； 反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手野心编制上述指数或更 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 改指数称呼、或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的事迹比拟基准推出，或者 商场上出现愈加适合用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在履行适当设施后变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基 金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币商场基金。   本基金除了投资 A 股之外，还不错根据法律法例轨则投资港股通标的股票， 将靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来国法等各别带来 的特有风险。   七、基金料理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 轨则。   九、基金投资组合陈说   基金料理东说念主的董事会、董事保证本陈说所载贵寓不存在空虚记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完好性承担个别及连带作事。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                           更新招募讲明书         基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 1 月 18 日复核了本陈说中的财务方针、净值阐扬、投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在空虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏。         本陈说期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。                          §1 投资组合陈说 序号              技俩             金额（元）                  占基金总资产的比例（%）         其中：股票                   2,874,530,062.12                90.56         其中：债券                                    -                 -              资产支捏证券                              -                 -         其中：买断式回购的买入返                                                  -                 -         售金融资产 注:本基金通过港股通往来机制投资的港股公允价值为东说念主民币 811,111,320.19 元，占期末净 值比例为 25.61%。 代码                行业类别               公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                  -                     - 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                    更新招募讲明书  B   采矿业                                  -                       -  C   制造业                                                  42.82  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业             17,897.04                   0.00  E   建筑业                                  -                       -  F   批发和零卖业                               -                       -  G   交通运载、仓储和邮政业             144,806,559.03                   4.57  H   住宿和餐饮业                               -                       -  I   信息传输、软件和信息期间服务业         379,197,449.31               11.97  J   金融业                      70,339,524.12                   2.22  K   房地产业                                 -                       -  L   租借和商务服务业                112,680,132.32                   3.56  M   科学研究和期间服务业                   18,126.06                   0.00  N   水利、环境和民众设施料理业                 8,932.82                   0.00  O   住户服务、修理和其他服务业                        -                       -  P   陶冶                                   -                       -  Q   卫生和社会作事                              -                       -  R   文化、体育和文娱业                            -                       -  S   轮廓                                   -                       -      系数                                                   65.14       行业类别         公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%） 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                          更新招募讲明书 系数                               811,111,320.19                 25.61 注:（1）以上分类接纳全球行业分类设施（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与系数可能有尾差。 细                                                               占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）            公允价值（元）            净值比例                       称                                                                （％）                   腾讯控                   股                   海尔智                   家                   海康威                   视                   中国移                   动 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                更新招募讲明书                 动                 分众传                 媒                 福耀玻                 璃                 金山办                 公                 顺丰控                 股                 宝信软                 件 注:本基金本陈说期末未捏有债券。 注:本基金本陈说期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本陈说期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本陈说期末未捏有权证投资。 注:本基金本陈说期未投资股指期货。 注:本基金本陈说期未投资国债期货。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书      陈说期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行过甚派出机构、国度金 融监督料理总局（前身为中国银保监会）过甚派出机构、中国证监会过甚派出机构、国度市 场监督料理总局及机关单元、往来所立案阅览，或在陈说编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可改动债券。 注：本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                              更新招募讲明书                            第十部分      基金的事迹     本基金料理东说念主依照恪称包袱、忠实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 （一）本基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                              汇添富数字改日夹杂 A                  份额净       份额净值     事迹比拟      事迹比拟基     阶段           值增长       增长率标     基准收益      准收益率标     ①－③       ②－④                   率①       准差②       率③        准差④ 日（基金合同生                  -5.12%     1.00%    -2.53%     0.71%   -2.59%     0.29% 效日）至 2021 年 12 月 31 日 至 2022 年 12 月    -28.56%    1.55%   -11.83%     1.12%   -16.73%    0.43% 至 2023 年 12 月    -15.90%    1.18%    -6.78%     0.71%   -9.12%     0.47% 日（基金合同生                  -43.00%    1.27%   -19.88%     0.88%   -23.12%    0.39% 效日）至 2023 年 12 月 31 日                              汇添富数字改日夹杂 C                  份额净       份额净值     事迹比拟      事迹比拟基     阶段           值增长       增长率标     基准收益      准收益率标     ①－③       ②－④                   率①       准差②       率③        准差④ 日（基金合同生                  -5.52%     1.00%    -2.53%     0.71%   -2.99%     0.29% 效日）至 2021 年 12 月 31 日 至 2022 年 12 月    -28.92%    1.55%   -11.83%     1.12%   -17.09%    0.43% 至 2023 年 12 月    -16.33%    1.18%    -6.78%     0.71%   -9.55%     0.47% 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                                          更新招募讲明书 日（基金合同生                 -43.81%   1.27%   -19.88%   0.88%   -23.93%   0.39% 效日）至 2023 年 12 月 31 日 （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相安定。   四、基金财产的救助和贬责   本基金财产安定于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救助。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来气象的往来日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃商场且约略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往来日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往来日的报价不成果然反应公允价值的，搪塞报价进行调治，笃定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量捏有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值期间笃定公允价值。接纳估值期间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调治并笃定公允价值。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近往来市价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来的可改动债券以逐日收盘价当作估值全价；   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值期间笃定公允价值。 往来所商场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值期间笃定公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开采行未上市的股票，接纳估值期间笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调治，阐发 计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则接纳估值 期间笃定公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 首次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票），按 监管机构或行业协会联系轨则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 序及关连法律法例的轨则或者未能充分调动基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   五、估值设施 额的余额数目野心，精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个作事日野心基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   六、估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失作事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失作事方承担； 由于估值过失作事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值过失作事方也曾积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失作事方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的作事方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值过失的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失作事方仍搪塞估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥得 利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值过失作事方。   （4）估值过失调治接纳尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的作事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值野心出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 基金托管东说念主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个盛开日往来收尾后野心当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按轨则赐与公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 时，所形成的错误不当作基金资产估值过失处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、 合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金 料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施收缩或排斥由此形成的影响。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书            第十三部分   基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指甩掉收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已矣收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面 值；      在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 基金料理东说念主可对基金收益分配原则进行调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明甩掉收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议的笃定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的野心方法，依照《业务国法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“侧 袋机制”部分的轨则。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外）； 征费、股份交收费、往来系统使用费、往来费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的野心 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E× 0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内 或不可抗力情形排斥之日起 2 个作事日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50% 年费率计提。    野心方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销 售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个作事日 内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同 轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书           第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书            第十六部分    基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险料理轨则》、《基金合同》过甚他联系轨则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的果然性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规 定时刻内，将应予透露的基金信息通过合适中国证监会轨则条件的天下性报刊 （以下简称“轨则报刊”）及《信息透露办法》轨则的互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和 方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除极端讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括： 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵寓撮要 基金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体设施，讲明基金产品的性情等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募讲明书并登载 在轨则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金产品贵寓撮要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产品贵寓撮要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金产品 贵寓撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金产品贵寓撮要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管合同登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在轨则网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的野心方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在轨则网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在轨则网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下透露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中透露基金组合资产情况过甚 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行遏抑东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，关连信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开线路。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理陈说   《基金合同》阻隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在轨则网站 上，并将清理陈说辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资股指期货关连公告   基金料理东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明书（更 新）等文献中透露股指期货往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资办法等。   （十二）投资国债期货信息透露 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   基金料理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明书（更 新）等文献中透露国债期货往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资办法等。   （十三）投资资产支捏证券的信息透露   基金料理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中透露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支捏证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度陈说中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十四）参与融资业务的信息透露   基金料理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明书（更 新）等文献中透露参与融资往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及料理情况。   （十五）投资股票期权的信息透露   基金料理东说念主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权往来的联系情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   （十六）投资港股通标的股票关连公告   基金料理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明书（更 新）等文献中透露港股通往来的关连情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关连信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的轨则进行信息透露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息透露的情形 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 时； 资产价值时；   七、信息透露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 透露内容与相貌准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募讲明书、基金产品贵寓撮要、基金清理陈说等 公开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关连报送信息的果然、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于轨则媒介透露信息，何况 在不同媒介上透露统一信息的内容应当一致。基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律 法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主莳植信 息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的关连轨则。前述 自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书               第十七部分     风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和往来轨制 等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利精辟接影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如料理能力、财务气象、商场出路、 行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险，但不成 统统躲避。   主若是指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现款方法来分配，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久期 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可改动债券的投资中，具体阐扬为可改动债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可改动债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关连信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   盛开式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产不成连忙转变成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位 调治的贫困，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器具等投资品种。上述资 产均在标准的往来气象、运作时刻长，商场透明度较高，运作方式标准，历史流 动性气象高超，平素情况下约略实时欢欣基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回 要求。顶点商场情况下，上述资产可能出现流动性不足，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时刻上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当际遇顶点商场情况时，基金料理东说念主会按照基金 合同及关连法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞措施，保护基金投资者的合 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在研讨行业生命周期、景气程度、估值水平以及股 票商场行业轮动端正的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券商场环境的变化，实时对行业配置进行动态调治。   债券投资方面，本基金通过长远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期遏抑和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造约略提供牢固收益的债 券和货币商场器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在轮廓研讨宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资办法，行业分布度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的   本基金为盛开式基金，为保捏较高的组合流动性，节略投资东说念主安排投资，在 校服本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，防备流动性风险。同期，勾通商场流动性性情，本基金将合理安排组合流动 性，统筹研讨投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以笃定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为普通盛开式基金，投资东说念主可在本基金的盛开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，罢免基金份额捏有东说念主 利益优先原则，本基金料理东说念主将合理遏抑基金份额捏有东说念主连结度，审慎阐发申购 赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金料理东说念主应当采取轨则单个投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限， 以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）本基金料理东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。   具体措施详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回肯求进行适度调治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理多量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险料理器具，对 赎回肯求进行适度调治，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措 施。   当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或觉得因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可轮廓运用包 括宽限办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、暂停基金估 值、舞动订价、收取短期赎回费、侧袋机制等流动性风险料理器具，投资者将面 临无法办理申购、其赎回肯求被断绝或宽限办理、赎回款项降速支付，或靠近赎 回成本或申购成本较高等的风险。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书   本基金实施备用的流动性风险料理器具包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）宽限支付赎回款项；   （4）暂停基金估值；   （5）舞动订价；   （6）侧袋机制；   （7）收取短期赎回费；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、特有风险   （1）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保 证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （2）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、料理 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金料理东说念主为了更好的防备投资股票期权所靠近的各种风险，建立了 股票期权往来决策小组，按照联系要求作念好东说念主员培训作事，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科能力，同期授权特定的料理东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场短缺广度或深度导致的；另一类为资金 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 量风险，是指资金量无法欢欣保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的 风险。   （4）参与融资往来风险      本基金可参与融资往来，融资往来的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防备融 资往来所靠近的各种风险，基金料理东说念主将校服审慎经营原则，制定科学合理的投 资策略和风险料理轨制，有用防备和遏抑风险，切实调动基金财产的安全和基金 份额捏有东说念主利益。      （5）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不断调治，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场形成障 碍，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生平直或曲折的影响。 港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：      ①香港商场实行 T+0 反转往来，且证券往来价钱并无涨跌幅陡立限的轨则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②只须内地和香港两地均为往来日且约略欢欣结算安排的往来日才为港股 通往来日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平素往来，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现境内证券往来 服务公司认定的往来特别情况时，境内证券往来服务公司将可能暂且提供部分或 者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险；      ④投资者因港股通股票权益分配、改动、上市公司被收购等情形或者特别 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，证券往来所另有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者改动等情形取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 行权；因港股通股票权益分配、改动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出；      ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有当作野心基准；投票数目超出捏非常量 的，按照比例分配捏有基数；      ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还靠近汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益形成影响；      ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股；      ⑧港股通额度限制。现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限 制；本基金可能因为港股通商场逐日额度不足，而不成买入看好的投资标的进而 错失投资契机的风险。      （6）资产支捏证券投资风险      本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券在国内商场尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支捏证券的投资与基 金资产密切关连，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流瞻望风险等的影 响；当本基金投资的资产支捏证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时 调治捏仓的风险；此外当资产支捏证券关连的刊行东说念主、料理东说念主、托管东说念主等出现违 规违约时，本基金将靠近无法收取投资收益甚而损失本金的风险。      （7）流通受限证券投资风险      本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会联系轨则笃定公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所捏有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需研讨估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流通受限证券而靠近流动性风险以及流通受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。      （8）存托凭证投资风险      本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 风险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险： 各别可能引发的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东说念主施行享有的权益与境外基础证券捏有东说念主 的权益天然基本相等，但并不成等同于平直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各别。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东说念主为曲折领有公司关连权益的证 券捏有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并间 策应用分成、投票等权力。若改日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托合同的约定，不 对存托凭证捏有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东说念主的共同意见，则存托凭证捏有东说念主的利 益将受到损伤，本基金当作存托凭证捏有东说念主可能会靠近一定的投资损失。   境外基础证券刊行东说念主如接纳合同遏抑架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业紧要依赖、合同遏抑架构下相 关主体违约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产也曾固定，但改日若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证捏有东说念主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往来时刻、往来轨制、停复牌规 则、特别往来情形、作念空机制等各别，境内存托凭证的往来价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主目下及将来境外刊行的股票或存托凭证可能弯曲至境内商场上市往来，从而增 加境内商场的存托凭证供给数目，可能引起往来价钱大幅波动。   如果刊行东说念主不再合适上市条件或者发生其他紧要坐法行径，可能导致存托 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 凭证靠近退市。基金当作存托凭证捏有东说念主可能靠近存托东说念主无法根据存托合同的约 定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往来或者转 让、存托东说念主无法继续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。      存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、内容变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券改动比例发生调治、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先通告的方式，即对投资者成效。本基金当作存托凭证投资者可能无法对此 应用表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实施等情形，本基金当作存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风 险。      存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证关连用度。      以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往来风险。   五、操作或期间风险   关连当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面遏抑存在劣势或者东说念主为因素造 成操作荒唐或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法往来、司帐部门诈骗、 往来过失、IT 系统故障等风险。   在盛开式基金的各种往来行径或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响往来的平素进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往来所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律法例的轨则，或者基金投资违背法 规及基金合同联系轨则的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配覆按。   八、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和改动，仅主袋账户份额平素盛开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东说念主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不透露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金如期陈说中透露陈说期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身平直遏抑能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书               第十八部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和改动。基金 份额捏有东说念主肯求申购、赎回或改动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或改动申 请将被断绝。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在相 关公告中轨则。   本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越上一盛开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）侧袋机制实施期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往来等方式复原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金料理东说念主实时聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的料理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢欣基金合同收益分配条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期陈说中透露陈说期内特定资 产处置进展情况，透露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书 编制。司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，搪塞陈说期内基金侧袋机制运 行关连的司帐核算和年度陈说透露等发表审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关连轨则，但凡平直援用法律法例或监管国法的 部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当设施后，可平直对本部老实容进行修改和 调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连设施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （4）制作清理陈说；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在轨则网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并校服《基金合同》、《招募讲明书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顾问基金信息透露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其果然性；   （10）校服基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连往来及业 务国法；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、改动和非往来过户等的业务国法；   （17）在法律法例和基金合同轨则的范围内决定调治基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以忠实信用、严慎勤劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相安定，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则野心并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息透露 及陈说义务；   （12）保守基金交易巧妙，不流露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予秘籍，不 向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 救助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场国法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以忠实信用、勤劳尽责的原则捏有并安全救助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备填塞的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相安定；对所托管的不同的基金分别建立账户，安定核算，分账料理， 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开透露前赐与秘籍，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金料理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金料理东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并通告基金料理东说念主； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改动基金运作方式；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬设施或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、裁汰 C 类基金份额的销售服务费率、调低赎 回费率、变更收费方式、调治基金份额类别建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合 同》和会议通告的轨则，何况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布关连辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告轨则的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议设施比 照现场开会和通讯方式开会的设施进行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条轨则设施笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改动基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端 决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交 合适会议通告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通告轨则的书面表决意见视为有用表决，表决意见松驰不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、基金合同澌灭和阻隔的事由、设施以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连设施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在轨则网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议惩办方式 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会仲裁，根据 该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继续 忠实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，调动基金份额捏 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书           第二十一部分        托管合同的内容选录   （一）基金料理东说念主   称呼：汇添富基金料理股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织方法：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 13272.4224 万元   存续期间：捏续经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监 会许可的其他业务 。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织方法：其他股份有限公司（上市）   注册老本：28,365,585,227 元东说念主民币   存续期间：1996 年 02 月 07 日至历久   经营范围：接收公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救助箱服 务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。（商场 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 主体照章自主采纳经营技俩，开展经营行为；保障兼业代理业务以及照章须经批 准的技俩，经关连部门批准后依批准的内容开展经营行为；不得从事国度和本市 产业政策不容和限制类技俩的经营行为。）   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券采纳设施的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的相貌提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 关连期间系统，对基金施行投资是否合适基金合同对于证券采纳设施的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。料理东说念主应通过电子邮件或两边认同的其他方 式实时、完好、准确地向托管行提供投资品种池信息，如因基金料理东说念主原因未向 托管东说念主提供投资品种池而形成托管行投资监督不足时的，基金托管东说念主不承担关连 作事。   本基金的投资对象是具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭 证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司 债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府机构 债券、场地政府债券、可交换债券、可改动债券（含分离往来可转债的纯债部分） 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、 银行入款（包括合同入款、如期入款过甚他银行入款）、货币商场器具、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会关连轨则）。本基金还可根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存 托凭证投资占基金资产的比例不低于 60%（其中投资于港股通标的股票的比例不 逾越股票资产的 50%）；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。本基金投资于数字改日主题上市公司股票资产及存托 凭证投资占非现款基金资产的比例不低于 80%。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）股票资产及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 60%（其中投资于 港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并野心），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理且于本托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的 证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不逾越该证券 的 10％，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越 该资产支捏证券畛域的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理且于本托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始权益 东说念主的各种资产支捏证券，不得逾越其各种资产支捏证券系数畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资设施，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货往来和国债期货往来，应当罢免下列要求： 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差野心）应当合适《基金 合同》对于股票投资比例的联系约定； 金资产净值的 15%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数野心；   （18）本基金料理东说念主料理且于本托管东说念主托管的全部盛开式基金（包括盛开式 基金以及处于盛开期的如期盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理且于本托管东说念主托管的全 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股 票的 30%；统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（19）、（20）项外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监 会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 驱动，直至本基金发布肇端清理公告日止。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受关连限制或以调治后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容行径进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行 遏抑东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢免 基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防备利益冲破，按照商场公说念合理价钱实施。 关连往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息透露义务。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律法例及行业设施的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市 场往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金料理东说念主应严格 按照往来敌手名单的范围在银行间债券商场采纳往来敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行往来。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。如基 金料理东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场往来敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东说念主讲明意义，协商惩办。   基金料理东说念主负责对往来敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的往来国法进行 往来，并负责惩办因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担违约作事过甚他关连法律作事的，基金料理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关连往来敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基 金料理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨作事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关连轨则，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，防备流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否校服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。首次 投资流通受限证券前，基金料理东说念主应与基金托管东说念主就流通受限证券投资缔结风险 遏抑补充合同。 一致，须为经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 央国债登记结算有限作事公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券往来所或天下银行间债券商场往来的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 关连作事的落实和调解，并确保基金托管东说念主约略平素查询。因基金料理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全救助本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的作事及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何方法的保证金。 风险采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如 因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导 致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金料理东说念主违背基金合同或 预先笃定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担 连带抵偿作事的，基金料理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 未能进行实时调治，基金料理东说念主应在两个作事日内编制临时陈评话，赐与公告。 的建立与完善情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值野心、各种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分配、关连信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 式通告基金料理东说念主限期纠正，并实时向中国证监会陈说。基金料理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面通告后应鄙人一作事日及 时查对并以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证 监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应 在轨则时刻内回报并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来设施也曾成效的指示违背法 律、行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金料理东说念主承担，并实时向中国证监会陈说。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金料理东说念主无正 当意义，断绝、阻挠对方根据本托管合同轨则应用监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈说中国证监会。   （十一）基金料理东说念主初度进行股票期权业务投资前，应与基金托管东说念主对投资 方式、投资品种和系统支捏情况进行疏浚。若基金托管东说念主系统不支捏，后续基金 托管东说念主应当在系统支捏时实时通告料理东说念主。资产料理东说念主应当在基金托管东说念主系统支 捏时进行期权投资。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金料理东说念主野心的基金资产净值、各种基金份额净值、根 据基金料理东说念主指示办理清理交收、关连信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 账料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过甚他联系轨则时，应实时以书面方法通告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一作事日实时查对并以书面 方法给基金料理东说念主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交关连贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和果然性，在轨则时刻内答 复基金料理东说念主并改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在轨则时刻内回报并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供关连贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性 和果然性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、阻挠对方根据本合同轨则应用监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 权、不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得互相抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律作事， 其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。非因基 金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 投资需要的账户。 理，确保基金财产的完好与安定。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 作事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 由基金料理东说念主开立。 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金料理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同 时在轨则时刻内，聘任具有从事证券关连业务经验的司帐师事务所进行验资，出 具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 并加盖司帐师事务所公章方为有用。 由基金料理东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。账户称呼、账户预留印鉴以基金料理 东说念主向基金托管东说念主出具的开户托付文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的救助 和使用。该账户为不可提现账户。基金料理东说念主应照章履行反洗钱及受益整个东说念主识 别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就关连信息的提供、核实等提供 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 必要的协助，并确保所提供信息以及解说材料的果然性、准确性。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为本基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 料理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级 法东说念主清理作事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则实施。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司的联系轨则，在中央国债登记结算有限 作事公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结天下银行间 债券商场债券回购主合同。   （六）如期入款账户的开设与料理   基金投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户。如期 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 入款账户户名应与托管专户保捏一致,该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预 留。基金料理东说念主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜。对于任何 的如期入款投资，基金料理东说念主都必须和入款机构缔结如期入款合同，合同内容应 至少包含起息日、到期日、入款金额、入款账户、入款利率、入款是否不错提前 支取、定存到期支取账户、入款证实书若何吩咐以及入款证实书不得转让质押等 条件。合同须约定基金托管东说念主承办行称呼、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为唯独回款账户，合同中触及基金托管东说念主关连职责的约定须由基金料理东说念主和基 金托管东说念主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和料理 定开立，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关轨则使用并料理。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的救助   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、银行 间商场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代救助库，救助凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付救助的机构之外机构施行有用 遏抑的证券不承担救助作事，但基金托管东说念主应妥善救助凭证。   （九）与基金财产联系的紧要合同的救助   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 救助。除本合同另有轨则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的 原件。紧要合同的救助期限不少于法定最低期限。   五、基金资产净值野心、估值和司帐核算 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时刻及设施   基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目野心，精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个作事日野心基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公 告。   基金料理东说念主每个作事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将 复核结果提交给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和联系法律法例对外公 布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近往来市价，笃定公允价钱； 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 往来所商场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值期间笃定公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调治，阐发计 量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则接纳估值技 术笃定公允价值； 首次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则笃定公允价值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各别，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券或股票同期在两个或两个以上商场往来的，按债券或股票所 处的商场分别估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （9）估值野心中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票进行。   （13）关连法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的轨则或者未能充分调动基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金资产估值过失处理。   由于证券/期货往来所过甚登记结算公司等级三方机构发送的数据过失，或 由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、 合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金 料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失作事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失作事方承担； 由于估值过失作事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值过失作事方也曾积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失作事方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的作事方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值过失的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失作事方仍搪塞估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失 作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不 当得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值过失作事方。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （4）估值过失调治接纳尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的作事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值野心出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金料理东说念主、基金 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 托管东说念主分别独速即建立、记录和救助本基金的全套账册。基金托管东说念主按轨则制作 关连账册并与基金料理东说念主查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的野心和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的轨则和基金合同的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期陈说、更新的招募讲明书、基金产品贵寓撮要、基金清理陈说 等公开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子确 认。   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个作事日内完成基金季度陈说的编制。   基金招募讲明书、基金产品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募讲明书、基金产品贵寓撮要并登载在轨则网站 上，并将基金产品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲明 书、基金产品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书、基金产品贵寓撮要。   中期陈说在上半年收尾之日起两个月内赐与公告；年度陈说在每年收尾之日 起三个月内公告。《基金合同》成效不足两个月的，不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度联系轨则为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关连报表及陈说。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （八）基金料理东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的救助   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和救助，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别救助基金 份额捏有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不成妥善救助，则按关连法例 承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东说念主应将联系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应校服秘籍义务。   七、争议惩办方式   因本托管合同产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩办， 协商、统一不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管合同两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职 责，各自继续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，调动 基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）本托管合同的变更设施   本托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管合同进行修改。修改后的 新托管合同，其内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管合同的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管合同阻隔出现的情形 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 权；   （三）基金财产的清理 东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔情形出现后，应当按法律法例和基金合同的联系轨则对基金财 产进行清理。基金财产清理设施主要包括： 告出具法律意见书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在轨则网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书         第二十二部分     对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金料理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主登记服务   基金料理东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金料理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、料理、托管与转托管；基金改动和非往来过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金往来份额的清理过户和基金往来资金的交 收等服务。   二、基金份额捏有东说念主往来信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项往来的阐发信息，或者通过基金料理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主采纳对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金料理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 往来阐发、对账单服务等。基金料理东说念主可根据施行业务需要，调治定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金料理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、往来情况、基金产品与服务等关连信息。   客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东说念主工商讨服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金料理东说念主天下统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商讨、信息查询、信息定制、通讯贵寓修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                          更新招募讲明书   基金份额捏有东说念主不错通过基金料理东说念主网站（www.99fund.com）享受欢迎资 讯、信息透露、账户信息、往来信息、在线商讨等多项服务。   基金份额捏有东说念主不错通过基金料理东说念主网站“网上往来”办理开户、往来及查询 等业务。联系基金网上往来的合同文本请参见基金料理东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金料理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金料理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金料理东说念主和各销售机构分别料理。   基金料理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回报。   六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，可通过上述方式 接洽基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流畅了本招募讲明书。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                         更新招募讲明书              第二十三部分     其他应透露事项      以下信息透露事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开透露。 序号         公告事项              法定透露方式      透露日历       汇添富基金料理股份有限公司                         上交所,公司网站,深交所,中                         国证监会基金电子透露网站       及基金产品贵寓撮要       对于防备行恶分子冒用汇添富       辅导                         上交所,上证报,公司网站,深       汇添富基金料理股份有限公司       旗下基金 2022 年年度陈说                         露网站       汇添富基金料理股份有限公司       对于调治旗下部分基金 2023 年 上证报,公司网站,中国证监会       非港股通往来日暂停申购、赎回 基金电子透露网站       等业务安排的公告                         上交所,上证报,公司网站,深       汇添富基金料理股份有限公司       旗下基金 2023 年第一季度陈说                         露网站       汇添富基金料理股份有限公司                         上交所,上证报,公司网站,中                         国证监会基金电子透露网站       改进基金合同的公告       汇添富基金料理股份有限公司 上交所,公司网站,中国证监会       旗下部分基金更新法律文献      基金电子透露网站       汇添富基金料理股份有限公司                         上交所,公司网站,中国证监会                         基金电子透露网站       及基金产品贵寓撮要                         上交所,上证报,公司网站,深       汇添富基金料理股份有限公司       旗下基金 2023 年第二季度陈说                         露网站       汇添富基金料理股份有限公司                         上交所,上证报,公司网站,中                         国证监会基金电子透露网站       承销证券的公告       对于汇添富基金料理股份有限                         上证报,公司网站,中国证监会                         基金电子透露网站       金的公告                         上交所,上证报,公司网站,深       汇添富基金料理股份有限公司       旗下基金 2023 年中期陈说                         露网站       对于汇添富基金料理股份有限 上证报,公司网站,中国证监会       公司阻隔与南京途牛基金销售 基金电子透露网站 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书      有限公司互助关系的公告      对于汇添富基金料理股份有限      公司阻隔与凤凰金信（海口）基 上证报,公司网站,中国证监会      金销售有限公司互助关系的公 基金电子透露网站      告                        上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金料理股份有限公司      旗下基金 2023 年第三季度陈说                        露网站      对于汇添富运用固有资金投资 上证报,公司网站,中国证监会      旗下基金的公告           基金电子透露网站      汇添富基金料理股份有限公司      对于旗下部分基金 2024 年非港 证券时报,公司网站,中国证监      股通往来日暂停申购、赎回等业 会基金电子透露网站      务的公告      对于防备行恶分子冒用汇添富      辅导      对于汇添富基金料理股份有限                        上证报,公司网站,中国证监会                        基金电子透露网站      有限公司互助关系的公告                        上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金料理股份有限公司      旗下基金 2023 年第四季度陈说                        露网站 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书       第二十四部分       招募讲明书的存放和查阅方式   本基金招募讲明书存放于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过甚复印件，基金料理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容统统一致。   投资者还不错平直登录基金料理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富数字改日夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主的办公气象，在办公时刻可供 免费查阅。                            汇添富基金料理股份有限公司